甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法

　　第一條 為促進投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強投資類企業(yè)風險防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國家法律、法規(guī)和有關規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。

　　第二條 本省行政區(qū)域內投資類企業(yè)的登記和管理活動，適用本辦法。

　　本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門核定的名稱、經(jīng)營范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務等字樣的，且不具備開展金融、類金融業(yè)務資質的企業(yè)。

　　第三條 縣級以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內投資類企業(yè)監(jiān)督管理職責，組織工商、發(fā)展改革、工信、商務、公安等有關部門和金融監(jiān)管機構，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機制，加強對投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風險預警和違法行為的處置工作。

　　第四條 工商行政管理部門負責投資類企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作。

　　發(fā)展改革、工信、商務等部門和金融監(jiān)管機構按照各自職責作好相關監(jiān)督管理工作。

　　第五條 投資類企業(yè)應當是獨立承擔民事責任的企業(yè)法人。

　　第六條 投資類企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者代理理財、辦理結算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣、小額信貸、股權投資、創(chuàng)業(yè)投資、典當?shù)冉鹑凇㈩惤鹑跇I(yè)務活動。

　　第七條 投資類企業(yè)名稱應當與其經(jīng)營范圍相對應。以投資及咨詢、信息服務為主要業(yè)務的，在名稱中必須標明投資或投資咨詢、投資信息服務字樣;不以投資及咨詢、信息服務為主要業(yè)務的，名稱中不得使用投資或投資咨詢、投資信息服務字樣。

　　第八條 投資類企業(yè)經(jīng)營范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項目投資核準，并標注“依法需取得許可和備案的項目除外”。

　　凡含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財及其他涉及金融、銀行等特許項目內容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營范圍，一律不予核準。

　　第九條 投資類企業(yè)應當建立健全企業(yè)法人治理結構、從業(yè)人員守則、項目投資流程、風險評估防范、財務管理、誠信經(jīng)營等各項管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。

　　第十條 縣級以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務等有關部門和金融監(jiān)管機構，應當按照企業(yè)信息公示相關規(guī)定，建立投資類企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機制。

　　工商行政管理部門應當將登記、查處投資類企業(yè)的相關信息，自信息產(chǎn)生之日起20個工作日內，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

　　第十一條 工商行政管理部門定期對投資類企業(yè)開展檢查，排查風險隱患。通過日常監(jiān)管、專項檢查、輿情監(jiān)測等多種渠道收集信息，分析評估風險狀況，對發(fā)現(xiàn)的風險隱患和涉嫌違法線索，及時向相關部門通報，并報告同級人民政府。

　　工商行政管理部門實施檢查，可以采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式。檢查中可以委托會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所等專業(yè)機構開展審計、驗資、咨詢等相關工作，依法采用其他政府部門作出的檢查、核查結果或者專業(yè)機構作出的專業(yè)結論。

　　第十二條 投資類企業(yè)應當按照工商行政管理部門的要求，定期報送業(yè)務情況、財務會計報告等資料，報告企業(yè)合并分立、股權變更等重大事項，并對內容的真實性、準確性、完整性負責。

　　第十三條 工商行政管理部門查處投資類企業(yè)違法行為時，依法行使下列職權：

　　(一)責令停止違法經(jīng)營活動;

　　(二)要求當事人就涉嫌違法行為作出說明并提供有關材料;

　　(三)查閱、復制當事人與涉嫌違法行為有關的財務會計、財產(chǎn)權登記等文件、資料;

　　(四)對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序實施先行登記保存;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他職權。

　　第十四條 發(fā)展改革、工信、商務等有關部門和金融監(jiān)管機構，應當積極配合工商行政管理部門加強對投資類企業(yè)的監(jiān)督管理。對工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資、開展金融業(yè)務的行為進行認定。

　　認定非法集資的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機構，按照國務院《無照經(jīng)營查處取締辦法》予以處理。認定非法從事銀行業(yè)、金融機構的業(yè)務活動的，由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機構依法予以取締。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十五條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機構依照相關法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任，同時報告同級人民政府。

