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證券協(xié)議書(15篇)
在學習、工作生活中，很多場合都離不了協(xié)議，簽訂協(xié)議能夠最大程度的保障自己的合法權(quán)利。一起來參考協(xié)議是怎么寫的吧，下面是小編為大家收集的證券協(xié)議書，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券協(xié)議書1
甲方：_________
法定代表人：_________
住址：_________
郵編：_________
聯(lián)系電話：_________
乙方：_________銀行_________分行證券部
法定代表人：_________
住址：_________
郵編：_________
聯(lián)系電話：_________
本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。
鑒于根據(jù)_________證券交易所《關于實行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點。為明確雙方責任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：
第一條 甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。
第二條 甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。
第三條 在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務，乙方為甲方提供對帳業(yè)務，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關法律和規(guī)定進行裁決和處理。
第四條 在履行清算交割義務后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點，乙方保證及時為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點的登記手續(xù)。
第五條 變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。
第六條 撤銷或變更指定交易，為當日申報，隔日生效。
第七條 甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
第八條 根據(jù)國家政策和證券交易所有關規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。
第九條 在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細閱讀并充分理解乙方各項交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。
第十條 陳述和保證
10．1 甲方的陳述和保證
�。�1）其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；
（2）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務。
10．2 乙方的陳述和保證
（1）其是一家依法設立并有效存續(xù)的銀行；
�。�2）其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；
�。�3）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務。
第十一條 違約責任
在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導致對方的損失，由責任方承擔責任。如果一方未按本協(xié)議履行義務，則應承擔罰款_________元給另一方。
如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。
第十二條 保密
一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機密負有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。
第十三條 補充與變更
本協(xié)議可根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。
第十四條 協(xié)議附件
14．1 本協(xié)議附件包括但不限于：
�。�1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關的修改、補充、變更協(xié)議；
（2）各方的營業(yè)執(zhí)照復印件、及相關的各種法律文件。
14．2 任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。
第十五條 不可抗力
如因乙方不可預測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔責任。
任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十六條 爭議的解決
本協(xié)議適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄。
本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十七條 權(quán)利的保留
任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責任的'放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。
第十八條 后繼立法
除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本協(xié)議不應構(gòu)成影響。各方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。
第十九條 通知
19．1 本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
19．2 前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
19．3 一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。
第二十條 協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。
第二十一條 生效條件
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。
本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關法律手續(xù)。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
證券交易委托代理協(xié)議書三
甲方：_________
乙方：_________
經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就乙方委托甲方管理資產(chǎn)達成以下協(xié)議：
一、乙方同意將其_________元（大寫）現(xiàn)金委托甲方進行合法的市場掛牌證券買賣。委托期限為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
二、乙方應在甲方指定的證券營業(yè)部開設乙方個人所屬的合法證券帳戶，并將上述委托資金全數(shù)轉(zhuǎn)入該帳戶。（資金帳號：_________，股東帳號：_________）
三、在委托期間，甲方有權(quán)對該帳戶的資金進行買賣，但資金存取權(quán)仍屬于乙方。
四、甲方在每次買／賣完畢后，應于_________個工作日內(nèi)將交易情況告知乙方，買賣理由可以不作解釋。
五、利潤分配：
1．所得利潤為委托資金_________％以下的，該部分全屬乙方所有。
2．所得利潤為委托資金_________％以上的，甲方收取超出部分的_________％。
3．資產(chǎn)管理期滿后結(jié)算利潤，如產(chǎn)生可分配利潤，乙方應以結(jié)算后一周內(nèi)將該利潤款項劃撥至甲方指定銀行帳號。（帳號：_________；開戶行：_________）
4．若乙方在委托期限內(nèi)終止該協(xié)議，須提前通知甲方，甲方有權(quán)不履行本合同所作承諾，并在收到乙方通知后_________個交易日內(nèi)將委托帳戶的證券完全沽出后，進行結(jié)算工作。屆時，如果乙方委托資金有損失，由乙方自行承擔；如有利潤，則乙方最高只能按利潤的_________％提取利潤，剩余利潤歸甲方享有。
5．若甲方在委托期限內(nèi)終止該協(xié)議，即使乙方同意，甲方亦應向乙方支付委托資金和利潤。屆時，如果乙方委托資金有損失，由甲方自行承擔；如有利潤，全部歸乙方享有。
六、本協(xié)議一式兩份，未盡事宜以雙方協(xié)商達成的補充文件為準。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
證券協(xié)議書2
甲方（投資者）：_________
乙方（證券營業(yè)部）：_________依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章
雙方聲明
第一條
甲方向乙方作如下聲明：
1．甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場的情形。
2．甲方保證在其與乙方委托代理關系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。
3．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場風險。
4．甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
5．甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條
乙方向甲方作如下聲明：
1．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格。
2．乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。
3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。
4．乙方遵守有關證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
第二章
開設資金帳戶
第三條
甲方應親自開設資金帳戶。
甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。
第四條
甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。
第五條
甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。
甲方可以隨時修改密碼。
第三章
交易代理
第六條
甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。
第七條
乙方為甲方提供以下服務：
1．接受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托；
2．代理甲方進行資金、證券的清算、交收；
