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公司投資管理辦法(合集6篇)
公司投資管理辦法1
第一章總則
第一條為加強(qiáng)集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目總承包的管理，明確各部門職責(zé)，規(guī)范操作程序，控制工程投資，確保工期與質(zhì)量，特制訂本辦法。
第二條本辦法所稱總承包是指從勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、設(shè)備試運(yùn)行到達(dá)產(chǎn)達(dá)效全過程承包或負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)以前及其他若干階段承包的工程管理模式。
第三條子公司的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的總承包，由子公司自行確定并組織實(shí)施，但必須報(bào)非鋼產(chǎn)業(yè)中心、規(guī)劃與投資管理部審批。
第二章項(xiàng)目總承包的確定及合同簽訂
第四條規(guī)劃與投資管理部是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目總承包的牽頭部門，負(fù)責(zé)總承包項(xiàng)目的報(bào)批、設(shè)計(jì)委托等前期工作及總承包單位的確定；技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織總承包項(xiàng)目談判及合同簽訂等工作。
第五條小型技術(shù)改造項(xiàng)目的總承包由項(xiàng)目使用單位提出申請(qǐng)，由規(guī)劃與投資管理部簽署意見報(bào)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由技術(shù)改造指揮部組織與總承包單位簽訂總承包合同。
第六條項(xiàng)目在確定為總承包方式之前，規(guī)劃與投資管理部應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行認(rèn)真研究和論證，并專題報(bào)公司分管副總經(jīng)理至總經(jīng)理批準(zhǔn)�？偝邪绞酱_定后，技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織相關(guān)單位與總承包單位進(jìn)行談判；若確定需要招標(biāo)的，按《集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦法》辦理。
第七條總承包項(xiàng)目談判由主管副總師負(fù)責(zé)。談判結(jié)束后，技術(shù)改造指揮部應(yīng)提出整個(gè)談判的總結(jié)材料，交各參與談判單位相關(guān)人員會(huì)簽，送主管副總師簽署意見后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
第八條總承包項(xiàng)目合同的簽訂工作流程：
�。ㄒ唬┐_定技術(shù)附件
在商務(wù)合同簽訂前，由技術(shù)改造指揮部組織項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目使用單位負(fù)責(zé)人以及集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)附件的談判和簽字確認(rèn)。
�。ǘ┥虅�(wù)合同的簽訂：
1、商務(wù)合同的談判：
總承包商務(wù)合同的談判，由技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織，相關(guān)的副總工程師、規(guī)劃與投資管理部、財(cái)務(wù)部、集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司、監(jiān)察審計(jì)部、項(xiàng)目部、項(xiàng)目使用單位、法律顧問參與。商務(wù)談判過程中的相關(guān)資料，組織單位應(yīng)加以整理、歸檔、保存，涉及到商務(wù)報(bào)價(jià)及所有有可能導(dǎo)致報(bào)價(jià)異動(dòng)的內(nèi)容，參與商務(wù)談判人員應(yīng)簽字確認(rèn)。
2、商務(wù)合同合規(guī)性審查：商務(wù)合同簽字以前，技術(shù)改造指揮部應(yīng)將《商務(wù)合同》送公司企業(yè)管理部（法律事務(wù)部）法律顧問室進(jìn)行合規(guī)性審核。
3、合同簽字人確定：總承包項(xiàng)目合同簽字人為：公司法人代表或其委托代理人或技術(shù)改造指揮部部長。重大投資項(xiàng)目由公司法人代表或其委托代理人簽字以外，一律由技術(shù)改造指揮部部長簽字。
所有總承包合同必須蓋公司合同章。
第九條總承包合同簽訂后，合同等資料由規(guī)劃與投資管理部負(fù)責(zé)分發(fā)，合同正本存公司辦公室檔案室，規(guī)劃與投資管理部、技術(shù)改造指揮部各存兩份，監(jiān)理公司、集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、項(xiàng)目部或項(xiàng)目使用單位各存一份。
第三章總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理
第十條集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司負(fù)責(zé)總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理與聯(lián)絡(luò)工作，掌握總承包單位的設(shè)計(jì)進(jìn)度，定期組織召開設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)會(huì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)過程中設(shè)計(jì)方面的協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)交底工作。
第十一條集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司負(fù)責(zé)并組織項(xiàng)目使用單位對(duì)總承包單位的設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)變更按總承包合同進(jìn)行審查，若發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)不符合規(guī)范或不能滿足合同功能要求的，及時(shí)督促總承包單位修改設(shè)計(jì)，重大問題應(yīng)及時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并到規(guī)劃與投資管理部備案。
第十二條對(duì)于項(xiàng)目部和項(xiàng)目使用單位根據(jù)需要提出的變更要求，設(shè)計(jì)咨詢有限公司應(yīng)當(dāng)積極地與總承包單位進(jìn)行協(xié)調(diào)，要求總承包單位按要求修改設(shè)計(jì)。
第四章總承包工程管理和監(jiān)理
第十三條總承包工程項(xiàng)目一般實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由公司任命項(xiàng)目經(jīng)理，成立項(xiàng)目部或項(xiàng)目組，項(xiàng)目部或項(xiàng)目組的組成由公司行文，項(xiàng)目部代表業(yè)主履行職責(zé)，對(duì)總承包工程及其外圍配套工程的工期、質(zhì)量、投資控制負(fù)全面責(zé)任。技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)總承包工程的監(jiān)督與協(xié)調(diào)工作，對(duì)總承包工程實(shí)施的工期、質(zhì)量及實(shí)施過程中的投資控制負(fù)管理上的責(zé)任。
第十四條技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)按總承包合同規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃進(jìn)行考核，督促總承包單位安全文明施工。安全
環(huán)保部協(xié)助技術(shù)改造指揮部督促總承包單位安全施工，使總承包工程達(dá)到安全、環(huán)保認(rèn)證的要求。
第十五條總承包工程項(xiàng)目實(shí)行工程監(jiān)理制，項(xiàng)目開工前，技術(shù)改造指揮部確定好監(jiān)理單位并簽訂監(jiān)理合同，監(jiān)理公司代表項(xiàng)目部按照國家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同對(duì)工程建設(shè)實(shí)施監(jiān)理。監(jiān)理公司定期組織召開項(xiàng)目監(jiān)理例會(huì)，對(duì)工程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)處理，對(duì)合同執(zhí)行過程中發(fā)生的異議提出處理意見。
第十六條總承包單位必須嚴(yán)格按照集團(tuán)公司審定的設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)選用的材料進(jìn)行施工，不得隨意改變?cè)O(shè)計(jì)內(nèi)容。對(duì)需要進(jìn)行變更的，則設(shè)計(jì)方案的重大變更必須經(jīng)項(xiàng)目部、集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司提出意見后報(bào)主管副總師、公司分管領(lǐng)導(dǎo)直至總經(jīng)理批準(zhǔn)；施工及現(xiàn)場(chǎng)的一般變更由項(xiàng)目部提出意見后由集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司確認(rèn)，項(xiàng)目部與集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司不能統(tǒng)一意見時(shí)，由技術(shù)改造指揮部、規(guī)劃與投資管理部裁定后報(bào)主管副總師同意后方可實(shí)施。
第十七條項(xiàng)目部或監(jiān)理公司在施工管理、監(jiān)理過程中若發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)存在問題，應(yīng)責(zé)成總承包單位或設(shè)計(jì)單位修改設(shè)計(jì)，重大問題報(bào)主管副總師同意、公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，同時(shí)報(bào)規(guī)劃與投資管理部備案，作為考核設(shè)計(jì)單位的依據(jù)。
