最新證券從業(yè)考試試題

　　。在證券從業(yè)做題過程中考生要注重思考，針對(duì)考點(diǎn)重點(diǎn)復(fù)習(xí)。分析每道題目的解題思路，考察知識(shí)點(diǎn)的出題形式，這樣才能提升自己的解題技巧！同一考點(diǎn)以不同的形式出題，大家要做到活學(xué)活用。注重“解題思路”，才能做到舉一反三。以下是小編整理的最新證券從業(yè)考試試題，歡迎閱讀。

　　1、 自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（  ）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。

　　A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　B．投資者法人化

　　C．放松金融管制

　　D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　2、主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。（  ）

　　3、 狹義的有價(jià)證券是指（  ）。

　　A．商品證券

　　B．貨幣證券

　　C．資本證券

　　D．銀行證券

　　4、 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A．7

　　B．8

　　C．9

　　D．10

　　多項(xiàng)選擇題

　　5、 下面對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，正確的有（  ）。

　　A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納

　　B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

　　C．客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

　　D．司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

　　6、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（  ）。

　　A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

　　D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　7、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（  ）。

　　A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

　　B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利

　　D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　8、 證券市場(chǎng)包括（  ）。

　　A．基金市場(chǎng)

　　B．同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　C．債券市場(chǎng)

　　D．股票市場(chǎng)

　　9、 按收益保障性分類可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（  ）。

　　A．保證最高收益型

　　B．非收益保證型

　　C．保證最低收益型

　　D．保本型

　　10、 股票的基本要素有（  ）。

　　A．發(fā)行主體

　　B．股份

　　C．持有人

　　D．面值