3．代理保管甲方買入或存入的有價證券；
4．代理甲方領取分紅派息；
5．應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；
6．雙方依法約定的其他事項。
7．證券監(jiān)督管理機關規(guī)定提供的其他服務。
第八條
甲方進行柜臺委托時，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。
第九條
當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。
第十條
甲方應在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。
第十一條
當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構(gòu)時，雙方需另行簽定有關協(xié)議。
第四章
資金存取
第十二條
甲方依法享有資金存取自由。
甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。
第十三條
甲方可以通過乙方柜臺存取資金。
甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續(xù)。
其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。
第十四條
通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。
乙方按照國務院證券監(jiān)管機關的有關規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。
第十五條
甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
第十六條
當?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。
第五章
變更和撤銷
第十七條
當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。
第十八條
甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。
第十九條
除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。
第二十條
有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關系：
1．乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴重失實的；
2．乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；
3．甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。
第二十一條
乙方撤銷其與甲方的委托代理關系，需書面通知甲方，并說明理由。
第二十二條
甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后應到乙方辦理銷戶手續(xù)。
在甲方收到乙方撤銷委托代理關系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。
第六章
甲方授權(quán)代理人委托
第二十三條
甲方開設資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關事項。
第二十四條
甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。
授權(quán)委托書至少應載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。
第二十五條
甲方授權(quán)委托書的簽署地應當在乙方，但經(jīng)國家公證機關公證的授權(quán)委托書可除外。
甲方簽署的授權(quán)委托書應當交乙方備案。
第二十六條
甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或中止授權(quán)時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。
乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。
第二十七條
乙方明知或應知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。
第七章
責任、乙方免責條款
第二十八條
乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。
任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。
甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條
乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權(quán)機關或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條
當甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔。
第三十一條
因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十二條
因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十三條
第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的`進一步擴大。
第三十四條
乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風險，乙方不承擔任何責任。
第八章
爭議的解決
第三十五條
當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：
1．協(xié)商；
2．提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解；
3．向證券監(jiān)督管理機關投訴；
4．向有管轄權(quán)的法院起訴；
5．其他合法的方式。
第九章
機構(gòu)戶甲方
第三十六條
當甲方是機構(gòu)戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：
1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書；
2．提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。
3．預留印鑒和密碼。
第三十七條
甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。
第十章
附則
第三十八條
乙方按照有關法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。
第三十九條
甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十條
乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十一條
本協(xié)議簽署后，若有關法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第四十二條
本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。甲方（蓋章）：_________
乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________
法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
辦理自助委托協(xié)議書（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）
證券協(xié)議書3
甲方：
代理人：
地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
代理人：
地址：
聯(lián)系電話：
證券投資是一種高風險、高利潤的金融投資，在簽署本協(xié)議前，甲、乙雙方確定并清楚其中的風險，并自愿承擔協(xié)議中約定的投資虧損造成的資金損失，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國合同法》的相關規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就共同合作證券投資及其相關事項達成一致意見，并訂立本協(xié)議，以茲共同遵守。
一、股票賬號
�。ㄒ唬╇p方約定，在協(xié)議期限內(nèi)，由乙方提供證券交易賬戶，具體如下：
交易服務商：證券有限公司
賬戶名稱：
賬戶號碼：滬A：______________、深A：______________；
委托資金：__________________；
銀證轉(zhuǎn)賬開戶行：____________________________；
銀證轉(zhuǎn)賬開戶賬號____________________________；
結(jié)算貨幣：人民幣。
（二）如果乙方提供的股票賬戶不在乙方本人名下的，乙方應負責提供股票賬戶名義開立人的身份證明及對乙方授權(quán)的委托書。
二、出資約定
（一）雙方約定按以下方式出資和保管資金：
�、偌追匠鲑Y________萬元，乙方出資________萬元,共計________萬元存入證券交易賬戶。
�、诩追较蛞曳浇患{________萬元保證金后，乙方出資________萬元，存入證券交易賬戶。
�。ǘ┖贤炗喓笕諆�(nèi)，雙方按約定將出資資金存入約定賬戶，每逾期一天，須向?qū)Ψ街Ц稇鲑Y金金額千分之一的違約金。
三、操作約定
（一）該證券交易賬戶由乙方負責管理，在雙方資金到賬后，乙方將證券交易密碼直接告知甲方。
�。ǘ┍緟f(xié)議有效期內(nèi)，在同時符合以下條件的情況下，甲方有權(quán)利用證券交易賬戶內(nèi)的股票和資金（以下共稱“資產(chǎn)”）進行證券交易：
1、該賬戶內(nèi)總資產(chǎn)虧損不超過_____%，即賬戶總資產(chǎn)不低于________萬元；
2、甲方無違約行為。
�。ㄈ楸苊馓潛p造成的損失，出現(xiàn)以下情況，由乙方全權(quán)負責該賬戶的處置（包括但不限于買入或賣出股票、將證券賬戶內(nèi)屬于乙方的本金和約定的收益轉(zhuǎn)入乙方賬戶，收回乙方的出資本金及收益等）。
1、該賬戶內(nèi)總資產(chǎn)虧損超過______%，即賬戶總資產(chǎn)低于________萬元；
2、乙方不按約定補齊虧損；
3、合作期滿，在雙方不再續(xù)約的情況下，乙方未按約定賣出股票。
四、風險管控
1、合作期內(nèi)，雙方設定的賬戶內(nèi)資產(chǎn)止損點為____%，即該賬戶內(nèi)資產(chǎn)累計虧____%，或者賬戶總資產(chǎn)低于________萬元。
2、當該賬戶資產(chǎn)虧損達到或者超過止損點時，甲方須在當日補齊等額虧損資金。甲方以現(xiàn)金的`方式將等額的虧損資金存入第一條約定的銀行賬戶。
3、當該賬戶資產(chǎn)虧損達到或者超過止損點時，乙方有權(quán)對該賬戶進行修改交易密碼等操作，在甲方補齊等額的虧損資金后，乙方將密碼告知甲方，甲方恢復本協(xié)議第三條約定的操作權(quán)限。
