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投資合同

時間：2022-07-30 13:33:08 金融/投資/銀行/保險/財會我要投稿

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關于投資合同范文合集九篇

　　隨著人們法律觀念的日益增強，合同的法律效力與日俱增，簽訂合同可以使我們的合法權益得到法律的保障。那么一般合同是怎么起草的呢？以下是小編整理的投資合同9篇，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

關于投資合同范文合集九篇

投資合同篇1

　　股東各方：

　　甲方：身份證號碼：

　　乙方：身份證號碼：

　　丙方：身份證號碼：

　　經(jīng)上述股東各方充分協(xié)商，就投資設立（）----注：下稱公司事宜，達成如下協(xié)議：

　　一、擬設立的公司名稱、經(jīng)營范圍、注冊資本、法定地址、法定代表人

　　1、公司名稱：

　　2、經(jīng)營范圍：

　　3、注冊資本：

　　4、法定地址：

　　5、股東選舉公司代表人：

　　二、出資方式及占股比例

　　甲方以作為出資，出資額萬元人民幣，占公司注冊資本的% ；乙方以作為出資，出資額萬元人民幣，占公司注冊資本的% ；丙方以作為出資，出資額萬元人民幣，占公司注冊資本的% ；另外以占公司注冊資本（）%的股份，作為紅利，由甲、乙、丙三方協(xié)商一致后處理。

　　1、為了適應建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，明確公司各股東的合法權益和相互義務，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他法律法規(guī)的相關規(guī)定，特制定本協(xié)議書。

　　2、自合同簽訂之日起3年內(nèi)，甲、乙、丙三方股東不能撤資。未經(jīng)股東全體同意，任何股東均不得將其工商登記下股權轉讓或質(zhì)押給第三人，或者以其他方式使股東權益受到限制或損害.；依法轉讓股權的，應事先告知全體股東，股東對轉讓股權具有優(yōu)先購買權.。

　　3、全體股東在本協(xié)議簽字后，必須按協(xié)議辦理認繳出資的手續(xù)。認繳手續(xù)完結后，其入股資產(chǎn)和出資歸公司所有。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。

　　4、股東享有如下權利：

　�。ㄒ唬� 參加股東會并根據(jù)其出資份額享有表決權；

　�。ǘ� 了解公司經(jīng)營狀況和財務狀況；

　�。ㄈ� 選舉和被選舉公司各級負責人；

　�。ㄋ模� 按照出資比例分取紅利；

　�。ㄎ澹� 優(yōu)先購買公司所增的注冊資本或其他股東依法轉讓的股份；

　�。� 公司終止或清算后，依法分得公司的剩余財產(chǎn)；

　�。ㄆ撸� 有權查閱股東會會議記錄、復制公司章程、股東會議決議和財務會計報告；

　�。ò耍� 其他法律法規(guī)規(guī)定享有的權利；

　　5、股東承擔下列義務：

　�。ㄒ唬� 遵守公司章程、遵紀守法；

　�。ǘ� 按期交納所認繳的出資；

　�。ㄈ� 依其認繳的出資額承擔公司債務；

　　（四）在公司辦理登記注冊手續(xù)依法成立后，股東不得抽回投資；

　�。ㄎ澹� 不得從事或實施損害公司利益的任何活動：

　�。� 無合法理由不得干預公司正常的經(jīng)營活動；

　�。ㄆ撸� 保守公司秘密。

　�。ò耍� 《公司法》規(guī)定的其他義務

　　6、財務核算及利潤分配

　�。ㄒ唬� 公司依法建立財會制度。具體制度由全體股東協(xié)商提出方案經(jīng)表決通過。

　�。ǘ� 公司的會計年度從每年1月1日起至12月31日止。公司的一切憑證、單據(jù)、賬薄、報表用漢字書寫。

　�。ㄈ� 利潤分配是指公司在支出各項費用，依法納稅并按協(xié)議提取公司發(fā)展資金后的純利潤按股東出資比例進行分紅，股東的投資逐年以利潤分配的方式進行回收，股東不得隨意撤回投資。

　�。ㄋ模� 公司注冊成立前各股東所花的`開辦費用計入股東的出資額，股東足額認繳出資的公司依法注冊成立后，各項開支計入公司費用，從公司注冊資金中支出，股東個人不再承擔公司支出費用，股東用于公司正常經(jīng)營所花的實際費用由公司予以報銷。

　�。ㄎ澹├麧櫡峙涿總€會計年度進行一次，如公司經(jīng)營虧損，則依法進行虧損彌補。

　�。� 公司應在每一會計年度終了時制作財務會計報告，由總經(jīng)理于每年12 月1 日之前送交各股東，如有虧損，應作虧損原因的詳細書面說明。

　�。ㄆ� ）財務會計報告必須包括下列財務報表及附屬明細表：

　　（A）資產(chǎn)負債表（B）損益表（C）財務狀況變動表（D）現(xiàn)金流量表（E）財務狀況說明書（F）債權債務清單，包括發(fā)生時間、履行期限、數(shù)額、發(fā)生原因等項內(nèi)容；（G）虧損原因說明書。

　　7、爭議解決

　�。ㄒ唬┕蓶|之間出現(xiàn)爭議應該友好協(xié)商解決，協(xié)商不成任何一方可向人民法院提起訴訟。

　�。ǘ┮蛉魏喂蓶|違約，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時，除應賠償公司的實際損失外，守約股東都有權要求其依照本協(xié)議第二條的規(guī)定將股份轉讓。

　　8、其他事項本協(xié)議未規(guī)定的事項，適用《公司法》及其他法律法規(guī)的相關規(guī)定�；蚩捎捎喠f(xié)議的全體股東協(xié)商解決，必要時可對本協(xié)議作補充。按照本協(xié)議規(guī)定的各項原則所制定的公司章程為本協(xié)議的組成部分，全體股東均應遵守。本協(xié)議一式三份，各股東一份，如增加股東，根據(jù)實際需要增加。

　　甲方（簽章）乙方（簽章）丙方（簽章）

投資合同篇2

　　甲方：

　　地址：

　　郵編：

　　法定代表人：

　　乙方：

　　地址：

　　法定代表人：

　　甲、乙雙方根據(jù)國家的相關法律法規(guī)，本著平等互利、公平公正、誠實守信和雙贏共榮的原則，充分發(fā)揮雙方優(yōu)勢，在創(chuàng)業(yè)投資領域共同達成以下合作條款。

　　一、合作目的

　　1、甲、乙雙方建立長期戰(zhàn)略合作關系。

　　2、整合雙方資源，建立私募股權投資基金。

　　甲方在本地及區(qū)域經(jīng)濟具有主導地位，為貫徹落實“保增長，促就業(yè)”的國家經(jīng)濟發(fā)展目標，促進本地主導產(chǎn)業(yè)升級，優(yōu)化投資環(huán)境，引導創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展方向，需要大力發(fā)展創(chuàng)投事業(yè);乙方是一家專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資與創(chuàng)業(yè)投資管理公司，為企業(yè)提供上市前融資、改制服務，其團隊擁有豐富的項目分析和判斷經(jīng)驗，擁有豐富的項目來源，目前其旗下所管理的四家有限合伙私募基金運行良好，已涉足國內(nèi)多個產(chǎn)業(yè)領域的投資活動。乙方能夠發(fā)揮自身優(yōu)勢，為目標企業(yè)提供必要的投資服務，包括彌補擬投資或已投資的中小企業(yè)在戰(zhàn)略規(guī)劃、規(guī)范管理、人力資源、財務管理、產(chǎn)品營銷等方面存在的不足。

　　為充分調(diào)動乙方的團隊管理優(yōu)勢和在基金管理上的業(yè)務專長，甲乙雙方精誠合作，共同設立創(chuàng)投基金，促進本地或本區(qū)域中小型高新技術企業(yè)的快速發(fā)展。

　　二、合作方式

　　1、雙方同意根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(以下簡稱“《合伙企業(yè)法》”)參與并發(fā)起設立一家有限合伙企業(yè)(下稱“合伙企業(yè)”)。除本協(xié)議約定之外，各合伙人之權利義務關系應遵從《合伙企業(yè)法》之規(guī)定。

　　2、甲方作為政府創(chuàng)業(yè)投資引導資金出資，作為有限合伙人，并利用其所掌控的優(yōu)勢社會資源，協(xié)助合伙企業(yè)尋找優(yōu)質(zhì)的投資項目，并確保相關合法手續(xù)及事項經(jīng)行政部門審批得以妥善完成，并積極爭取稅收等優(yōu)惠政策。

　　3、乙方出資作為普通合伙人，負責投資項目的尋找、篩選及評估，投資談判與交易設計，投資后的增值服務與監(jiān)管，投資后管理與退出策劃。并幫助投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，充任企業(yè)管理顧問。

　　4、除甲方和乙方出資以外，其他自然人或法人出資，作為有限合伙人承諾出資本協(xié)議目標籌資金額中的剩余款項。

　　5、合伙企業(yè)名稱：NJ****高新創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)[下稱“合伙企業(yè)”]，

　　英文名稱為：NJ CDF- SND Venture Capital L.P..

