證券的合同(合集15篇)

　　在當(dāng)今社會(huì)，人們對(duì)合同愈發(fā)重視，合同對(duì)我們的約束力越來越不可忽視，簽訂合同也是避免爭端的最好方式之一。相信很多朋友都對(duì)擬合同感到非常苦惱吧，下面是小編為大家整理的證券的合同，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券的合同1

　　合同編號(hào)：_______________　　需方(甲方)：________________教育局供方(乙方)：______電腦有限責(zé)任公司　　甲乙雙方就________年____月____日簽定的買賣合同及甲方與______電腦有限責(zé)任公司____電腦服務(wù)中心簽定的系統(tǒng)工程安裝工程合同，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成融資合同如下：　　

　　1.付款方式采用買方信貸方式，即由各縣(市、區(qū))教育局下屬______學(xué)校作為承貸主體向借款，用于甲方的辦公自動(dòng)化或“校校通”建設(shè)，借款總額______元(人民幣大寫：______整 )。借款期限不超過________年。由乙方負(fù)責(zé)為承貸主體在借款提供擔(dān)保。

　　2.甲方應(yīng)向承貸主體分期還清辦公自動(dòng)化或“校校通”建設(shè)用款。每期還款比例、時(shí)間依據(jù)承貸主體與簽定的借款合同為準(zhǔn)。

　　3.甲方應(yīng)承擔(dān)借款(辦公自動(dòng)化或“校校通”建設(shè)用款)利息、可能產(chǎn)生的罰息等責(zé)任。由于違約而造成另一方的一切損失，由違約方全額賠償。

　　4.甲方在未向承貸主體還清 “校校通”建設(shè)用款前，甲乙雙方應(yīng)按還款比例持有一定的設(shè)備所有權(quán)，逾期不能還款，甲方應(yīng)付剩余設(shè)備金額_____%的違約金。在此期間，甲方有責(zé)任保證設(shè)備的完好無損。如有異常情況，應(yīng)及時(shí)通知乙方，如發(fā)生丟失、損毀等應(yīng)由甲方負(fù)責(zé)賠償應(yīng)付金額。在甲方全部還清“校校通”建設(shè)用款后，設(shè)備所有權(quán)即全部轉(zhuǎn)歸甲方所有。

　　5.本合同經(jīng)甲、乙雙方法定代表人或法定代表人之委托代理人簽字，____市教育信息中心確認(rèn)，并加蓋各自單位的行政公章或經(jīng)濟(jì)合同專用章后生效�！　”竞贤�一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份�！　〖追剑篲_______________教育局法定代表人：_____________________ ___ 委托代理人：________________簽定時(shí)間：__________________　　乙方：___________ 電腦有限責(zé)任公司法定代表人：________________委托代理人：________________簽定時(shí)間：__________________　　確認(rèn)方：____________________咨詢服務(wù)合同 篇10　　立合同書人__________（以下簡稱甲方）　　____________________（以下簡稱乙方）　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項(xiàng)，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：　　

　　第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式：　　

　�。ㄒ唬┮曳教峁┘追接嘘P(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

　�。ǘ�）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：　　1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報(bào)告（約定方式含電話、手機(jī)短信、傳真、e-a）�！　∮跔I業(yè)時(shí)間內(nèi)接受甲方機(jī)動(dòng)性咨詢。

　　第二條咨詢合約期間付費(fèi)方式：　　

　�。ㄒ唬�會(huì)員制　　

　　1、短信會(huì)員1680季送一個(gè)月　　

　　2、金卡會(huì)員3680季送一個(gè)月　　

　　3、貴賓會(huì)員11800季送一個(gè)月　　若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應(yīng)級(jí)別會(huì)員會(huì)費(fèi)的盈利，否則將延期，直至達(dá)成此項(xiàng)承諾為止�！　『贤�資費(fèi)共計(jì)人民幣元整，甲方應(yīng)于簽訂本合同同時(shí)，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

　�。ǘ�）提成制　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的30%做為該筆操作咨詢費(fèi)用，若甲方嚴(yán)格按照乙方所指導(dǎo)的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補(bǔ)足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理受托事務(wù)，除應(yīng)遵守主管機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)：　　

　　（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

　�。ǘ�）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因委托關(guān)系而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應(yīng)保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細(xì)閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項(xiàng)：　　

　�。ㄒ唬┘追绞腔�于獨(dú)立的判斷，自行決定證券投資。

　�。ǘ�）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀(jì)商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的.研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

　　（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯(cuò)誤，乙方不負(fù)此責(zé)任。

　　（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何

　　第三人或與

　　第三人共享。

　�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)。

　　第五條合同有效期：　　本合同按照執(zhí)行，有效時(shí)間自________年____月____日起至________年____月____日止。共計(jì)個(gè)月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應(yīng)對(duì)書面形式進(jìn)行修改。

　　第七條合同終止與違約責(zé)任：　　

　�。ㄒ唬┝⒑贤�雙方書面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

　　（二）如因不可抗拒因素導(dǎo)致合同終止，甲方有權(quán)請求乙方退還扣除已使用咨詢時(shí)間成本后剩余的費(fèi)用。

　�。ㄈ�）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費(fèi)用與已繳稅費(fèi)由甲方負(fù)擔(dān)，乙方將從退還的咨詢報(bào)酬中扣減或向甲方請求給付。

　　（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費(fèi)，并出具收據(jù)。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。　　本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑�！　×⒑贤�人：　　甲方簽章：乙方簽章：　　地址：地址：　　電話：電話：　　簽約日：簽約日：　　

　　第十條注意事項(xiàng)：　　股市行情波動(dòng)起伏，為確保會(huì)員利益，提高股務(wù)質(zhì)量，請所有會(huì)員每天上午9：00—下午3：00務(wù)必打開手機(jī)，因?yàn)槲覀兛赡芡ㄖ�您買賣股票。如果執(zhí)行完我們的操作指令后，請盡快回復(fù)短信或來電告知我們具體的操作結(jié)果以便我們能及時(shí)跟蹤服務(wù)，確保您的利益。

證券的合同2

　　甲方（開戶人）：_______

　　乙方：_______

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

　　第一條本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

　　第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊用戶的各項(xiàng)聲明。

　　第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)本協(xié)議中的條款。

　　第四條甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上證券委托賬戶前，須對(duì)下列定義有較為明確的認(rèn)識(shí)：

　　1、證券門戶網(wǎng)站：或。

　　2、買入：投資者須先將委托買入所需款項(xiàng)全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。

　　3、賣出：投資者將賬戶中實(shí)有的各類有價(jià)證券進(jìn)行賣出的一種委托方式。

　　4、撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　5、交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。

　　6、資金余額：投資者當(dāng)日資金賬戶中的現(xiàn)金余額。

　　7、證券余額：投資者當(dāng)日股東賬戶中的有價(jià)證券余額

　　8、資產(chǎn)總額：賬戶內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。

　　9、委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　10、成交：投資者實(shí)現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。

　　11、對(duì)帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)賬戶中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據(jù)。

　　12、銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以通過電話自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。

　　13、掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。

　　第五條甲方可以選擇在乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

　　第六條甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開戶資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。

　　第七條甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開立的賬戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。

　　第八條若甲方指定代理人來完成網(wǎng)上證券委托，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺(tái)簽定委托代理協(xié)議。

　　第九條乙方對(duì)甲方的委托事項(xiàng)及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十條甲方必須牢記密碼，并對(duì)密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十一條甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項(xiàng)：

　　1、接受并即時(shí)執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；

　　2、代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；

　　3、代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用。

　　第十二條甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第十三條甲方委托買入證券時(shí)，交易賬戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時(shí)，交易賬戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

　　第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺(tái)辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第十五條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報(bào)，本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)及時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。

　　第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

　　第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

　　第十八條甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔(dān)。

　　第十九條甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺(tái)親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十條有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)力包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會(huì)盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會(huì)以甲方的名義采取行動(dòng)，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

　　第二十一條乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的_____判斷進(jìn)行操作，乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的'投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

　　第二十三條乙方對(duì)因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。

　　第二十四條當(dāng)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)，甲方應(yīng)立即通知乙方：

　　1、交易已經(jīng)開始，甲方無法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；

　　2、甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶中資金余額有異常；

　　3、當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常；

　　4、甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令。

　　第二十五條當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢。

　　第二十六條為了安全起見和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶均要求使用_____er_____e_________plorer4、0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入證券網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無關(guān)。

　　第二十七條甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、e—mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息（除未被確認(rèn)的）將對(duì)你有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對(duì)甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會(huì)以書面形式通知甲方。

　　第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

　　第二十九條簽署本協(xié)議時(shí)，甲方對(duì)國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十條本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十一條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

　　第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。

　　甲方（或法定代理人）：_______乙方：_______證券營業(yè)部

　　身份證號(hào)碼（或營業(yè)執(zhí)照）_______代表：_______

　　法人代表（授權(quán)代表人）：_______法人代表（授權(quán)代表人）：_______

　　地址：_______地址：_______

　　____年____月____日____年____月____日

證券的合同3

　　一、證券市場是高風(fēng)險(xiǎn)市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;