4、當該賬戶資產(chǎn)虧損達到或者超過止損點時，甲方未在規(guī)定期限內(nèi)補足等額虧損資金的，視為甲方違約，乙方有權(quán)利用該賬戶的資產(chǎn)進行買賣，收回出資資金，以減少損失。
五、合作期限
雙方約定，合作期限從______年__月__日至______年__月__日。
六、收益分配及結(jié)算
�。ㄒ唬┦找娣峙�
1、在合作期內(nèi)，甲方享受股票投資收益與承擔虧損風險。
2、乙方無權(quán)獲得該賬戶股票投資收益，也不承擔股票交易造成的損失，但甲方須每月按乙方實際出資額的___%即_______元，向乙方支付管理費。
3、首期管理費在合同簽訂當日付清；以首期付款日為基準，以后滿月前三天，甲方向乙方支付下月管理費。合作期滿，如最后一期未滿一月，則按整月計。
4、任何情況下，甲方收取的管理費均不再退還。
（二）結(jié)算
1、合作期滿或提前終止協(xié)議的，需提前三個交易日，雙方按本協(xié)議第三條約定的操作權(quán)限賣出股票，將資金轉(zhuǎn)入本協(xié)議約定的銀行賬戶________________。
2、乙方在收回出資資金后，三個工作日將剩余款項或保證金退回甲方。如涉及任何一方違約，須向?qū)Ψ街Ц兜倪`約金或其他未結(jié)清的費用，則在該款項內(nèi)直接扣除。
3、如遇提前終止本協(xié)議的，甲方收取的管理費不再退還，雙方按本款結(jié)算方式清算資產(chǎn)。
七、雙方權(quán)利義務
（一）甲方權(quán)利與義務
1、甲方擁有該賬戶投資收益權(quán)；
2、甲方享有本協(xié)議約定的賬戶操作權(quán)限；
3、甲方承諾不經(jīng)乙方書面同意，不轉(zhuǎn)移股票賬戶內(nèi)的資產(chǎn)；
4、甲方不得利用賬戶內(nèi)資金進行諸如操縱股價等違法行為，因此造成的所有責任全部由甲方自行承擔。
�。ǘ┮曳降臋�(quán)利與義務
1、合作期內(nèi)，乙方擁有該股票賬戶出資資產(chǎn)的所有權(quán)；
2、乙方有權(quán)對賬戶內(nèi)資金的變化及使用情況進行察看；
3、在虧損情況下，乙方有權(quán)督促甲方按約定補齊虧損金額；
4、在甲方違約的情況下，乙方有權(quán)對該賬戶進行密碼修改、賣出股票并收回出資資金；
5、在甲方未違約的情況，乙方不得轉(zhuǎn)移股票賬戶內(nèi)的資產(chǎn)或?qū)υ撡Y產(chǎn)設定質(zhì)押；
6、在甲方未違約的情況下，乙方不得委托其他第三人對股票賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進行證券交易或進行其他實際處理；
7、乙方必須保證其資金來源合法，并承擔因資金來源問題所帶來的損失。
八、協(xié)議解除
協(xié)議有效期內(nèi)，存在下列情況之一的，視為提前終止本協(xié)議：
1、乙方股票賬戶因為第三方原因無法進行實際操作，包括但不限于司法查封、行政凍結(jié)、強制平倉等情況；
2、雙方同意，由于不可抗力之原因或因為國家及地方法律、法規(guī)、政策、司法解釋等規(guī)范性文件的出臺或變更導致本協(xié)議實際無法履行的，本協(xié)議自動提前終止；提前終止協(xié)議的，雙按照本協(xié)議約定的結(jié)算規(guī)定進行結(jié)算，雙方互相不承擔違約責任。
九、其他按約定
（一）本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，法律效力相同。若發(fā)生爭議時，雙方應嚴格按照本協(xié)議約定執(zhí)行，并本著友好協(xié)商的精神進行協(xié)調(diào)，在不能協(xié)調(diào)解決的情況下，雙方可通過合同簽署地的人民法院仲裁并執(zhí)行。
�。ǘ╇p方對本協(xié)議約定的事項作出變更，或經(jīng)雙方協(xié)商一致變更出資金額的，雙方應另行簽訂書面的補充協(xié)議，補充協(xié)議同樣有效果。
甲方（蓋章）：
代理人（簽字）
簽署時間：______年___月___日
簽署地點：__________________
乙方（蓋章）：
代理人（簽字）
簽署時間：______年___月___日
簽署地點：__________________
證券協(xié)議書4
甲方：_________銀行
乙方：_________公司
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務院國發(fā)[_________]_________號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬_________證券交易營業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達成如下合同條款：
一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價格為_________元。轉(zhuǎn)讓價格在_________省人民銀行對該次轉(zhuǎn)讓予以批準確認后_________日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。
二、證券部自營業(yè)證券（即國債部分）由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。
三、經(jīng)省人行批準轉(zhuǎn)讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務需要掌握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可繼續(xù)留下工作_________個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標準由乙方負責。
六、債權(quán)、債務、費用及風險承擔，_________證券交易營業(yè)部的.債權(quán)、債務包括本協(xié)議生效之前，_________證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權(quán)、債務，以及由此產(chǎn)生的預期收益和費用。
本協(xié)議生效后，_________證券營業(yè)部的債權(quán)、債務由轉(zhuǎn)讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔。
七、甲方于附表中所列_________證券營業(yè)部的資產(chǎn)應為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。
九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉(zhuǎn)讓無法進行的，由過錯方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價格的_________％計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達無法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負違約責任。
十二、有關轉(zhuǎn)讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機構(gòu)聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價款×_________‰×天數(shù)。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密；若有違反本條約定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價款_________‰的違約金。
十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。
十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。
甲方（蓋章）：_________銀行 乙方（蓋章）：_________公司
法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________
地址：_________ 地址：_________
聯(lián)系電話：_________ 聯(lián)系電話：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
證券協(xié)議書5
立協(xié)議書人：_____________________(以下簡稱甲方)
西安天富投資：___________________(以下簡稱乙方)
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經(jīng)雙方同意簽定協(xié)議約定條款如下：
第一條 咨詢服務的范圍及方式
(一)乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。
(二)就本協(xié)議規(guī)定的咨詢內(nèi)容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：
1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告(約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail)。
2.于營業(yè)時間內(nèi)接受甲方機動性咨詢。
第二條 咨詢合約期間付費方式
(一)會員制
1.短信會員________/季送一個月
2.金卡會員________/季送一個月
3.貴賓會員________/季送一個月
若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的`盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。
協(xié)議資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本協(xié)議同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。
(二)提成制
乙方向甲方收取每筆盈利部分的________%做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。
第三條 乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發(fā)布的相關法律、法規(guī)外，并應確定遵守下列事項
(一)不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。
(二)除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。
第四條 甲方在簽訂協(xié)議前已詳細閱讀本協(xié)議書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項
(一)甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。
(二)甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建 議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務。
(三)因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。