　　注冊地：中國〃〃NJ高新區(qū)。

　　三、合作具體內(nèi)容

　　1、雙方約定目標籌資金額為60000萬元人民幣，第一期基金規(guī)模為xx年內(nèi)需另募集至少10000萬元。第一期基金規(guī)模首期到位總額不少于10000萬元，否則將按照本條第3、4款約定的出資比例退還給各合伙人或建立補充協(xié)議約定其它處理方式。若達到10000萬元時,該合伙企業(yè)可以進行投資運營并按合伙企業(yè)的《合伙協(xié)議書》相關規(guī)定收取管理費等費用;若募集金額不足或超出規(guī)模，即合伙企業(yè)在六個月內(nèi)實際到位資金不足或超出10000萬元時，則按照本條第3、4款約定的出資比例調(diào)整出資金額，甲乙雙方則按出資比例同比例增資或減持，并進行工商變更。第二期和第三期基金規(guī)模分別為xx年內(nèi))能改制上市的成熟型企業(yè)：產(chǎn)品(或服務)具有核心競爭力，產(chǎn)品市場有足夠擴張力，管理團隊有很強戰(zhàn)斗力，具備高科技、高成長特征。

　　3、投資領域：新能源、新材料、新服務、新IT(含通信網(wǎng)絡)、新環(huán)保、新農(nóng)業(yè)、新制造(有科技含量或營銷創(chuàng)新)、新體智(醫(yī)療醫(yī)藥健康及文化教育)。

　　4、合伙企業(yè)的投資形式包括：

　　1)認購未上市企業(yè)的新增股份;

　　2)受讓未上市企業(yè)的原有股份;

　　3)未上市企業(yè)的可轉債等;

　　4)合伙企業(yè)應以自身名義對外實施投資。但在特殊情況下，經(jīng)合伙人大會多數(shù)同意，合伙企業(yè)可以委托能夠取得并持有符合本合伙企業(yè)投資要求的目標企業(yè)股權的機構代購代持股權。

　　5、合伙企業(yè)適度分散投資。單個項目投資不超過合伙企業(yè)財產(chǎn)總額的25 %，特別有利情況下可以增加投資額，但需經(jīng)過合伙人大會多數(shù)同意。

　　6、合伙企業(yè)不得投資于：

　　1)上市公司的普通流通股(二級市場股票);

　　2)發(fā)展前景不明朗的初創(chuàng)企業(yè)(新技術創(chuàng)業(yè)型處于孵化期的企業(yè))。

　　7、合伙企業(yè)不應謀求在所投企業(yè)中的控股地位，不謀求在所投資企業(yè)的日常經(jīng)營管理，但應該向所投資企業(yè)提供盡可能的投資服務，包括及時督促和支持所投資企業(yè)的業(yè)務發(fā)展和改制上市。

　　8、禁止事項：除非獲得全體合伙人一致同意，乙方不得利用合伙資金從事本協(xié)議約定以外的、國家法律法規(guī)限制的投資活動;不得挪用合伙資金或把合伙資金出借給他人;不得以合伙企業(yè)的投資股權質(zhì)押融資;不得以合伙企業(yè)名義對外擔保;不得利用合伙企業(yè)簽訂任何交易合同(合伙企業(yè)需要的'中介服務合同除外);不得利用合伙企業(yè)對外舉債;不得從事其它有損合伙企業(yè)利益的事項。

　　9、乙方及其代表應當根據(jù)本協(xié)議的約定在合伙企業(yè)授權范圍內(nèi)履行職務。當乙方及其代表超越合伙企業(yè)授權范圍履行職務、或者在履行職務過程中因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失的，應依法承擔賠償責任。

　　五、合伙事務的執(zhí)行及執(zhí)行權限

　　1、合伙企業(yè)由普通合伙人擔任本合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人，指定***為代表，代表合伙企業(yè)對外簽訂投資合同，開展投資經(jīng)營活動，同時負責合伙企業(yè)經(jīng)營和日常事務管理。

　　2、普通合伙人的管理團隊協(xié)助執(zhí)行合伙企業(yè)的投資事務。

　　3、執(zhí)行合伙人執(zhí)行包括但不限于以下事務在內(nèi)的合伙企業(yè)事務：

　　1)委派代表，代表合伙企業(yè)簽署文件;按照本協(xié)議的約定管理和處分合伙企業(yè)的財產(chǎn);聘用代理人、雇員、經(jīng)紀人、律師及會計師對合伙企業(yè)業(yè)務的管理提供中介服務;

　　2)為合伙企業(yè)的利益決定提起訴訟或應訴;與爭議對方進行妥協(xié)、和解、仲裁等，以解決與合伙企業(yè)有關的爭議;采取所有必要的行動以保障合伙企業(yè)的財產(chǎn)安全，減少因合伙企業(yè)的業(yè)務活動而對有限合伙人、普通合伙人及其財產(chǎn)可能帶來的風險。

　　4、執(zhí)行合伙人指定的代表或其聘請的投資顧問與甲方委派的一名代表共同組成合伙企業(yè)投資決策委員會，構成合伙企業(yè)的最高投資決策機構，執(zhí)行合伙人的指定代表負責召集投資決策委員會會議。投資決策委員會全體成員以全票通過的原則參與投資項目的投資決策和決定投資項目的股權轉讓。

　　5、甲方另外委派一名項目經(jīng)理參與乙方投資銀行部相關工作，所委派項目經(jīng)理的基本工資及各項福利均由甲方承擔。該項目經(jīng)理與乙方投行人員共同為合伙企業(yè)發(fā)掘優(yōu)秀項目、募集合伙資金、參與項目管理，并享有合伙企業(yè)相關的激勵機制所約定的權益。

　　6、合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人及其率領的投資團隊負責投資項目的發(fā)掘、甄選、立項和盡

　　7、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業(yè)。

　　六、合伙期限

　　合伙企業(yè)的合伙期限共8年，包括基本合伙期6年和續(xù)存合伙期2年。

　　七、股權退出

　　1、合伙企業(yè)投資的股權通過上市流通變現(xiàn)、被戰(zhàn)略投資人購并、股權轉讓等渠道退出。

　　2、所有從投資項目變現(xiàn)的資金(變現(xiàn)資金)，用于分配。

　　八、合伙企業(yè)的資金保管

　　1、合伙企業(yè)應在保管銀行指定的機構設立保管賬戶，所有合伙資金和從轉讓投資項目股權所收回的投資收益一律匯付至保管賬戶上，并委托保管銀行對合伙企業(yè)的資金依照保管協(xié)議的約定進行監(jiān)管。

　　2、合伙企業(yè)應與保管銀行簽署《財產(chǎn)保管協(xié)議書》，約定合伙企業(yè)財產(chǎn)的監(jiān)管方式、監(jiān)管要求。

　　九、創(chuàng)立費、管理費用及業(yè)績報酬

　　1、創(chuàng)立費：合伙企業(yè)設立后，合伙企業(yè)將從到帳的資金中一次性提取目標合伙金額的0.5%，作為合伙企業(yè)的創(chuàng)立費，用于合伙企業(yè)的工商注冊、合伙驗資、辦公室租賃、辦公設備、辦公費用、資金募集推廣等。

　　2、在合伙期限內(nèi)，作為普通合伙人向合伙企業(yè)提供投資服務、代表合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務、履行職責的報酬，執(zhí)行合伙人按實際到位合伙金額R的比例提取管理費(注：基本合伙期R=2.0%/年，續(xù)存合伙期R=1.0%/年) 。

　　3、在合伙期限內(nèi)，每個股權投資項目變現(xiàn)退出并支付合伙企業(yè)的費用成本后,合伙企業(yè)優(yōu)先按出資比例向各合伙人退還實際到位合伙資金，當出現(xiàn)投資盈余(即退付完所有出資本金后尚有結余)后，乙方按投資盈余的xx年收益率未達到8%，投資人按權益比例分配收益;

　　2)合伙企業(yè)平均年收益率達到并超過8%時，執(zhí)行合伙人即乙方按以下現(xiàn)金分配順序確定的標準計提業(yè)績報酬：

　　所有投資人按照權益比例分配。

　　3)業(yè)績獎勵：當年收益率超過80%時，超出年收益率80%部分另按10%計取業(yè)績獎勵，由所有投資人向普通合伙人支付。

　　具體分配方式以《合伙協(xié)議》為準。

　　4、第一期基金首期到位資金低于5000萬人民幣時，則該筆到位資金可用于認購商業(yè)銀行的短期(三個月內(nèi))穩(wěn)健型理財產(chǎn)品，該短期理財所產(chǎn)生的投資收益依照有限合伙人的實際出資額所占比例進行分配。

　　十、附則

　　1、本協(xié)議因募資需要時方可向相關方開放。

　　2、甲方充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢，乙方充分發(fā)揮自身投資管理優(yōu)勢，在有利于甲乙雙方基金合作的基礎上，利用資本市場的杠桿，推動甲乙雙方的合作朝更加緊密的方向發(fā)展，在私募股權投資領域實現(xiàn)共贏。

　　十一、協(xié)議生效及其他

　　1、本協(xié)議中涉及的具體合作事宜，需經(jīng)甲乙雙方另行簽訂補充協(xié)議予以明確。本協(xié)議與補充協(xié)議構成不可分割的整體，作為雙方合作的法律依據(jù)。因本協(xié)議的履行發(fā)生爭議時，甲乙雙方可友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，在NJ市虎丘區(qū)人民法院提起訴訟。

　　2、協(xié)議生效

　　本協(xié)議在甲乙雙方法定代表人或授權代表人簽字、蓋章后即刻生效。

　　3、本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份。

　　甲方：乙方：

　　法定代表人：法定代表人：

　　(或授權負責人) (或授權負責人)