　　(一)利用廣告作虛假宣傳的;

　　(二)超出經(jīng)營范圍，開展經(jīng)營活動的;

　　(三)非法從事金融業(yè)務的。

　　第十六條 投資類企業(yè)成立后無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，以及不符合本辦法規(guī)定條件，經(jīng)整改仍達不到要求的，可以由登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十七條 國家行政機關及其工作人員有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分;構成犯罪的，應當及時移送司法機關依法追究刑事責任。

　　(一)不按照規(guī)定權限和程序辦理投資類企業(yè)登記、備案手續(xù)的;

　　(二)沒有履行監(jiān)管職責的;

　　(三)在實施監(jiān)督管理中有違法行為的;

　　(四)泄露投資類企業(yè)商業(yè)秘密的;

　　(五)利用職務便利參與融資的;

　　(六)其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

　　第十八條 本辦法自20xx年6月1日起施行。

　　投資類企業(yè)

　　如何簡單理解投資類企業(yè)?

　　類似保險、基金，這類企業(yè)怎么進行投資?

　　打個比方，投資者買入一個投資類企業(yè)，基本上等于買入三種實力：

　　第一、該企業(yè)的杠桿能力;

　　第二、該企業(yè)的長期投資收益能力;

　　第三、該企業(yè)股價的波動投機收益;

　　前兩者，實際上是投資者真正應該關注的內在價值源泉;后者，實際上屬于市場投機收益。

　　買入投資類企業(yè)股權，其實質等同于借他人之手，運用杠桿，進行長期投資。

　　如果，以前兩者的角度審視投資類企業(yè)的內在價值，就相對簡單容易。

　　相對比較的基準是兩個：

　　第一、投資者自身的長期投資復合增長能力;

　　第二、社會融資的收益率;

　　選擇投資類企業(yè)的預期收益能力，就一定要比這兩者的實際效果要相對好。

　　為什么選擇類似伯克希爾這種企業(yè)是一個比較好的選擇?

　　關鍵在于獲取其以下兩種能力：

　　第一、杠桿;

　　第二、投資收益與資產(chǎn)配置能力;

　　在這兩方面存在強大綜合實力的投資類企業(yè)，是值得長期投資的。

　　伯克希爾的投資收益與資產(chǎn)配置能力，是最關鍵的，而不是其杠桿實力。

　　如果，投資者的長期投資收益能力基本保持在20%復合增長，那么，投資者在選擇下注投資類企業(yè)的時候，只需要分析該筆投資的杠桿×投資收益能力，長期跑贏自己的能力有多強?或者，該筆投資下注，相對于社會融資的風險貼現(xiàn)調整后的優(yōu)勢在哪?

　　你會發(fā)現(xiàn)，絕大部分情況下，投資者在尋找的實際上是市場股價波動的投機收益。

　　一個老故事再次上演，人們預見到未來將要看到的牛市，才會選擇高貝塔值的投資類企業(yè)。

　　既然，如此，為何不自行配置杠桿，押注自己?

　　基本上，優(yōu)秀的投資類企業(yè)，都必須要在優(yōu)秀的價格下買入，才有可能獲得比較滿意的長期投資收益。

　　原因很簡單，有沒有杠桿，怎么配置杠桿，長期投資復合增長率這個數(shù)據(jù)都存在天塹。

　　反而，某些上市公司股權，因為市場非理性會造成更高的相對投資收益率。

　　價值投資者，更容易挖掘，被嚴重低估的內在價值。

　　一個重大的難點擺在每一個大型投資類企業(yè)面前：如何有效投資數(shù)達萬億級資產(chǎn)，并獲得足夠強勁的長期投資收益率。

　　在這個問題面前，全世界的答案基本上都在20%以下，這個水平能夠給予的理性買入價格，就是1倍凈資產(chǎn)。原因很簡單：我能做到零杠桿比他強，我為什么要假借他手進行長期投資?賭一把市場波動，這無可厚非。真的探討投資，基本上等于忽悠了。

　　投資類企業(yè)真的沒那么簡單。

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