　　二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_______營業(yè)部免責(zé)條款，凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　三、建議投資者在充分了解證券市場風(fēng)險(xiǎn)及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹(jǐn)慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司______營業(yè)部簽定本協(xié)議。 免責(zé)條款

　　一、您無條件同意以下免責(zé)條款，同時(shí)本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任：

　　二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失;

　　三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失;

　　四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負(fù)責(zé)及時(shí)修復(fù)，但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失;

　　五、因地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟(jì)損失;

　　六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機(jī)構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時(shí)性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失;

　　七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;

　　八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。

　　甲方(委托人)：___________(或授權(quán)代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條 開戶1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào)，以備日后提款時(shí)專戶出款。

　　甲方開戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來交易、提款等活動(dòng)之用;如甲方為機(jī)構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

　　第二條 代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。

　　第三條 買賣委托甲方在乙方開戶后，自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。

　　甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的'信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。

　　確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后

　　，乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)

　　執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。

　　如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。

　　第四條 清算交割1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。

　　2、 甲方在營業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。

　　交易費(fèi)用乙方對(duì)甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等，乙方不另收其他費(fèi)用。

　　第五條 分紅、派息、配股、保證金計(jì)息1、 乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

　　2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權(quán)人

　　的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。

　　[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的，須提前一個(gè)交易日預(yù)約。

　　…………

　　第七條 銀行名稱帳號(hào)名稱存折帳號(hào)

　　第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1、 甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請解掛，解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。

　　2、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。

　　第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

　　2、 甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束;對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。

　　3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。

　　甲方明白證券買賣具有風(fēng)險(xiǎn)，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由甲方自身承擔(dān)。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十條 乙方特別聲明1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符，“證證”是否相符，對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　3、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。

　　4、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。

　　第十一條 其他補(bǔ)充條款

　　第十二條 附則1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時(shí)到乙方柜臺(tái)辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。

　　3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí)，協(xié)議終止。

　　4、本協(xié)議受國家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券

　　交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。

　　5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

　　6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。

　　甲方簽名：_________(或授權(quán)代理人)：_____________身份證號(hào)碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯(lián)系電話：_____________ _____________證券帳戶卡：深圳__________上海__________

　　乙方：_____證券股份有限公司__________證

　　券營業(yè)部(蓋章)

　　經(jīng)辦人：______年 月 日

證券的合同4

　　甲方（投資者）姓名：________________身份證號(hào)碼：_________________

　　上海股票帳號(hào)：____________深圳證券帳號(hào)：________________

　　乙方：_____廣東證券股份有限公司____________證券營業(yè)部

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券

　　交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明：_____

　　1，甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投

　　資證券市場的情形。

　　2，甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件，資料均真實(shí)，有效，合法，甲方

　　保證其資金來源合法。

　　3，甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　4，甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　5，甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明：_____

　　1，乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

　　2，乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。

　　3，乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。

　　4，乙方遵守有關(guān)證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　第二章開設(shè)資金帳戶

　　第三條甲方開設(shè)資金帳戶應(yīng)提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方

　　要求填寫開戶資料。

　　由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。

　　第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。

　　第五條甲方開設(shè)資金帳戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。

　　甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。

　　第三章交易代理

　　第六條甲方可以通過第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。

　　第七條乙方為甲方提供以下服務(wù)：_____

　　1，接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；

　　2，代理甲方進(jìn)行資金，證券的清算，交收；

　　3，代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；

　　4，代理甲方領(lǐng)取紅利股息；

　　5，接受甲方對(duì)其委托，成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；

　　6，雙方依法約定的其他事項(xiàng)；

　　7，證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。

　　第八條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

　　甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。

　　甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的'，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。

　　第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

　　第四章資金存取

　　第十二條甲方依法享有資金存取自由。

　　甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。

　　第十三條甲方可以通過乙方柜臺(tái)存取資金。

　　甲方也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。

　　其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。

　　第十四條通過乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證，證券帳戶卡，資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金帳戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。

　　第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額，每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條當(dāng)?shù)谑�三條第二款所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。

　　第五章變更和撤銷

　　第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

　　第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。

　　第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金帳戶。

　　第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：_____

　　1，乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料，證件嚴(yán)重失實(shí)；

　　2，乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；

　　3，甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

　　第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需通知甲方，并說明理由。

　　第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。

　　在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

　　第六章甲方授權(quán)代理人委托

　　第二十三條甲方開設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。

　　第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：_____代理人姓名及身份證號(hào)碼，授權(quán)權(quán)限，有關(guān)代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。

　　第二十五條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

　　第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。

　　第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　第七章甲乙雙方的責(zé)任及免責(zé)條款

　　第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第二十九條乙方對(duì)甲方的開戶資料，委托事項(xiàng)，交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　第三十條甲方應(yīng)妥善保管其證券帳戶卡，資金帳戶卡，因他人偽造，變造資金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯(cuò)的，應(yīng)由乙方先予承擔(dān)，再依法追償相關(guān)損失。

　　第三十一條當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡，身份證，資金帳戶卡時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。

　　第三十二條因地震，臺(tái)風(fēng)，水災(zāi)，火災(zāi)，戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第三十三條因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障，設(shè)備故障，通訊故障，停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第三十四條第三十二，三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　第三十五條乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息，資料。

　　乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第八章爭議的解決

　　第三十六條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時(shí)，可選擇如下方式解決：_____

　�。�1）協(xié)商；

　　（2）提請中國證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解；

　�。�3）向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴；

　�。�4）向有管轄權(quán)的法院起訴；

　�。�5）其他合法的方式。

　　第九章機(jī)構(gòu)戶甲方

　　第三十七條當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí)，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：_____

　　1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書；

　　2，提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，證券帳戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

　　3，預(yù)留印鑒和密碼。

　　第三十八條甲方以現(xiàn)金存入的，必須以現(xiàn)金方式支取。

　　甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

　　甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉(zhuǎn)資金。

　　甲方不能通過乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章附則

　　第三十九條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金，代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。

　　第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫的單據(jù)，非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。

　　第四十一條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

　　第四十二條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。

　　第四十三條本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所，登記公司的規(guī)定如需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

　　第四十四條本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達(dá)通知或公告通知。公告通知自公告在指定報(bào)刊和乙方經(jīng)營場所發(fā)布之日起兩個(gè)月即視為送達(dá)。

　　第四十五條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發(fā)生。

　　第四十六條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份

　　甲方（債券發(fā)行方）：_________________________________________

　　法定代表人：_______________________________________

　　聯(lián)系方式：_______________________________________

　　傳真：_______________________________________

　　地址：_______________________________________

　　乙方（債券承銷方）：______________________________

　　法定代表人：_______________________________________

　　聯(lián)系方式：_______________________________________

　　傳真：_______________________________________

　　地址：_______________________________________

證券的合同5

　　甲方（受托方）：_________銀行

　　乙方（委托方）：_________

　　為提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)_________證券交易所和_________證券交易所（以下統(tǒng)稱證券交易所）的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

　　第一部分　委托代理內(nèi)容　　　　

　　第一條　乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報(bào)、查詢（包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時(shí)行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務(wù)�！　　　�

　　第二條　乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進(jìn)行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進(jìn)行�！　　　�

　　第三條　甲方代理乙方與客戶進(jìn)行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等（以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”）�！　　　�

　　第四條　甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進(jìn)行：　　　　　　　　

　　1、清算賬戶　　　　　　　　　　

　　戶名：_________　　　　　　　　　　

　　賬號(hào)：_________　　　　　　　　　　

　　開戶行：_________

　　2、根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲方應(yīng)向乙方付款時(shí)，由甲方于t＋1日上午10時(shí)前把款項(xiàng)劃入清算賬戶；乙方應(yīng)向甲方付款時(shí)，應(yīng)于t＋1日上午10時(shí)前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)，由甲方于t＋1日上午10時(shí)從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項(xiàng)，乙方由于特殊情況不能于t＋1日上午10時(shí)前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)時(shí)，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)的時(shí)間不得遲于t＋1日下午2時(shí)。

　　第二部分　甲方責(zé)任　　　　

　　第五條　根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)�！　　　�

　　第六條　為客戶提供銀行端的電話委托和／或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)�！　　　�

　　第七條　負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運(yùn)作和日常維護(hù)�！　　　�

　　第八條　辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請，審核投資者有關(guān)證件的真實(shí)性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方�！　　　�

　　第九條　接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實(shí)時(shí)地傳送給乙方。　　　　

　　第十條　為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停／恢復(fù)／撤銷證券保證金服務(wù)等，并實(shí)時(shí)將有關(guān)信息傳送給乙方�！　　　�

　　第十一條　負(fù)責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為�！　　　�

　　第十二條　管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時(shí)與客戶進(jìn)行資金清算。

　　第三部分　乙方責(zé)任　　　　

　　第十三條　根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。　　　　

　　第十四條　為客戶提供證券公司端的電話委托和／或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。　　　　

　　第十五條　負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運(yùn)作和日常維護(hù)�！　　　�

　　第十六條　負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規(guī)定向證券交易所報(bào)盤�！　　　�

　　第十七條　負(fù)責(zé)及時(shí)準(zhǔn)確地向甲方反饋客戶證券交易、權(quán)益等有關(guān)情況，并于收到證券交易所清算數(shù)據(jù)后_________個(gè)小時(shí)內(nèi)向甲方提供清算數(shù)據(jù)。由于乙方提供的上述數(shù)據(jù)有誤而造成客戶和甲方的損失，由乙方負(fù)責(zé)�！　　　�

　　第十八條　負(fù)責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細(xì)賬服務(wù)。　　　　

　　第十九條　負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券，控制客戶的證券賣空行為�！　　　�

　　第二十條　負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)事項(xiàng)變更，未能及時(shí)通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負(fù)責(zé)�！　　　�

　　第二十一條　乙方在甲方開設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動(dòng)墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場拆借利率計(jì)付利息。對(duì)甲方清算有疑問時(shí)應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結(jié)果。第四部分　雙方共同責(zé)任　　　　

　　第二十二條　雙方共同向客戶宣傳、推廣此項(xiàng)業(yè)務(wù)�！　　　�

　　第二十三條　雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負(fù)責(zé)解答客戶的咨詢�！　　　�

　　第二十四條　由于證券問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由乙方承擔(dān)責(zé)任；由于資金問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的.，由甲方承擔(dān)責(zé)任�！　　　�

　　第二十五條　由于甲方審查資料不嚴(yán)或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的，由甲方負(fù)責(zé)；由于乙方接收、數(shù)據(jù)傳送、報(bào)盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負(fù)責(zé)。　　　　

　　第二十六條　由于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤，由雙方協(xié)商解決�！　　　�

　　第二十七條　甲方或乙方及其代表提供給對(duì)方的所有文件（包括紙制文件及其他介質(zhì)文件）均屬機(jī)密信息，雙方均應(yīng)妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方提供。

　　第五部分　違約責(zé)任　　　　

　　第二十八條　甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。　　　　

　　第二十九條　甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務(wù)時(shí)，應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務(wù)超過_________個(gè)工作日時(shí)，另一方有權(quán)解除協(xié)議。由于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時(shí)履行清算義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。第六部分　附則　　　　第三十條　本協(xié)議未盡事宜或因國家銀行結(jié)算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充或修改，其法律效力同本協(xié)議，必要時(shí)可另簽協(xié)議�！　　　�

　　第三十一條　雙方在履行協(xié)議過程中如有爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟�！　　　�

　　第三十二條　本協(xié)議有效期_________年，自雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經(jīng)雙方協(xié)商同意可續(xù)簽�！　　　�

　　第三十三條　本協(xié)議一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份。

　　甲方（蓋章）：_________銀行　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　　　　　　　

　　授權(quán)簽字人（簽字）：_________　　　　　授權(quán)簽字人（簽字）：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　　

證券的合同6

　　甲方(債券發(fā)行方)：__________ 乙方(債券承銷方)：__________

　　法定代表人：_______________ 法定代表人：_______________

　　聯(lián)系方式：_______________ 聯(lián)系方式：_______________

　　傳真：____________________ 傳真：____________________

　　地址：____________________ 地址：____________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。

　　根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條 承銷方式

　　乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

　　第三條 承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條 承銷款項(xiàng)的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

　　賬戶名稱：________________________________________

　　開戶銀行：________________________________________

　　銀行賬號(hào)：________________________________________

　　第五條 發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條 登 記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，中XX公司(以下簡稱中XX公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條 附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

　　第八條 信息披露

　　一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

　　二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

　　三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條 甲方權(quán)利義務(wù)

　　四、甲方的權(quán)利如下：

　　1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

　　3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;

　　4、按照國家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

　　五、甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的'有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇;

　　4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條 乙方權(quán)利義務(wù)

　　六、乙方的權(quán)利如下：

　　1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

　　3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

　　5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

　　6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

　　8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

　　七、乙方的義務(wù)如下：

　　1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

　　2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

　　3、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

　　如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中XX公司。

　　第十一條 違約責(zé)任

　　乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。

　　第十二條 變更

　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

　　如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條 不可抗力

　　在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　第十四條 附則

　　八、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

　　1、發(fā)債說明書;

　　2、債券發(fā)行辦法;

　　3、甲方出具的招標(biāo)書

　　九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　　十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。

　　十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。

　　甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

　　法定代表人簽字：_______________ 法定代表人簽字：__________

　　日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日

證券的合同7

　　基金發(fā)起人：_________

　　基金管理人：_________

　　基金托管人：_________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱"《暫行辦法》")、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡稱"《試點(diǎn)辦法》")和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議(以下稱"本基金合同")。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人�；�金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_________證券投資基金(以下簡稱"本基金")由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱"中國證監(jiān)會(huì)")批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;

　　2.基金合同或本基金合同：指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》;

　　4.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì);

　　5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

　　7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　10.《試點(diǎn)辦法》：指xx年10月8日由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

　　11.元：指人民幣元;

　　12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

　　13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;

　　14.基金管理人：指_________基金管理有限公司;

　　15.基金托管人：指_________銀行;

　　16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;

　　17.注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明;《公開說明書》是對(duì)《招募說明書》的定期更新;

　　19.投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

　　20.個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

　　21.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織;

　　22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者;

　　23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;

　　24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長不超過三個(gè)月;

　　25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期;

　　26.基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期;

　　27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

　　28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　29.認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

　　30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

　　31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　32.轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

　　33.轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為;

　　34.投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令;

　　35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　36.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

　　37.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);

　　38.指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

　　39.基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶;

　　40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　41.t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

　　42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入;

　　43.基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和;

　　44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

　　45.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　46.標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

　　47.法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

　　48.不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎取�

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)基金發(fā)起人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　(二)基金管理人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　(三)基金托管人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　法定代表人：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　(四)基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

　　1.申請?jiān)O(shè)立基金;

　　2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.公告招募說明書;

　　3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　4.基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

　　5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利

　　1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　2.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　3.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用;

　　4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

　　5.提議召開基金份額持有人大會(huì);

　　6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

　　7.依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益;

　　8.選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

　　9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

　　10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

　　11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

　　12.按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利;

　　13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　14.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　3.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　4.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　5.配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　6.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立;

　　7.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;

　　9.按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值;

　　10.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

　　11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

　　12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

　　13.按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng);

　　14.不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;

　　15.依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　16.編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　17.保管基金的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄15年以上;

　　18.確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　20.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

　　21.因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22.基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

　　23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　24.公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

　　25.負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會(huì)計(jì)師和律師;

　　26.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金托管人的權(quán)利

　　1.安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);

　　3.監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　5.有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金托管人的義務(wù)

　　1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

　　2.設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3.建立健全內(nèi)部控制制度，確�；�金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立;

　　4.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　5.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

　　7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;

　　8.對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

　　9.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

　　10.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

　　11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);

　　12.在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

　　13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對(duì);

　　15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);

　　16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　17.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

　　18.基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

　　19.因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　20.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利

　　1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán);

　　2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

　　3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;

　　4.申購或贖回基金份額;

　　5.在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

　　6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

　　8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

　　9.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

　　10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金份額持有人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;

　　3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　(一)召開事由：

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1.修改基金合同;

　　2.更換基金管理人;

　　3.更換基金托管人;

　　4.決定終止基金;

　　5.與其它基金合并;

　　6.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　7.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

　　8.更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

　　9.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形;

　　10.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1.調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;

　　2.在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式;

　　3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

　　4.對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5.對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　(二)召集方式

　　1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;

　　2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

　　3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

　　(三)通知

　　1.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

　　(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng);

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日;

　　(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

　　(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

　　2.采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　(四)會(huì)議的召開

　　基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

　　會(huì)議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

　　1.現(xiàn)場開會(huì)：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2.通訊方式開會(huì)：通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3.如果開會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場開會(huì)或通訊方式開會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開會(huì)的程序，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　4.屬于以現(xiàn)場開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：

　　(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(五)議事內(nèi)容與程序

　　1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　2.議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會(huì)：在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　(2)通訊方式開會(huì)：在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)表決

　　1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。

　　3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　(七)計(jì)票

　　1.現(xiàn)場開會(huì)

　　(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。

　　(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　(4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　2.通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

　　2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

　　(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

　　(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1.基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過�；�金份額持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監(jiān)會(huì)不指定且沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的`機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)樣。

　　2.基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過�；�金份額持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監(jiān)會(huì)不指定，且沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　(一)基金名稱：_________證券投資基金。

　　(二)基金類型：_________。

　　(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(四)基金的投資目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(五)存續(xù)期限：不定期。

　　(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_(tái)________元。

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　(一)設(shè)立募集期限

　　自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個(gè)月。

　　(二)銷售場所

　　本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　(三)投資者認(rèn)購原則

　　1.投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的金額。

　　2.設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，首次認(rèn)購金額不得低于_________元，追加認(rèn)購不得低于_________元。

　　(四)認(rèn)購費(fèi)用

　　本基金認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額(含認(rèn)購費(fèi))的_________%。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

　　(五)認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。計(jì)算方法如下：

　　(1)認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　(2)凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　(3)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　認(rèn)購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)基金認(rèn)購的規(guī)定

　　關(guān)于本基金認(rèn)購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

　　(七)首次募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

　　有效認(rèn)購資金的利息在全部認(rèn)購期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　(八)認(rèn)購的程序和方法

