【推薦】證券的合同
隨著法律知識(shí)的普及,合同的用途越來越廣泛,它也是減少和防止發(fā)生爭(zhēng)議的重要措施。那么我們擬定合同的時(shí)候需要注意什么問題呢?以下是小編收集整理的證券的合同,希望對(duì)大家有所幫助。
證券的合同1
甲方:_________
乙方:_________
丙方:_________
一、_________向_________銀行_________分申請(qǐng)貸款,丙方同意為此提供保證擔(dān)保。
二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內(nèi)全部資產(chǎn)向丙方提供質(zhì)押反擔(dān)保:資金賬戶:_________;證券賬戶:_________。
三、丙方委托乙方對(duì)甲方上述資金賬戶及證券賬戶進(jìn)行監(jiān)管,乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對(duì)其賬戶進(jìn)行監(jiān)管。
四、乙方對(duì)上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行質(zhì)押監(jiān)管記載。
五、如甲方上述賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值低于_________萬元,甲方在接到丙方通知后應(yīng)即時(shí)采取填補(bǔ)資金等措施。
六、若乙方未收到丙方出具的書面通知,不得為甲方已質(zhì)押資金賬戶辦理資金劃出,不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易、銷戶等導(dǎo)致甲方資產(chǎn)減損或轉(zhuǎn)出的手續(xù),否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
七、監(jiān)管期間,甲方在本協(xié)議約束下可自由進(jìn)行證券交易。
八、甲方不可撤銷地同意:如甲方賬戶內(nèi)總資產(chǎn)低于_________萬元,丙方有權(quán)指示乙方賣出甲方證券賬戶內(nèi)證券并禁止甲方基于上述賬戶的證券交易權(quán)。乙方同意予以辦理,但不承擔(dān)證券賣出過程中由價(jià)格變動(dòng)及市場(chǎng)承接能力因素而造成的損失。
九、甲方不可撤銷地同意:如借款人屆期未還清借款,丙方有權(quán)僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明,指示乙方賣出甲方證券賬戶內(nèi)證券并扣劃甲方資金賬戶內(nèi)款項(xiàng)至丙方指定的`賬戶。乙方同意予以辦理。
十、乙方在收到丙方出具的申請(qǐng)書后,應(yīng)及時(shí)為丙方提供資金及證券對(duì)帳單。
十一、如借款人屆時(shí)依約履行還款義務(wù),丙方應(yīng)及時(shí)書面通知甲方、乙方解除本監(jiān)管協(xié)議。
十二、簽約時(shí)所打印之資金及證券對(duì)帳單作為本協(xié)議。
十三、本協(xié)議一式三份,自簽約時(shí)即時(shí)生效。
甲方:_________乙方:_________
法定代表人:_________負(fù)責(zé)人:_________
_________年____月____日_________年____月____日
丙方:_________
法定代表人:_________
_________年____月____日
證券的合同2
甲方(債券發(fā)行方):____________________________________
法定代表人:__________________________________
聯(lián)系方式:__________________________________
傳真:__________________________________
地址:__________________________________
乙方(債券承銷方):_________________________
法定代表人:__________________________________
聯(lián)系方式:__________________________________
傳真:__________________________________
地址:__________________________________
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡(jiǎn)稱債券),負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商,承諾參與投標(biāo),并履行承購包銷的義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類與數(shù)額
本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況,經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
第二條承銷方式
乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。
第三條承銷期
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
第四條承銷款項(xiàng)的支付
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求,將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款,同城承銷商以支票方式支付。
甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶:
賬戶名稱:________________________________
開戶銀行:________________________________
銀行賬號(hào):________________________________
第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi),該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
第六條登記托管
債券采用無紙化發(fā)行,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議
甲乙雙方均認(rèn)可,通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的.投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。
第八條信息披露
一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書,并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);
四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權(quán)利義務(wù)
一、甲方的權(quán)利如下:
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);
2、在符合公開、公平、公正原則的前提下,甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度,全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%,并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;
3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;
4、按照國家政策,自主運(yùn)用發(fā)債資金。
二、甲方的義務(wù)如下:
1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù),不得提前或推遲歸還本金和支付利息;
2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);
3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇;
4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。
第十條乙方權(quán)利義務(wù)
一、乙方的權(quán)利如下:
1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息,兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);
3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);
5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;
6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議,有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后,可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易,甲方參與同業(yè)債券交易時(shí),乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。
8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán),但須提前三十日書面通知甲方。
二、乙方的義務(wù)如下:
1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);
2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;
3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù),依約進(jìn)行分銷;
4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券,不得超冒分銷;
如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度,乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo),不得與其他投標(biāo)人相互串通,操縱市場(chǎng);
乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中央結(jié)算公司。
第十一條違約責(zé)任
乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng),則應(yīng)按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金,未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期____天以上的,甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度,乙方自動(dòng)喪失承銷商資格,但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);
乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券,超冒分銷部分甲方不予確認(rèn),責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;
甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù),則應(yīng)按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度,或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的,則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。
第十二條變更
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致,達(dá)成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí),甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十三條不可抗力
在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則
一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括:
1、發(fā)債說明書;
2、債券發(fā)行辦法;
3、甲方出具的招標(biāo)書
二、本協(xié)議的未盡事宜,經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的,以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
三、本協(xié)議正式文本一式五份,甲乙雙方各執(zhí)二份。
四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。
甲方(蓋章):_____________________
乙方(蓋章):_____________________
法定代表人簽字:___________
法定代表人簽字:___________
日期:____年_____月_____日
日期:____年_____月_____日
證券的合同3
一、定義
如無特別說明,下列用語在《_________證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》中的含義為:
1.“信息公司”、“甲方”:指______證券信息有限公司。
2.“數(shù)字證書服務(wù)”:指________證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。
3.“用戶”、“乙方”:指自愿使用________證券交易所數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
4.“本協(xié)議”:指《________證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。
二、用戶權(quán)利及義務(wù)
