證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識每日一練

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、根據(jù)《深圳證券交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ）。

　　A．交易金額不低于100萬元人民幣

　　B．?dāng)?shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　C．?dāng)?shù)量不低于10萬股，揮著交易金額不低于100萬元

　　D．交易金額不低于500萬元

　　2、對于開放式基金，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的（ ），即得出基金單位的買價和賣價。

　　A．印花稅

　　B．結(jié)算費(fèi)

　　C．手續(xù)費(fèi)

　　D．過戶費(fèi)

　　3、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（ ）。

　　A．以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。

　　B．以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊(duì)列依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　C．以申報進(jìn)人交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價格為其申報價格

　　D．以對手價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊(duì)列依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　4、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（ ）。

　　A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　C．非定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　5、在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為（ ）。

　　A．優(yōu)先股

　　B．普通股

　　C．基金憑證

　　D．認(rèn)股權(quán)證

　　6、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　多項(xiàng)選擇題

　　7、在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采�。� ）等促銷手段。

　　A．人員推銷

　　B．公共關(guān)系

　　C．廣告促銷

　　D．營業(yè)推廣

　　8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由（ ）批準(zhǔn)。

　　A．證券交易所

　　B．國家外匯管理局

　　C．中國人民銀行

　　D．中國證監(jiān)會

　　9、證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（ ）。

　　A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B．不得散布非公開披露的信息

　　C．不得在非交易時間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收

　　D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　10、下列關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不正確的有（ ）。

　　A．市場為投資者提供了交易的即時性

　　B．交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　C．批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　D．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低