第十八條項(xiàng)目部應(yīng)督促總承包單位及時(shí)辦理壓力容器、管道及特種設(shè)備安裝的報(bào)檢手續(xù)和其他規(guī)定手續(xù)，對(duì)施工質(zhì)量達(dá)不到要求的，責(zé)令總承包單位立即整改。
第十九條總承包單位不得對(duì)工程實(shí)施轉(zhuǎn)包，如果建設(shè)過程中由于某些專項(xiàng)須分包的，必須在合同中注明。分包單位必須由監(jiān)理公司進(jìn)行資質(zhì)審查合格后經(jīng)過技術(shù)改造指揮部與項(xiàng)目部同意，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
第二十條總承包工程項(xiàng)目建設(shè)過程中如果對(duì)原生產(chǎn)系統(tǒng)有影響的，則在施工條件具備后由總承包單位提出施工方案，經(jīng)項(xiàng)目部、技術(shù)改造指揮部審核后，由生產(chǎn)管理中心進(jìn)行協(xié)調(diào)安排，項(xiàng)目使用單位必須全力配合。
第二十一條在總承包工程達(dá)產(chǎn)達(dá)效過程中，項(xiàng)目部應(yīng)督促總承包單位對(duì)暴露出來的問題進(jìn)行整改，項(xiàng)目使用單位要進(jìn)行配合，整改的費(fèi)用由總承包單位承擔(dān)。
第五章總承包工程的設(shè)備供應(yīng)與檢驗(yàn)
第二十二條總承包工程設(shè)備材料的招標(biāo)采購工作由總承包方負(fù)責(zé)，工程竣工后的剩余材料由總承包單位自行處理。項(xiàng)目部按照總承包合同的約定組織人員參與設(shè)備的招標(biāo)采購與監(jiān)制工作。
第二十三條廠內(nèi)單位從總承包單位承接設(shè)備制造或采購任務(wù)的.，必須保證設(shè)備的質(zhì)量和交貨期，因?yàn)樵O(shè)備質(zhì)量或延期交貨而影響總承包工程進(jìn)度的，由公司追究責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第二十四條總承包合同約定由項(xiàng)目使用單位提供利舊設(shè)備的，則項(xiàng)目使用單位必須保證利舊設(shè)備符合使用要求，刷漆顏色應(yīng)與總承包工程顏色一致。
第二十五條監(jiān)理公司負(fù)責(zé)按國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與總承包合同對(duì)總承包工程設(shè)備和材料進(jìn)行檢驗(yàn)并提出意見。檢驗(yàn)合格后，監(jiān)理公司應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目部移交相關(guān)資料。項(xiàng)目部根據(jù)需要組織相關(guān)單位對(duì)總承包工程設(shè)備進(jìn)行抽檢或復(fù)檢。
第二十六條總承包工程設(shè)備到廠后，技術(shù)改造指揮部或項(xiàng)目部通知生產(chǎn)管理中心，由生產(chǎn)管理中心負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)廠內(nèi)運(yùn)輸。
第六章總承包工程資金的管理
第二十七條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)總承包工程項(xiàng)目的資金籌措與撥付，嚴(yán)格按照總承包合同規(guī)定支付工程款。
第二十八條總承包合同的付款，由總承包單位申報(bào)資金計(jì)劃。監(jiān)理公司對(duì)總承包單位當(dāng)月完成的工程量進(jìn)行審核確認(rèn)，項(xiàng)目部按照監(jiān)理公司審核的工程量和總承包合同對(duì)資金計(jì)劃進(jìn)行初步預(yù)算審核后并由項(xiàng)目經(jīng)理簽字確認(rèn)后報(bào)規(guī)劃與投資管理部；沒有成立項(xiàng)目部的，由技術(shù)改造指揮部審核后報(bào)規(guī)劃與投資管理部，由規(guī)劃與投資管理部根據(jù)公司月度資金平衡會(huì)確定的月度資金計(jì)劃下達(dá)付款通知，財(cái)務(wù)部要嚴(yán)格按照付款通知付款。
第二十九條規(guī)劃與投資管理部、技術(shù)改造指揮部實(shí)時(shí)監(jiān)控總承包合同款的支付情況，不得超合同比例付款，財(cái)務(wù)部要對(duì)總承包單位本項(xiàng)目資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)管，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并采取相關(guān)措施。
第七章總承包工程的試車與交工驗(yàn)收
第三十條總承包項(xiàng)目具備試車條件后，經(jīng)總承包單位申請(qǐng)，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目使用單位或能源介質(zhì)供應(yīng)單位應(yīng)按總承包單位要求提供試車所需的能源介質(zhì)，技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，但總承包單位必須做好安全確認(rèn)工作。
第三十一條總承包工程的無負(fù)荷試車由總承包單位組織，試車通過后，監(jiān)理公司、項(xiàng)目部、項(xiàng)目使用單位必須在試車記錄上簽字。
第三十二條當(dāng)工程完成無負(fù)荷試車，具備合同規(guī)定的交工條件后，總承包單位向監(jiān)理公司提出交工驗(yàn)收申請(qǐng)，由技術(shù)改造指揮部組織項(xiàng)目部、監(jiān)理公司、集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司、機(jī)動(dòng)設(shè)備部、安全環(huán)保部、保衛(wèi)部和項(xiàng)目使用單位按國家有關(guān)規(guī)定和總承包合同進(jìn)行交工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，各參與驗(yàn)收單位必須在驗(yàn)收記錄上簽字，對(duì)于不按要求參加驗(yàn)收或驗(yàn)收合格后，不在驗(yàn)收記錄上簽字的，視同承認(rèn)驗(yàn)收記錄。對(duì)于驗(yàn)收不合格的，由總承包單位負(fù)責(zé)整改后重新組織交工驗(yàn)收。
第三十三條因生產(chǎn)需要，工程中需提前投入生產(chǎn)的部分，可由監(jiān)理公司組織提前進(jìn)行部分交工驗(yàn)收。
第三十四條交工驗(yàn)收開始后，總承包方應(yīng)按合同同時(shí)向技術(shù)改造指揮部、項(xiàng)目部移交工程竣工圖紙及光盤竣工資料、工程操作維修手冊(cè)、設(shè)備隨機(jī)資料和合同規(guī)定的其他資料及隨機(jī)備件，工程資料則由技術(shù)改造指揮部移交公司檔案館存檔，隨機(jī)備件由項(xiàng)目部移交物流管理中心和項(xiàng)目使用單位。在總承包單位未完成上述工作前，工程不能視同驗(yàn)收合格。
第三十五條交工驗(yàn)收合格后，由技術(shù)改造指揮部向總承包單位簽發(fā)交工驗(yàn)收證書，明確工程交工日期，自交工之日起，工程使用權(quán)由總承包單位移交給項(xiàng)目使用單位。項(xiàng)目使用單位不得無故拒收，由于無正當(dāng)理由拒絕接收工程而影響工程投產(chǎn)的，追究責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。
第三十六條工程的負(fù)荷試車由技術(shù)改造指揮部監(jiān)督，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織，總承包單位負(fù)責(zé)指導(dǎo)，試車通過后，技術(shù)改造指揮部、項(xiàng)目部、監(jiān)理公司、項(xiàng)目使用單位、總承包單位必須在試車記錄上簽字確認(rèn)。
第八章保證值的考核與竣工結(jié)算
第三十七條工程完工后，由技術(shù)改造指揮部組織監(jiān)理公司對(duì)工程的工期、質(zhì)量、建安工程量等施工方面的內(nèi)容進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，在合同規(guī)定的考核期內(nèi)，由涉及合同約定保證值的單位和部門對(duì)合同約定的保證值進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。項(xiàng)目的考核評(píng)價(jià)由技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織，考核結(jié)果必須經(jīng)項(xiàng)目使用單位和總承包方簽字確認(rèn)�？己私Y(jié)果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)項(xiàng)目部匯總，經(jīng)技術(shù)改造指揮部簽字后報(bào)公司主管副總師審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審定，最后由項(xiàng)目部按合同約定執(zhí)行對(duì)總承包單位的考核。
第三十八條當(dāng)工程約定考核期滿后，總承包單位向規(guī)劃與投資管理部提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，由規(guī)劃與投資管理部主持按公司相關(guān)文件進(jìn)行工程的竣工驗(yàn)收。
第三十九條竣工驗(yàn)收通過后，總承包單位向監(jiān)理公司提交竣工結(jié)算書，監(jiān)理公司審核后經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核簽字報(bào)技術(shù)改造指揮部，技術(shù)改造指揮部根據(jù)總承包合同審核由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后報(bào)規(guī)劃與投資管理部，規(guī)劃與投資管理部、監(jiān)察審計(jì)部必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)審核完畢，財(cái)務(wù)部必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)付款。如果雙方對(duì)結(jié)算存在異議，則由項(xiàng)目部組織有關(guān)單位與總承包單位進(jìn)行初步協(xié)商，報(bào)出協(xié)商意見，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)執(zhí)行。
第四十條總承包工程質(zhì)保期滿后，技術(shù)改造指揮部與機(jī)動(dòng)設(shè)備部對(duì)工程建安質(zhì)量及設(shè)備質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，財(cái)務(wù)部在合同規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行質(zhì)保金結(jié)算。
