證券投資基金復(fù)習(xí)要點

　　一、封閉式基金的募集程序

　　封閉式基金的募集又稱“封閉式基金的發(fā)售”，是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集文件、發(fā)售基金分額、募集基金的行為，封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

　　二、封閉式基金募集申請文件

　　提交的文件：基金申請報告、基金和同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案。

　　三、募集申請的核準(zhǔn)

　　證監(jiān)會要在受理申請的6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定。

　　四、封閉式基金的發(fā)售

　　管理人自接到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。募集期限為3個月。

　　封閉式基金的發(fā)售價格采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行。

　　五、合同生效的條件

　　募集期屆滿，份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，持有人達(dá)到200人以上，管理人在募集期屆滿的10日內(nèi)聘請法定機(jī)構(gòu)驗資。自收到驗資報告之日起的10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。