　　1.認(rèn)購程序

　　投資人認(rèn)購時(shí)間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購申請一旦被受理，即不得撤銷。

　　3.認(rèn)購確認(rèn)

　　銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn))受理申請并不表示對(duì)該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記與過戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　(一)基金合同的成立

　　投資者繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。

　　(二)基金合同的生效

　　1.基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購金額超過_________億元并且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過_________人。

　　2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　3.基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

　　(三)基金募集失敗

　　1.募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

　　2.本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。

　　(四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)申購與贖回辦理的場所

　　本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

　　投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1.開放日及開放時(shí)間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　2.申購的開始時(shí)間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個(gè)工作日開始辦理。

　　3.贖回的開始時(shí)間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個(gè)月的時(shí)間開始辦理。

　　申購、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　4.在確定申購開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(三)申購與贖回的原則

　　1.未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

　　2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

　　3.基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回;

　　4.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷;

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

　　(四)申購與贖回的程序

　　1.申購與贖回申請的提出

　　基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的申請。

　　投資人申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2.申購與贖回申請的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　3.申購與贖回申請的款項(xiàng)支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

　　投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)申購與贖回的數(shù)額限制

　　1.代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣，追加申購的最低金額為_________元人民幣;

　　2.直銷中心每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣，追加申購的最低金額為_________萬元人民幣;已在直銷中心有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于_________份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回;

　　5.基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)申購和贖回的費(fèi)用

　　1.本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的_________%，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的_________%。

　　2.本基金申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低，申購費(fèi)用等于申購金額乘以所適用的申購費(fèi)率。詳細(xì)的申購費(fèi)率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3.本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4.基金管理人可以調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　(七)申購份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式

　　1.申購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，

　　申購費(fèi)用=申購金額×申購費(fèi)率

　　凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用

　　申購份數(shù)=凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2.贖回金額的計(jì)算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，

　　贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

　　3.t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(八)申購與贖回的注冊登記

　　投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(九)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1.巨額贖回的認(rèn)定

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

　　(4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

　　4.暫�；�金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　5.暫停期間結(jié)束基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)基金轉(zhuǎn)換

　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過戶

　　指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

　　辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管�；�金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_________證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十七、基金的銷售

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　十八、基金的注冊登記

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理�；�金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　注冊登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1.取得注冊登記費(fèi);

　　2.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

　　3.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù):

　　1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　3.接受基金管理人的監(jiān)督;

　　4.保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　5.對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外;

　　6.按本基金合同及招募說明書、公開說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

　　7.如因注冊登記人的過錯(cuò)而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊登記人承擔(dān);

　　8.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十九、基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(二)投資理念

　　以指數(shù)化投資分享中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成就，以適度增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的適度超越。

　　本基金認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)增長將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢，為指數(shù)投資獲取長期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。本基金力求通過充分的分散化投資實(shí)現(xiàn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有效降低和流動(dòng)性的提高，并以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，通過適度增強(qiáng)的投資方法，力求取得高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟(jì)增長和中國證券市場發(fā)展帶來的長期收益提供良好的機(jī)會(huì)。

　　(三)標(biāo)的指數(shù)

　　本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。

　　道中88指數(shù)是第一個(gè)由全球指數(shù)編制機(jī)構(gòu)道瓊斯公司為中國大陸股票市場編制的指數(shù)，由道瓊斯中國指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動(dòng)性綜合排名的前88名家上市公司構(gòu)成。為了準(zhǔn)確代表投資者可實(shí)際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計(jì)算自由流通股本時(shí)，排除了持股超過整個(gè)市值5%的個(gè)人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進(jìn)行一次成份股的調(diào)整，同時(shí)道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當(dāng)保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計(jì)算，基期均為1993年12月31日，基數(shù)定為100。

　　(四)業(yè)績基準(zhǔn)

　　本文中，業(yè)績基準(zhǔn)與標(biāo)的指數(shù)的定義相同。

　　(五)投資對(duì)象及投資范圍

　　本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數(shù)的成份a股及其備選成份股、新股(首發(fā)或增發(fā))、債券資產(chǎn)(國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債等債券資產(chǎn))以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，各類資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定。

　　(六)投資風(fēng)格

　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強(qiáng)型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高為特色的道瓊斯中國88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標(biāo)的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍(lán)籌指數(shù)組合的風(fēng)格特點(diǎn)，通過買入并持有的長期投資策略，力爭獲取中國經(jīng)濟(jì)長期高速增長帶來的資本市場收益。

　　(七)投資策略和投資組合的構(gòu)建

　　本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標(biāo)的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股票，增強(qiáng)部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價(jià)值型企業(yè)的股票，在控制與標(biāo)的指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求取得超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益率。

　　1.資產(chǎn)配置

　　本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長期增長的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個(gè)券選擇與組合管理，在不同類別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的雙重約束下構(gòu)建跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資組合。

　　在資產(chǎn)類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調(diào)整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

　　2.股票資產(chǎn)配置策略

　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，以成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)構(gòu)建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競爭力的價(jià)值型企業(yè)的股票對(duì)指數(shù)進(jìn)行適度增強(qiáng)。

　　3.增強(qiáng)投資的標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金增強(qiáng)部分的投資，是指基于價(jià)值選股原則在對(duì)企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上投資于核心競爭力增強(qiáng)，投資價(jià)值上升的股票。

　　本基金將充分利用投資研究團(tuán)隊(duì)在投資和研究方面的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對(duì)上市公司未來業(yè)績進(jìn)行預(yù)測，并在此基礎(chǔ)上，通過一定的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行分析。

　　4.債券資產(chǎn)的配置策略

　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，構(gòu)建債券投資組合。

　　5.投資組合調(diào)整原則

　　本基金所構(gòu)建的股票投資組合的調(diào)整原則包括：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對(duì)基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競爭力增強(qiáng)企業(yè)的投資比重;還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　本基金的債券投資為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)約束下的被動(dòng)式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對(duì)基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻(xiàn)率進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　6.增強(qiáng)性投資管理的限度和控制

　　本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的投資不少于62只，對(duì)標(biāo)的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40%。

　　為控制由于增強(qiáng)型投資可能帶來的過分偏離指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，本基金力求將基金份額凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)增長率間的年跟蹤誤差控制在6%。

　　(八)標(biāo)的指數(shù)的更換

　　1.更換基金標(biāo)的指數(shù)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的程序召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，同時(shí)按照有關(guān)法定程序修改基金合同;

　　2.當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)下列原因：

　　(1)證券交易所停止向標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商提供標(biāo)的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權(quán)利;

　　(2)任何法律法規(guī)的出臺(tái)導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理的認(rèn)為其授權(quán)管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力已被實(shí)質(zhì)性削弱;

　　(3)任何直接或間接地針對(duì)標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商而產(chǎn)生的訴訟或行動(dòng)已經(jīng)開始，或任何此類訴訟行動(dòng)已威脅到并且標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理地認(rèn)為此類訴訟或行動(dòng)可能對(duì)標(biāo)的指數(shù)或授權(quán)基金管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響;

　　(4)任何法律法規(guī)的出臺(tái)使得基金管理人不能發(fā)行、促銷或推廣本基金或任何針對(duì)本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動(dòng)已經(jīng)開始;

　　(5)標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商確定標(biāo)的指數(shù)不再符合或?qū)�無法符合標(biāo)的供應(yīng)商為維持指數(shù)所訂的標(biāo)準(zhǔn);

　　導(dǎo)致現(xiàn)有標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)時(shí)，基金管理人有權(quán)更換標(biāo)的指數(shù)，并應(yīng)提前15個(gè)工作日進(jìn)行公告。

　　標(biāo)的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的商號(hào)或樣。

　　代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對(duì)基金管理人變更標(biāo)的指數(shù)有異議的，在符合有關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)立即著手召集基金份額持有人大會(huì)就變更標(biāo)的指數(shù)的提案進(jìn)行表決，表決生效后5個(gè)工作日之內(nèi)，基金管理人遵照表決變更本基金的標(biāo)的指數(shù)并發(fā)布公告。

　　3.當(dāng)出現(xiàn)任何可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)的情況時(shí)，基金管理人應(yīng)在獲悉事實(shí)的三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公告。

　　(九)投資決策及投資操作流程

　　本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：1、金融工程小組的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，金融工程小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)化投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測算，由此提供數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告;2、行業(yè)研究員對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報(bào)告;3、市場部每日提供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告。

　　1.基金資產(chǎn)分布決策

　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì)依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會(huì)是負(fù)責(zé)基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會(huì)成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會(huì)秘書可列席投資決策委員會(huì)會(huì)議。

　　投資決策委員會(huì)定期聽取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)合證券市場發(fā)展趨勢和標(biāo)的指數(shù)的最新動(dòng)態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。

　　2.基金投資組合決策

　　基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和標(biāo)的指數(shù)成份股研究報(bào)告及市場部提供的基金申購贖回報(bào)告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對(duì)債券和股票投資的具體比例。

　　評(píng)估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調(diào)整決策的程序。

　　3.風(fēng)險(xiǎn)控制決策

　　合規(guī)控制委員會(huì)為公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其成員由董事長、總經(jīng)理、獨(dú)立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責(zé)為：制定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度;檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效性和落實(shí)情況;并對(duì)公司投資管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行研究討論，做出決定。