第九章附則
第四十一條本辦法由規(guī)劃與投資管理部負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行，原［20xx］162號(hào)同時(shí)廢止。公司原有關(guān)規(guī)定與本辦法相悖的，以本辦法為準(zhǔn)。
公司投資管理辦法2
為加強(qiáng)本公司系統(tǒng)各投資項(xiàng)目的檔案管理，特制訂本管理辦法。
第一條 “投資項(xiàng)目”是指：
(一) 因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程；
(二) 因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。
第二條 建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)建檔和保管，生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會(huì)投資發(fā)展室負(fù)責(zé)建檔和保管。以下各條規(guī)定均指第二類投資項(xiàng)目文件資料的管理。
第三條 全部檔案按類、目劃分歸納，根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀，設(shè)以下四類檔案，并將各項(xiàng)目本身作為目：
(一) 全資投資項(xiàng)目類；
(二) 合資合作投資項(xiàng)目類；
(三) 內(nèi)地投資項(xiàng)目類；
(四) 境外投資項(xiàng)目類。
第四條 全資投資項(xiàng)目檔案包括的必要文件是：
(一) 新上項(xiàng)目預(yù)報(bào)表和可行性分析報(bào)告；
(二) 給政府的請(qǐng)求報(bào)告和政府批文；
(三) 企業(yè)章程和董事會(huì)決議；
(四) 總公司的法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù)；
(五) 資信證明或資金來源證明；
(六) 產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料；
(七) 項(xiàng)目實(shí)際投資金額證明材料；
(八) 歷年經(jīng)營業(yè)績。
第五條 合資合作投資項(xiàng)目檔案包括的文件是：
(一) 新上項(xiàng)目預(yù)報(bào)表和合資企業(yè)可行性分析報(bào)告；
(二) 外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文；
(三) 給政府的申請(qǐng)報(bào)告和政府批文；
(四) 合資企業(yè)合同書；
(五) 合資企業(yè)章程和董事會(huì)決議；
(六) 合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書；
(七) 合資各方資信證明或資金來源證明；
(八) 各方(中方)主管單位意見；
(九) 合資各方委派的董事名單；
(十) 進(jìn)口設(shè)備、辦公用品清單；
(十一) 工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照；
(十二) 產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料；
(十三) 項(xiàng)目實(shí)際投資金額證明材料；
(十四) 歷年經(jīng)營業(yè)績。
第六條 內(nèi)地投資項(xiàng)目包括的必要文件是：
(一) 給政府經(jīng)濟(jì)協(xié)作辦公室的申請(qǐng)報(bào)告；
(二) 企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程；
(三) 合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書；
(四) 企業(yè)成立或變更時(shí)的政府批文；
(五) 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；
(六) 派出負(fù)責(zé)人的.法人授權(quán)委托證明書；
(七) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資報(bào)告；
(八) 當(dāng)年或上一年度的財(cái)務(wù)決算表復(fù)印件；
(九) 銀行開具的資信證明；
(十) 企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況；
(十一) 政府主管部門批文；
(十二) 工商局批文；
(十三) 外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣呐模?/p>
(十四) 外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙模?/p>
(十五) 外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(十六) 項(xiàng)目實(shí)際投資金額證明材料；
(十七) 歷年經(jīng)營業(yè)績。
第七條 境外投資項(xiàng)目檔案包括的必要文件是：
(一) 給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請(qǐng)報(bào)告；
(二) 可行性研究報(bào)告；
(三) 海外公司合同、章程；
(四) 投資方的政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書；
(五) 投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負(fù)債表及歷年經(jīng)營業(yè)績；
(六) 外派管理局關(guān)于項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)及外匯來源的書面審查材料；
(七) 政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函；
(八) 政府主管部門同意成立海外公司的批文；
(九) 海外公司在投資國的注冊(cè)登記證明；
(十) 項(xiàng)目實(shí)際投資金額證明材料；
第八條 項(xiàng)目檔案的收集和保管
(一) 投資發(fā)展部設(shè)建檔員負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案的收集整理，總公司各下屬公司應(yīng)認(rèn)真配合其工作，主動(dòng)、及時(shí)地將項(xiàng)目檔案整理上交投資發(fā)展部，投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理辦公室，并保留二套完整復(fù)印件；
(二) 各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將項(xiàng)目文件交給建檔員時(shí)，建檔員應(yīng)及時(shí)登記文件交付日期、名稱、原件或復(fù)件、交付人，并由文件交付人簽字認(rèn)可； (三) 文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會(huì)主任簽字，按性質(zhì)進(jìn)行編號(hào)、歸檔；
(四) 項(xiàng)目檔案保管期(原件和復(fù)印件)一般為永久保存。
第九條 項(xiàng)目檔案的查閱
(一) 總公司人員因工作需要查閱或借用項(xiàng)目檔案時(shí)，在投資發(fā)展部辦理相應(yīng)的查閱或借用手續(xù)；
(二) 集團(tuán)內(nèi)各單位因公需要查閱項(xiàng)目檔案時(shí)，須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委會(huì)主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后，方能由建檔員接待查閱；
(三) 外單位人員因公需要查閱項(xiàng)目檔案時(shí)，應(yīng)持有單位介紹信，經(jīng)執(zhí)委會(huì)主任同意后，方能由建檔員接待查閱，并由建檔員詳細(xì)登記查閱項(xiàng)目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查閱理由； (四) 項(xiàng)目檔案一般不得帶出檔案室外，如有特殊情況，需帶出室外或復(fù)制時(shí)，必須經(jīng)執(zhí)委主任批準(zhǔn)，由建檔員詳細(xì)登記，借用人簽名后才可外借，并限期歸還；
(五) 查閱人違反借閱規(guī)定時(shí)，建檔員有權(quán)對(duì)其提出批評(píng)以至停止其借閱。 第十條 所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里，鑰匙由建檔員專人保管，建檔員因工作失職，使文件丟失或損毀，應(yīng)追究其責(zé)任。 第十一條 由于建檔員的變動(dòng)或機(jī)構(gòu)的改變等，項(xiàng)目檔案需要移交時(shí)，須辦理交接手續(xù)，并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章。
公司投資管理辦法3
第一章總則
第一條為了加強(qiáng)對(duì)信托投資公司的監(jiān)督管理，規(guī)范信托投資公司的經(jīng)營行為，促進(jìn)信托業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱信托投資公司，是指依照《中華人民共和國公司法》和本辦法設(shè)立的主要經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
第三條本辦法所稱信托，是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。
委托人應(yīng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人是在信托中享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人;受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
第四條本辦法所稱信托業(yè)務(wù)，是指信托投資公司以營業(yè)和收取報(bào)酬為目的，以受托人身份承諾信托和處理信托事務(wù)的經(jīng)營行為。
第五條本辦法所稱信托財(cái)產(chǎn)，是指信托投資公司因承諾信托而取得的財(cái)產(chǎn)。信托投資公司因信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。法律、行政法規(guī)禁止流通的財(cái)產(chǎn)，不得作為信托財(cái)產(chǎn);法律、行政法規(guī)限制流通的財(cái)產(chǎn)，依法經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)后，可以作為信托財(cái)產(chǎn)。