(四)甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。
(五)甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。
第五條 協(xié)議有效期
本協(xié)議按照________執(zhí)行，有效時間自________年______月________日起至________年____月______日止。共計________個月。
第六條 協(xié)議經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應對書面形式進行修改。
第七條 協(xié)議終止與違約責任
(一)立協(xié)議雙方書面同意終止本協(xié)議時，協(xié)議得以終止。
(二)如因不可抗拒因素導致協(xié)議終止，甲方有權(quán)請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。
(三)協(xié)議終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。
(四)甲方一簽定協(xié)議，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據(jù)。
第八條 本協(xié)議未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關法律辦理。
第九條 本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后正式生效。
本協(xié)議壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。
立協(xié)議人：
甲方簽章：___________________
地址：_______________________
電話：_______________________
簽約日：_____________________
乙方簽章：___________________
地址：_______________________
電話：_______________________
簽約日：_____________________
證券協(xié)議書6
甲方（開戶人）：_________乙方：_________甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務共同達成如下協(xié)議，雙方應共同遵守：
第一條
本協(xié)議受國家有關法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。
第二條
本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明（包括《網(wǎng)上證券委托風險揭示書》等）。
第三條
甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本協(xié)議中的條款。
第四條
乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
第五條
乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。
第六條
ca證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。
第七條
乙方采用ca認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立帳戶進行網(wǎng)上交易。
第八條
甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易帳戶前，須明確下列定義之含義：
1．買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。
2．賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。
3．撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。
4．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。
5．資金余額：投資者資金帳戶中某一時點的現(xiàn)金余額。
6．證券余額：投資者股東帳戶中某一時點的各種有價證券的實有數(shù)額。
7．資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。
8．委托：證券經(jīng)紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。
9．成交：投資者實現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。
10．對帳單：是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)帳戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。
11．銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務。投資者辦理這項業(yè)務，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。
12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。
第九條
甲方在申請開設網(wǎng)上交易業(yè)務前，有義務認真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風險揭示書》，并有權(quán)要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。
第十條
甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進行網(wǎng)上交易。
第十一條
甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。
第十二條
甲方在乙方開立交易帳戶的同時，應取得乙方指定的ca認證機構(gòu)頒發(fā)的ca證書。
第十三條
甲方向乙方及其代理機構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。
第十四條
甲方在乙方及其代理機構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。
第十五條
乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十六條
在甲方辦理開戶手續(xù)時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權(quán)利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務。
第十七條
甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：
1．接受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；
2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；
3．代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關費用；
第十八條
甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準。
第十九條
甲方委托買入證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。
第二十條
如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。
第二十一條
一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。
第二十二條
甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。
第二十三條
甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準。
第二十四條
甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。
第二十五條
甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的`委托代理關系的權(quán)力，終止委托代理關系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務。
第二十六條
乙方承諾定期或應甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的對帳單或交割單。
第二十七條
有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。
第二十八條
乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風險和損失不承擔任何責任。
第二十九條
甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。
第三十條
乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。
第三十一條
當乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：
1．交易已經(jīng)開始，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；
2．甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；
3．當交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；
4．甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“ca證書”。
當上述情況發(fā)生后，甲方應及時與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。
第三十二條
當甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統(tǒng)進行交易和查詢。
第三十三條
為了安全起見和保護甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。
第三十四條
e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯(lián)系或到乙方當面查詢。
第三十五條
甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認單據(jù)的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據(jù)在送達后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。
第三十六條
甲乙雙方發(fā)生爭議，應首先通過協(xié)商解決。當雙方不能通過協(xié)商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
第三十七條
簽署本協(xié)議時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。