　　投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)市場變化對(duì)指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。

　　在執(zhí)行投資決策委員會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制決策的基礎(chǔ)上，績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警;監(jiān)察稽核部將對(duì)指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(十)基金投資的績效評(píng)估

　　績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績效評(píng)估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時(shí)，績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組還必須對(duì)基金資產(chǎn)組合的將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出客觀的評(píng)價(jià)和預(yù)警�？冃�與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)投資績效評(píng)估運(yùn)行規(guī)則，定期向投資決策委員會(huì)及投資管理部提供績效評(píng)估報(bào)告，對(duì)基金投資收益與風(fēng)險(xiǎn)情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見。

　　(十一)建倉期

　　本基金建倉時(shí)間為3個(gè)月，3個(gè)月之后本基金投資組合比例達(dá)到本基金合同相關(guān)規(guī)定。

　　(十二)投資組合比例限制

　　1.本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2.投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3.本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　5.法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

　　由于基金規(guī)模或市場的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　(十三)禁止行為

　　1.本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　2.本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)�；蛘哔J款;

　　3.本基金不得從事證券信用交易;

　　4.本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

　　5.本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　6.本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7.本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(十四)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則

　　1.不謀求對(duì)所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理;

　　2.所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　(二)基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管�；�金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶

　　本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨(dú)立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對(duì)象

　　運(yùn)用基金資產(chǎn)所購買的一切有價(jià)證券。

　　(四)估值方法

　　1.股票估值

　　(1)上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價(jià)估值;

　　(2)未上市股票的估值：送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值;首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值;

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款第(1)、(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值;

　　(2)證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值;

　　(3)可轉(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤價(jià)(減應(yīng)收利息)進(jìn)行估值;

　　(4)未上市債券按其成本價(jià)估值;

　　(5)銀行間債券以成本計(jì)價(jià)，在債券持有期逐日計(jì)提利息;

　　(6)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(5)項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)-(5)項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價(jià)、市場報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(7)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行�；�金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)暫停公告凈值的情形

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí);

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　(七)基金份額凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式：基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤�；�金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　1.差錯(cuò)類型

　　本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機(jī)構(gòu)、代理銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人("受損方")按下述"差錯(cuò)處理原則"給予賠償。

　　上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等;對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。

　　2.差錯(cuò)處理原則：因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯(cuò)原則，向過錯(cuò)人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。

　　(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正;

　　(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé);

　　(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美�造成其他�?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美�的�?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美�返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美�返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方;

　　(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式;

　　(5)如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償;

　　(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失;

　　(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

　　3.差錯(cuò)處理程序：差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方;

　　(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估;

　　(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn);

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定;基金管理人和基金托管人之間的責(zé)任分擔(dān)按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。

　　(八)特殊情形的處理

　　基金管理人按估值方法的第1項(xiàng)中的第(4)項(xiàng)條款、第2項(xiàng)中的第(6)項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　(一)基金費(fèi)用的種類

　　1.基金管理人的管理費(fèi);

　　2.基金托管人的托管費(fèi);

　　3.投資交易費(fèi)用;

　　4.基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用;

　　5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

　　6.基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　7.基金分紅手續(xù)費(fèi);

　　8.按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1.基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e×1.2%/當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2.基金托管人的基金托管費(fèi)

　　基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e×0.25%/當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　3.本條第(一)款第3至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用�；�金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。

　　(五)稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　二十四、基金收益與分配

　　(一)收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收

證券的合同8

　　委托人：________________________

　　證券公司：______________________

　　委托人利用證券公司在因特網(wǎng)（internet）上的網(wǎng)上證券交易站點(diǎn)（網(wǎng)站地址為：_____）以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價(jià)證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，就甲乙雙方應(yīng)注意的問題達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條 委托人申請使用證券公司網(wǎng)上委托方式進(jìn)行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權(quán)的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉(zhuǎn)帳開戶手續(xù)。

　　第二條 委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質(zhì)量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第三條 委托人開戶以及因特網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開戶營業(yè)部更換新盤，對(duì)于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負(fù)責(zé)。

　　第四條 證券公司鄭重提醒委托人務(wù)必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個(gè)人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金賬戶進(jìn)行的一切網(wǎng)上證券交易和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。

　　第五條 證券公司鄭重提醒委托人在網(wǎng)上交易結(jié)束后應(yīng)同時(shí)關(guān)閉交易程序。對(duì)于因委托人原因而導(dǎo)致他人冒用委托人名義進(jìn)行的一切操作，均視為委托人親自進(jìn)行之操作，證券公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。

　　第六條 委托人通過因特網(wǎng)下達(dá)的證券交易委托和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，以證券公司的電腦記錄為準(zhǔn)。委托人對(duì)其委托的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第七條 證券公司網(wǎng)站提供的資訊僅供參考，委托人據(jù)此而作出的投資決策而招致的任何實(shí)際或潛在的損失，證券公司不負(fù)任何責(zé)任。

　　第八條 本協(xié)議項(xiàng)下證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳均采用電腦無紙化交易。委托人可以利用_______限公司網(wǎng)上委托查詢經(jīng)委托人確認(rèn)的委托和清算交割結(jié)果以及銀行轉(zhuǎn)帳對(duì)帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對(duì)帳清單。

　　第九條 委托人通過因特網(wǎng)證券交易委托方式所下達(dá)的買賣委托均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，因此產(chǎn)生的法律后果由委托人承擔(dān)。

　　第十條 對(duì)于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權(quán)中止其網(wǎng)上交易的資格，并無需做出任何補(bǔ)償

　　可能造成證券公司網(wǎng)站、營業(yè)部全部或局部的服務(wù)受影響，或危害證券公司網(wǎng)站的運(yùn)行；

　　在證券公司網(wǎng)站內(nèi)從事非法的商業(yè)行為，發(fā)布涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關(guān)法律和政府法規(guī)的`文字、圖片等內(nèi)容。

　　對(duì)證券公司網(wǎng)站內(nèi)的任一數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)進(jìn)行惡意下載。

　　第十一條 委托人應(yīng)清楚任何交易方式均有一定風(fēng)險(xiǎn)。例如電話委托有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網(wǎng)證券交易委托同樣有類似的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)生以上情況或類似情況時(shí)，證券公司將不負(fù)任何法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　第十二條 本協(xié)議一經(jīng)簽署，委托人即被視作對(duì)證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)法規(guī)及對(duì)本協(xié)議內(nèi)容有充分的理解和認(rèn)可。

　　第十三條 證券公司有權(quán)隨業(yè)務(wù)發(fā)展而修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補(bǔ)的內(nèi)容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內(nèi)到證券公司辦理中止本協(xié)議手續(xù)，否則視委托人同意新協(xié)議內(nèi)容。

　　第十四條 一切涉及本協(xié)議所指因特網(wǎng)證券交易委托的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，未能達(dá)成一致的，任何一方均可將提交蘇州仲裁委員會(huì)采用仲裁程序解決爭議。

　　第十五條 對(duì)委托人采用因特網(wǎng)證券交易委托方式的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協(xié)議書》為準(zhǔn)，本協(xié)議為《代理證券買賣協(xié)議書》的附件。

　　第十六條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議以雙方簽字之日起生效，至本協(xié)議所指證券賬戶銷戶時(shí)為止。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：

證券的合同9

　　一、 名詞解釋與典當(dāng)質(zhì)押業(yè)務(wù)說明

　　1。1、FPRC證券質(zhì)押典當(dāng)

　　FPRC系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照《典當(dāng)管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能。

　　甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請當(dāng)金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。

　　1。2、 帳戶說明

　　1。2。1、質(zhì)押帳戶

　　質(zhì)押帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱A帳戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”，質(zhì)押給典當(dāng)行；乙方喪失A帳戶的所有權(quán)，但可對(duì)該帳戶進(jìn)行股票交易 。

　　1。2。2、典當(dāng)帳戶

　　典當(dāng)帳戶是由典當(dāng)行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱B帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易（包括資金帳戶、股票帳戶）的使用授權(quán)。

　　1。。3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法

　　本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。本合同有效期內(nèi)，F(xiàn)PRC系統(tǒng)根據(jù)乙方使用B帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級(jí)別降至25分，甲方有權(quán)提前終止本合同。

　　乙方只有在A帳戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請質(zhì)押典當(dāng)，F(xiàn)PRC系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù)；乙方當(dāng)日申請到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。

　　1。4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理

　　本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售B帳戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售；乙方以其A帳戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。

　　1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

　　1。5。1、定期清算

　　甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。FPRC系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算，至下月定期清算日再作清算；當(dāng)月沒有申請質(zhì)押典當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳戶劃撥資金到乙方A帳戶，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書，從乙方A 帳戶劃撥資金到B帳戶彌補(bǔ)虧損。

　　1。5。2、平倉清算

　　乙方授權(quán)甲方在乙方A帳戶資產(chǎn)及B帳戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的`平倉線以下時(shí)，進(jìn)行平倉清算。甲方有權(quán)不通知乙方，市價(jià)拋售乙方B帳戶、A帳戶的股票，并從乙方A帳戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用B帳戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。對(duì)于A帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。