1.在申請(qǐng)數(shù)字證書時(shí),須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的用戶資料,當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)及時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對(duì)未及時(shí)更新用戶資料造成的損失承擔(dān)全部法律責(zé)任。
2.合法登錄信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)服務(wù),不得利用信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行任何不利于交所、信息公司或違反國家有關(guān)法律法規(guī)的行為。
3.妥善保管申請(qǐng)的數(shù)字證書、密碼,保證無論是將之提供給他人使用,或因遺失、泄密等原因而被他人使用,均視為本人使用,并對(duì)使用所申請(qǐng)的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。
4.如發(fā)現(xiàn)交所或信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)安全漏洞,應(yīng)立即通知交所或信息公司。
5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上服務(wù)款項(xiàng)。
6.應(yīng)在信息公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)交納數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。
7.應(yīng)配合信息公司實(shí)施的數(shù)字證書服務(wù)變更。
8.有權(quán)享受本協(xié)議約定的數(shù)字證書服務(wù),有權(quán)在信息公司提供的數(shù)字證書服務(wù)項(xiàng)目中選擇和變更自己所需要的服務(wù)。
9.有權(quán)對(duì)信息公司的數(shù)字證書服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和投訴。
10.理解交所和信息公司已采取了有效措施保護(hù)用戶資料和網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù)的安全,但網(wǎng)上服務(wù)存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn),并愿意承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來的一切可能損失:
(1)互聯(lián)網(wǎng)是全球性公共網(wǎng)絡(luò),并不由任何一個(gè)機(jī)構(gòu)所控制。數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)耐緩绞遣煌耆_定的;ヂ(lián)網(wǎng)本身并不是一個(gè)完全安全可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境;
(2)如果用于證實(shí)用戶身份的數(shù)字證書和密碼被竊取,他人有可能仿冒用戶身份在互聯(lián)網(wǎng)上辦理網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù);
(3)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)臄?shù)據(jù)有可能被某些個(gè)人、團(tuán)體或機(jī)構(gòu)通過某種渠道獲得,但他們并不一定能夠了解該數(shù)據(jù)的真實(shí)內(nèi)容;
(4)在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙出現(xiàn)延遲,或因其它原因出現(xiàn)中斷、停頓或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,從而使得網(wǎng)上服務(wù)出現(xiàn)延遲、停頓或中斷。
三、信息公司權(quán)利及義務(wù)
1.按照國家許可的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),向用戶收取本服務(wù)協(xié)議提供的數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。保留在國家許可的'資費(fèi)政策范圍內(nèi)調(diào)整資費(fèi)的權(quán)利。
2.保留對(duì)數(shù)字證書服務(wù)的服務(wù)功能作出調(diào)整的權(quán)利,以確保數(shù)字證書的服務(wù)質(zhì)量。
3.本協(xié)議終止后,___________證券信息有限公司有權(quán)終止用戶數(shù)字證書的使用權(quán)。
4.應(yīng)依法保護(hù)數(shù)字證書用戶的用戶信息和數(shù)字證書使用權(quán),但下列情況除外:
(1)事先獲得用戶的明確授權(quán);
(2)根據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)要求;
(3)按照相關(guān)政府主管部門的要求;
(4)為維護(hù)社會(huì)公眾的利益;
(5)為維護(hù)交所和信息公司的合法權(quán)益。
5.應(yīng)向用戶公布數(shù)字證書的服務(wù)項(xiàng)目及資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),并以多種方式為用戶交費(fèi)提供方便。
6.應(yīng)向用戶提供業(yè)務(wù)咨詢、查詢和障礙申告等服務(wù)。應(yīng)采取多種方式認(rèn)真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起,應(yīng)在______日內(nèi)答復(fù)用戶。
7.應(yīng)建立與用戶溝通的渠道,進(jìn)行用戶滿意程度測(cè)評(píng),聽取用戶的意見和建議,自覺改善服務(wù)工作。
8.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要,實(shí)施數(shù)字證書服務(wù)變更時(shí)應(yīng)及時(shí)通知用戶。
9.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要,必須變更已發(fā)放給用戶使用的數(shù)字證書時(shí),應(yīng)提前______日通知用戶。
10.在用戶申請(qǐng)并拿到數(shù)字證書后,按照網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務(wù)。
11.如因系統(tǒng)維護(hù)或升級(jí)等主觀原因需暫停網(wǎng)上服務(wù),應(yīng)當(dāng)事先通告。
12.將用戶在交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字證書視作用戶進(jìn)入交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認(rèn)用戶身份的有效依據(jù)。
13.有權(quán)增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類,并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類對(duì)用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔(dān)任何法律責(zé)任。
14.如發(fā)生下列任何一種情形,有權(quán)隨時(shí)中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項(xiàng)下的網(wǎng)上服務(wù)而無需通知用戶:
(1)用戶提供的注冊(cè)資料不真實(shí);
(2)用戶違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
15.交所、信息公司不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)一定能滿足用戶的要求,也不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)不會(huì)中斷。
四、協(xié)議修改
如遇有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關(guān)政策調(diào)整,信息公司有權(quán)根據(jù)該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關(guān)條款,一旦條款內(nèi)容發(fā)生變動(dòng),信息公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的網(wǎng)頁履行提示或公告義務(wù)。
五、法律管轄
1.網(wǎng)上服務(wù)同樣受相關(guān)法律法規(guī)和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定約束。如有未盡事宜,應(yīng)依照交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指南辦理。
2.雙方在履行本協(xié)議的過程中,如發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的,任何一方均可向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)提請(qǐng)仲裁。
3.與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議應(yīng)適用中華人民共和國法律。
六、違約責(zé)任
在本協(xié)議生效后,雙方應(yīng)全面履行本協(xié)議約定的義務(wù),任何一方不履行或不完全履行約定義務(wù),應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,并賠償因此給對(duì)方造成的損失。
七、通知和送達(dá)
本協(xié)議項(xiàng)下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進(jìn)行;該等通知于發(fā)送之日視為已送達(dá)收件人。
八、可分性
若本協(xié)議其中任何條款被認(rèn)定為無效后,該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。
本協(xié)議一式兩份,用戶與信息公司雙方各保留一份,雙方簽字或蓋章后生效。
甲方:_____________證券信息有限公司
法定代表人或授權(quán)委托人:_______________
簽署日期:_____________________________
乙方:_________________________________
法定代表人或授權(quán)委托人:_______________
簽署日期:_____________________________
證券的合同4
甲方(委托方):
真實(shí)姓名:
身份證號(hào)碼:
家庭住址:
郵 編:
聯(lián)系電話:
電子郵件:
乙方(受托方):
真實(shí)姓名:
身份證號(hào)碼:
住 址:
郵 編:
聯(lián)系電話:
電子郵件:
甲乙雙方為更好地在證券市場(chǎng)上發(fā)展,本著"資源共享、誠實(shí)信用、互惠互利、共同發(fā)展"的原則,在此基礎(chǔ)上雙方達(dá)成合作意向如下:
第一條 甲方委托乙方對(duì)其在證券公司營業(yè)部開設(shè)的賬戶(資金賬號(hào): ;上海證券帳戶號(hào): ,深圳證券帳戶號(hào): 戶名: ,下稱委托賬戶)內(nèi)的資產(chǎn)總計(jì)人民幣(大寫:壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬) 進(jìn)行資產(chǎn)管理,資金卡由甲方保管。
第二條 甲、乙雙方同意此筆委托期限為自 年 月 日至 年 月 日止,委托期限為 年。
第三條 甲方保證委托資金來源的合法性,且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第四條 雙方的權(quán)利和義務(wù):
1、甲方的權(quán)利和義務(wù):
1)甲方有權(quán)向乙方垂詢投資情況,了解目標(biāo)公司的投資可行性;
2)甲方有權(quán)向乙方提出合理的操作建議,雙方經(jīng)溝通協(xié)商確認(rèn)是否采用該建議,甲方不得轉(zhuǎn)出資金以及進(jìn)行買賣操作或干預(yù)乙方投資策略;
3)甲方有義務(wù)協(xié)助乙方促使交易順利進(jìn)行;
2、乙方的權(quán)利和義務(wù):
1)乙方有權(quán)對(duì)甲方的投資資金做全權(quán)操作;
2)乙方有義務(wù)對(duì)甲方提出的在合理的范圍內(nèi)疑問作出回答;
3)乙方有義務(wù)于每年末向甲方匯報(bào)甲方帳戶市值情況。
4)乙方有權(quán)拒絕甲方的操作建議和投資方向;
3、資產(chǎn)委托期限內(nèi),甲乙雙方均無權(quán)單方對(duì)本協(xié)議中有關(guān)的資金賬戶進(jìn)行撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)出資金、證券等資產(chǎn)轉(zhuǎn)移行為。
4、甲方委托乙方操作的資金在協(xié)議期內(nèi)甲方不能提取,以保證協(xié)議的實(shí)施。乙方負(fù)責(zé)甲方帳戶的全權(quán)證券交易操作,甲方在協(xié)議期內(nèi)不能干預(yù)乙方操作。為保證乙方的操作獨(dú)立性,乙方會(huì)在獲得交易密碼之后對(duì)交易密碼進(jìn)行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼,如甲方私自修改交易密碼,而發(fā)生不能保證乙方獨(dú)立操作的情況,乙方不承擔(dān)投資虧損的責(zé)任。
5、甲方如需要了解帳戶市值應(yīng)事先書面通知乙方,乙方在收到其通知后應(yīng)當(dāng)提供書面的市值狀況。
第五條 保密義務(wù):
1、甲方對(duì)乙方提供的投資報(bào)告書、研發(fā)資料和詳細(xì)居住地址有保密義務(wù);
