基金從業(yè)《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(  )屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責(zé)任

　　C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

　　D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收

　　參考答案：D

　　第2題 清算退出的程序是(  )。

　　A.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　C.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：A

　　第3題 監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(  )責(zé)任。

　　A.單獨(dú)

　　B.連帶

　　C.監(jiān)督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第4題 根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說(shuō)法屬于公司合并程序的是(  )。

　�、�.合并各方簽訂合并協(xié)議

　�、�.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

　�、�.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人

　�、�.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　�、�.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

　�、�.季度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　Ⅲ.年度及財(cái)務(wù)報(bào)告

　�、�.重大事項(xiàng)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第6題 符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括(  )。

　�、�.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)日：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　Ⅱ.擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　�、�.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明

　�、�.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題 股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有(  )。

　　A.分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理

　　B.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C.富有經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)規(guī)模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第8題 公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(  )。

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　Ⅱ.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題 股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(  )。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.職工代表大會(huì)

　　參考答案：A

　　第10題 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司(  )。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

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