　　1。5。3、 合同到期日清算：

　　合同到期日前20日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。

　　二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算

　　甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。FPRC系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率，該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi)；當(dāng)金占用時(shí)限從乙方B帳戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì)，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。

　　違約金：乙方占用當(dāng)金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

　　三、 乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值

　　甲方雙方簽署本合同后，乙方已將A帳戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對(duì)A帳戶進(jìn)行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物（當(dāng)物）。乙方自愿向指定營業(yè)部辦理不可撤消的A帳戶的《帳戶委托申請》和《授權(quán)委托書》指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。

　　四、質(zhì)押擔(dān)保范圍

　　質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)（含利息）、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。

　　五、乙方當(dāng)金申請與股票買賣規(guī)則

　　5。1本合同有效期內(nèi)，甲方將B帳戶授權(quán)乙方使用，乙方通過FRPC《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。

　　5。2本合同有效期內(nèi)FPRC系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。

　　5。3乙方對(duì)所持有的A帳戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭議的所有權(quán)，不得將該帳戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券帳戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。

　　5。4若乙方違反上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。

　　六、帳戶凍結(jié)、合同單方終止

　　6。1乙方需要向甲方指定營業(yè)部提交《帳戶委托申請書》后方可獲得會(huì)員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)A帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。

　　6。2乙方只有在完整填寫了《授權(quán)委托書》后，才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉清算，該《授權(quán)委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。否則按乙方單方終止本合同。

　　6。3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用B帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí)，單方面終止本合同。

　　七、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)

　　7。1、本合同不得續(xù)當(dāng)。本合同限界滿前20日內(nèi)，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

證券的合同10

　　合同編號(hào)：____________

　　甲方：__________________

　　通訊地址：____________

　　法定代表人：____________

　　乙方：__________________

　　通訊地址：____________

　　法定代表人：____________

　　為順利推進(jìn)甲方承辦項(xiàng)目，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，決定由乙方為甲方提供項(xiàng)目咨詢服務(wù)。為明確雙方權(quán)利義務(wù)，并確保工作順利完成，雙方協(xié)商一致，訂立如下合同條款，以資共同恪守履行。

　　第一條　服務(wù)事項(xiàng)

　　1.乙方提供咨詢服務(wù)的項(xiàng)目為：____________________________________。

　　2.乙方應(yīng)按甲方要求及雙方約定，在項(xiàng)目過程中提供專業(yè)咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方完成本合同約定的工作內(nèi)容，并向甲方提交經(jīng)其書面認(rèn)可的約定工作成果，即視為服務(wù)工作完成。

　　第二條　雙方的權(quán)利義務(wù)

　　一、甲方權(quán)利義務(wù)

　　1.按本合同約定，接受乙方提供的咨詢服務(wù)及其工作成果。

　　2.甲方以自身名義和項(xiàng)目公司簽署業(yè)務(wù)合同，并獨(dú)立履行合同。

　　3.乙方按約定完成咨詢服務(wù)工作，并向甲方提交經(jīng)其書面認(rèn)可的約定工作成果后，甲方應(yīng)按本合同約定，向乙方支付咨詢服務(wù)費(fèi)。

　　4. 乙方在完成咨詢服務(wù)工作過程中，因過錯(cuò)給甲方造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　二、乙方權(quán)利義務(wù)

　　1.確保具備提供對(duì)應(yīng)咨詢服務(wù)的專業(yè)資格。

　　2.收取甲方支付的咨詢服務(wù)費(fèi)并向其出具規(guī)范的發(fā)票。

　　3.前述乙方應(yīng)向甲方提供的工作成果包括工作報(bào)告、研究報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要等。此外，乙方還應(yīng)配合甲方項(xiàng)目開展進(jìn)度，提供其他相關(guān)咨詢服務(wù)工作。

　　4.乙方應(yīng)在每階段工作完成后十五個(gè)工作日內(nèi)，分別向甲方提供與該階段工作相對(duì)應(yīng)的，經(jīng)乙方蓋章的上述工作報(bào)告、研究報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要等工作成果，并保證相關(guān)工作成果真實(shí)、詳細(xì)。乙方未按照以上要求向甲方提供工作成果，或者提供的工作成果不符合甲方要求的，乙方無權(quán)要求甲方支付服務(wù)費(fèi)用。

　　5.乙方應(yīng)確保咨詢服務(wù)相關(guān)行為合法合規(guī)，未違反法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第三條　服務(wù)費(fèi)用支付

　　1.甲方應(yīng)就乙方為本協(xié)議提供的服務(wù)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。乙方向甲方推薦的_項(xiàng)目，甲方實(shí)際取得項(xiàng)目公司支付的管理費(fèi)收入后，按照該項(xiàng)目當(dāng)期收款金額扣除甲方應(yīng)負(fù)擔(dān)的城建稅、教育費(fèi)附加、地方教育費(fèi)附加、投資者保護(hù)基金等相關(guān)稅金之后的___，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。

　　咨詢服務(wù)費(fèi)用具體計(jì)算方式為：

　　如果甲方未實(shí)際收到__________項(xiàng)目支付的當(dāng)期費(fèi)用，則無須向乙方支付上述服務(wù)費(fèi)用。

　　無論甲方因何種原因退還了收取的全部或部分管理費(fèi)用，則乙方須在甲方向項(xiàng)目公司返還費(fèi)用的十五個(gè)工作日內(nèi)向甲方返還相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。

　　2.乙方收款帳戶信息：

　　開戶行：__________________

　　戶名：________________________

　　賬號(hào)：________________________

　　3.支付方式及條件：

　　甲方應(yīng)在實(shí)際收取與委托人簽署的_______________所約定的每期管理費(fèi)，并且乙方按照本合同第二條的約定，向甲方提交經(jīng)其書面認(rèn)可的工作成果文件后5個(gè)工作日內(nèi)向乙方轉(zhuǎn)賬支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用。

　　4.甲方支付的服務(wù)費(fèi)用已包含乙方應(yīng)負(fù)擔(dān)的增值稅、城建稅、教育費(fèi)附加等全部稅費(fèi)，以及其他可能發(fā)生的全部合理費(fèi)用。除前述服務(wù)費(fèi)用外，乙方不得以任何理由向甲方索取任何其他費(fèi)用。乙方應(yīng)在甲方支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)之前，向甲方開具合法有效的增值稅率為__的等額增值稅專用發(fā)票，否則，甲方有權(quán)拒絕支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用。若甲方因發(fā)票原因遭受稅務(wù)機(jī)關(guān)調(diào)查的，乙方有協(xié)助配合有關(guān)部門調(diào)查,配合甲方向有關(guān)部門進(jìn)行解釋、說明的義務(wù)。

　　第四條　合同的解除

　　甲乙雙方通過書面協(xié)議解除本合同;發(fā)生下列情形之一，甲方或乙方可以通過書面形式通知對(duì)方解除本合同：

　　1.因不可抗力致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的;

　　2.國家政策法規(guī)調(diào)整致使本合同履行可能違法;

　　3.在委托期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或以自己的行為表明不履行合同主要義務(wù)的;

　　4.當(dāng)事人一方遲延履行合同主要義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行;

　　5.當(dāng)事人有其他違約或違法行為致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的。

　　第五條　違約責(zé)任

　　本合同的任何一方違反本合同的約定給對(duì)方造成損失的，都應(yīng)當(dāng)賠償另一方因此而遭受的損失。

　　第六條　反商業(yè)賄賂條款

　　反商業(yè)賄賂條款是本協(xié)議之必備條款，請乙方簽署合同之當(dāng)事人認(rèn)真閱讀本條款，同意與甲方簽訂并遵守如下反商業(yè)賄賂條款：

　　1. 甲乙雙方都清楚并愿意嚴(yán)格遵守中華人民共和國反商業(yè)賄賂的法律規(guī)定，雙方都清楚任何形式的賄賂和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的嚴(yán)懲。

　　2. 甲方或乙方均不得向?qū)Ψ交驅(qū)Ψ浇?jīng)辦人或其他相關(guān)人員索要、收受、提供、給予協(xié)議約定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、現(xiàn)金、購物卡、實(shí)物、有價(jià)證券、旅游或其他非物質(zhì)性利益等，但如該等利益屬于行業(yè)慣例或通常做法，則須在協(xié)議中明示。

　　3. 甲方嚴(yán)格禁止甲方經(jīng)辦人員的任何商業(yè)賄賂行為。甲方經(jīng)辦人發(fā)生本條第二款所列示的任何一種行為，都是違反甲方公司制度的，都將受到甲方公司制度和國家法律的懲處。

　　4. 甲方鄭X提示：甲方反對(duì)乙方或乙方經(jīng)辦人員為了本協(xié)議之目的與本協(xié)議以外的任何第三方發(fā)生本條第二款所列示的任何一種行為，該等行為都是違反國家法律的行為，并將受到國家法律的懲處。

　　5. 如因一方或一方經(jīng)辦人違反上述第二款、第三款、第四款之規(guī)定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

　　6. 本條所稱"其他相關(guān)人員"是指甲乙方經(jīng)辦人以外的與協(xié)議有直接或間接利益關(guān)系的人員，包括但不僅限于協(xié)議經(jīng)辦人的親友。