　　簽訂時間：年月日簽訂時間：年月日

　　簽訂地點：

投資合同篇3

　　甲方：

　　乙方：（投資方）

　�。ㄒ韵潞喎Q“甲方”）現(xiàn)因發(fā)展需要，（以下簡稱“乙方”）

　　向甲方投入資金人民幣元整（小寫元），經(jīng)過雙方友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，特簽訂本協(xié)議書。

　　第一條甲方經(jīng)營項目及范圍。

　　第二條投資方式與流程

　　原則：產(chǎn)權為公司所有，只對乙方支付工資和年度利潤分紅。

　　方式：現(xiàn)金實付。

　　流程：將資金存入公司賬戶或者私人簽訂《投資分紅協(xié)議書》執(zhí)行協(xié)議書

　　第三條合同期限，投資金額、分紅比例、權力、義務、投資收益

　　合同期限為三年，即是年月日至年月日。乙方愿向甲方投入資金人民幣元整（小寫元），此資金由甲方自主支配，乙方不干涉甲方及甲方運營。

　　在合同期限內(nèi)，甲方愿向乙方按每支付本金回報元整（小寫元）（本項款項按工資發(fā)放），三年合計人民幣元整（小寫元），并且甲方以年度利潤的百分之（％）向乙方分紅。

　　（詳見附件一說明）

　　第四條撤資方式

　　1.自然撤資。

　　本合同期為三年，同合期滿后，甲方向乙方按月或按年發(fā)放紅利和本金利息回報，并向乙方返還全部投資本金，本合同終止。

　　2.甲方要求乙方撤資。

　　在合同期內(nèi)，不足三年，甲方要求乙方撤資，甲方在已經(jīng)過的時間里甲方向乙方按月或按年發(fā)放紅利和本金回報（不付末過的日期），同時甲方應該向乙方賠償三年本利息回報總額的雙倍即元整（小寫元）。甲方并向乙方返還全部投資本金，本合同終止。

　　3.乙方要求撤資。

　　在合同期內(nèi)，不足三年，乙方要求甲方撤資，甲方在已經(jīng)過的時間里甲方向乙方按月

　　或按年發(fā)放紅利和本金回報（不付末過的日期），同時乙方應該向甲方賠償三年本金回利息報總額的雙倍即元整（小寫元）。甲方并向乙方返還全部投資本金，本合同終止。

　　4.甲方破產(chǎn)撤資。

　　在任何時候，甲方無法經(jīng)營或無能力向乙方發(fā)放紅利、本金利息回報或返還投資本金，甲方宣布破產(chǎn)，乙方有權以占的分紅比例等比的分配甲方財產(chǎn)，乙方全部所得的總和不得超過本協(xié)議的第四條第2小條規(guī)定的價值。本合同終止。

　　第五條本協(xié)議一式_________份，甲方、乙方各_________份，具有同等法律效力。本合同的`附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

　　附件一：

　　“利潤分紅”中的“利潤”：是指稅后利潤，以年度核算，公司總收益減去總開支�？傞_支含辦公場所費、設備設施、辦公費用、項目成本、員工工資及公司運營中產(chǎn)生的費和稅等一切經(jīng)營費用。

　　甲方：乙方：

　　（簽章）（簽章）

　　法人代表：電話：

　　二零年月日二零年月日

投資合同篇4

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　以上各方共同投資人(以下簡稱“共同投資人”)經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國法律、法規(guī)的規(guī)定，雙方本著互惠互利的原則，就甲乙雙方合作投資項目事宜達成如下協(xié)議，以共同遵守。

　　第一條共同投資人的投資額和投資方式

　　甲、乙雙方同意，以雙方注冊成立的公司(以下簡稱 )為項目投資主體。

　　各方出資分別：甲方占出資總額的_________%;乙方占出資總額的_________%.

　　第二條利潤分享和虧損分擔

　　共同投資人按其出資額占出資總額的比例分享共同投資的利潤，分擔共同投資的虧損。

　　共同投資人各自以其出資額為限對共同投資承擔責任，共同投資人以其出資總額為限對股份有限公司承擔責任。

　　共同投資人的出資形成的股份及其孳生物為共同投資人的共有財產(chǎn)，由共同投資人按其出資比例共有。

　　共同投資于股份有限公司的股份轉讓后，各共同投資人有權按其出資比例取得財產(chǎn)。

　　第三條事務執(zhí)行

　　1.共同投資人委托甲方代表全體共同投資人執(zhí)行共同投資的日常事務，包括但不限于：

　　(1)在股份公司發(fā)起設立階段，行使及履行作為股份有限公司發(fā)起人的權利和義務 ;

　　(2)在股份公司成立后，行使其作為股份公司股東的權利、履行相應義務;

　　(3)收集共同投資所產(chǎn)生的孳息，并按照本協(xié)議有關規(guī)定處置;

　　2.其他投資人有權檢查日常事務的執(zhí)行情況，甲方有義務向其他投資人報告共同投資的經(jīng)營狀況和財務狀況;

　　3.甲方執(zhí)行共同投資事務所產(chǎn)生的收益歸全體共同投資人，所產(chǎn)生的虧損或者民事責任，由共同投資人承擔;

　　4.甲方在執(zhí)行事務時如因其過失或不遵守本協(xié)議而造成其他共同投資人損失時，應承擔賠償責任;

　　5.共同投資人可以對甲方執(zhí)行共同投資事務提出異議。提出異議時，應暫停該項事務的執(zhí)行。如果發(fā)生爭議，由全體共同投資人共同決定。

　　6.共同投資的下列事務必須經(jīng)全體共同投資人同意：

　　(1)轉讓共同投資于股份有限公司的`股份;

　　(2)以上述股份對外出質(zhì);

　　(3)更換事務執(zhí)行人。

　　第四條投資的轉讓

　　1.共同投資人向共同投資人以外的人轉讓其在共同投資中的全部或部分出資額時，須經(jīng)全部共同投資人同意;

　　2.共同投資人之間轉讓在共同投資中的全部或部分投資額時，應當通知其他共同出資人;

　　3.共同投資人依法轉讓其出資額的，在同等條件下，其他共同投資人有優(yōu)先受讓的權利。

　　第五條其他權利和義務

　　1.甲方及其他共同投資人不得私自轉讓或者處分共同投資的股份;

　　2.共同投資人在股份有限公司登記之日起三年內(nèi)，不得轉讓其持有的股份及出資額;

　　3.股份有限公司成立后，任一共同投資人不得從共同投資中抽回出資額;

　　4.股份有限公司不能成立時，對設立行為所產(chǎn)生的債務和費用按各共同投資人的出資比例分擔。

　　第六條違約責任

　　為保證本協(xié)議的實際履行，甲方自愿提供其所有的向其他共同投資人提供擔保。甲方承諾在其違約并造成其他共同投資人損失的情況下，以上述財產(chǎn)向其他共同投資人承擔違約責任。

　　第七條其他

　　1.本協(xié)議未盡事宜由共同投資人協(xié)商一致后，另行簽訂補充協(xié)議。

　　2.本協(xié)議經(jīng)全體共同投資人簽字蓋章后即生效。本協(xié)議一式_______份，共同投資人各執(zhí)一份。

　　甲方(簽字)_________ 乙方(簽字)_________

　　_______年____月____日 __ _ __年__ _月__ _日

　　簽訂地點：_________ 簽訂地點：______ __

投資合同篇5

　　投資人：（以下簡稱甲方）

　　投資管理人：（以下簡稱乙方）

　　本合同由（投資人）與河南新領域投資有限公司（投資管理人）于20xx年月日簽署于中國鄭州市管城回族區(qū).第一條前言和釋義

　　1.1前言

　　1）為規(guī)范投資管理人與投資人之間的法律關系，明確投資管理人與投資人各自的權利、義務，更好地保護本合同簽署各方的利益.

　　2）為便于投資管理人統(tǒng)一集中管理各投資人的出資，獨立運用自身的專業(yè)知識和判斷力進行投資行為，增進各投資人的整體利益；本合同簽署各方達成一致條款如下文所述.

　　1.2釋義

　　1）基金：本合同所指基金為新領域房產(chǎn)投資基金.

　　2）投資人：個人投資者和機構投資者的合稱.

　　3）投資管理人：河南新領域投資有限公司

　　4）投資行為：以合伙或股權參與形式進行房地產(chǎn)項目建設投資

　　5）結算年度：自申購之日起滿一年之日止

　　第二條基金的基本情況

　　2.1基金性質(zhì)

　　本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對外投資的資產(chǎn)管理基金.

　　2.2基金類別本基金為封閉式基金.

　　2.3投資領域房地產(chǎn)開發(fā)項目投資（漯河市井岡山北路商業(yè)街開發(fā)項目）.

　　2.4存續(xù)期限本基金存續(xù)期間為18個月，認購期間自年月日至年月日.

　　第三條基金的管理

　　3.1投資人的出資

　　1）投資人均需以現(xiàn)金人民幣的形式出資.出資包括：

　　a.投資人初次投資或再投資時的出資；

　　b.在每一結算年度結束后以分得的利潤的再投資.

　　2）人民幣20萬元構成一份出資.每個投資人最低出資1份.

　　3.2基金的開戶

　　所有投資人的出資均放入投資管理人的指定專項資金賬戶，該賬戶的具體信息為：

　　賬戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　本資金賬戶僅供本基金項下募集資金及其投資收益存放之用，任何其他資金均不得存放或暫時存放于本資金賬戶.