信托財(cái)產(chǎn)不屬于信托投資公司的固有財(cái)產(chǎn)，也不屬于信托投資公司對(duì)受益人的負(fù)債。信托投資公司終止時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
第六條信托不因信托投資公司依法解散、被宣告破產(chǎn)或者被依法撤銷而終止，也不因信托投資公司的辭任而終止，但法律或者信托文件另有規(guī)定的除外。
第七條信托投資公司從事信托活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定和信托文件的規(guī)定，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益。
第八條信托投資公司管理或者處分信托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。
第九條信托投資公司不得辦理存款業(yè)務(wù)，不得發(fā)行債券，不得舉借外債。
第十條中國人民銀行依照法律、行政法規(guī)和本辦法對(duì)信托投資公司及其業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督和管理。
第二章機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止
第十一條設(shè)立信托投資公司，應(yīng)當(dāng)采取有限責(zé)任公司或者股份有限公司的形式。
第十二條設(shè)立信托投資公司，必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，并領(lǐng)取《信托機(jī)構(gòu)法人許可證》。
未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，任何經(jīng)營單位不得在其名稱中使用“信托投資”字樣。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十三條信托投資公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)有符合《中華人民共和國公司法》和中國人民銀行規(guī)定的公司章程;
(二)有具備中國人民銀行規(guī)定的入股資格的股東;
(三)具有本辦法規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本;
(四)有具備中國人民銀行規(guī)定任職資格的高級(jí)管理人員和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信托從業(yè)人員;
(五)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、信托業(yè)務(wù)操作規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(六)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)中國人民銀行規(guī)定的其他條件。
中國人民銀行可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和信托市場(chǎng)的狀況對(duì)信托投資公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查。
第十四條信托投資公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣3億元。
經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的信托投資公司，其注冊(cè)資本中應(yīng)包括不少于等值1500萬美元的外匯。
中國人民銀行根據(jù)信托投資公司行業(yè)發(fā)展的需要，可以調(diào)整設(shè)立信托投資公司的注冊(cè)資本最低限額。
第十五條信托投資公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn):
(一)變更名稱;
(二)變更注冊(cè)資本金;
(三)變更公司住所;
(四)改變組織形式;
(五)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍;
(六)更換高級(jí)管理人員;
(七)變更股東或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，但持有上市股份公司流通股份未達(dá)到公司總股份10%的除外;
(八)修改公司章程;
(九)合并或者分立;
(十)中國人民銀行規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十六條信托投資公司因分立、合并或者公司章程規(guī)定的解散的事由出現(xiàn)，申請(qǐng)解散的，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后解散，并依法組織清算組進(jìn)行清算。
第十七條信托投資公司因違法違規(guī)經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等原因，不能支付到期債務(wù)，不撤銷將嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公眾利益、危害金融秩序的，由中國人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》予以撤銷。
第十八條信托投資公司不能支付到期債務(wù)，經(jīng)中國人民銀行同意，可向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。
第十九條信托投資公司設(shè)立、變更、終止的審批程序，按照中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第三章經(jīng)營范圍
第二十條信托投資公司可以申請(qǐng)經(jīng)營下列部分或者全部本外幣業(yè)務(wù):
(一)受托經(jīng)營資金信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己合法擁有的資金，委托信托投資公司按照約定的條件和目的，進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分;
(二)受托經(jīng)營動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)的信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，委托信托投資公司按照約定的條件和目的，進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分;
(三)受托經(jīng)營法律、行政法規(guī)允許從事的投資基金業(yè)務(wù)，作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù);
(四)經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項(xiàng)目融資、公司理財(cái)、財(cái)務(wù)顧問等中介業(yè)務(wù);(五)受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的國債、政策性銀行債券、企業(yè)債券等債券的承銷業(yè)務(wù);
(六)代理財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分;
(七)代保管業(yè)務(wù);
(八)信用見證、資信調(diào)查及經(jīng)濟(jì)咨詢業(yè)務(wù);
(九)以固有財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;
(十)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第二十一條信托投資公司可以依照《中華人民共和國信托法》的有關(guān)規(guī)定，接受為下列公益目的而設(shè)立的公益信托:
(一)救濟(jì)貧困;
(二)救助災(zāi)民;
(三)扶助殘疾人;
(四)發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè);
(五)發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè);
(六)發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)，維護(hù)生態(tài)環(huán)境;
(七)發(fā)展其他社會(huì)公益事業(yè)。
第二十二條信托投資公司管理、運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，可以依照信托文件的規(guī)定，采取出租、出售、貸款、投資、同業(yè)拆放等方式進(jìn)行。
第二十三條信托投資公司可以根據(jù)市場(chǎng)需要，按照信托目的、信托財(cái)產(chǎn)的種類或者對(duì)信托財(cái)產(chǎn)管理方式的不同設(shè)置信托業(yè)務(wù)品種。
第二十四條信托投資公司所有者權(quán)益項(xiàng)下依照規(guī)定可以運(yùn)用的資金，可以存放于銀行或者用于同業(yè)拆放、貸款、融資租賃和投資，但自用固定資產(chǎn)和股權(quán)投資余額總和不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
第二十五條經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，信托投資公司可以辦理同業(yè)拆借。
第二十六條信托投資公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，報(bào)中國人民銀行批準(zhǔn)。
第四章經(jīng)營規(guī)則
第二十七條設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取書面的形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件。
第二十八條以信托合同形式設(shè)立信托時(shí)，信托合同應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng):
(一)信托目的;
(二)委托人、受托人的姓名或者名稱、住所;
(三)受益人或者受益人范圍;
(四)信托財(cái)產(chǎn)的范圍、種類及狀況;
(五)信托當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);
(六)信托財(cái)產(chǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)的揭示和承擔(dān);
(七)信托財(cái)產(chǎn)的管理方式和受托人的經(jīng)營權(quán)限;
(八)信托利益的'計(jì)算，向受益人交付信托利益的形式、方法;
(九)信托投資公司報(bào)酬的計(jì)算及支付;
(十)信托財(cái)產(chǎn)稅費(fèi)的承擔(dān)和其他費(fèi)用的核算;
(十一)信托期限和信托的終止;
(十二)信托終止時(shí)信托財(cái)產(chǎn)的歸屬;