2、未經(jīng)乙方同意,甲方不得將投資對(duì)象、交易記錄、研發(fā)資料向第三方泄露;
3、乙方對(duì)甲方的資金、交易記錄、委托理財(cái)?shù)牟僮髑闆r有保密義務(wù)。
第六條 委托方式與結(jié)算委托方式:
1、委托期滿后,如果利潤(rùn)率為正,甲方付給乙方利潤(rùn)部分的25%作為管理費(fèi)。
如果委托期滿后未產(chǎn)生利潤(rùn),反而形成虧損, 則乙方根據(jù)所簽合同的委托期限承擔(dān)不同責(zé)任:
(1)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為1年,乙方不承擔(dān)虧損責(zé)任,但可在征得甲方同意后,乙方可以繼續(xù)管理資產(chǎn),直至產(chǎn)生盈利。
(2)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為2年,乙方承擔(dān)虧損超過30%的部分。
(3)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為3年,乙方承擔(dān)虧損超過20%的部分。
2、乙方在甲方的委托期滿后,如產(chǎn)生盈利,乙方向甲方收取雙方約定的管理費(fèi)用,乙方向甲方通知最終管理費(fèi)數(shù),甲方在委托理財(cái)協(xié)議終止的三天之內(nèi)向乙方支付相應(yīng)的費(fèi)用。甲方向乙方匯款后應(yīng)及時(shí)通知乙方,并向乙方提供由銀行出具的匯款證實(shí)書復(fù)印件,作為其已經(jīng)匯出的證明。
3、利潤(rùn)定義:利潤(rùn)=期末總資產(chǎn)- 期初總資產(chǎn)
利潤(rùn)率=利潤(rùn)/期初資產(chǎn)*100%
4、甲乙結(jié)算金額精確到百元,不足百元的部分舍去不計(jì),付款手續(xù)費(fèi)由付款方支付。
第七條 提前終止協(xié)議:
1、協(xié)議期內(nèi),如果投資期限已滿1年且利潤(rùn)率大于100%,雙方均有權(quán)終止協(xié)議,并按本協(xié)議第六條委托期滿后的結(jié)算方法進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算后,可重新簽定協(xié)議,滿足提前終止協(xié)議條件而終止本協(xié)議的不被視為違約。
2、在委托期間,甲方不滿足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的,將被視為違約。如果此時(shí)利潤(rùn)為正數(shù),甲方付給乙方利潤(rùn)的30%作為管理費(fèi);如果利潤(rùn)為負(fù)數(shù),乙方不承擔(dān)任何損失。因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的,由甲方自行承擔(dān)責(zé)任。
3. 在委托期間,乙方不滿足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的,將被視為違約。如果此時(shí)利潤(rùn)為正數(shù),甲方付給乙方利潤(rùn)的20%作為管理費(fèi);如果利潤(rùn)為負(fù)數(shù),乙方承擔(dān)因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的全部責(zé)任。
第八條 違約責(zé)任
在協(xié)議有效期內(nèi),若無不可抗拒因素發(fā)生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協(xié)議,終止協(xié)議方視為違約。任何一方在收到對(duì)方的具體說明違約情況的書面通知后,如確認(rèn)違約行為實(shí)際存在,則應(yīng)在十日內(nèi)對(duì)違約行為予以糾正并書面通知對(duì)方;如認(rèn)為違約行為不存在,則應(yīng)在十日內(nèi)向?qū)Ψ教峁⿻娈愖h或說明,在此情況下,甲乙雙方可就此問題進(jìn)行協(xié)商,協(xié)商不成的,按本協(xié)議爭(zhēng)議的解決條款處理,違約方應(yīng)承擔(dān)因自己違約行為而給守約方造成的損失。
第九條 協(xié)議的變更和終止:
1、在協(xié)議有效期限內(nèi),雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議文本中的各項(xiàng)條款,除滿足提前終止協(xié)議的條件之外,不得無故終止協(xié)議,否則將由協(xié)議終止方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任及對(duì)方由此引起的相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。
2、出現(xiàn)不可預(yù)測(cè)因素致使本協(xié)議無法繼續(xù)運(yùn)做,乙方有權(quán)終止協(xié)議。
3、如果甲方違反保密條例,乙方有權(quán)終止協(xié)議,并視甲方為違約。
4、本協(xié)議由乙方終止后,乙方對(duì)甲方理財(cái)資金不享有盈利和不承擔(dān)虧損;
5、由于甲方的`原因須終止協(xié)議,乙方可以享有盈利和不承擔(dān)虧損;
第十條 補(bǔ)充和變更
本協(xié)議可以根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充,由此形成的補(bǔ)充協(xié)議,與協(xié)議有相同的法律效力。
第十一條 不可抗力
任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或延遲履行本協(xié)議,應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi),將事件情況以書面形式通知另一方,并自事件發(fā)生日起三十日內(nèi),向另一方提交導(dǎo)致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十二條 爭(zhēng)議的解決
本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律,受中華人民共和國法律管轄,本協(xié)議各方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),應(yīng)通過友好協(xié)商方式予以解決。如果協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議,則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十三條 協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè),不影響標(biāo)題所屬條款的意思。
第十四條 生效條件
本協(xié)議自各方的法定代表或其授權(quán)代理人在本協(xié)議簽字之日起生效。
本協(xié)議一式兩份,具有相同的法律效力,甲乙雙方各一份。
第十五條 提 示
乙方已提請(qǐng)甲方注意對(duì)協(xié)議各印就條款作全面、準(zhǔn)確的理解,并應(yīng)甲方的要求作了相應(yīng)的條款說明。簽約雙方對(duì)本協(xié)議的的含義認(rèn)識(shí)一致。
甲方(簽章):______________ 乙方(簽章):______________
簽約日期: 年 月 日
簽約地點(diǎn):
聯(lián)系人:zz
聯(lián)系電話:
e-mail:
證券的合同5
甲方(受托方):_________銀行
乙方(委托方):_________
為提高證券市場(chǎng)效率,簡(jiǎn)化客戶證券投資操作流程,提高客戶資金安全性,方便客戶清算證券交易資金,乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù),根據(jù)_________證券交易所和_________證券交易所(以下統(tǒng)稱證券交易所)的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定,經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商,本著“銀行管資金,證券公司管證券”的原則,就委托代理有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。
第一部分委托代理內(nèi)容
第一條乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供:委托證券買賣申報(bào)、查詢(包括:資金、證券、委托、成交記錄、即時(shí)行情查詢)、分紅派息、資金清算等服務(wù)。
第二條乙方與客戶之間的清算,由乙方委托甲方代理進(jìn)行;乙方與證券交易所之間的清算由乙方進(jìn)行。
第三條甲方代理乙方與客戶進(jìn)行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等(以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”)。
第四條甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進(jìn)行:
1、清算賬戶
戶名:_________
賬號(hào):_________
開戶行:_________
2、根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù),甲方應(yīng)向乙方付款時(shí),由甲方于t+1日上午10時(shí)前把款項(xiàng)劃入清算賬戶;乙方應(yīng)向甲方付款時(shí),應(yīng)于t+1日上午10時(shí)前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng),由甲方于t+1日上午10時(shí)從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項(xiàng),乙方由于特殊情況不能于t+1日上午10時(shí)前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)時(shí),乙方要提前通知甲方,乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)的時(shí)間不得遲于t+1日下午2時(shí)。
第二部分甲方責(zé)任
第五條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口,負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置,以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。
第六條為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。
第七條負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運(yùn)作和日常維護(hù)。
第八條辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請(qǐng),審核投資者有關(guān)證件的真實(shí)性,代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書,并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。
第九條接收客戶證券買賣、撤單委托,并把委托實(shí)時(shí)地傳送給乙方。
第十條為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復(fù)/撤銷證券保證金服務(wù)等,并實(shí)時(shí)將有關(guān)信息傳送給乙方。
第十一條負(fù)責(zé)管理客戶的資金,控制客戶的資金買空行為。
第十二條管理乙方在甲方設(shè)立的'清算專用賬戶,并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時(shí)與客戶進(jìn)行資金清算。
第三部分乙方責(zé)任
第十三條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口,負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置,以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。
第十四條為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。
第十五條負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運(yùn)作和日常維護(hù)。
第十六條負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托,并按規(guī)定向證券交易所報(bào)盤。
第十七條負(fù)責(zé)及時(shí)準(zhǔn)確地向甲方反饋客戶證券交易、權(quán)益等有關(guān)情況,并于收到證券交易所清算數(shù)據(jù)后_________個(gè)小時(shí)內(nèi)向甲方提供清算數(shù)據(jù)。由于乙方提供的上述數(shù)據(jù)有誤而造成客戶和甲方的損失,由乙方負(fù)責(zé)。
第十八條負(fù)責(zé)客戶的證券交割,并為客戶提供打印證券明細(xì)賬服務(wù)。
第十九條負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券,控制客戶的證券賣空行為。
第二十條負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)事項(xiàng)變更,未能及時(shí)通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負(fù)責(zé)。
第二十一條乙方在甲方開設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金,如備付金不足造成甲方被動(dòng)墊付資金,其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場(chǎng)拆借利率計(jì)付利息。對(duì)甲方清算有疑問時(shí)應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)向甲方書面提出,否則視為同意甲方清算結(jié)果。第四部分雙方共同責(zé)任
第二十二條雙方共同向客戶宣傳、推廣此項(xiàng)業(yè)務(wù)。