　　3.3管理權限

　　投資管理人對賬戶有完全排他的管理權.投資管理人自主地進行投資行為，不受投資人的干擾與影響.投資人不得要求投資管理人按自己的意愿進行投資行為.對于投資管理人的投資行為，投資人僅有知情權與監(jiān)督權.投資人監(jiān)督權的行使不得妨礙投資管理人按照自己的意愿進行投資行為.

　　第四條合同的當事人及權利義務

　　4.1投資管理人（河南新領域投資有限公司）法定代表人：姓名：康復興身份證號：410102X聯(lián)系電話：住所：鄭州市中原區(qū)五廠四街15號樓附10號

　　4.2投資管理人的權利與義務

　　1）投資管理人對賬戶有完全排他的管理權.投資管理人自主地進行投資行為，不受投資人的干擾與影響.投資人不得要求投資管理人按自己意愿進行投資行為.

　　2）為擴大基金規(guī)模，增加投資回報收益，投資管理人有權批準吸收新的投資人加入基金.其他投資人不得阻撓.

　　3）投資管理人有權單方面解除與任一投資人的協(xié)議.

　　4）投資管理人有權依據(jù)本協(xié)議決定每個結算年度的分配方案.

　　5）為基金的利益，投資管理人有權依法為基金融資.

　　6）投資管理人有權為基金的正常運轉選擇、更換律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構.

　　7）投資管理人能夠作為投資人，將自有資金投入基金.

　　8）投資管理人需以自己所具有的專業(yè)知識與能力，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn).

　　4.3投資人：姓名：身份證號：聯(lián)系電話：住所：

　　4.4投資人的權利與義務

　　1）投資人有權分享基金的財產(chǎn)收益，并在基金清算后分配剩余財產(chǎn).

　　2）投資人有權在本合同第九條的`情況下退出基金.

　　3）投資人有權向投資管理人索取每一期的基金具體報告.

　　4）投資人并不享有單方面解除合同的權利.

　　5）投資人應保證，其對于向基金投入的資金，有完全的權利進行處分，且該等資金投入本協(xié)議約定的其他投資領域并不會導致任何違法事由.

　　第五條對外投資

　　5.1投資范圍

　　房地產(chǎn)投資基金投資范圍包括本投資公司合作企業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)項目、公司關聯(lián)企業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)項目及其他房地產(chǎn)投資.

　　5.2投資目標

　　投資目標為房地產(chǎn)項目及能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的高級公寓、寫字樓及商業(yè)用房等房地產(chǎn)資產(chǎn).

　　第六條基金的融資

　　投資管理人可根據(jù)投資需要進行融資.具體的融資方法由投資管理人確定.包括吸收新投資人、借款.

　　第七條基金的收益與分配

　　7.1基金的收益

　　基金的收益以結算年度為單位時間計算，每個結算年度為自申購之日起至滿一年之日止.

　　7.2收益的分配

　　每個結算年度結束后的十日內(nèi)，投資管理人應當將決定本結算年度的分配方案.投資人可選擇如下支付方式：

　　第八條基金信息的批露

　　投資管理人應定期披露賬戶信息，向投資人匯報投資情況.每3個月應編制一次賬戶的具體報告.

　　第九條退出機制

　　投資人出資后，在基金封閉期限界滿前，不得要求退回出資.本合同第十條規(guī)定的情況除外.

　　第十條基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算

　　10.1基金合同的終止

　　有下列情況的，本基金合同終止：

　　1）投資管理人決定終止；

　　2）全體投資人一致要求終止；

　　3）因行政機關、司法機關或其他國家機關的法律行為，導致本基金難以正常運營.

　　10.2基金財產(chǎn)的清算

　　1）基金財產(chǎn)的清算人由投資管理人及專業(yè)會計師事務所、律師事務所擔任.

　　2）清算人在基金合同終止后，開始進行清算活動.將基金財產(chǎn)進行變現(xiàn)以后，出具清算報告，對基金財產(chǎn)進行分配，優(yōu)先級投資人具有優(yōu)先受償權.

　　第十一條違約責任

　　11.1投資管理人與投資人違反本基金合同約定的，應當承擔違約責任.

　　11.2投資管理人在進行投資行為時，應當盡到最大限度的注意義務，以保護投資人的合法權益.因投資行為造成基金資產(chǎn)損失的，投資管理人需要承擔相應違約責任.

　　11.3因地震、洪水、戰(zhàn)爭等不可抗力造成基金財產(chǎn)損失的，投資管理人免責.

　　第十二條爭議解決方法

　　因本基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應當向有管轄權的人民法院起訴.

　　第十三條其他事項第十四條本合同一式叁份，投資人與投資管理人各一份，專業(yè)律師備案一份，具備同等法律效力.本合同自簽約之日起生效.

　　甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

投資合同篇6

　　甲方：xxxx

　　乙方：xxxxx

　　就雙方提前終止《xxxxx燈箱》協(xié)議相關事宜達成事項，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商訂立《終止合作協(xié)議書》

　　項目名稱：xxxxx負一層燈箱

　　20xx年10月1日，甲方與乙方簽署了《xxxxxx燈箱廣告項目合作協(xié)議》，約定由甲乙雙方共同承擔該項目的經(jīng)營。雙方的合作期限為5年，協(xié)議有效期為20xx年10月1日至20xx年9月30日.甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，同意于20xx年9月20日提前終止協(xié)議，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、互諒、互讓的原則。達成如下條例，雙方共同恪守：

　　第一條甲、乙雙方同意，提前終止雙方于20xx年10月1日簽訂的.《xxxxx負一層燈箱廣告項目合作協(xié)議》。

　　第二條乙方終止一切關于《xxxxxxx燈箱廣告項目合作協(xié)議書》上注明的甲乙雙方合作權利和義務。

　　第三條簽定本協(xié)議后《xxxxxx燈箱廣告項目》由甲方獨立經(jīng)營，盈利虧損均與乙方無關。

　　第四條如乙方后期需要使用xxxxxx燈箱廣告，視一般客戶同等對待。

　　第五條協(xié)議提前終止后，知識產(chǎn)權及保密條款繼續(xù)有效，雙方需嚴格遵守執(zhí)行。

　　（例如：投標價格、租金、內(nèi)部設備的購置、安裝價格等）。

　　價款結算及支付方式：

　　第一條乙方于20xx年10月1日，出資25萬元（人民幣大寫：貳拾伍萬元整），

　　用作投資。甲方返還乙方投資成本，之前一切盈利與虧損由甲方負責。

　　第二條甲方分 3期付款，

　　至20xx年12月30日前支付30%，即（小寫）7.5萬元（大寫）柒萬伍仟元整。至20xx年6月1日前支付30%即（小寫）7.5萬元，（大寫）柒萬伍仟元整。至20xx年12月30日前支付40%即（小寫）10萬元，（大寫）壹拾萬元整。乙方在收到每筆款項后，應向甲方開具等額收據(jù)。

　　第三條乙方在收完筆款項后，甲乙雙方協(xié)議期間及提前終止本協(xié)議所產(chǎn)生的所有債權債務，全部結清。違約責任

　　第一條甲乙雙方應共同遵守本協(xié)議，任何一方違反本協(xié)議的約定，依法承擔相應賠償責任。

　　第二條乙方違反本協(xié)議約定，侵犯了甲方知識產(chǎn)權及商業(yè)秘密等有關事項，給甲方造成損害的，應承擔因此給甲方造成的全部經(jīng)濟損失；乙方利用甲方上述秘密信息牟取的全部收益無償歸甲方所有。

　　第三條自本協(xié)議簽訂之日起，乙放不得就協(xié)議存續(xù)期間及提前終止本協(xié)議所產(chǎn)生的任何事宜，提起仲裁、訴訟、申訴、信訪；否則，視為乙方根本性違約，乙方應雙倍退還甲方已支付的投資成本。

　　爭議解決

　　因本協(xié)議所引起的或與本協(xié)議有關的爭議，雙方應友好協(xié)商解決；違約方應承擔守約方因處理本協(xié)議項下糾紛所產(chǎn)生的仲裁費、律師費、差旅費等一切損傷。

　　其他

　　本協(xié)議自雙方簽字、蓋章之日起生效，本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份為證，具有同等法律效力。

　　甲方：乙方：

　　代表人：（簽章/字）代表人（簽字/字）：

　　通訊地址：通訊地址：

　　電話：電話：

　　日期：年月日日期：年月日

投資合同篇7

　　項目合作協(xié)議由：項目出資人(以下簡稱甲方)和項目技術負責人(以下簡稱乙方)

　　甲：，身份證號：，籍貫

　　乙：，身份證號：，籍貫

　　甲乙雙方本著公平、平等、互利原則訂立合作協(xié)議如下：

　　第一條甲乙雙方自愿合作經(jīng)營塑膠和金屬油漆項目，總投資為20萬元，甲方以人民幣方式出資15萬元，乙方以人民幣出資5萬元及技術和客戶資源。

　　第二條本合伙依法組成合伙企業(yè)，在合伙期間合伙人出資為共有財產(chǎn)，不得隨意分割。合伙終至后，各合伙人出資仍為個人所有，屆時予以返還。

　　第三條本合伙企業(yè)經(jīng)營期限為三年。如果需要延長期限，在期滿前六個月辦理有關手續(xù)。

　　第四條雙方共同經(jīng)營，合伙人執(zhí)行合伙事務所產(chǎn)生收益歸全體合伙人，所產(chǎn)生虧損或者民事責任由全體合伙人。

　　第五條企業(yè)固定資產(chǎn)和盈余按照取得銷售凈利潤甲方60%、乙方40%比例分配。

　　第六條企業(yè)債務按照甲方60%、乙方40%比例負擔。任何一方對外償還債務后，另一方應當按比例在十日內(nèi)向對方清償自己負擔部分。

　　第七條每年項目產(chǎn)品總銷售利潤百分之十進行固定投入。

　　第八條本協(xié)議未盡事宜，雙方可以補充規(guī)定，補充協(xié)議與本協(xié)議有同等效力。

　　第九條本協(xié)議一式貳份，合伙人各一份。本協(xié)議自合伙人簽字(或蓋章)之日起生效。

　　第十條自協(xié)議簽訂之日起，乙方需要負責技術和市場開發(fā)及售后跟進，甲方負責管理及日常事務。

　　第十一條本協(xié)議有效期暫定三年，自雙方代表(乙方為本人)簽字之日起計算，即從__ __年__月__ 日至____年__月__日止。

　　第十二條爭議處理

　　1、對于執(zhí)行本合同發(fā)生與本合同有關爭議應本著友好協(xié)商原則解決;