　　第七條 保密

　　甲乙雙方保證對(duì)在討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于對(duì)方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料(包括商業(yè)秘密、公司計(jì)劃、運(yùn)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息、經(jīng)營信息及其他商業(yè)秘密)予以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。本合同終止后該條內(nèi)容繼續(xù)有效。

　　第八條　通知

　　1.根據(jù)本合同需要一方向另一方發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本合同有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用留存的方式傳遞。

　　2.一方變更通訊地址，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知對(duì)方;否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相關(guān)責(zé)任。

　　第九條　合同的變更

　　本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時(shí)，甲、乙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方，征得對(duì)方同意后，雙方簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經(jīng)雙方簽署書面文件，任何一方無權(quán)變更本合同，否則，由此造成對(duì)方的`經(jīng)濟(jì)損失，由責(zé)任方承擔(dān)。

　　第十條　爭議的處理

　　1.本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進(jìn)行解釋。

　　2.本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門調(diào)解;若自爭議、糾紛、分歧或索賠發(fā)生之日起六十日內(nèi)協(xié)商或調(diào)解不成的，則任何一方均有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會(huì)，按照提交仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方均有約束力。

　　第十一條　不可抗力

　　本合同所稱不可抗力是指受影響一方不能合理控制的，無法預(yù)料或即使可預(yù)料到也不可避免且無法克服，并于本合同簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對(duì)本合同全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災(zāi)害如水災(zāi)、火災(zāi)、旱災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、地震，以及社會(huì)事件如戰(zhàn)爭(不論曾否宣戰(zhàn))、動(dòng)亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。

　　第十二條　合同的解釋

　　本合同的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進(jìn)行，本合同的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。

　　第十三條　補(bǔ)充與附件

　　本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達(dá)成書面補(bǔ)充合同。本合同的附件和補(bǔ)充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

　　第十四條　合同效力

　　本合同自雙方或雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽字并加蓋單位公章或合同專用章之日起生效。

　　本合同正本一式二份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：__________________

　　法定代表人(簽字)：____________

　　委托代理人(簽字)：____________

　　乙方(蓋章)：__________________

　　法定代表人(簽字)：____________

　　委托代理人(簽字)：____________

　　簽訂地點(diǎn)：__________________

　　_________年_________月____日

證券的合同11

　　甲方：_________

　　身份證號(hào)碼：_________

　　證券帳號(hào)：_________

　　資金帳號(hào)：_________

　　股票帳號(hào)：_________

　　電子信箱：_________

　　聯(lián)系電話：_________

　　郵編：_________

　　地址：_________

　　乙方：_________

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

　　一、本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所得業(yè)務(wù)規(guī)則、辦公、規(guī)定的約束。

　　二、甲方自愿申請使用乙方的“網(wǎng)上交易系統(tǒng)”進(jìn)行行情分析、委托下單。并應(yīng)具備網(wǎng)上交易所必需的設(shè)備，同時(shí)應(yīng)對(duì)網(wǎng)上交易的規(guī)則全面了解。

　　三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號(hào)、身份證等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性，如資料虛假或存在錯(cuò)誤成份，甲方應(yīng)承擔(dān)由此引起的一切后果和責(zé)任。

　　四、乙方在保障甲方合法權(quán)益的同時(shí)，應(yīng)盡可能提供準(zhǔn)確、及時(shí)的行情及咨詢信息。

　　五、乙方依法對(duì)甲方的有關(guān)交易資料保密。

　　六、甲方需安全保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認(rèn)證信息。若他人依據(jù)甲方密碼進(jìn)入系統(tǒng)所進(jìn)行的委托，視為甲方的有效委托，其所產(chǎn)生的'任何經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任均由甲方承擔(dān)。(網(wǎng)上證券委托買賣合同樣本)

　　七、甲方使用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行委托和保證金劃撥時(shí)，均以乙方電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其操作結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。乙方因不可預(yù)測因素或不可抗力(如地震、火災(zāi)、停電、電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　八、乙方應(yīng)向甲方提供《網(wǎng)上證券買賣揭示書》，甲方應(yīng)清楚地認(rèn)識(shí)到使用網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)，并明確全部承擔(dān)該種風(fēng)險(xiǎn)。

　　九、甲方不得利用技術(shù)或其他手段攻擊乙方網(wǎng)絡(luò)，破壞乙方系統(tǒng)，否則承擔(dān)由此造成的乙方或其他方的損失。

　　十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致突發(fā)事故造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)。甲方不向乙方追究任何責(zé)任。

　　十一、甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

　　十二、本協(xié)議與《委托證券交易協(xié)議書》具有同等法律效力。本協(xié)議未約定的，適用《委托證券交易協(xié)議書》的約定。

　　十三、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的人內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章書。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

　　十四、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協(xié)議自動(dòng)終止。(網(wǎng)上證券委托買賣合同樣本)

　　甲方(簽章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：：_________

證券的合同12

　　甲方（開戶人）：_____________

　　乙方：_______________________

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下合同，雙方應(yīng)共同遵守：

　　第一條 本合同受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

　　第二條 本合同包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細(xì)閱讀本合同并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊用戶的各項(xiàng)聲明（包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等）。

　　第三條 甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)本合同中的條款。

　　第四條 乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條 乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條 ca證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識(shí)別證件（等同于身份證），甲方有義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時(shí)間到乙方指定地點(diǎn)掛失。

　　第七條 乙方采用ca認(rèn)證技術(shù)對(duì)甲方進(jìn)行唯一性識(shí)別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認(rèn)為凡使用甲方ca證書進(jìn)行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對(duì)此如有異議，則不能開立帳戶進(jìn)行網(wǎng)上交易。

　　第八條 甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易帳戶前，須明確下列定義之含義：

　　1．買入：投資者須先將委托買入所需款項(xiàng)全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。

　　2．賣出：投資者將帳戶中實(shí)有的各類有價(jià)證券進(jìn)行賣出的一種委托方式。

　　3．撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　4．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

　　5．資金余額：投資者資金帳戶中某一時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金余額。

　　6．證券余額：投資者股東帳戶中某一時(shí)點(diǎn)的各種有價(jià)證券的實(shí)有數(shù)額。

　　7．資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。

　　8．委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　9．成交：投資者實(shí)現(xiàn)買賣委 托的一種結(jié)果。

　　10．對(duì)帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)帳戶中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據(jù)。

　　11．銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以通過電話自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

　　12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。

　　第九條 甲方在申請開設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險(xiǎn)揭示書進(jìn)行必要的`解釋，以充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進(jìn)行網(wǎng)上交易。

　　第十一條 甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時(shí)，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實(shí)乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條 甲方在乙方開立交易帳戶的同時(shí)，應(yīng)取得乙方指定的ca認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的ca證書。

　　第十三條 甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開戶資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。

　　第十四條 甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。

　　第十五條 乙方對(duì)甲方的委托事項(xiàng)及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十六條 在甲方辦理開戶手續(xù)時(shí)，乙方會(huì)給甲方一個(gè)初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼，并對(duì)密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。同樣甲方對(duì)自己的ca證書也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。

　　第十七條 甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項(xiàng)：

　　1．接受 并即時(shí)執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；

　　2．代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；

　　3．代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用；

　　第十八條 甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第十九條 甲方委托買入證券時(shí)，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時(shí)，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

　　第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺(tái)辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第二十一條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報(bào)，本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)及時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。

　　第二十二條 甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

　　第二十三條 甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

　　第二十四條 甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔(dān)。

　　第二十五條 甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺(tái)親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。第二十七條 有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會(huì)盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會(huì)以甲方的名義采取行動(dòng)，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

　　第二十八條 乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工 作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行操作，乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

　　第三十條 乙方對(duì)因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。

　　第三十一條 當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)，甲方應(yīng)立即通知乙方：

　　1．交易已經(jīng)開始，甲方無法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；

　　2．甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；

　　3．當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常；

　　4．甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“ca證書”。當(dāng)上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時(shí)與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)。

　　第三十二條 當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢。

　　第三十三條 為了安全起見和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

　　第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務(wù)。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯(lián)系或到乙方當(dāng)面查詢。

　　第三十五條 甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息（除未被確認(rèn)的）將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對(duì)甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會(huì)以書面形式通知甲方。

　　第三十六條 甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條 簽署本合同時(shí)，甲方對(duì)國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十八條 本合同內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、 法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十九條 本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條 本合同有效期至本合同甲方銷戶為止。

　　甲方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_____________

　　乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_____________

證券的合同13

　　甲方：______________________

　　乙方：______________________

　　甲方根據(jù)《民法通則》、《擔(dān)保法》、合同法》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分理解本合同，同時(shí)閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實(shí)意思的表示。

　　一、重要信息

　　甲方全稱：_____________________________

　　單位地址：_____________________________

　　聯(lián)系電話：_____________________________

　　乙方：________________________________

　　資金帳號(hào)：_____________________________

　　股東賬號(hào)：______________________（上海）

　　_________________（深圳）

　　身份證號(hào)：_____________________________

　　聯(lián)系電話：______________________（固定）

　　_________________（移動(dòng)）

　　常住地址：_____________________________

　　二、重要條款

　　1．本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：__________________公司營業(yè)部