第二十三條雙方都保存客戶的資料以及成交記錄,負(fù)責(zé)解答客戶的咨詢。
第二十四條由于證券問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的,由乙方承擔(dān)責(zé)任;由于資金問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的,由甲方承擔(dān)責(zé)任。
第二十五條由于甲方審查資料不嚴(yán)或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的,由甲方負(fù)責(zé);由于乙方接收、數(shù)據(jù)傳送、報(bào)盤有誤造成甲方及客戶損失的,由乙方負(fù)責(zé)。
第二十六條由于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤,由雙方協(xié)商解決。
第二十七條甲方或乙方及其代表提供給對(duì)方的所有文件(包括紙制文件及其他介質(zhì)文件)均屬機(jī)密信息,雙方均應(yīng)妥善保管,保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意,任何一方不得向第三方提供。
第五部分違約責(zé)任
第二十八條甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對(duì)方損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。
第二十九條甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務(wù)時(shí),應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務(wù)超過_________個(gè)工作日時(shí),另一方有權(quán)解除協(xié)議。由于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時(shí)履行清算義務(wù)的,不承擔(dān)違約責(zé)任。第六部分附則第三十條本協(xié)議未盡事宜或因國家銀行結(jié)算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更,經(jīng)雙方協(xié)商,可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充或修改,其法律效力同本協(xié)議,必要時(shí)可另簽協(xié)議。
第三十一條雙方在履行協(xié)議過程中如有爭(zhēng)議,應(yīng)協(xié)商解決,協(xié)商不成,任何一方均可提起訴訟。
第三十二條本協(xié)議有效期_________年,自雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經(jīng)雙方協(xié)商同意可續(xù)簽。
第三十三條本協(xié)議一式_________份,甲、乙雙方各執(zhí)_________份。
甲方(蓋章):_________銀行乙方(蓋章):_________
授權(quán)簽字人(簽字):_________授權(quán)簽字人(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
證券的合同6
一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng),投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;
二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_______營業(yè)部免責(zé)條款,凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司______營業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;
三、建議投資者在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹(jǐn)慎考慮,決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份有限公司______營業(yè)部簽定本協(xié)議。 免責(zé)條款
一、您無條件同意以下免責(zé)條款,同時(shí)本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任:
二、投資者申請(qǐng)證券交易委托代理業(yè)務(wù),因提供的資料不實(shí)造成的損失;
三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失;
四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障,公司負(fù)責(zé)及時(shí)修復(fù),但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失;
五、因地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測(cè)因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟(jì)損失;
六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機(jī)構(gòu),本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時(shí)性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據(jù)此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失;
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;
八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。
甲方(委托人):___________(或授權(quán)代理人):___________乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議,以資共同信守。
第一條 開戶1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前,必須填寫詳細(xì)的.開戶資料,同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào),以備日后提款時(shí)專戶出款。
甲方開戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來交易、提款等活動(dòng)之用;如甲方為機(jī)構(gòu),則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí),投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條 代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,則必須開具《授權(quán)委托書》,寫明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限,并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條 買賣委托甲方在乙方開戶后,自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應(yīng)進(jìn)行特別聲明。
甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí),必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí),甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。
確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后
,乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)
執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。
第四條 清算交割1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個(gè)交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對(duì)帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn),按已確認(rèn)處理。
2、 甲方在營業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單(交割單),但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
交易費(fèi)用乙方對(duì)甲方委托的一切買賣,根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等,乙方不另收其他費(fèi)用。
第五條 分紅、派息、配股、保證金計(jì)息1、 乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi),除簽定代理配股協(xié)議外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、 甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款:提款時(shí)須提供有權(quán)人
的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件,同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清,離柜概不負(fù)責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款:提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡,填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)轉(zhuǎn)帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請(qǐng)文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的,須提前一個(gè)交易日預(yù)約。
…………
第七條 銀行名稱帳號(hào)名稱存折帳號(hào)
第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1、 甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊,有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失,因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛,解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。
第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、 甲方確認(rèn)本協(xié)議文本,并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束;對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可,并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。
3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對(duì)甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負(fù)。
甲方明白證券買賣具有風(fēng)險(xiǎn),即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出,同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由甲方自身承擔(dān)。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測(cè)因素引致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十條 乙方特別聲明1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù),如:辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù),否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符,“證證”是否相符,對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的,包括電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等,任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。
4、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔(dān)責(zé)任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十一條 其他補(bǔ)充條款
第十二條 附則1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款,則將新的內(nèi)容于營業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時(shí)到乙方柜臺(tái)辦理相應(yīng)手續(xù)。否則,視為甲方同意接受新的內(nèi)容,并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請(qǐng)銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí),協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券
