證券從業(yè)資格考試真題

　　單項選擇題

　　1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責(zé)任審計與責(zé)任審查的說法，正確的是 （ ）。

　　A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時，公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計

　　B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計

　　C．基金管理公司董事長離任時，中國證監(jiān)會將對其進(jìn)行離任審計

　　D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職

　　2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（ ）。

　　A．下降

　　B．上升

　　C．無關(guān)

　　D．保持不變

　　3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

　　A．1

　　B．10

　　C．100

　　D．1000

　　4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。

　　A．兩者相等

　　B．前者小于后者

　　C．前者大于后者

　　D．沒有直接的關(guān)系

　　5、 與收入型基金相比，增長型基金的風(fēng)險小，收益也較低。（ ）

　　6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（ ）對基金擇時能力進(jìn)行衡量的方法。

　　A．組合風(fēng)險

　　B．各種證券持有量

　　C．現(xiàn)金比例的百分比

　　D．預(yù)期收益率

　　7、 下列投資風(fēng)險最低的基金是（ ）。

　　A．債券基金

　　B．股票基金

　　C．指數(shù)基金

　　D．貨幣市場基金

　　多項選擇題

　　8、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點有（ ）。

　　A．投資組合完全暴露于市場風(fēng)險之下

　　B．交易成本和管理費用較低

　　C．適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況

　　D．要求市場流動性較大

　　9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。

　　A．銀行儲蓄存款的收益相對固定

　　B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證

　　C．證券投資基金的風(fēng)險相對較大

　　D．證券投資基金必須定期披露信息

　　10、 基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。

　　A．基金注冊登記

　　B．核算與估值

　　C．基金清算

　　D．信息披露

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