無效合同認定的幾大原則

　　根據(jù)《合同法》的規(guī)定，有下列情形之一的，可認定合同或者部分合同條款無效：

　　(1) 一方以欺詐、脅迫的手段訂立的損害國家利益的合同;

　　注意：一方以欺詐、脅迫手段訂立的合同，屬于意思表示不真實的合同，一般屬于可變更或撤銷的合同，只有在損害了國家利益時，才屬于無效合同。

　　(2)惡意串通，并損害國家、集體或第三人利益的合同;

　　(3)合法形式掩蓋非法目的的合同;

　　(4)損害社會公共利益的合同;

　　(5)違反法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定的合同;

　　(6)對于造成對方人身傷害或者因故意或重大過失造成對方財產(chǎn)損失免責的合同條款。

　　(7)提供格式條款一方免除責任、加重對方責任、排除對方主要權(quán)利的條款無效。

　　另外，根據(jù)《民法通則》，無民事行為能力人實施的或者限制民事行為能力人依法不能獨立實施的民事行為無效民事行為。因此，主體不合格也可能導致合同無效，例如：(a) 無民事行為能力人、限制民事行為能力人訂立合同且法定代理人不予追認的，該合同無效。其例外情況是：純獲利益的合同和與其年齡、智力、精神健康狀況相適應(yīng)而訂立的合同，不需追認，合同當然有效。(b)法定代理人不合格且相對人有過失而成立的合同，該合同無效;(c) 法人和其他組織的法定代表人、負責人超越權(quán)限訂立的合同，且相對人知道或應(yīng)當知道其超越權(quán)限的，該合同無效。

　　無效合同作為典型的私法行為，合同必須在公權(quán)許可的限度內(nèi)實施，無效合同就是國家公權(quán)干預的結(jié)果。所謂無效合同，是指已成立，因欠缺法定有效要件，在法律上確定地當然自始不發(fā)生法律效力的合同。這里的不發(fā)生法律效力，是指不發(fā)生該合同當事人所追求的法律效果。國家公權(quán)不應(yīng)當過分干預私法下的行為，因此，認定合同無效應(yīng)當完全在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行，主要原則如下：

　　(1)不非(違)法即合法有效原則。法國法認為“如不能認定不是無效，可以認定有效”，此規(guī)則可以作為我國的立法和司法的借鑒。只有法律、行政法規(guī)明確規(guī)定合同違反某強制性規(guī)定無效，合同才能被認定為無效，否則，一概不無效，此即所謂“法不設(shè)責即豁免”。對于一份已經(jīng)成立的合同，只要合同中不存在阻卻合法有效的法定事由，該合同就應(yīng)依法認定為有效。這樣既統(tǒng)一了合同效力認定的標準，也充分尊重了合同當事人的意愿，同時也縮小了無效合同的范圍，鼓勵了交易，不僅在法學理論上而且在司法實踐中都是可行的。

　　(2)慎重對待地方性法規(guī)、行政規(guī)章的強制性規(guī)定。合同無效應(yīng)當以全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。違反法律、行政法規(guī)的一般性規(guī)定的合同，不再被確認為無效。究其原因，是因為有的地方性法規(guī)和部門規(guī)章?lián)诫s著各部門、地方的利益，具有一定的地方、部門保護主義的色彩，如以此作為認定合同無效的依據(jù)，勢必造成交易中禁例如林，民事活動中處處陷阱，行政干預無邊，當事人寸步難行的局面。但是，對于國務(wù)院有關(guān)主管部門頒布的關(guān)系到國計民生和國家重大利益的行政規(guī)章中的強制性規(guī)定(例如有關(guān)外匯、外貿(mào)管理方面的規(guī)定)，在未上升為法律或行政法規(guī)之前，有司法解釋的，應(yīng)依照司法解釋的規(guī)定，確認違反上述規(guī)定的合同無效;無司法解釋的，應(yīng)根據(jù)具體情況，以《合同法》第五十二條第(四)項中“損害社會公共利益”等理由確認合同無效。而如果機械地以合同未違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定為由，一概宣告合同有效，在當前立法活動滯后的情況下，又會產(chǎn)生惡劣的社會影響。

　　(3)認定合同無效一般應(yīng)以當事人請求為前提，法官不要輕易主動地去認定和宣告。要求他人作為或不作為的權(quán)利，該請求權(quán)為實體法上的請求權(quán)，根據(jù)合同法理論及《合同法》中對合同效力的相關(guān)規(guī)定來看，在法院作出合同無效的認定之前，該合同應(yīng)該是有效的。除非合同必然無效，法官一般推定有效。只有當當事人一方向法院提出認定合同無效的請求或主張時，法院才能確認合同無效。但如果合同損害了國家、集體或者社會公共利益的，由于缺乏合同無效的請求權(quán)主體，所以允許法院主動認定其無效。筆者認為，這并不是說法院對任何合同都可以主動干預其效力，而是由于請求權(quán)主體缺位而造成的。除損害國家、集體或者第三人利益、社會公共利益目的。

　　(4)法官要慎重行使民事行為效力的釋明權(quán)。在司法實踐中如當事人未主張合同無效，則合同無效的確認是法外，法院不要主動地去認定和宣告合同無效，這樣既尊重了當事人的意愿，也達到了穩(wěn)定交易關(guān)系和鼓勵交易的官裁量的結(jié)果。鑒于合同的有效或無效對案件的處理迥異，故法官在依照最高法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第三十五條第一款之規(guī)定，行使民事行為效力釋明權(quán)時需格外小心。筆者以為，除非明顯違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定導致合同無效，法官以不釋明為宜，因為在此情況下認定合同無效是法官自由心證的結(jié)果，對此一二審法院及不同法官之間的認識會有所不同，這就可能會導致案件處理結(jié)果不同。

　　(5)認定無效合同啟動司法程序和啟動行政處罰程序的區(qū)別。有些強制性規(guī)范如果當事人予以違反，有可能會因此而受到行政處罰甚至刑事制裁，但并非不一定會承擔民事責任，對此法院可建議行政機關(guān)處理而不必主動確認合同無效;只有合同一方當事人違反了會影響其民事行為及責任的強制性規(guī)范時，法院才能對其作出相應(yīng)的認定。

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