交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜,依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名:_________(或授權(quán)代理人):_____________身份證號(hào)碼:____________ _____________郵編及通訊地址:__________ _____________聯(lián)系電話:_____________ _____________證券帳戶卡:深圳__________上海__________
乙方:_____證券股份有限公司__________證
券營業(yè)部(蓋章)
經(jīng)辦人:______年 月 日
證券的合同7
一、 名詞解釋與典當(dāng)質(zhì)押業(yè)務(wù)說明
1。1、FPRC證券質(zhì)押典當(dāng)
FPRC系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡(jiǎn)稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù),依照《典當(dāng)管理辦法》,為乙方提供最短2天最長(zhǎng)不超過15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系,包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請(qǐng)證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件,包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能。
甲乙雙方簽署本合同后,乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請(qǐng)當(dāng)金購買股票,隨買即借隨賣即還,周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。
1。2、 帳戶說明
1。2。1、質(zhì)押帳戶
質(zhì)押帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡(jiǎn)稱A帳戶,是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人帳戶,在本合同有效期內(nèi),乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”,質(zhì)押給典當(dāng)行;乙方喪失A帳戶的所有權(quán),但可對(duì)該帳戶進(jìn)行股票交易 。
1。2。2、典當(dāng)帳戶
典當(dāng)帳戶是由典當(dāng)行提供的資金帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡(jiǎn)稱B帳戶,在本合同有效期內(nèi),乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該帳戶提供;乙方取得在該帳戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易(包括資金帳戶、股票帳戶)的使用授權(quán)。
1。。3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法
本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。本合同有效期內(nèi),F(xiàn)PRC系統(tǒng)根據(jù)乙方使用B帳戶的交易頻率與盈虧狀況,對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整,若授信級(jí)別降至25分,甲方有權(quán)提前終止本合同。
乙方只有在A帳戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng),F(xiàn)PRC系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù);乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。
1。4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理
本合同期限為半年,到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中,乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售B帳戶的股票,否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”,甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售;乙方以其A帳戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。
1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算
1。5。1、定期清算
甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的'所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。FPRC系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄,乙方使用FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算,至下月定期清算日再作清算;當(dāng)月沒有申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利,甲方將盈利部分由B帳戶劃撥資金到乙方A帳戶,乙方若虧損,乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方,或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書,從乙方A 帳戶劃撥資金到B帳戶彌補(bǔ)虧損。
1。5。2、平倉清算
乙方授權(quán)甲方在乙方A帳戶資產(chǎn)及B帳戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時(shí),進(jìn)行平倉清算。甲方有權(quán)不通知乙方,市價(jià)拋售乙方B帳戶、A帳戶的股票,并從乙方A帳戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用B帳戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。對(duì)于A帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損,甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。
1。5。3、 合同到期日清算:
合同到期日前20日內(nèi),停止乙方貸款權(quán)利,到期日前5天辦理清算手續(xù)。
二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算
甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。FPRC系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請(qǐng)當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率,該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi);當(dāng)金占用時(shí)限從乙方B帳戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì),至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。
違約金:乙方占用當(dāng)金超過15日未歸還,按日加收4‰違約金。
三、 乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值
甲方雙方簽署本合同后,乙方已將A帳戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。質(zhì)押期間,乙方可對(duì)A帳戶進(jìn)行正常的股票買賣,乙方始終以其A帳戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物(當(dāng)物)。乙方自愿向指定營業(yè)部辦理不可撤消的A帳戶的《帳戶委托申請(qǐng)》和《授權(quán)委托書》指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。
四、質(zhì)押擔(dān)保范圍
質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)(含利息)、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。
五、乙方當(dāng)金申請(qǐng)與股票買賣規(guī)則
5。1本合同有效期內(nèi),甲方將B帳戶授權(quán)乙方使用,乙方通過FRPC《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。
5。2本合同有效期內(nèi)FPRC系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整,風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票,ST、※ST類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響,并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。
5。3乙方對(duì)所持有的A帳戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭(zhēng)議的所有權(quán),不得將該帳戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券帳戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。
5。4若乙方違反上述約定,甲方有權(quán)終止本合同,并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。
六、帳戶凍結(jié)、合同單方終止
6。1乙方需要向甲方指定營業(yè)部提交《帳戶委托申請(qǐng)書》后方可獲得會(huì)員資格。申請(qǐng)書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)A帳戶,包括停止上述資金帳戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出,限制證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。
6。2乙方只有在完整填寫了《授權(quán)委托書》后,才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉清算,該《授權(quán)委托書》被使用后,乙方需要再次填寫并提交甲方后,才能繼續(xù)申請(qǐng)當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。否則按乙方單方終止本合同。
6。3合同有效期內(nèi),乙方在未使用B帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后,可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用B帳戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后,由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí),單方面終止本合同。
七、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)
7。1、本合同不得續(xù)當(dāng)。本合同限界滿前20日內(nèi),乙方可向甲方申請(qǐng)重新訂立合同。
證券的合同8
證券質(zhì)押典當(dāng)合同
甲方根據(jù)《民法通則》、《擔(dān)保法》、合同法》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分理解本合同,同時(shí)閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程,典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實(shí)意思的表示。
一、重要信息
甲方全稱:________________________
單位地址:________________________
聯(lián)系電話:________________________
乙方:___________________________
資金帳號(hào):________________________
股東賬號(hào):_________________(上海)
_________________(深圳)
身份證號(hào):________________________
聯(lián)系電話:_________________(固定)
_________________(移動(dòng))
常住地址:________________________
二、重要條款
1.本合同甲方指定的證券營業(yè)部為:_____________公司營業(yè)部
2.典當(dāng)授信期限為180天,即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿,重新簽約。
3.甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為:_________萬元,授信級(jí)別為分(25-100)。以_________________系統(tǒng)自動(dòng)審批為準(zhǔn)。
4.典當(dāng)日綜合服務(wù)費(fèi)率:_________%.