第三十八條
本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關法律、法規(guī)及證券業(yè)務主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準。
第三十九條
本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。
第四十條
本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。甲方（蓋章）：_________
乙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_________
代表人（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
證券協(xié)議書7
甲方：_________證券帳號：______資金帳號：______股票帳號：_______
電子信箱：______聯(lián)系電話：______郵編：_______地址：_________
乙方：_________（寫明具體信息，同上）
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上買賣業(yè)務共同達成如下協(xié)議，雙方應共同遵守：
一、本協(xié)議受國家有關法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所得業(yè)務規(guī)則、辦公、規(guī)定的約束。
二、甲方自愿申請使用乙方的“網(wǎng)上交易系統(tǒng)”進行行情分析、委托下單。并應具備網(wǎng)上交易所必需的設備，同時應對網(wǎng)上交易的規(guī)則全面了解。
三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切后果和責任。
四、乙方在保障甲方合法權(quán)益的同時，應盡可能提供準確、及時的行情及咨詢信息。
五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。
六、甲方需安全保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據(jù)甲方密碼進入系統(tǒng)所進行的委托，視為甲方的有效委托，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟及法律責任均由甲方承擔。
七、甲方使用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行委托和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結(jié)果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力（如地震、火災、停電、電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法侵入等原因）給甲方造成的經(jīng)濟損失，乙方不承擔責任。
八、乙方應向甲方提供《網(wǎng)上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)可能遭受的風險，并明確全部承擔該種風險。
九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網(wǎng)絡，破壞乙方系統(tǒng)，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。
十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發(fā)事故造成的.甲方經(jīng)濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。
十一、甲乙雙方發(fā)生爭議，應首先通過協(xié)商解決。當雙方不能通過協(xié)商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
十二、本協(xié)議與《委托證券交易協(xié)議書》具有同等法律效力。本協(xié)議未約定的，適用《委托證券交易協(xié)議書》的約定。
十三、本協(xié)議簽署后，若有關法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議與之不相適應的人內(nèi)容及條款自行失效，相關內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章書。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
十四、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協(xié)議自動終止。
甲方（簽章）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日
乙方（蓋章）：__________法定代表人（簽字）：___________
______年____月____日
簽訂地點：_________
證券協(xié)議書8
甲方：_________銀行
乙方：_________公司
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務院國發(fā)xxx號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬xx證券交易營業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達成如下合同條款：
一、甲方同意其對xx證券部的全部投資及其投資所形成之所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價格為xx元。轉(zhuǎn)讓價格在xx省人民銀行對該次轉(zhuǎn)讓予以批準確認后xx日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。
二、證券部自營業(yè)證券(即國債部分)由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。
三、經(jīng)省人行批準轉(zhuǎn)讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務需要掌握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可繼續(xù)留下工作xx個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標準由乙方負責。
六、債權(quán)、債務、費用及風險承擔，xx證券交易營業(yè)部的債權(quán)、債務包括本協(xié)議生效之前，xx證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權(quán)、債務，以及由此產(chǎn)生的`預期收益和費用。
本協(xié)議生效后，xx證券營業(yè)部的債權(quán)、債務由轉(zhuǎn)讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔。
七、甲方于附表中所列xx證券營業(yè)部的資產(chǎn)應為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。
九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉(zhuǎn)讓無法進行的，由過錯方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價格的xx%計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達無法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負違約責任。
十二、有關轉(zhuǎn)讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機構(gòu)聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價款xx天數(shù)。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密;若有違反本條約定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價款xx的違約金。
十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式xx份，雙方各執(zhí)xx份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。
十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。
甲方(蓋章)：_________銀行
乙方(蓋章)：_________公司
法定代表人(簽字)：_________
法定代表人(簽字)：_________
地址：_________
地址：_________
聯(lián)系電話：_________
聯(lián)系電話：_________
________年____月____日
________年____月____日
__________簽訂地點
_________簽訂地點
證券協(xié)議書9
甲方：_________
乙方：_________
甲乙雙方根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關事項達成如下協(xié)議：
第一章 網(wǎng)上委托風險揭示書
第一條 甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
1．由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；
2．投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；
3．由于互聯(lián)網(wǎng)上存在惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲；
4．投資者的電腦設備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失�。�
5．投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應充分了解網(wǎng)上交易的具體細節(jié)，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失；
6．如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；
7．由于網(wǎng)絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險；或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復買賣的風險；
8．由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險；
9．由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險；