　　2、如果雙方通過協(xié)商不能達成一致，則提交仲裁委員會進行仲裁，或依法向人民法院起訴;

　　第十三條本協(xié)議到期后，雙方均未提出終止協(xié)議要求，視作均同意繼續(xù)合作，本協(xié)議繼續(xù)有效，如果不再繼續(xù)合作，退出方應提前三個月向另一方提交退出書面文本，并將己方有關本合同項目資料及客戶資源都應交給另一方。

　　第十四條違約處理

　　如果一方違反本合同任何條款，非違約方有權終止本合同執(zhí)行，并依法要求違約方賠償損害。

　　第十五條協(xié)議解除

　　1、一方合伙人有違反本合協(xié)議，另一方有權解除合作協(xié)議

　　2、合作協(xié)議期滿

　　3、雙方同意終止協(xié)優(yōu)議

　　4、一方合伙人出現(xiàn)法律上問題及做對企業(yè)有損害，另一方有權解除合作協(xié)議

第十六條未盡事宜，雙方可再協(xié)商補充協(xié)議，補充協(xié)議同等本協(xié)議有效

　　第十七條本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有相同法律效力

　　甲方：(簽章) 乙方：(簽章) 地址：地址：

　　合同簽訂地點：___________

　　合同簽訂時間：____年__月__日

投資合同篇8

　　第一條釋義

　　除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

　　本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設立的藍天基金。

　　基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。

　　人指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

　　受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應的資產(chǎn)實際所有權、收益分配權、剩余資產(chǎn)分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。

　　主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。

　　經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。

　　投資指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

　　信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國人民建設銀行深圳市分行或其繼任人。

　　會計年度指公歷每年的１月１日起至當年的１２月３１日止的期間。

　　年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

　　受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關批準的證券存折。

　　單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。

　　受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

　　登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構．本契約專指深圳證券登記公司。

　　交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

　　關連人泛指下列三種人：

　　（１）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額３０％或以上普通股或表決權的人；

　�。ǎ玻┦苌鲜觯ǎ保╉椝傅娜丝毓傻娜�；

　　（３）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額３０％或以上普通股或表決權的人。

　　估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產(chǎn)或債權的價值進行評估的活動。

　　估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

　　首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

　　經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條３款規(guī)定所應享有的款額。

　　資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

　　信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條３款規(guī)定所應享有的款額。

　　核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。

　　一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù)５０％或以上票數(shù)通過的決議。

　　特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù)７５％或以上票數(shù)通過的決議。

　　會計結算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年１２月３１日。

　　待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

　　收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。

　　本基金章程指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。

　　基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

　　計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產(chǎn)評估日。

　　第二條本基金

　�。保净鹈Q：藍天基金。

　�。玻净鸢l(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為３００００萬單位，最低發(fā)行額為１８０００萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

　　３．本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉為開放式投資基金，及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

　�。矗净鹳Y產(chǎn)由下列部分構成：

　　（１）發(fā)售基金單位的資金收入；

　�。ǎ玻├蒙鲜鲑Y金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；

　�。ǎ常┏鍪刍蜣D讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；

　�。ǎ矗┥鲜鐾顿Y或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；

　�。ǎ担⿲⒂嘘P收益進行再投資所獲得的收入；

　�。ǎ叮┏鲜鲰椖客獾钠渌s項收入。

　�。担净鸬纳鲜鲑Y產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。

　�。叮磐腥藨獮樯鲜鲑Y產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進行保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務活動均以本基金名義出現(xiàn)。

　�。罚磐腥恕⒔�(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。

　�。福净鸪鲇谕顿Y經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。

　　本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。

　　第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

　�。保净饐挝坏陌l(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

　　２．每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格３％的首次發(fā)行費。

　�。常净饐挝缓褪芤鎽{證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為１０００基金單位。

　�。矗净鹚l(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據(jù)。

　　５．經(jīng)理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額５％的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關批準不得低于上述原始數(shù)額。

　�。叮净饐挝坏膶嶋H持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權利。

　�。罚净饐挝坏氖芤嫒嗽诒净鸱忾]式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。

　�。福绻净鹪谝�(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。

　　第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

　　１．本基金在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：

　�。ǎ保┦芤嫒说男彰凸┓峙洮F(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號；

　　（２）受益人所持有的基金單位份額；

　�。ǎ常┰撌芤嫒苏J購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料；

　　（４）基金單位轉讓的過戶日期。

　�。玻芤嫒巳缯J為需要更改上述記錄內(nèi)容時，應向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

　�。常芤嫒松矸莸拇_認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

　�。矗净鸪闪M三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。

　　本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

　�。担魏问芤嫒司袡鄬⑵涿碌幕饐挝煌ㄟ^經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

　�。叮鲜龌饐挝坏慕灰谆蜣D讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和／或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。

　�。罚鲜鲛D讓中的受讓人須持轉讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。

　　第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

　�。保净鹱鳛槊嫦蛏鐣男滦徒鹑谕顿Y工具，目標是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到本基金資本的較大增值。

　　２．本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務。

　�。常净鸬耐顿Y規(guī)�；蚍秶邢铝邢拗疲�

　�。ǎ保┩顿Y于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的８０％，投資于債券的比例不超過４０％，投資于非上市公司的股權不超過３０％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過４０％；

　�。ǎ玻┩顿Y于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)凈值的１０％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的１０％；

　　（３）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目；

　　（４）本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的２５％；

　�。ǎ担┙�(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有３０％以上股權的企業(yè)或項目上。

　　４．在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進行調(diào)整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）：

　�。ǎ保┯捎诒净鹑炕虿糠仲Y產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時；

　�。ǎ玻┯捎谑芡顿Y的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時；

　　（３）由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

　　５．經(jīng)理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關系。

　�。叮净鸫娣旁谛磐腥嘶蚪�(jīng)理人或關連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。

　�。罚�(jīng)理以可隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉作其它用途。

　�。福鲜鲆磺型顿Y活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

　�。梗磐腥擞袡嗑芙^接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。

　�。保埃�(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。

　　第六條資產(chǎn)估值規(guī)則

　�。保净饐挝簧鲜泻竺吭碌牡谝粋€證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。

　�。玻净鹳Y產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。

　�。常净鹳Y產(chǎn)價值的數(shù)額應按下列基準確定：

　�。ǎ保┤魏紊鲜械幕驋炫频淖C券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：

　�。幔绻鲜鐾顿Y市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算；

　�。猓绻鲇谀撤N原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；

　�。悖绻顿Y項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

　　注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對此差錯承擔任何責任。

　�。ǎ玻┤魏挝瓷鲜袀蚨唐谏虡I(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。

　�。ǎ常┿y行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。

　�。ǎ矗┤魏我堰_成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應按該投資或財產(chǎn)權責發(fā)生后應具有的價值來計算。

　　（５）股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數(shù)來計算。

　　（６）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應收付的債權債務按至計價日止應收回或應付的數(shù)額進行計算。

　　（７）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算。

　　４．本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

　�。担畬瓷鲜龇绞剿嬎愠龅谋净鹳Y產(chǎn)總額減去本基金負債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。

　　將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。

　　６．經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。

　�。罚净鸬膯挝毁Y產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

　　第七條本基金的費用

　�。保状伟l(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的３％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

　　２．基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的１．２％，逐日累計，并在每月１０日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。

　�。常鹦磐心曩M，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的０．３％，逐日累計，每月１０日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。

　�。矗鹗芤嫒嗣麅缘怯涃M、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。

　�。担婊蛲ㄖ净鹩嘘P事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。

　�。叮鹪谶M行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據(jù)有關合同從本基金資產(chǎn)中支付。

　�。罚净鹜顿Y經(jīng)營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。

　　８．除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當?shù)卣?guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；

　�。梗�(jīng)理人或信托人在將本基金資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔。

　　第八條會計和審計報告

　�。保净饐为毩�，獨立核算，自負盈虧。

　　２．本基金會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準則執(zhí)行；特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

　�。常�(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應公開本基金的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務報告。

　�。矗净鸬耐顿Y和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負責建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。

　　經(jīng)理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

　　５．上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤終結后滿五年。

　　６．本基金的核數(shù)師應為在中國大陸或香港注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關連人。

　　第九條收益分配

　�。保净鹪诿恳粋€會計結算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和／或其它種類的收入（包括已／應收回的債權）的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經(jīng)營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

　�。玻净鸬纳鲜雒磕晔找婵傤~扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

　�。常鲜霎斈甑目煞峙涫找婵傤~和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會通過后，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