5.本合同對(duì)應(yīng)的當(dāng)票號(hào)碼為:_________
6.警戒線設(shè)定為:a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_______%。
7.平倉線設(shè)定為:a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的______%。
注:警戒線或平倉線值=(a賬戶市值+b賬戶市值)/b賬戶當(dāng)金占用總額。
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示
乙方簽署本合同成為會(huì)員前,仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容,以便正確,全面的.了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn)。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)服務(wù),我們認(rèn) 為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險(xiǎn),并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)及承擔(dān)由此帶來的可能的損失,這些包括:
1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)揭示
a.由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò),網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險(xiǎn)外,還有其特有的諸多風(fēng)險(xiǎn),如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍,交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷,停頓,延遲,數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況;
b.互聯(lián)網(wǎng)上存在*客惡意攻擊的可能性,亦存在病毒入侵的可能性,互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素;或由于投資者_(dá)______不慎將股東賬號(hào)和交易密碼泄露或被他人盜用,其托管證券存在被他人盜買盜賣的風(fēng)險(xiǎn);
c.投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配,導(dǎo)致無法下達(dá)委托指令或委托失。
d.網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)延遲或錯(cuò)誤;網(wǎng)上直接的或暗示的資訊(證券信息,公司資料,評(píng)論,預(yù)測(cè)等)均只能作為參考,投資者需要自主判斷投資策略并對(duì)買賣的決定負(fù)責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)。
e.會(huì)員申請(qǐng)當(dāng)金并購買股票沒能在十五天內(nèi)及時(shí)拋售,致使所購買的股票成為“絕當(dāng)”而被強(qiáng)行拋售所形成虧損的風(fēng)險(xiǎn);
f.由于會(huì)員申請(qǐng)當(dāng)金購買股票的決策有誤,造成會(huì)員資產(chǎn)進(jìn)入預(yù)警警告,甚至出現(xiàn)平倉清算等情形所形成虧損的風(fēng)險(xiǎn);
2.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)建議
為保護(hù)會(huì)員資料和網(wǎng)上交易委托活動(dòng)的的安全性,我們建議您注意以下幾點(diǎn):
a.請(qǐng)務(wù)必注意個(gè)人信息的保密,并定期修改您的交易密碼和通訊密碼,如果您意識(shí)到密碼可能泄露,請(qǐng)及時(shí)修改密碼;
b.請(qǐng)安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件,并確認(rèn)其正常工作;
c.如果您的電腦系統(tǒng),網(wǎng)絡(luò)通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現(xiàn)異常情況,請(qǐng)暫時(shí)停止網(wǎng)上委托;
d.請(qǐng)盡量不要在網(wǎng)吧等公共電腦上進(jìn)行網(wǎng)上交易,以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要,請(qǐng)注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密,并且及時(shí)修改交易密碼;
警告!股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會(huì)危及會(huì)員質(zhì)押a賬戶的資產(chǎn)的虧損,或可能出現(xiàn)被甲方強(qiáng)行賣出股票,及強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險(xiǎn)。上述兩類風(fēng)險(xiǎn)均可能會(huì)導(dǎo)致會(huì)員出現(xiàn)損失,并且該損失將由會(huì)員自行承擔(dān)。
甲方(蓋章):_____________
聯(lián)系地址:_________________
電話:________________ ____
_________年______月______日
簽訂地點(diǎn):_________________
乙方(蓋章):_____________
委托代理人:_______________
聯(lián)系地址:_________________
電話:_____________________
_________年______月______日
簽訂地點(diǎn):_________________
鑒證方:___________________
聯(lián)系地址:_________________
電話:_____________________
_________年______月______日
簽訂地點(diǎn):_________________
證券的合同9
甲方:________公司
乙方:________ 先生(或女士,下同)
上海永達(dá)證券投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱"甲方")與{客戶名}(以下簡(jiǎn)稱"乙方")經(jīng)過友好協(xié)商,在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上,雙方達(dá)成以下合作協(xié)議:
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下,就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題,自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,乙方向甲方交納_____元資金,甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密,乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料,不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施,確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)!甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的`介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責(zé)任:
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中,如因己方原因造成合作方利益受到損失的,受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外,還可提出_____萬元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn)) 。
六、爭(zhēng)議處理:如發(fā)生爭(zhēng)議,雙方應(yīng)積極協(xié)商解決,協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后,雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng),可自然終止。
八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中,雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的,可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的,以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份,甲乙雙方各持一份,具有同等法律效力。
甲方:XX公司
乙方:
簽字:(蓋章)
簽字:
簽署日期: ___年 ___月___ 日
簽署日期:___年___月___日
證券的合同10
甲方(委托方):_________________________
乙方(代理方):_________________________
丙方(監(jiān)管方):_________________________
本著平等互利、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則,經(jīng)過三方共同協(xié)商,達(dá)成代理操盤合同如下:
1、甲方出資_________元人民幣作為本金,投入國內(nèi)證券交易市場(chǎng)。委托乙方代理操盤,委托丙方代理監(jiān)管。除非實(shí)際虧損超過10%,不得中途抽資。
2、本金為甲方所有,年投資收益的50%為甲方所有,50%為乙方所有。
3、乙方在代理操盤期間負(fù)責(zé)實(shí)盤操作,按照中期波段進(jìn)行操作,選擇合適的交易時(shí)間和交易品種,決定下單金額和數(shù)量。
4、乙方以保證金_________元承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的.50%。保證金存入甲方資金賬戶,所有權(quán)屬于乙方。
5、丙方協(xié)助甲方開設(shè)資金賬戶,負(fù)責(zé)對(duì)該賬戶的監(jiān)管;確保賬戶資金的安全。
6、丙方不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、不分享投資收益。
7、在代理期間一旦出現(xiàn)虧損,丙方有責(zé)任立即向甲方通報(bào)詳細(xì)的虧損情況,并有權(quán)在虧損超過5%時(shí)強(qiáng)制平倉。
8、丙方負(fù)責(zé)按季度結(jié)算,年度清算及收益分配。結(jié)算內(nèi)容包括:股票市值、現(xiàn)金、盈虧;清算內(nèi)容包括:股票市值、現(xiàn)金、盈虧、甲方收益、乙方收益。收益分配包括:將收益按上述規(guī)定支付給甲乙各方。
9、代理期限為_______年,自______年_____月_____日起,至______年_____月_____日止。本合同簽章日起生效。一式三份,甲、乙、丙三方各執(zhí)一份。
10、在代理操盤合同生效期間,若出現(xiàn)合同中未提及的問題,三方協(xié)商解決。
甲方(簽字):_________
_________年____月____日
乙方(簽字):_________
_________年____月____日
丙方(蓋章):_________
代表人(簽字):_______
_________年____月____日
代理操盤合同 代理操盤合同代理操盤合同
證券的合同11
甲方:深圳證券交易所
法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
乙方:
法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,認(rèn)為符合上市條件的,接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》,并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:
(一)乙方股票被終止上市后,將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
。ǘ┮曳焦蓶|大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改,應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi),與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度,監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定,包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定,對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為30,000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù),總股本不超過5,000萬的,每月交納500元;超過5,000萬的,每增加1,000萬,月費(fèi)增加100元,最高不超過2,500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0。01%繳納,最高不超過30,000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù),可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費(fèi)增加100元,最高不超過2,000元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用,甲方每日按應(yīng)交納金額的0。03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后,已經(jīng)交納的.上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛,甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決,任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(深圳分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決,對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方:乙方:
法定代表人:法定代表人:
年月日年月日
證券的合同12
股票發(fā)行人:_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)
注冊(cè)地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
股票承銷商:_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)
注冊(cè)地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜,經(jīng)過平等協(xié)商,達(dá)成合同條款如下:
一、承銷方式
雙方同意,本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為_________股,每股面值為人民幣_(tái)________元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元,發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天,自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款,則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費(fèi)用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費(fèi)用,該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務(wù)
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止,任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下,均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的'信息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,乙方有權(quán)終止本合同,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定,依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán),具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。
七、違約責(zé)任
在本合同履行過程中,任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金,給對(duì)方造成損失的,還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何,該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭(zhēng)議解決
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本合同履行過程中,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響,則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、合同文本
本合同正本一式________份,甲、乙雙方各執(zhí)________份,報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)一份,各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力
本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章):_______________
法定代表人(簽字):_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn):___________________
乙方(蓋章):_______________
法定代表人(簽字):_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn):___________________
證券的合同13
甲方名稱:_______________________________________
乙方名稱:中國XX公司_____分公司
第一章總則
1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人,或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人,乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方本著自愿、平等、誠實(shí)信用的原則,就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議,供雙方共同遵守。
2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括:股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書,授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前,甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
4.董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化,甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失,由甲方承擔(dān)。
第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)
1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí),應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件,并按乙方規(guī)定的_____項(xiàng)目和_____標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整,按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法,并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外,甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。
4.乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充,并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù),并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的.其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外,乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決
1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失,由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。
2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù),給乙方造成的損失,甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,可以依次通過以下方式解決:
。1)甲乙雙方協(xié)商解決;
(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;
。3)由_____機(jī)構(gòu)_____解決;
。4)向法院提起訴訟;
。5)其他合法的方式。
4.爭(zhēng)議的_____機(jī)構(gòu)為乙方所在地_____機(jī)構(gòu)。
5.在爭(zhēng)議解決過程中,除雙方有爭(zhēng)議的部分外,本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。
第四章協(xié)議生效及其他
1.因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任。
2.甲方終止在證券交易所上市后,未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料,并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3.本協(xié)議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5.本協(xié)議一式_____份,雙方各執(zhí)_____份,具有同等法律效力。
甲方(蓋章):____________乙方(蓋章):____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表(簽字):______或授權(quán)代表(簽字):______
簽署日期:______________簽署日期:________________
附件
1.深圳證券市場(chǎng)存管登記業(yè)務(wù)_____一覽表
向發(fā)行人收取:
_____項(xiàng)目
_____標(biāo)準(zhǔn)
新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)
國家股、國有法人股
社會(huì)法人股
面值1‰
內(nèi)部職工股
面值1‰
流通股
面值3‰
配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有法人股、社會(huì)法人股
內(nèi)部職工股、高管股
面值3‰
流通股
面值3‰
紅股(含轉(zhuǎn)增股份)、派息登記費(fèi)非流通股(國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股)
。t股面值總額+現(xiàn)金股利總額)_________1‰
流通股
。t股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰
股東服務(wù)月費(fèi)
月費(fèi):
流通股:面值1億元以下(含)0.2‰,每超過1000萬元流通股本加收1500元
說明:如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整,按調(diào)整后的執(zhí)行。 2.《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議
甲方名稱:
乙方名稱:中國XX公司______分公司
根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法(修訂)>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定,甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款,作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。
第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市,甲方繼續(xù)委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》,委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。
第二條甲方未與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的,其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理,中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的,比照有關(guān)證券交易所市場(chǎng)證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。
第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后,其在證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。
第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的,以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條本協(xié)議一式______份,甲方、乙方各執(zhí)______份,具有同等法律效力。
甲方(蓋章):____________ 乙方(蓋章):____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表(簽字):______ 或授權(quán)代表(簽字):______
簽署日期:______________ 簽署日期:________________
3.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告(樣本)
因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市,我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù),我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。
我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。
原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等,證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu),否則,由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。
特此公告。
中國XX公司______分公司
簽訂日期:__________年_______月______日
4.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的通知
______股份有限公司:
因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市,我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù),我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后,中國XX公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。