(十三)信托事務(wù)的報(bào)告;
(十四)信托當(dāng)事人的違約責(zé)任及糾紛解決方式;
(十五)新受托人的選任方式;
(十六)委托人和受托人認(rèn)為需要載明的其他事項(xiàng)。
以信托合同以外的其他書面文件設(shè)立信托時(shí)，書面文件的載明事項(xiàng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條信托投資公司應(yīng)當(dāng)以受益人的最大利益為宗旨處理信托事務(wù)，并謹(jǐn)慎管理信托財(cái)產(chǎn)。
第三十條信托投資公司不得以經(jīng)營資金信托或者其他業(yè)務(wù)的名義吸收存款。
第三十一條信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，不得有下列行為:
(一)利用受托人地位謀取不當(dāng)利益;
(二)將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的的用途;
(三)承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或者保證最低收益;
(四)以信托財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保;
(五)將信托資金投資于自己或者關(guān)系人發(fā)行的有價(jià)證券;
(六)將信托資金貸放給自己或者關(guān)系人;
(七)將不同信托賬戶下的信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易;
(八)以固有財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易;
(九)法律、行政法規(guī)和中國人民銀行禁止的其他行為。
信托投資公司依據(jù)信托文件的規(guī)定，并以公平的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易的，不受前款第(四)至(八)項(xiàng)的限制。
第三十二條前條所稱關(guān)系人是指:
(一)持有信托投資公司10%以上股權(quán)的股東;
(二)信托投資公司投資控股的企業(yè);
(三)信托投資公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)人員及其近親屬;
(四)前項(xiàng)所列人員投資持股5%以上或者擔(dān)任高級(jí)管理人員的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織。
第三十三條信托投資公司應(yīng)當(dāng)自己處理信托事務(wù)，但信托文件另有規(guī)定或者有不得已事由的，可以委托他人代為處理。
第三十四條信托投資公司應(yīng)當(dāng)為委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料保密，但法律、行政法規(guī)或者信托文件另有規(guī)定的除外。
第三十五條信托投資公司應(yīng)當(dāng)將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。
第三十六條信托投資公司應(yīng)當(dāng)妥善保存處理信托事務(wù)的完整記錄，至少每年定期向委托人及受益人報(bào)告信托財(cái)產(chǎn)及其管理運(yùn)用、處分及收支的情況。
委托人、受益人有權(quán)向信托投資公司了解對(duì)其信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分及收支情況，并要求信托投資公司作出說明。
第三十七條信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，依據(jù)約定以手續(xù)費(fèi)或者傭金的方式收取報(bào)酬。
信托投資公司收取報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)，除中國人民銀行另有規(guī)定外，可與委托人協(xié)商確定。
第三十八條信托投資公司違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)、或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，在恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償前，信托投資公司不得請(qǐng)求給付報(bào)酬。
第三十九條信托投資公司因處理信托事務(wù)而支出的費(fèi)用、負(fù)擔(dān)的債務(wù)，以信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但應(yīng)在信托合同中列明或明確告知委托人。信托投資公司以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。因信托投資公司違背管理職責(zé)或者管理信托事務(wù)不當(dāng)所負(fù)債務(wù)及所受到的損害，以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
第四十條信托投資公司違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)、或者管理運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)有重大過失的，委托人有權(quán)依照信托文件的規(guī)定解任該信托投資公司，或者申請(qǐng)人民法院解任該信托投資公司。
第四十一條信托投資公司終止時(shí)，其管理信托事務(wù)的職責(zé)同時(shí)終止。清算組應(yīng)當(dāng)妥善保管信托財(cái)產(chǎn)，作出處理信托事務(wù)的報(bào)告并向新受托人辦理信托財(cái)產(chǎn)的移交，但信托文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十二條信托投資公司依法終止其受托人職責(zé)的，新受托人依照信托文件的規(guī)定選任;信托文件未規(guī)定的，由委托人選任;委托人不能選任的，由受益人選任;受益人為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，依法由其監(jiān)護(hù)人代行選任。
第四十三條信托投資公司經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，信托終止:
(一)信托文件規(guī)定的終止事由發(fā)生;
(二)信托的存續(xù)違反信托目的;
(三)信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn);
(四)信托當(dāng)事人協(xié)商同意;
(五)信托期限屆滿;
(六)信托被解除;
(七)信托被撤銷;
(八)全體受益人放棄信托受益權(quán)。
第四十四條信托終止的，信托投資公司應(yīng)當(dāng)作出處理信托事務(wù)的清算報(bào)告。受益人或者信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人對(duì)清算報(bào)告無異議的，信托投資公司就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但信托投資公司有不當(dāng)行為的除外。
第四十五條信托投資公司接受由其代為確定管理方式的信托資金，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
(一)信托期限不得少于一年;
(二)單筆信托資金不得低于人民幣5萬元。
第四十六條中國人民銀行根據(jù)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的需要，可以規(guī)定由信托投資公司代為確定管理方式的信托資金的管理辦法。
第四十七條信托投資公司經(jīng)營外匯信托業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定，并接受外匯主管部門的檢查、監(jiān)督。
第四十八條信托投資公司為他人提供擔(dān)�；蛘卟鹑胭Y金的余額不得超過其注冊(cè)資本。
第四十九條信托投資公司運(yùn)用自有資金和信托資金從事同業(yè)拆借，應(yīng)當(dāng)遵守中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定。
第五十條信托投資公司每年應(yīng)當(dāng)從稅后利潤提取5%，作為信托賠償準(zhǔn)備金，但該賠償準(zhǔn)備金累計(jì)總額達(dá)到公司注冊(cè)資本的20%時(shí)，可不再提取。
信托投資公司的賠償準(zhǔn)備金應(yīng)存放于經(jīng)營穩(wěn)健、具有一定實(shí)力的境內(nèi)中資商業(yè)銀行或者購買國債。
第五章監(jiān)督管理與自律
第五十一條信托投資公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制訂本公司的信托業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)規(guī)則，建立、健全本公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，并報(bào)中國人民銀行備案。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)本公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督。信托投資公司的內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每半年向公司董事會(huì)提交內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，同時(shí)向中國人民銀行報(bào)送上述報(bào)告的副本。
第五十二條信托投資公司應(yīng)當(dāng)依法建賬，對(duì)信托業(yè)務(wù)與非信托業(yè)務(wù)分別核算，并對(duì)每項(xiàng)信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算。具體財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度應(yīng)當(dāng)遵守財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定。
第五十三條信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全本公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)記錄并全面反映其業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況。公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相應(yīng)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國人民銀行及有關(guān)部門報(bào)送營業(yè)報(bào)告書、信托業(yè)務(wù)及非信托業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和信托賬戶目錄等有關(guān)資料。