　　2．典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

　　3．甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為：______________萬元，授信級(jí)別為分（25-100）。以_________________系統(tǒng)自動(dòng)審批為準(zhǔn)。

　　4．典當(dāng)日綜合服務(wù)費(fèi)率：______________%．

　　5．本合同對(duì)應(yīng)的當(dāng)票號(hào)碼為：______________

　　6．警戒線設(shè)定為：_____a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_______%。

　　7．平倉線設(shè)定為：_____a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的______%。

　　注：_____警戒線或平倉線值=(a賬戶市值+b賬戶市值)/b賬戶當(dāng)金占用總額。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　乙方簽署本合同成為會(huì)員前，仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當(dāng)服務(wù)，我們認(rèn) 為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)及承擔(dān)由此帶來的可能的損失，這些包括：_____

　　1．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　a．由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險(xiǎn)外，還有其特有的諸多風(fēng)險(xiǎn)，如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�因，交易指令可能�?huì)出現(xiàn)中斷，停頓，延遲，數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；

　　b．互聯(lián)網(wǎng)上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素；或由于投資者_(dá)______不慎將股東賬號(hào)和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風(fēng)險(xiǎn)；

　　c．投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，導(dǎo)致無法下達(dá)委托指令或委托失敗；

　　d．網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)延遲或錯(cuò)誤；網(wǎng)上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評(píng)論，預(yù)測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對(duì)買賣的決定負(fù)責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)。

　　e．會(huì)員申請當(dāng)金并購買股票沒能在十五天內(nèi)及時(shí)拋售，致使所購買的股票成為“絕當(dāng)”而被強(qiáng)行拋售所形成虧損的風(fēng)險(xiǎn)；

　　f．由于會(huì)員申請當(dāng)金購買股票的決策有誤，造成會(huì)員資產(chǎn)進(jìn)入預(yù)警警告，甚至出現(xiàn)平倉清算等情形所形成虧損的風(fēng)險(xiǎn)；

　　2．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)建議

　　為保護(hù)會(huì)員資料和網(wǎng)上交易委托活動(dòng)的.的安全性，我們建議您注意以下幾點(diǎn)：_____

　　a．請務(wù)必注意個(gè)人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識(shí)到密碼可能泄露，請及時(shí)修改密碼；

　　b．請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認(rèn)其正常工作；

　　c．如果您的電腦系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現(xiàn)異常情況，請暫時(shí)停止網(wǎng)上委托；

　　d．請盡量不要在網(wǎng)吧等公共電腦上進(jìn)行網(wǎng)上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，并且及時(shí)修改交易密碼；

　　警告！股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會(huì)危及會(huì)員質(zhì)押a賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強(qiáng)行賣出股票，及強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險(xiǎn)。上述兩類風(fēng)險(xiǎn)均可能會(huì)導(dǎo)致會(huì)員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會(huì)員自行承擔(dān)。

　　甲方（蓋章）：__________________

　　聯(lián)系地址：______________________

　　電話：_____________________ ____

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：______________________

　　乙方（蓋章）：__________________

　　委托代理人：____________________

　　聯(lián)系地址：______________________

　　電話：__________________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：______________________

　　鑒證方：________________________

　　聯(lián)系地址：______________________

　　電話：__________________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點(diǎn)：______________________

證券的合同14

　　甲方名稱：_______________________________________

　　乙方名稱：中國XX公司_____分公司

　　第一章總則

　　1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　2．乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　3．甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

　　4．董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

　　第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　1．甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的_____項(xiàng)目和_____標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用（見附件）。如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　2．甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　3．甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的'甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

　　4．乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

　　5．乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

　　6．除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

　　第三章違約責(zé)任和爭議的解決

　　1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

　　2．甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　3．因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　�。�1）甲乙雙方協(xié)商解決；

　　（2）提請證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；

　　（3）由_____機(jī)構(gòu)_____解決；

　　（4）向法院提起訴訟；

　�。�5）其他合法的方式。

　　4．爭議的_____機(jī)構(gòu)為乙方所在地_____機(jī)構(gòu)。

　　5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

　　第四章協(xié)議生效及其他

　　1．因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

　　5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權(quán)代表（簽字）：______或授權(quán)代表（簽字）：______

　　簽署日期：______________簽署日期：________________

　　附件

　　1．深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)_____一覽表

　　向發(fā)行人收取：

　　_____項(xiàng)目

　　_____標(biāo)準(zhǔn)

　　新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)

　　國家股、國有法人股

　　社會(huì)法人股

　　面值1‰

　　內(nèi)部職工股

　　面值1‰

　　流通股

　　面值3‰

　　配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有法人股、社會(huì)法人股

　　內(nèi)部職工股、高管股

　　面值3‰

　　流通股

　　面值3‰

　　紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費(fèi)非流通股（國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股）

　　（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）_________1‰

　　流通股

　�。�紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰

　　股東服務(wù)月費(fèi)

　　月費(fèi)：

　　流通股：面值1億元以下（含）0．2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

　　說明：如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。 2．《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

　　甲方名稱：

　　乙方名稱：中國XX公司______分公司

　　根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

　　第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

　　第二條甲方未與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

　　第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請辦理。

　　第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

　　第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　　第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

　　第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權(quán)代表（簽字）：______ 或授權(quán)代表（簽字）：______

　　簽署日期：______________ 簽署日期：________________

　　3．關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告（樣本）

　　因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。

　　我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。

　　原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。

　　特此公告。

　　中國XX公司______分公司

　　簽訂日期：__________年_______月______日

　　4．關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的通知

　　______股份有限公司：

　　因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國XX公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。

　　我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

　　貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)______元，請于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。

　　特此通知。

　　中國XX有限責(zé)任公司______分公司

　　簽訂日期：__________年_______月______日

證券的合同15

　　甲方：______乙方：______

　　甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公開向社會(huì)選拔理財(cái)顧問，舉行選拔大賽，乙方自愿參加比賽，雙方達(dá)成以下協(xié)議：

　　1、乙方必須是凡符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定，具有完全民事行為能力，方可報(bào)名參加本比賽。

　　乙方必須以本人合法、有效、真實(shí)的身份報(bào)名參加比賽；

　　2、乙方同意甲方將參賽賬戶操作的情況通過媒體發(fā)布和評(píng)論，但不得透露客戶的真實(shí)姓名和賬戶號(hào)碼，乙方為個(gè)人保密之需可以設(shè)定別號(hào)、綽號(hào)、昵稱等作為參賽名稱，但是，所設(shè)定名稱不得有悖國家法律、社會(huì)公德和社會(huì)主流的審美取向；

　　3、比賽期為一年，從_____年____月____日起到____年____月____日止。

　　報(bào)名時(shí)間為____年____月____日到____年____月____日止；

　　4、比賽為實(shí)盤比賽，參賽者以自有資金（現(xiàn)金和市值）參加比賽，分為三個(gè)級(jí)別，即____萬元（含____萬元）以上級(jí)別，____—____萬元（含____萬元）級(jí)別和____—____萬元（含____萬元）級(jí)別。

　　報(bào)名參賽選手以報(bào)名當(dāng)日當(dāng)時(shí)的持倉清單為準(zhǔn)（含股票基金市值和現(xiàn)金）；

　　5、乙方參賽資金帳號(hào)為________________，截止_________年_______月______日，市值為______________萬元；

　　6、比賽遵照滬、深證券交易所交易規(guī)則進(jìn)行。

　　交易品種只限于滬、深證券交易所上市交易的`股、基金和國債；

　　7、新股中簽所獲得收益不計(jì)入比賽收益率計(jì)算；

　　8、交易傭金，股現(xiàn)場交易為____%，股網(wǎng)上交易為____%，基金為____%；

　　9、為減少比賽的偶然現(xiàn)象，大賽要求年度獎(jiǎng)獲得者換手率必須高于____倍，季度獎(jiǎng)獲得者換手率必須高于____倍；

　　10、比賽期間賬戶發(fā)生存取資金、撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管，視為放棄比賽，如選手要繼續(xù)參加比賽，需要重新報(bào)名；但新股中簽存款不受本條款限制；

　　11、比賽賬戶在報(bào)名期內(nèi)可以重新報(bào)名，重新報(bào)名視為新參加比賽；

　　12、本比賽以收益率為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，各級(jí)別年度第一名，且年收益率高于____%的選手，_____證券將聘用為金牌理財(cái)顧問，其中____萬元以上組年薪為____萬元，

　　____—____萬元組年薪為____萬元，____—____萬元組年薪為____萬元。

　　收益率以百分?jǐn)?shù)表示，精確到小數(shù)點(diǎn)后一位，如收益率相同，交易量大的獲勝；

　　13、本比賽另設(shè)季度獎(jiǎng)，各組每季度第一名且收益率為正值的獎(jiǎng)金分別為____元、____元和____元；

　　14、_____對(duì)比賽規(guī)則有最終解釋權(quán)；

　　15、如遇不可抵抗力，_____有權(quán)終止比賽，雙方協(xié)議自動(dòng)解除；

　　16、本協(xié)議一式兩份。

　　甲方：______乙方：______

　　______年___月___日______年___月___日

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