10．投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權(quán)、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。
上述風險可能會導致投資者（甲方）發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。
第二章 網(wǎng)上委托
第二條 本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務方式。
第三條 甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司之所屬營業(yè)部。
第四條 甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第五條 甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。
第六條 甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。
第七條 甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
第八條 凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。
第九條 乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時，甲方可采用上述委托手段下達委托。
第十條 乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉(zhuǎn)帳服務，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務。
第十一條 甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關的有關規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權(quán)暫時凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的'電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十三條 甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十四條 甲方應單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務，并從中收取任何費用。
第十五條 當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權(quán)采取適當?shù)男问阶肪考追降姆韶熑巍?/p>
第十六條 當本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊涵的風險所指的事項發(fā)生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第十七條 本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：
1．甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止；
2．一方違反本協(xié)議，另一方要求終止；
3．甲乙雙方協(xié)商同意終止。
第十八條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
證券協(xié)議書10
甲方（投資者）姓名：___________ 身份證號碼：____________
上海股票帳號：_______
深圳證券帳號：___________
乙方： 證券股份有限公司____________證券營業(yè)部
依據(jù)《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章 雙方聲明
第一條 甲方向乙方作如下聲明：
1， 甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形。
2， 甲方保證在其與乙方委托代理關系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方保證其資金來源合法。
3， 甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。
4， 甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
5， 甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條 乙方向甲方作如下聲明：
1， 乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格。
2， 乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。
3， 乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。
4， 乙方遵守有關證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
第二章 開設資金帳戶
第三條 甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的'有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。
由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。
第四條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。
第五條 甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。
甲方在正常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼。
第三章 交易代理
第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。
第七條 乙方為甲方提供以下服務：
1， 接受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托；
2， 代理甲方進行資金，證券的清算，交收；
3， 代理保管甲方買入或存入的有價證券；
4， 代理甲方領取紅利股息；
5， 接受甲方對其委托，成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；
6， 雙方依法約定的其他事項；
7， 證券監(jiān)督管理機關規(guī)定提供的其他服務。
第八條 甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。
第九條 當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。
第十條 甲方應在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。
第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構(gòu)時，雙方需另行簽定有關協(xié)議。
證券協(xié)議書11
甲方：
乙方：
丙方：
為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(以下簡稱“固定收益平臺”)交易的順利進行，維護參與各方的合法權(quán)益，在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎上共同簽訂本協(xié)議。
第一條 丙方參與固定收益平臺交易，應當遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》、本協(xié)議及甲方的其他相關規(guī)定。
第二條 丙方參與固定收益平臺各類證券交易的結(jié)算，應當遵守《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結(jié)算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的其他規(guī)定以及丙方與乙方簽訂的資金結(jié)算協(xié)議的相關規(guī)定。
第三條 丙方如為一級交易商，簽署本協(xié)議即為明確授權(quán)甲方、乙方在其做市證券賬戶內(nèi)當日可用于交收的國債出現(xiàn)不足時，于固定收益平臺當日現(xiàn)券交易結(jié)束后，通過固定收益平臺實行隔夜回購，自動就該不足部分進行補券。
第四條 丙方簽署本協(xié)議，即為明確授權(quán)甲方、乙方將其證券賬戶內(nèi)的國債(包括交易商存量國債和當日凈買入的國債)，自動作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的隔夜回購中的補券券源，當日已經(jīng)申報作為質(zhì)押券的現(xiàn)券除外。
丙方可向固定收益平臺申報其特定證券賬戶不參與隔夜回購。
第五條 固定收益平臺于每一交易日下午二時，統(tǒng)計當日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議》的交易商授權(quán)證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當日可用于交收的國債不足的數(shù)額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動以匿名、零利率、一個交易日到期為條件通過隔夜回購進行補券。丙方授權(quán)證券賬戶內(nèi)的'國債，按照數(shù)量從大到小的順序作為補券券源。
第六條 隔夜回購實行“一次成交、兩次結(jié)算交收”，兩次結(jié)算交收均由乙方提供凈額擔保交收。
第七條 丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶內(nèi)的不足券源通過隔夜回購進行補券處理，丙方應在此前自行補足相應國債。
第八條 丙方違反本協(xié)議的，按甲方、乙方有關業(yè)務規(guī)則處理。
第九條 本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。
第十條 本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。
甲方名稱：上海證券交易所
單位公章：______________________________
法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________
簽字日期：________年________月________日
乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
單位公章：______________________________
法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________
簽字日期：________年________月________日
丙方名稱：______________________________
單位公章：______________________________
法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________
簽字日期：________年________月________日