　�。矗净鹈磕攴峙涫找嬉淮�，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進行，一般不進行中期分配；如果該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值５％的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

　�。担鲜雒磕晔找娲娣旁诖峙涫找鎺糁锌捎嬋〉睦⑹杖�，應轉入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

　�。叮绻蚴芤嫒俗陨碓蛟斐尚磐腥嘶蚪�(jīng)理人或登記人無法在一定期限內(nèi)（一般為本基金清盤前達到五年或到本基金清盤開始日止）將應分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無權再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產(chǎn)的一部分。

　　第十條受益人大會及決議

　　１．受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)１０％或以上的受益人書面建議后臨時召開。

　　２．持有或代表本基金單位一定份額（視發(fā)行情況而定）的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權出席人發(fā)表有關意見或代行表決權，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。

　�。常髸匍_的時間、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何原因末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力。

　�。矗髸氂谐钟谢虼肀净饐挝话l(fā)行總份額３０％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應達到發(fā)行總額的５０％或以上。

　�。担绻ㄖ拈_會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延１５日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

　�。叮髸飨尚磐腥耸孪葧嬷付�；如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到１５分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。

　　７．除非大會主席根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份額１０％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

　�。福话銢Q議的通過或否決須有上述出席人表決權總額５０％或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額７５％或以上贊同或反對方為有效。

　　大會通過的任何決議對全體受益人（包括未出席大會的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。

　�。梗髸臅h紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。

　�。保埃铝惺马楉毥�(jīng)大會作為特別決議進行討論和表決：

　�。ǎ保⿲Ρ净鹫鲁踢M行修改或增補；

　�。ǎ玻⿲Ρ酒跫s進行修改或增補；

　�。ǎ常┮呀K結會計年度的收益分配方案；

　　（４）本基金存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案；

　�。ǎ担┍净鹌跐M清盤或提前清盤事項；

　�。ǎ叮┙�(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；

　�。ǎ罚┢渌嘘P本基金的重大事項。

　　上述所通過的特別決議必要時須經(jīng)主管機關核準。

　　第十一條本基金的結業(yè)和清盤

　　１．本基金在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機關批準，本基金應結業(yè)。

　�。玻诔霈F(xiàn)下列情況之一時，本基金經(jīng)受益人大會通過決議并經(jīng)主管機關批準，可以提前結業(yè)：

　　（１）由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運作時；

　　（２）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；

　�。ǎ常┬磐腥艘蚬释巳位虮怀窊Q而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時；

　�。ǎ矗┮虿豢煽沽χ率贡净鸩荒苷＿\作達二個月以上時；

　　（５）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值７０％以下時。

　�。常磐腥恕⒔�(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額５０％或以上的受益人均有權書面提出本基金提前結業(yè)的建議。

　　４．本基金的結業(yè)經(jīng)主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將本基金的結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且本基金單位停止轉讓。

　�。担净鹎逅阈〗M的組成人員應包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。

　�。叮净鹎逅阈〗M的職責為：

　�。ǎ保┣謇怼⒑藢捅９軐Ρ净鹚匈Y產(chǎn)；

　�。ǎ玻┣謇肀净鹞唇Y的債權債務；

　�。ǎ常┮云湔J為適當?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。

　�。ǎ矗┫蛑鞴軝C關提出本基金結余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施；

　�。ǎ担┴撠煴净鸾Y業(yè)過程中的其它事宜。

　　７．本基金清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經(jīng)主管機關核準后可優(yōu)先從本基金結余資產(chǎn)中受償。

　　８．受益人在上述本基金結余資產(chǎn)分配開始達一定期限（通常為十二個月）后未領取的部分，應上交主管機關處理。

　　第十二條信托人

　�。保磐腥吮仨毬男邢铝新氊煟�

　　（１）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；

　�。ǎ玻┡鋫鋵Ｂ毴藛T負責妥善保管好本基金資產(chǎn)；

　�。ǎ常┰O立本基金資產(chǎn)的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進行登錄和核算；

　�。ǎ矗┙⒉⒈４鎲挝皇芤嫒嗣麅�，召集受益人大會以及負責收益分配；

　　（５）負責本基金證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算；

　�。ǎ叮┍O(jiān)督經(jīng)理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和本基金章程的規(guī)定；

　�。ǎ罚┐_認經(jīng)理人在履行職責中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續(xù)；

　　（８）審查和公開本基金的財務報告及其它公開性文件；

　�。ǎ梗┍酒跫s或本基金章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。

　　２．信托人的有關義務如下：

　�。ǎ保┮跃S護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法；

　�。ǎ玻⿲ζ涫芡械谋净鹳Y產(chǎn)承擔保管和監(jiān)督責任；

　�。ǎ常┳⒁獗Ｊ乇净鹕虡I(yè)秘密，任何時候不得向外（包括向屬下無關職員）泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況；

　�。ǎ矗o權干涉或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應承擔對本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責任；

　�。ǎ担┯胸熑渭皶r將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應措施，有責任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關資料提供便利條件。

　�。常磐腥司哂袡嘁妫�

　�。ǎ保┯袡嗳〉帽净鹦磐心曩M和其它為本基金或經(jīng)理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經(jīng)濟損失的合理補償；

　　（２）有權審查經(jīng)理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占本基金年初資產(chǎn)凈值５％以上金額的投資項目；

　　（３）有權拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為；

　　（４）有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務；

　�。ǎ担┬磐腥俗鳛楸净鹚型顿Y人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權益代表人，其與經(jīng)理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

　�。ǎ叮┍酒跫s中規(guī)定的其它權益。

　　第十三條經(jīng)理人

　�。保�(jīng)理人必須履行下列職責：

　　（１）參與并主要負責本基金的發(fā)起工作；

　�。ǎ玻┓治鲅芯扛饔嘘P投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案；

　�。ǎ常┙M織專業(yè)人士獨立地對本基金資產(chǎn)進行投資和管理；

　�。ǎ矗┙�(jīng)信托人授權，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；

　�。ǎ担┒ㄆ趯Ρ净鹳Y產(chǎn)和單位進行估值并予以公布；

　�。ǎ叮┴撠煴净鹨寻l(fā)行的基金單位的上市交易工作；

　　（７）定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作；

　�。ǎ福┨岢雒恳粫嬆甓鹊氖找娣峙浣ㄗh和初步方案；

　�。ǎ梗蕚洹⒂≈坪凸急净鹩嘘P情況的公開性文件資料；

　�。ǎ保埃┍酒跫s規(guī)定的其它職責。

　　２．經(jīng)理人的有關義務如下：

　�。ǎ保┮耘崿F(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法；

　　（２）謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對本基金承擔投資管理責任；

　�。ǎ常┳⒁獗Ｊ乇净鹕虡I(yè)秘密，任何時候不得向外（包括向屬下無關職員）泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況；

　�。ǎ矗┯胸熑渭皶r將對本基金或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施；有責任為信托人查閱本基金投資和管理等有關資料提供便利條件；

　　（５）對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任

　�。常�(jīng)理人的有關權益如下：

　　（１）有權取得本基金的經(jīng)理年費和其它為本基金或信托人墊支金額的合理補償，有權對為本基金進行投資和管理活動中非經(jīng)理人責任所遭受的損失獲得合理的補償；

　�。ǎ玻┯袡嗳〉媒�(jīng)理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末本基金資產(chǎn)凈值超過年初資產(chǎn)凈值２５％以上部分中按２５％的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從本基金在該會計年度內(nèi)每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按２５％比例預提，逐月調(diào)整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：

　　計提額=（ｖｎ－ｖｏ－ｎ／４８×ｖｏ）×２５％

　　式中：ｖｏ表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；

　　ｖｎ表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值；

　　ｎ表示計值月數(shù)。

　　（３）在不違反本契約規(guī)定條件下，有權選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為；

　�。ǎ矗┰诒净鸫胬m(xù)期內(nèi)，享有時本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權和處分權；

　�。ǎ担┍酒跫s規(guī)定的其它權益。

　　第十四條信托人和經(jīng)理人的免責

　�。保磐腥撕徒�(jīng)理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產(chǎn)生的后果承擔任何責任：

　�。ǎ保┰谡I(yè)務交往中接受對方當事人鑒署、蓋章和／或交付給信托人或經(jīng)理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權的憑證或其它據(jù)信為真件的投資文件資料等而使本基金、信托人或經(jīng)理人遭受的損失；

　　（２）經(jīng)理人或信托人根據(jù)現(xiàn)行法律或政策或當?shù)卣蛑鞴軝C關的規(guī)定或要求（無論是否具有法律效力）所采取的或不能采取的行動及其后果；

　　（３）由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定；

　　（４）非信托人或經(jīng)理人指定或委托的任何代理人、托管人或經(jīng)紀人擅自而為的行為（但對因信托人或經(jīng)理人對上述人的.選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責）；

　�。ǎ担┰谒盏降娜魏螜嘁孀C書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章（信托人或經(jīng)理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真?zhèn)危�，或依�?jù)上述簽名或蓋章所采取的行動或實施的作為；

　　（６）對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議（盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力）；

　�。ǎ罚┯捎谙驴钏械娜魏毋y行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它有關人或經(jīng)理人或信托人（非本契約有規(guī)定）的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使本基金、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。

　�。玻磐腥撕徒�(jīng)理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據(jù)來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。

　�。常潜酒跫s前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經(jīng)理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承擔任何責任。