第五十四條信托投資公司的信托業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)上獨(dú)立于公司的其他部門，其人員不得與公司其他部門的人員相互兼職，具體業(yè)務(wù)信息不得與公司的其他部門共享。
第五十五條中國人民銀行可以定期或者不定期對(duì)信托投資公司的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行檢查。中國人民銀行認(rèn)為必要時(shí)，可以責(zé)令信托投資公司聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等報(bào)表和資料，并如實(shí)介紹有關(guān)業(yè)務(wù)情況。
第五十六條中國人民銀行對(duì)信托投資公司的高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格審查制度。未經(jīng)中國人民銀行任職資格審查或者審查、考核不合格的，不得任職。
信托投資公司對(duì)擬離任的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國人民銀行備案。信托投資公司的法定代表人變更時(shí)，在新的法定代表人經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)任職資格前，原法定代表人不得離任。
第五十七條中國人民銀行對(duì)信托投資公司的信托從業(yè)人員實(shí)行信托業(yè)務(wù)資格考試制度�？荚嚭细竦�，由中國人民銀行頒發(fā)信托從業(yè)人員資格證書;未經(jīng)考試或者考試不合格的，不得經(jīng)辦信托業(yè)務(wù)。具體考試辦法由中國人民銀行另行制定。
第五十八條信托投資公司的高級(jí)管理人員和信托從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)或中國人民銀行有關(guān)規(guī)定的，中國人民銀行有權(quán)取消其任職資格或者從業(yè)資格。
第五十九條中國人民銀行對(duì)信托投資公司監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題，有權(quán)質(zhì)詢信托投資公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其采取有效措施，限期改正。
第六十條信托投資公司管理混亂，經(jīng)營陷入困境的，由中國人民銀行責(zé)令該公司采取措施進(jìn)行整頓或者重組，并建議撤換高級(jí)管理人員。中國人民銀行認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)其實(shí)行接管。
第六十一條信托投資公司可以成立同業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行行業(yè)自律。
信托投資公司同業(yè)協(xié)會(huì)開展活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受中國人民銀行的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第六章罰則
第六十二條未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立信托投資公司或者擅自經(jīng)營信托業(yè)務(wù)的，按照《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，予以取締，并予以處罰。
第六十三條中國人民銀行在批準(zhǔn)信托投資公司設(shè)立、變更、終止后，發(fā)現(xiàn)原申請(qǐng)事項(xiàng)有隱瞞、虛假的情形，可以責(zé)令補(bǔ)正或者撤銷批準(zhǔn)。
第六十四條信托投資公司違反本辦法第三十條規(guī)定辦理資金信托的，由中國人民銀行責(zé)令其限期退回存款，并停辦部分或全部業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分，并由中國人民銀行取消高級(jí)管理人員的任職資格和從業(yè)人員的從業(yè)資格。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第六十五條信托投資公司違反本辦法第三十一條規(guī)定的，按照《金融違法行為處罰辦法》第二十八條規(guī)定進(jìn)行處罰。
第六十六條信托投資公司違反本辦法其他規(guī)定的，由中國人民銀行按照《金融違法行為處罰辦法》及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。
第六十七條信托投資公司對(duì)中國人民銀行的處罰決定不服的，可以依法提請(qǐng)行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。
第七章附則
第六十八條本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第六十九條本辦法自公布之日起施行，中國人民銀行20xx年1月10日頒布的《信托投資公司管理辦法》同時(shí)廢止。
公司投資管理辦法4
第一章總則
第一條為適應(yīng)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）戰(zhàn)略發(fā)展的需要，加強(qiáng)投資與股權(quán)管理，降低風(fēng)險(xiǎn)，提高效益，切實(shí)維護(hù)股東利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)章制度，制訂本辦法。
第二條本辦法適用于集團(tuán)公司及其下屬公司。
第三條本辦法所指投資包括權(quán)益性投資和非權(quán)益性投資。權(quán)益性投資是指投資主體通過讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權(quán)，享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過收購、兼并、重組等方式形成新的股權(quán)的投資行為。具體分為：
�。ㄒ唬┬略O(shè)投資。包括：?jiǎn)为?dú)出資成立獨(dú)資公司；與其他境內(nèi)境外投資者共同出資設(shè)立合資、合作公司。
�。ǘ┬略鐾顿Y。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，投資入股等方式，對(duì)業(yè)已存在，但原來沒有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的公司出資。
�。ㄈ┳芳油顿Y。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，增加出資等方式，對(duì)業(yè)已存在，但原來有投資關(guān)系的公司增加出資。
非權(quán)益性投資主要包括項(xiàng)目的新建、改建、擴(kuò)建和小型基建等。
第四條集團(tuán)公司對(duì)股權(quán)投資統(tǒng)一管理。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資管理制度。
第五條投資活動(dòng)必須符合集團(tuán)公司的發(fā)展規(guī)劃，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，明確并落實(shí)出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。
第六條集團(tuán)公司要強(qiáng)化投資的計(jì)劃和預(yù)算管理。集團(tuán)公司在年底前匯總編制下一年度投資計(jì)劃和預(yù)算，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議，董事會(huì)審批。預(yù)算內(nèi)投資由集團(tuán)公司按計(jì)劃執(zhí)行，嚴(yán)格控制預(yù)算外投資。
第七條股權(quán)管理要依法正確行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，以股東財(cái)富最大化為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，全面維護(hù)股東利益。
第二章投資原則及方向
第八條股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：
（一）投資主體應(yīng)具備投資資格（原則上只有集團(tuán)公司具有投資資格）。
（二）投資活動(dòng)必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。
�。ㄈ┩顿Y活動(dòng)必須符合集團(tuán)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。
（四）投資活動(dòng)必須進(jìn)行充分的可行性研究論證，履行規(guī)范的決策程序。
�。ㄎ澹┩顿Y活動(dòng)必須達(dá)到合理的收益水平，有嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
第九條投資活動(dòng)應(yīng)遵循以下方向：
按照擬投資項(xiàng)目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類項(xiàng)目和輔助類項(xiàng)目。
核心類項(xiàng)目，指屬于公司主營業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的投資項(xiàng)目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目，其他有穩(wěn)定投資回報(bào)的生物質(zhì)資源的開發(fā)利用項(xiàng)目。
輔助類項(xiàng)目，指核心類投資以外的，對(duì)公司發(fā)展有支持作用的投資項(xiàng)目。包括：與核心類項(xiàng)目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)項(xiàng)目，生物質(zhì)燃料灰渣的開發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應(yīng)，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目，其他經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可控的增值項(xiàng)目。
第三章投資決策管理