我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》,已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù),移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù),以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)______元,請(qǐng)于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。
特此通知。
中國XX有限責(zé)任公司______分公司
簽訂日期:__________年_______月______日
證券的合同14
委托人:_________(以下簡(jiǎn)稱甲方)
受委托人:_________(以下簡(jiǎn)稱乙方)
甲方與_________因_________一案,依照法律規(guī)定,委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關(guān)事宜。雙方經(jīng)過充分協(xié)商,在平等自愿的基礎(chǔ)上,訂立以下條款:
一、乙方接受甲方的委托,并指派_________、_________律師擔(dān)任甲方在本案中的代理人。
二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料并保證其真實(shí)性。甲方提供虛假證據(jù)和資料導(dǎo)致出現(xiàn)不利于甲方的訴訟結(jié)果,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任,依約所收費(fèi)用不予退還。
三、乙方律師應(yīng)當(dāng)充分應(yīng)用法律專業(yè)知識(shí),按照法律規(guī)定,認(rèn)真完成本案代理活動(dòng)中的各項(xiàng)工作,按時(shí)出庭,依法維護(hù)甲方的合法權(quán)益。
乙方律師對(duì)甲方了解本案進(jìn)展情況和案件結(jié)果的要求,應(yīng)當(dāng)盡快給予答復(fù)。
乙方律師處理本案而取得的款物,應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)交給甲方,但有權(quán)從中扣除約定的費(fèi)用和乙方律師為甲方墊付的費(fèi)用。
四、甲方委托乙方律師的代理權(quán)限為:
1、代為起訴、遞交和簽收法律文書,收集相關(guān)證據(jù);
2、代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟;
3、代為追加、變更被告和第三人;
4、代為申請(qǐng)回避和控告;
5、代為參加訴訟,陳述事實(shí)和理由,出示證據(jù)、質(zhì)證和辯論;
6、代為承認(rèn)、變更訴訟請(qǐng)求,進(jìn)行和解、調(diào)解,提出上訴,申請(qǐng)執(zhí)行,代為接收?qǐng)?zhí)行回來的錢物等。
五、甲方同意按照國家的規(guī)定交納本案所需訴訟費(fèi)、公證費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)等費(fèi)用,并由乙方按照規(guī)定代收代交。乙方在訴訟和執(zhí)行期間不再收取甲方任何費(fèi)用,待執(zhí)行回款物后,甲方同意乙方從執(zhí)行回的款物中另行扣除總額的30%作為乙方律師的報(bào)酬。
六、如甲方單方終止委托事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)向乙方支付民事起訴書請(qǐng)求金額的30%作為違約金。
七、甲方應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本合同第十一條的“風(fēng)險(xiǎn)提示”并充分預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。因不可歸責(zé)于乙方的事由導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的`,乙方不承擔(dān)法律責(zé)任。
八、甲方要求保密的信息資料,除因本案的客觀需要外,乙方律師應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行保密義務(wù)。
九、本合同履行中如發(fā)生爭(zhēng)議,雙方應(yīng)當(dāng)在相互尊重、理解和信任的基礎(chǔ)上協(xié)商解決;協(xié)商不成時(shí),由_________仲裁委員會(huì)仲裁裁決。
十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執(zhí)行終結(jié)止。
十一、風(fēng)險(xiǎn)提示
1、證券交易存在正常風(fēng)險(xiǎn),該風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失法院可能不予支持。
2、本案損失的認(rèn)定涉及到_________虛假陳述的揭露時(shí)間和更正時(shí)間,目前,對(duì)該日期的認(rèn)定法律界存在爭(zhēng)議。具體依據(jù)虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計(jì)算損失有待于法院最終判定。
3、本所是在法律允許的范圍內(nèi)按照最有利于委托人的方法計(jì)算損失的,法院最終支持的損失賠償數(shù)額可能與該計(jì)算數(shù)額有所不同。
4、法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅(jiān)持“著重調(diào)解、鼓勵(lì)和解”的原則。在調(diào)解或者和解過程中,為了讓投資者早日得到賠償,可能需要在損失賠償?shù)臄?shù)額上作出適當(dāng)讓步。
5、虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件,并且涉及人數(shù)眾多,訴訟、執(zhí)行中可能需要較多的溝通和交流。所以,案件可能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不能審理或者執(zhí)行完畢。
6、其他無法預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)也可能出現(xiàn),在此一并提示。
十二、本合同一式_________份,經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
代表人(簽字):_________代表人(簽字):_________
地址:_________地址:_________
電話:_________電話:_________
傳真:_________傳真:_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點(diǎn):_________簽訂地點(diǎn):_________
證券的合同15
甲方(投資者):__________________
乙方(證券營業(yè)部):______________
依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,供雙方共同遵守。
第一章 雙方聲明
第一條 甲方向乙方作如下聲明
1.甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格,不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場(chǎng)的情形。
2.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法,甲方保證其資金來源合法。
3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
4.甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
5.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款,并準(zhǔn)確理解其含義,特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。
第二條 乙方向甲方作如下聲明
1.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。
2.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。
3.乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。
4.乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
第二章 開設(shè)資金帳戶
第三條 甲方應(yīng)親自開設(shè)資金帳戶
甲方在開設(shè)資金帳戶時(shí)提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡,并按乙方要求填寫開戶資料。
第四條 甲方的`證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。
第五條 甲方開設(shè)資金帳戶時(shí),應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(以下統(tǒng)稱密碼)。甲方可以隨時(shí)修改密碼。
第三章 交易代理
第六條 甲方可以通過第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。
第七條 乙方為甲方提供以下服務(wù)
1.接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托;
2.代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收;
3.代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券;
4.代理甲方領(lǐng)取分紅派息;
5.應(yīng)甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單;
6.雙方依法約定的其他事項(xiàng)。
7.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。
第八條 甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí),必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同)身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進(jìn)行自助委托,必須輸入正確的密碼。
第九條 當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí),甲方可以變更其未成交的委托。
第十條 甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果,當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí),須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的,視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
第十一條 當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機(jī)構(gòu)時(shí),雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。
第四章 資金存取
第十二條 甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時(shí),除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令,乙方必須及時(shí)辦理。
第十三條 甲方可以通過乙方柜臺(tái)存取資金甲方也可以通過其他方式存取資金,但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。
其他方式由乙方依法提供,其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 通過乙方柜臺(tái)提取資金的,應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡,并輸入正確的資金密碼。乙方按照國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。
5.其他合法的方式。
第九章 機(jī)構(gòu)戶甲方
第三十六條 當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí),開設(shè)資金帳戶,按如下程序辦理:
1.依法指定合法的代理人,并由法定代表人簽署授權(quán)委托書;
2.提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件,或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。
3.預(yù)留印鑒和密碼。
第三十七條 甲方不能通過乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金,也不能以自助方式存取資金。
第十章 附則
第三十八條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。
第三十九條 甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫的單據(jù)、非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十條 乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十一條 本協(xié)議簽署后,若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂,相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第四十二條 本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。
甲方(蓋章):_____________
法定代表人(簽字):_______
_________年________月____日
簽訂地點(diǎn):_________________
乙方(蓋章):_____________
法定代表人(簽字):_______
_________年________月____日
簽訂地點(diǎn):_________________
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