　�。矗磐腥撕徒�(jīng)理人可：

　�。ǎ保┙邮芷湔J為合格的任何人、機構或聯(lián)合組織所出具的據(jù)信足以證明本基金有關資產(chǎn)價值的或資產(chǎn)購入或售出價格的或資產(chǎn)上市價格的證明文件；

　　（２）依據(jù)任何行業(yè)／專業(yè)協(xié)會或官方機構內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產(chǎn)的買賣。

　　５．本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：

　�。ǎ保┏吮酒跫s第三條第５款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分本基金單位；

　　（２）以自己的董事或屬下職員個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構成本基金資產(chǎn)的任何投資項目或其它財產(chǎn)；

　�。ǎ常└髯耘c其他人或與本基金資產(chǎn)的持有人或受益人（包括自然人、法人、其他機構或組織）締結經(jīng)濟合同或進行經(jīng)濟往來活動；

　�。ǎ矗┮越�(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與本基金完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。

　　６．信托人可：

　�。ǎ保⿲σ蚱渖埔獍凑战�(jīng)理人的任何投資或經(jīng)營要求所采取或不采取的行為或經(jīng)理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔任何責任；

　�。ǎ玻┏烁鶕�(jù)本契約規(guī)定而由其從本基金資產(chǎn)中支付的項目外，信托人再無任何義務支付任何開支項目；

　�。ǎ常┬磐腥藷o義務以本基金名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關的法院起訴、庭審、或答辯活動（除非經(jīng)理人提出書面要求且根據(jù)本契約規(guī)定應由本基金負責足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失）。

　�。罚�(jīng)理人可：

　�。ǎ保┤绶浅鲇谠诼男斜酒跫s規(guī)定的職責中本身故意或疏忽方面的原因，經(jīng)理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結果不承擔任何法律責任；

　　（２）除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔任何法律責任；

　�。ǎ常┯袡喟凑毡酒跫s的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經(jīng)理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。

　　８．經(jīng)理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的本基金的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤終結后滿五年）。

　�。梗酒跫s所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調(diào)解書或仲裁機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任）

　　第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換

　�。保磐腥嘶蚪�(jīng)理人可以根據(jù)自身的意愿在本基金存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經(jīng)理人的職務，但須按下列程序進行：

　�。ǎ保┬磐腥嘶蚪�(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。

　　（２）信托人或經(jīng)理人在欲辭職時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

　�。ǎ常┥鲜鎏鎿Q程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。

　�。玻磐腥嘶蚪�(jīng)理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經(jīng)主管機關批準后，撤換經(jīng)理人或信托人：

　�。ǎ保┙�(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤；

　�。ǎ玻┙�(jīng)理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或本基金章程的規(guī)定；

　　（３）信托人或經(jīng)理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數(shù)受益人的利益考慮應撤換掉經(jīng)理人或信托人；

　　（４）代表本基金已發(fā)行單位總份額５０％或以上（經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外）的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價格收購。

　　３．在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經(jīng)理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給本基金或另一方造成的經(jīng)濟損失的賠償責任。

　　經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。

　　第十六條爭議的解決

　�。保净鹦磐衅跫s在履行過程中如在當事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關報告，由主管機關進行調(diào)解或裁決。任何不接受上述調(diào)解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

　　２．解決上述爭端的準據(jù)法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關地方性法規(guī)；上述法規(guī)未及之處，參照相應國際慣例。

　　第十七條本契約的修改或增補

　�。保酒跫s可以根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關的新要求或本基金受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

　�。玻酒跫s可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

　　３．本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。

　　第十八條本契約的生效及準據(jù)法

　�。保酒跫s經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對本基金成立后的所有受益人均有約束力。

　�。玻酒跫s一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

　�。常酒跫s內(nèi)容可印制成冊并對外公開發(fā)售（收回工本費）或供投資人在有關場所免費查閱，但其效力應以本契約正本為準。

　�。矗酒跫s的準據(jù)法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定；對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應參照相應國際慣例。

　　第十九條本契約的終止

　　１．如果本基金未能在規(guī)定的期限內(nèi)成立或本基金已清盤完畢，則本契約視為終止。

　�。玻酒跫s的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規(guī)定。

　　第二十條其他

　�。保潜酒跫s中有明確規(guī)定，本契約當事人在本基金封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

　�。玻酒跫s的對外解釋權由經(jīng)理人和信托人共同行使。

投資合同篇9

　　根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《XX市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國人民建設銀行深圳分行和深圳藍天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍天基金”

　　，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

　　第一條釋義

　　除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

　　本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設立的藍天基金。

　　基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。

　　人指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

　　主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。

　　信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國人民建設銀行XX市分行或其繼任人。

　　會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

　　年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

　　單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。

　　受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

　　登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳證券登記公司。

　　交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

　　關連人泛指下列三種人：

　�。�1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權的人；

　�。�2）受上述（1）項所指的人控股的人；

　�。�3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權的人。

　　估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產(chǎn)或債權的價值進行評估的活動。

　　估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

　　首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

　　經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。

　　資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

　　信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。

　　一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議。

　　特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議。

　　會計結算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。

　　待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

　　本基金章程指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。

　　基金管理規(guī)定指《XX市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

　　計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產(chǎn)評估日。

　　第二條本基金

　　1.本基金名稱：藍天基金。

　　2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

　　3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉為開放式投資基金，及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

　　4.本基金資產(chǎn)由下列部分構成：

　　（1）發(fā)售基金單位的資金收入；

　　（2）利用上述資金所進行的

　　投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；

　�。�3）出售或轉讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；

　�。�4）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；

　�。�5）將有關收益進行再投資所獲得的收入；

　�。�6）除上述項目外的其它雜項收入。

　　5.本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。

　　6.信托人應為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進行保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務活動均以本基金名義出現(xiàn)。

　　7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。

　　8.本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。

　　本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。

　　第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

　　1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

　　2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3％的首次發(fā)行費。

　　3.本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。

　　4.本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據(jù)。

　　5.經(jīng)理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額5％的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關批準不得低于上述原始數(shù)額。

　　6.本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權利。

　　7.本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。

　　8.如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。

　　第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

　　1.本基金在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：

　�。�1）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號；

　　（2）受益人所持有的基金單位份額；

　�。�3）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料；

　�。�4）基金單位轉讓的過戶日期。

　　2.受益人如認為需要更改上述記錄內(nèi)容時，應向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

　　3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

　　4.本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。

　　本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

　　5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

　　6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和／或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。

　　7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。

　　第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

　　1.本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到本基金資本的較大增值。

　　2.本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務。

　　3.本基金的投資規(guī)�；蚍秶邢铝邢拗疲�

　�。�1）投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的80％，投資于債券的比例不超過40％，投資于非上市公司的股權不超過30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過40％；

　　（2）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)凈值的10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10％；

　�。�3）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資

　　產(chǎn)為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目；

　�。�4）本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的25％；

　�。�5）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權的企業(yè)或項目上。

　　4.在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進行調(diào)整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）：

　�。�1）由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時；

　�。�2）由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時；

　　（3）由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

　　5.經(jīng)理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關系。

　　6.本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。

　　7.經(jīng)理以可隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉作其它用途。

　　8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

　　9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。

　　10.經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。

　　第六條資產(chǎn)估值規(guī)則

　　1.本基金單位上市后每月的第一個證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。

　　2.本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循XX市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。

　　3.本基金資產(chǎn)價值的數(shù)額應按下列基準確定：

　　（1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：

　　a.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算；

　　b.如果出于某種原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；

　　c.如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

　　注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對此差錯承擔任何責任。

　�。�2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。

　�。�3）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。

　�。�4）任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應按該投資或財產(chǎn)權責發(fā)生后應具有的價值來計算。

　�。�5）股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數(shù)來計算。

　�。�6）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應收付的債權債務按至計價日止應收回或應付的數(shù)額進行計算。

　�。�7）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算。

　　4.本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

　　5.將按上述方式所計算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。

　　將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。

　　6.經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。

　　7.本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

　　第七條本基金的費用

　　1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

　　2.基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的1.2％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。

　　3.基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。

　　4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。

　　5.公告或通知本基金有關事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人

　　的指定或有關合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。

　　6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據(jù)有關合同從本基金資產(chǎn)中支付。

　　7.本基金投資經(jīng)營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。

　　8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當?shù)卣?guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；

　　9.經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔。

　　第八條會計和審計報告

　　1.本基金單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

　　2.本基金會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準則執(zhí)行；特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

　　3.經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應公開本基金的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務報告。

　　4.本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負責建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。

　　經(jīng)理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

　　5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤終結后滿五年。

　　6.本基金的核數(shù)師應為在中國大陸或香港注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關連人。

　　第九條收益分配

　　1.本基金在每一個會計結算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和／或其它種類的收入（包括已／應收回的債權）的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經(jīng)營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

　　2.本基金的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

　　3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會通過后，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

　　4.本基金每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進行，一般不進行中期分配；如果該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

　　5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

　　6.如果因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無法在一定期限內(nèi)（一般為本基金清盤前達到五年或到本基金清盤開始日止）將應分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無權再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產(chǎn)的一部分。

　　第十條受益人大會及決議

　　1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書面建議后臨時召開。

　　2.持有或代表本基金單位一定份額（視發(fā)行情況而定）的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權出席人發(fā)表有關意見或代行表決權，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。

　　3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何原因末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力。

　　4.大會須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應達到發(fā)行總額的50％或以上。

　　5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

　　6.大會主席由信托人事先書面指定；如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。

　　7.除非大會主席根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份

　　額10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

　　8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權總額50％或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額75％或以上贊同或反對方為有效。