證券協(xié)議書12
出質(zhì)人（甲方）：__________
質(zhì)權(quán)人（乙方）：__________
為確保甲、乙雙方簽訂的______年__________字第__________號合同的履行，甲方以在__________投資的股權(quán)作質(zhì)押，經(jīng)雙方協(xié)商一致，就合同條款作如下約定：
第一條本合同所擔保的債權(quán)為：乙方依借款合同向甲方發(fā)放的總金額為人民幣__________元整的借款，借款年利率為__________，借款期限自______年______月______日至______年______月______日。
第二條質(zhì)押合同標的為甲方在__________公司投資的.股權(quán)及其派生的權(quán)益。質(zhì)押股權(quán)金額為__________元整。質(zhì)押股權(quán)派生權(quán)益，系指質(zhì)押股權(quán)應得紅利及其他收益，必須記入甲方在乙方開立的保管賬戶內(nèi)，作為本質(zhì)押項下借款償付的保證。
第三條甲方應在本合同訂立后10日內(nèi)就質(zhì)押事宜征得__________公司董事會議同意，并將出質(zhì)股份于股東名冊上辦理登記手續(xù)，將股權(quán)證書移交給乙方保管。
第四條本股權(quán)質(zhì)押項下的借款合同如有修改、補充而影響本質(zhì)押合同時，雙方應協(xié)商修改、補充本質(zhì)押合同，使其與股權(quán)質(zhì)押項下借款合同規(guī)定相一致。
第五條如因不可抗力原因致本合同須作一定刪節(jié)、修改、補充時，應不免除或減少甲方在本合同中所承擔的責任，不影響或侵犯乙方在本合同項下的權(quán)益。
第六條發(fā)生下列事項之一時，乙方有權(quán)依法定方式處分質(zhì)押股權(quán)及其派生權(quán)益，所得款項及權(quán)益優(yōu)先清償借款本息。甲方不按本質(zhì)押項下合同規(guī)定，如期償還借款本息，利息及費用。甲方被宣告解散、破產(chǎn)的。
第七條在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)，須經(jīng)乙方書面同意，并將轉(zhuǎn)讓所得款項提前清償借款本息。
第八條本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同，除經(jīng)雙方協(xié)議一致并達成書面協(xié)議。
第九條甲方在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)不能取得__________公司董事會同意質(zhì)押或者在本合同簽訂前已將股權(quán)出質(zhì)給第三者的，乙方有權(quán)提前收回借款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失。
第十條本合同是所擔保借款合同的組成部分，經(jīng)雙方簽章并自股權(quán)出質(zhì)登記之日起生效。
甲方：____________________乙方：____________________
法定代表人：_______________法定代表人：______________
___________年______月______日____________年______月______日
證券協(xié)議書13
甲方：_______________
乙方：_______________
甲乙雙方根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《______________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關事項達成如下協(xié)議：
第一章網(wǎng)上委托風險揭示書
第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
1、由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒
3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲
4、投資者的電腦設備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失敗
5、投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應充分了解網(wǎng)上交易的具體細節(jié)，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失
6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤
7、由于網(wǎng)絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復買賣的風險8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險
9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險
10、投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權(quán)、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。上述風險可能會導致投資者發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。
第二章網(wǎng)上委托
第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托"是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務方式。
第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司之所屬營業(yè)部。
第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第五條甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。
第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。
第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
第八條凡使用甲方的'網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。第九條乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉(zhuǎn)帳服務，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務。
第十條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關的有關規(guī)定執(zhí)行。
第十一條甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權(quán)暫時凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十二條甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十三條甲方應單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務，并從中收取任何費用。
第十四條當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權(quán)采取適當?shù)男问阶肪考追降姆韶熑巍?/p>
第十五條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：1、甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。
第十六條本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份。
甲方：_______________乙方：_______________
代表：_______________代表：_________________________
年_____月_____日__________年_____月_____日
證券協(xié)議書14
出質(zhì)人：__________
質(zhì)權(quán)人：__________
為確保甲、乙雙方簽訂的______年__________字第__________號合同的履行，甲方以在__________投資的股權(quán)作質(zhì)押，經(jīng)雙方協(xié)商一致，就合同條款作如下約定：
第一條本合同所擔保的.債權(quán)為：乙方依借款合同向甲方發(fā)放的總金額為人民幣__________元整的借款，借款年利率為__________，借款期限自______年______月______日至______年______月______日。
第二條質(zhì)押合同標的
質(zhì)押標的為甲方在__________公司投資的股權(quán)及其派生的權(quán)益。
質(zhì)押股權(quán)金額為__________元整。
質(zhì)押股權(quán)派生權(quán)益，系指質(zhì)押股權(quán)應得紅利及其他收益，必須記入甲方在乙方開立的保管賬戶內(nèi)，作為本質(zhì)押項下借款償付的保證。
第三條甲方應在本合同訂立后10日內(nèi)就質(zhì)押事宜征得__________公司董事會議同意，并將出質(zhì)股份于股東名冊上辦理登記手續(xù)，將股權(quán)證書移交給乙方保管。
第四條本股權(quán)質(zhì)押項下的借款合同如有修改、補充而影響本質(zhì)押合同時，雙方應協(xié)商修改、補充本質(zhì)押合同，使其與股權(quán)質(zhì)押項下借款合同規(guī)定相一致。
第五條如因不可抗力原因致本合同須作一定刪節(jié)、修改、補充時，應不免除
或減少甲方在本合同中所承擔的責任，不影響或侵犯乙方在本合同項下的權(quán)益。
第六條發(fā)生下列事項之一時，乙方有權(quán)依法定方式處分質(zhì)押股權(quán)及其派生權(quán)益，所得款項及權(quán)益優(yōu)先清償借款本息。
甲方不按本質(zhì)押項下合同規(guī)定，如期償還借款本息，利息及費用。
甲方被宣告解散、破產(chǎn)的。
第七條在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)，須經(jīng)乙方書面同意，并將轉(zhuǎn)讓所得款項提前清償借款本息。
第八條本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同，除經(jīng)雙方協(xié)議一致并達成書面協(xié)議。
第九條甲方在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)不能取得__________公司董事會同意質(zhì)押或者在本合同簽訂前已將股權(quán)出質(zhì)給第三者的，乙方有權(quán)提前收回借款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失。
第十條本合同是所擔保借款合同的組成部分，經(jīng)雙方簽章并自股權(quán)出質(zhì)登記之日起生效。
甲方：
法定代表人：
______年______月______日
乙方：
法定代表人：