第十條集團(tuán)公司的股權(quán)投資項(xiàng)目，由集團(tuán)公司各相關(guān)職能部門提出投資意向，提出可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行研究,提出初步方案；通過初審的報(bào)告，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議后，再履行董事會(huì)決策或由董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營班子進(jìn)行決策。
第十一條可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目投資決策的.重要依據(jù)，其編制必須實(shí)事求是。相關(guān)職能部門按擬投資項(xiàng)目的特點(diǎn)及外圍環(huán)境制訂相應(yīng)的項(xiàng)目投資申請(qǐng)報(bào)告的格式，具體編寫要求包括但不限于以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬╉�(xiàng)目介紹。包括項(xiàng)目地址，建設(shè)規(guī)模，項(xiàng)目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條件等。
�。ǘ┦袌�(chǎng)情況分析。包括分析市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，預(yù)測(cè)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的前景、銷量與競(jìng)爭(zhēng)力，原料等資源供應(yīng)狀況等。
（三）技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進(jìn)可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。
�。ㄋ模┩�、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權(quán)比例設(shè)計(jì)等。
�。ㄎ澹┙�(jīng)濟(jì)效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，社會(huì)效益評(píng)價(jià)等。
（六）風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策。包括對(duì)可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等的說明，并具體提出應(yīng)對(duì)方案及措施。
�。ㄆ撸┙Y(jié)論。
第十二條上報(bào)董事會(huì)決策時(shí)，需包括但不限于以下材料：
�。ㄒ唬╉�(xiàng)目投資的可行性研究報(bào)告。
�。ǘ┙鹑跈C(jī)構(gòu)貸款意向資料。
（三）投資合作方的基本情況和資質(zhì)文件。
�。ㄋ模┩顿Y意向書（與當(dāng)?shù)卣蛲顿Y合作方）。
�。ㄎ澹┓深檰柍鍪镜姆梢庖姟�
�。┛赡苌婕暗钠渌牧稀�
第十三條研究后認(rèn)為可行的項(xiàng)目，由財(cái)務(wù)部報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過，報(bào)上級(jí)公司審核，董事會(huì)批準(zhǔn)。
第十四條集團(tuán)公司批準(zhǔn)實(shí)施的投資項(xiàng)目，由相關(guān)職能
部門或成立項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第十五條權(quán)益性投資要明確投資各方的權(quán)利、義務(wù)，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，保證合作方資本金足額到位。
第十六條所有投資項(xiàng)目都要執(zhí)行先申請(qǐng)、后談判，先審查、后簽字的程序。
第十七條原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應(yīng)經(jīng)公司決策機(jī)構(gòu)研究通過后，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，依《公司法》規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請(qǐng)雙方認(rèn)可的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告。
第十八條非生產(chǎn)性車輛購置由集團(tuán)公司統(tǒng)一辦理。非經(jīng)批準(zhǔn)，下屬公司不允許購置。
第十九條投資項(xiàng)目立項(xiàng)后納入集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算管理。
第二十條未經(jīng)集團(tuán)公司、各單位的董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。
第四章股權(quán)管理
第二十一條集團(tuán)公司派出的代表股東行使相應(yīng)權(quán)利或參與所派往公司的管理與運(yùn)營的人員，即委派人員，要依據(jù)《公司法》等國家有關(guān)法規(guī)和公司章程，負(fù)責(zé)全面維護(hù)集團(tuán)公司的利益，貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司的有關(guān)決定。
第二十二條集團(tuán)公司應(yīng)明確一名領(lǐng)導(dǎo)分管股權(quán)管理工作，指定專門部門和專人具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作，建立被投資企業(yè)信息定期報(bào)告制度。
第二十三條集團(tuán)公司和被投資企業(yè)都必須建立企業(yè)股權(quán)檔案。內(nèi)容包括：股東單位名稱、投資額、投資比例、股利收繳、股權(quán)變動(dòng)、出資證明書等內(nèi)容，對(duì)股權(quán)及收益實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。其他有特殊需要存檔的內(nèi)容，可根據(jù)需要自行確定。
第二十四條集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部根據(jù)管理的需要，負(fù)責(zé)制定產(chǎn)權(quán)等有關(guān)管理報(bào)表。所屬公司股權(quán)發(fā)生變化，必須在一周內(nèi)將股權(quán)變動(dòng)說明及新股權(quán)的相關(guān)資料報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案。
第二十五條股權(quán)投資完成一年后、或新設(shè)的被投資企業(yè)正式運(yùn)行一年后，投資主體應(yīng)對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)，后評(píng)價(jià)主要包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬Q策情況：股權(quán)投資是否履行了決策和審批程序。
�。ǘ⿲�(shí)施情況：股權(quán)投資的操作是否合規(guī)，被投資企業(yè)是否達(dá)到項(xiàng)目投資的計(jì)劃規(guī)模、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)營內(nèi)容。
（三）效益情況：被投資企業(yè)的經(jīng)營情況和投資主體的投資收益情況是否達(dá)到當(dāng)時(shí)投資決策時(shí)所認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)水平，是否達(dá)到了預(yù)期的環(huán)境效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)。
�。ㄋ模┕芾砬闆r：被投資企業(yè)是否建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)，日常經(jīng)營活動(dòng)是否履行嚴(yán)格的內(nèi)控程序，投資主體是否正確行使股東權(quán)利，維護(hù)了出資人權(quán)益。
第二十六條集團(tuán)公司可根據(jù)其管理需要，定期從被投資企業(yè)取得財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)問題的，需及時(shí)查證，必要時(shí)可采取聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的方式，對(duì)被投資企業(yè)經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督。
對(duì)于投資實(shí)際情況與計(jì)劃的差異，應(yīng)書面說明原因；對(duì)于實(shí)際投資收益連續(xù)兩年低于預(yù)期的投資項(xiàng)目，應(yīng)做出專題分析，并提出加強(qiáng)管理的措施；對(duì)于被投資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，以及投資合作方出現(xiàn)違約，損害出資人利益等重大問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司。
第二十七條項(xiàng)目的運(yùn)作管理由項(xiàng)目公司經(jīng)營班子負(fù)責(zé)，并由集團(tuán)公司采取業(yè)績考核（項(xiàng)目公司與集團(tuán)公司簽訂經(jīng)營承包責(zé)任書）、財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督的管理方式進(jìn)行管理。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)各分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第二十八條股權(quán)的收購和轉(zhuǎn)讓，無論涉及金額多少，必須經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批通過后，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)或報(bào)股東方備案。
第五章投資項(xiàng)目變更與結(jié)束
第二十九條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司審批。
第三十條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作。如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚后方能離崗。
第三十一條實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人離任審計(jì)制度。
第三十二條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面形式報(bào)告集團(tuán)公司。
第六章附則