　　大會通過的任何決議對全體受益人（包括未出席大會的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。

　　9.大會的會議紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。

　　10.下列事項須經(jīng)大會作為特別決議進行討論和表決：

　�。�1）對本基金章程進行修改或增補；

　　（2）對本契約進行修改或增補；

　　（3）已終結會計年度的收益分配方案；

　　（4）本基金存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案；

　�。�5）本基金期滿清盤或提前清盤事項；

　�。�6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；

　�。�7）其它有關本基金的重大事項。

　　上述所通過的特別決議必要時須經(jīng)主管機關核準。

　　第十一條本基金的結業(yè)和清盤

　　1.本基金在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機關批準，本基金應結業(yè)。

　　2.在出現(xiàn)下列情況之一時，本基金經(jīng)受益人大會通過決議并經(jīng)主管機關批準，可以提前結業(yè)：

　�。�1）由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運作時；

　�。�2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；

　�。�3）信托人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時；

　�。�4）因不可抗力致使本基金不能正常運作達二個月以上時；

　�。�5）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70％以下時。

　　3.信托人、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權書面提出本基金提前結業(yè)的建議。

　　4.本基金的結業(yè)經(jīng)主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將本基金的結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且本基金單位停止轉讓。

　　5.本基金清算小組的組成人員應包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。

　　6.本基金清算小組的職責為：

　�。�1）清理、核對和保管對本基金所有資產(chǎn)；

　　（2）清理本基金未結的債權債務；

　�。�3）以其認為適當?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。

　�。�4）向主管機關提出本基金結余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施；

　　（5）負責本基金結業(yè)過程中的其它事宜。

　　7.本基金清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經(jīng)主管機關核準后可優(yōu)先從本基金結余資產(chǎn)中受償。

　　8.受益人在上述本基金結余資產(chǎn)分配開始達一定期限（通常為十二個月）后未領取的部分，應上交主管機關處理。

　　第十二條信托人

　　1.信托人必須履行下列職責：

　�。�1）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；

　　（2）配備專職人員負責妥善保管好本基金資產(chǎn)；

　�。�3）設立本基金資產(chǎn)的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進行登錄和核算；

　�。�4）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配；

　　（5）負責本基金證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算；

　�。�6）監(jiān)督經(jīng)理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和本基金章程的規(guī)定；

　�。�7）確認經(jīng)理人在履行職責中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續(xù)；

　�。�8）審查和公開本基金的財務報告及其它公開性文件；

　�。�9）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。

　　2.信托人的有關義務如下：

　�。�1）以維護所有投資人或受益人的'利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法；

　�。�2）對其受托的本基金資產(chǎn)承擔保管和監(jiān)督責任；

　　（3）注意保守本基金商業(yè)秘密，任何時候不得向外（包括向屬下無關職員）

　　泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況；

　�。�4）無權干涉或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應承擔對本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責任；

　�。�5）有責任及時將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應措施，有責任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關資料提供便利條件。

　　3.信托人具有權益：

　�。�1）有權取得本基金信托年費和其它為本基金或經(jīng)理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經(jīng)濟損失的合理補償；

　�。�2）有權審查經(jīng)理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占本基金年初資產(chǎn)凈值5％以上金額的投資

　　項目；

　　（3）有權拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為；

　　（4）有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務；

　�。�5）信托人作為本基金所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權益代表人，其與經(jīng)理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

　�。�6）本契約中規(guī)定的其它權益。

　　第十三條經(jīng)理人

　　1.經(jīng)理人必須履行下列職責：

　　（1）參與并主要負責本基金的發(fā)起工作；

　　（2）分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案；

　�。�3）組織專業(yè)人士獨立地對本基金資產(chǎn)進行投資和管理；

　�。�4）經(jīng)信托人授權，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；

　�。�5）定期對本基金資產(chǎn)和單位進行估值并予以公布；

　�。�6）負責本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；

　　（7）定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作；

　　（8）提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案；

　　（9）準備、印制和公布本基金有關情況的公開性文件資料；

　�。�10）本契約規(guī)定的其它職責。

　　2.經(jīng)理人的有關義務如下：

　�。�1）以努力實現(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法；

　　（2）謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對本基金承擔投資管理責任；

　�。�3）注意保守本基金商業(yè)秘密，任何時候不得向外（包括向屬下無關職員）

　　泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況；

　　（4）有責任及時將對本基金或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施；有責任為信托人查閱本基金投資和管理等有關資料提供便利條件；

　�。�5）對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任3.經(jīng)理人的有關權益如下：

　�。�1）有權取得本基金的經(jīng)理年費和其它為本基金或信托人墊支金額的合理補償，有權對為本基金進行投資和管理活動中非經(jīng)理人責任所遭受的損失獲得合理的補償；

　�。�2）有權取得經(jīng)理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末本基金資產(chǎn)凈值超過年初資產(chǎn)凈值25％以上部分中按25％的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從本基金在該會計年度內(nèi)每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按25％比例預提，逐月調(diào)整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：

　　計提額＝（vn－vo－n／48×vo）×25％

　　式中：vo表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；

　　vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值；

　　n表示計值月數(shù)。

　�。�3）在不違反本契約規(guī)定條件下，有權選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為；

　�。�4）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權和處分權；

　�。�5）本契約規(guī)定的其它權益。

　　第十四條信托人和經(jīng)理人的免責

　　1.信托人和經(jīng)理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產(chǎn)生的后果承擔任何責任：

　�。�1）在正常業(yè)務交往中接受對方當事人鑒署、蓋章和／或交付給信托人或經(jīng)理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權的憑證或其它據(jù)信為真件的投資文件資料等而使本基金、信托人或經(jīng)理人遭受的損失；

　�。�2）經(jīng)理人或信托人根據(jù)現(xiàn)行法律或政策或當?shù)卣蛑鞴軝C關的規(guī)定或要求（無論是否具有法律效力）所采取的或不能采取的行動及其后果；

　　（3）由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定；

　�。�4）非信托人或經(jīng)理人指定或委托的任何代理人、托管人或經(jīng)紀人擅自而為的行為（但對因信托人或經(jīng)理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責）；

　�。�5）在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章（信托人或經(jīng)理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真?zhèn)危�，或依�?jù)上述簽名或蓋章所采取的行動或實施的作為；

　�。�6）對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議（盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力）；

　�。�7）由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它有關人或經(jīng)理人或信托人（非本契約有規(guī)定）的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使本基金、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。

　　2.信托人和經(jīng)理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據(jù)來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任

　　。

　　3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經(jīng)理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承擔任何責任。

　　4.信托人和經(jīng)理人可：

　�。�1）接受其認為合格的任何人、機構或聯(lián)合組織所出具的據(jù)信足以證明本基金有關資產(chǎn)價值的或資產(chǎn)購入或售出價格的或資產(chǎn)上市價格的證明文件；

　　（2）依據(jù)任何行業(yè)／專業(yè)協(xié)會或官方機構內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產(chǎn)的買賣。

　　5.本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：

　�。�1）除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分本基金單位；

　　（2）以自己的董事或屬下職員個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構成本基金資產(chǎn)的任何投資項目或其它財產(chǎn)；

　�。�3）各自與其他人或與本基金資產(chǎn)的持有人或受益人（包括自然人、法人、其他機構或組織）締結經(jīng)濟合同或進行經(jīng)濟往來活動；

　�。�4）以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與本基金完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。

　　6.信托人可：

　�。�1）對因其善意按照經(jīng)理人的任何投資或經(jīng)營要求所采取或不采取的行為或經(jīng)理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔任何責任；

　�。�2）除了根據(jù)本契約規(guī)定而由其從本基金資產(chǎn)中支付的項目外，信托人再無任何義務支付任何開支項目；

　　（3）信托人無義務以本基金名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關的法院起訴、庭審、或答辯活動（除非經(jīng)理人提出書面要求且根據(jù)本契約規(guī)定應由本基金負責足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失）。

　　7.經(jīng)理人可：

　�。�1）如非出于在履行本契約規(guī)定的職責中本身故意或疏忽方面的原因，經(jīng)理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結果不承擔任何法律責任；

　�。�2）除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔任何法律責任；

　　（3）有權按照本契約的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經(jīng)理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。

　　8.經(jīng)理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的本基金的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤終結后滿五年）。

　　9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調(diào)解書或仲裁機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任）

　　第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換

　　1.信托人或經(jīng)理人可以根據(jù)自身的意愿在本基金存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經(jīng)理人的職務，但須按下列程序進行：

　�。�1）信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。

　�。�2）信托人或經(jīng)理人在欲辭職時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

　　（3）上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。

　　2.信托人或經(jīng)理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經(jīng)主管機關批準后，撤換經(jīng)理人或信托人：

　�。�1）經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤；

　�。�2）經(jīng)理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或本基金章程的規(guī)定；

　�。�3）信托人或經(jīng)理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數(shù)受益人的利益考慮應撤換掉經(jīng)理人或信托人；

　�。�4）代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上（經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外）的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價格收購。

　　3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經(jīng)理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給本基金或另一方造成的經(jīng)濟損失的賠償責任。

　　經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。

　　第十六條爭議的解決

　　1.本基金信托契約在履行過程中如在當事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關報告，由主

　　管機關進行調(diào)解或裁決。任何不接受上述調(diào)解或裁決的爭執(zhí)方均可向XX市的人民法院提起民事訴訟。

　　2.解決上述爭端的準據(jù)法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關地方性法規(guī)；上述法規(guī)未及之處，參照相應國際慣例。