______年______月______日
證券協(xié)議書15
本人／吾等乃貴公司證券戶口_________號（“戶口”）之戶口持有人，本人／吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人／吾等同意開立一個或多個證券買賣戶口，并同意以本人／吾等名義或代表本人／吾等就證券買賣及相關事宜，通過網(wǎng)上交易服務運作戶口，本人／吾等同意，戶口由貴公司透過貴公司的網(wǎng)上交易服務按照證券客戶合約及下列條款及條件（并受其規(guī)限）運作：
1．定義及解釋
1．1 在本協(xié)議中，以下詞語具有下列涵義：
“進入密碼”指密碼及戶口號碼；
“戶口”指本人在貴公司開立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務運作；
“網(wǎng)上交易服務”指_________根據(jù)本協(xié)議提供的網(wǎng)上買賣服務，包括電子買賣服務，_________網(wǎng)址上的任何資料，以及其中的軟件；
“電子買賣服務”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設施，以及網(wǎng)上交易服務提供的資訊服務；
“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；
“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關網(wǎng)上交易服務運作的政策（經(jīng)不時修訂）；
“密碼”指本人／吾等與帳號一并使用的個人密碼，據(jù)之可進入該服務；
“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；
“_________”指_________公司；
1．2 單數(shù)詞語包括眾數(shù)詞語，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別。“人士”一詞，包括商號或獨資經(jīng)營，合伙經(jīng)營，集團及法人公司，反之亦然。
2．網(wǎng)上交易服務
2．1 本人／吾等了解，電子買賣服務為一半自動設施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務。
2．2 本人／吾等同意使用電子買賣服務，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務提供的其他服務，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。
2．3 本人／吾等為戶口項下電子買賣服務的唯一獲授權(quán)使用者。本人／吾等需對進入密碼的保密及使用承擔責任。本人／吾等承認及同意，本人／吾等需就使用進入密碼輸進電子買賣服務的所有指令負責，而貴公司，貴公司董事，高級職員或雇員概毋需對本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的'任何其他人士（就任何有關處理，錯誤處理或遺失任何指示）的申索承擔責任。
2．4 本人／吾等承認，網(wǎng)上交易服務的所有人權(quán)益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會（亦不會嘗試）平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改（且亦不會嘗試未獲授權(quán)進入）網(wǎng)上交易服務的任何部份。本人吾等承認，若本人／吾等在任何時候違反是項保證及承諾，或?qū)嵐驹谌魏螘r候合理懷疑本人／吾等違反是項保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動，則本人／吾等須即時通知貴公司。
2．5 本人／吾等進一步承認及同意，作為使用電子買賣服務發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時通知貴公司：
a．有關戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務作出，而本人／吾等未收到命令編號；
b．有關戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務作出，而本人／吾等未收到對指令或其執(zhí)行的準確認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭）；
c．本人／吾等收到交易指示的認收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭），但該等交易指示并非本人／吾等作出，或其他類似的不一致情況；
d．本人／吾等知悉戶口號碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。
2．6 本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務運作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時候均適用。該政策的條款，對本人／吾等對使用網(wǎng)上交易服務具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準。
2．7 本人／吾等承認_________網(wǎng)址若提供報價服務，乃由貴公司不時指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認及同意，對本人／吾等在任何方面因報價服務或因本人／吾等依賴該服務而發(fā)生或與之有關的任何損失，費用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔責任。
2．8 本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場波動及資料傳送過程的延誤，該等資料可能并非有關證券或投資的實時市場報價。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒有獨立基準可茲證實（否定）所提供資料的準確及完整性。本人／吾等了解，不應從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認可。
2．9 本人／吾等了解，在電子買賣服務中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準提供，貴公司并不保證該等資料的時候，順序，準確性，足夠性或完整性。貴公司沒有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。
2．10 本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設施接受或取得服務以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設備或設施溝通或進行交易所帶來的風險。
3．戶口
3．1 本人／吾等承認，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進入戶口，本人／吾等承認，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會貴公司。
3．2 開戶口時，本人／吾等需在戶口申請表上寫明本人／吾等就使用該服務而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人／吾等承認貴公司收到戶口申請表上所載有效款項後，方會把進入密碼通知本人／吾等。
4．指令經(jīng)網(wǎng)上交易服務買賣
4．1 如因故障，通訊設施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預期的一或多項原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔責任。
4．2 本人／吾等了解，向傳播市場資料的各方提供市場資料的每一參與證券交易所或組織，對其提供的全部資料申張財產(chǎn)權(quán)益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場資料或任何其他市場信息的時效，序列，準確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產(chǎn)生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔任何責任：任何該等資料，資訊或信息不準確，錯誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時的任何不準確，錯誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會把股票報價用於自身用途，不會因任何原因向任何其他人士或?qū)嶓w提供該等資料。
4．3 本人／吾等承認，因無法預料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內(nèi)在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價格與發(fā)出指令時的價格不同。本人／吾等進一步承認及同意，任何通訊均有誤解或錯誤的風險，而該等風險需絕對由本人／吾等承擔。本人／吾等承認及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。
5．境外指令
若本人／吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人／吾等同意確保及聲明，該等指令嚴格遵守該等指令發(fā)出時所在相關司法轄區(qū)的任何適用法律。本人／吾等進一步同意，本人／吾等有疑問時會諮詢相關司法轄區(qū)的法律顧問。本人／吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關當局支付稅費，本人／吾等同意支付該等適用稅費。本人／吾等同意，按要求彌償貴公司因本人／吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費用，法律程序，要求或申索。
6．風險披露聲明
電子交易風險在交易高峰，市場波動，系統(tǒng)升級及維護或其他時間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設施的進入可能會受到限制甚至無法進入。通過互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設施進行的交易可能會因不可預測的流量堵塞和其他貴公司無法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會有延誤，而這會導致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價格已不同于指令發(fā)出時的市場價格。而且，通信和個人資料可能會被未經(jīng)授權(quán)的第三方取得，且在通信上會存在誤解或錯誤的風險，而這些風險將完全由本人／吾等承擔。本人／吾等確認并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。
簽署確認
本人／吾等，為下述簽署人，茲承認本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。
客戶（簽字）：_________ 客戶主任（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
見證人（簽字）：_________
_________年____月____日