第三十三條本辦法由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條本辦法自印發(fā)之日起施行。
公司投資管理辦法5
第一章總則
第一條為理順投資項(xiàng)目建設(shè)管理的關(guān)系，明確建設(shè)管理階段各參與方的責(zé)任，促進(jìn)投資業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《建筑法》等相關(guān)法律及《xx股份公司投資項(xiàng)目建設(shè)管理辦法（暫行）》（投字［20xx］730號(hào)）和《xx工程局有限公司項(xiàng)目投資管理辦法》等規(guī)定制定本辦法。
第二條本辦法所涉及名詞含義
�。ㄒ唬┩顿Y項(xiàng)目是指公司為實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，以投資拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、謀取資本收益，在交通基礎(chǔ)設(shè)施和城市綜合開發(fā)等領(lǐng)域以PPP（BOT/BT）等模式實(shí)施的項(xiàng)目。
�。ǘ┙ㄔO(shè)管理是為保證投資項(xiàng)目在建設(shè)期順利實(shí)施，達(dá)到預(yù)期目的采取的管理措施，包括項(xiàng)目執(zhí)行情況管理、工程項(xiàng)目管理、質(zhì)量安全管理等。
（三）項(xiàng)目投資主體單位為xx工程局有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司），在獨(dú)資項(xiàng)目中，公司為獨(dú)立投資人，在合作投資項(xiàng)目中公司為合作投資人。
�。ㄋ模╉�(xiàng)目公司是指為實(shí)施投資項(xiàng)目而依法組建的具有獨(dú)立法人資格的公司，一般為有限責(zé)任公司。
�。ㄎ澹┛偝邪侵冈O(shè)計(jì)施工總承包或施工總承包，由項(xiàng)目公司與總承包單位簽訂總承包合同，總承包單位按照合同約定，承擔(dān)投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工等全部或部分工作。
�。┩顿Y項(xiàng)目相關(guān)各方主要包括投資人、項(xiàng)目公司、設(shè)計(jì)單位、總承包單位、監(jiān)理單位及施工單位等。
第三條本辦法適用于公司在中國境內(nèi)的PPP項(xiàng)目（BOT/BT）以及城市綜合體（房地產(chǎn)）等投資項(xiàng)目。
第二章建設(shè)管理原則
第四條投資項(xiàng)目建設(shè)管理應(yīng)該遵循如下原則
�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)管理合法合規(guī)原則。投資項(xiàng)目建設(shè)管理嚴(yán)格執(zhí)行國家的相關(guān)行業(yè)以及中國交建的有關(guān)規(guī)定，確保項(xiàng)目建設(shè)合法合規(guī)進(jìn)行。
�。ǘ┱w利益最大原則。投資項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)從公司整體利益著眼，以項(xiàng)目生命周期（經(jīng)營性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營性）或建設(shè)、回購（非經(jīng)營性項(xiàng)目）收益最大化為首要目標(biāo)。
�。ㄈ┕芾韺哟吻逦c責(zé)權(quán)匹配原則。投資項(xiàng)目的建設(shè)管理應(yīng)做到管理層次清晰，不同責(zé)任方或管理層級(jí)分工明確，投資人（公司）、項(xiàng)目公司、設(shè)計(jì)、總承包單位以及各施工單位承擔(dān)的責(zé)任與擁有的權(quán)利相對(duì)等，注重管理的質(zhì)量與效率。
�。ㄋ模﹥�(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則。投資項(xiàng)目建設(shè)管理中應(yīng)充分發(fā)揮參與各方在管理、專業(yè)、區(qū)位等方面的優(yōu)勢(shì)，注重相互之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成整體合力，共同促進(jìn)項(xiàng)目的建設(shè)。
（五）資金保障與平衡的原則。投資人及項(xiàng)目公司應(yīng)做好資金籌劃，確保項(xiàng)目投入資金安全及項(xiàng)目建設(shè)資金需求。
�。┩顿Y項(xiàng)目管理全周期、全方位覆蓋原則。投資項(xiàng)目的管理應(yīng)做到全周期、全方位覆蓋，建設(shè)管理與運(yùn)營（回購）管理做好銜接，在項(xiàng)目周期內(nèi)無管理盲區(qū)。
（七）項(xiàng)目歸口管理與專業(yè)管理相結(jié)合原則。投資管理部是投資類業(yè)務(wù)的'歸口管理部門，項(xiàng)目的開發(fā)、設(shè)計(jì)方案（重大變更）的優(yōu)化、物資設(shè)備的采購以及人力資源配置、監(jiān)理單位選擇、總承包單位的遴選，以及施工單位的選用和管理等，應(yīng)本著充分發(fā)揮公司專業(yè)管理部門的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，利用招投標(biāo)方式、專家評(píng)審等方式，對(duì)投資項(xiàng)目的相應(yīng)業(yè)務(wù)進(jìn)行專業(yè)化管理。
第三章建設(shè)管理職責(zé)
第五條公司董事會(huì)是投資項(xiàng)目決策中心，相關(guān)部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)管理職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目建設(shè)管理情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控，掌握投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況、存在問題，及時(shí)提出解決問題的建議與措施，并監(jiān)督項(xiàng)目公司整改落實(shí)。相關(guān)業(yè)務(wù)部門監(jiān)管內(nèi)容：
�。ㄒ唬┩顿Y管理部負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、資本金計(jì)劃，協(xié)助項(xiàng)目公司聯(lián)系貸款銀行、落實(shí)貸款擔(dān)保（如有）、完成項(xiàng)目融資；負(fù)責(zé)資本金注入的審核與報(bào)批，監(jiān)督投資計(jì)劃的執(zhí)行，對(duì)投項(xiàng)目建設(shè)資金使用進(jìn)行監(jiān)督管理。
�。ǘ┢髽I(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司的設(shè)立、變更、撤銷等進(jìn)行監(jiān)督管理。
�。ㄈ┤肆Y源部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司人員配備、薪資標(biāo)準(zhǔn)等工作進(jìn)行監(jiān)督管理。
�。ㄋ模┙�(jīng)營管理部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目所有合同（協(xié)議）的簽訂和履行等工作進(jìn)行監(jiān)督管理。
�。ㄎ澹┴�(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目資本金投入、財(cái)務(wù)核算、稅收籌劃、等相關(guān)事宜進(jìn)行監(jiān)督管理。
�。┘夹g(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)優(yōu)化（重大設(shè)計(jì)變更）、施工技術(shù)方案等施工技術(shù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理。
（七）施工管理部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目建設(shè)期的工程施工進(jìn)度、信譽(yù)評(píng)價(jià)等工作進(jìn)行監(jiān)督管理。
（八）安全監(jiān)督部對(duì)投資項(xiàng)目建設(shè)安全、環(huán)保工作進(jìn)行監(jiān)督管理。
�。ň牛┓刹控�(fù)責(zé)投資項(xiàng)目建設(shè)期重大合同、協(xié)議等相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
（十）其他業(yè)務(wù)部門，根據(jù)本部門職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四章建設(shè)管理相關(guān)各方責(zé)任
第六條投資項(xiàng)目相關(guān)各方必須明確責(zé)權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的基本建設(shè)程序，不得違反或者擅自簡(jiǎn)化基本建設(shè)程序，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、資本金制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制等規(guī)章制度。
第七條投資人責(zé)任
�。ㄒ唬┌磭夜ど痰怯涀�(cè)有關(guān)規(guī)定要求，出資組建項(xiàng)目公司，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制。
�。ǘ┌凑铡豆痉ā泛陀嘘P(guān)法律、法規(guī)，對(duì)項(xiàng)目公司依法科學(xué)管理、做到權(quán)責(zé)分明，建立激勵(lì)和約束相結(jié)合的管理體制。
�。ㄈ┰陧�(xiàng)目公司建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，通過股東會(huì)、董事會(huì)依法對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行管理。
第八條項(xiàng)目公司責(zé)任
（一）以實(shí)現(xiàn)投資效益最大化為目標(biāo)，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、經(jīng)營、償債等工作，并保障資產(chǎn)安全。
�。ǘ╉�(xiàng)目實(shí)施過程中項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備采購或工程總承包、維護(hù)等進(jìn)行招標(biāo)，并與中標(biāo)人簽訂合同，明確責(zé)任、義務(wù)。
�。ㄈ﹪�(yán)格控制投資成本，增強(qiáng)投資項(xiàng)目的盈利能力。
�。ㄋ模┰O(shè)計(jì)優(yōu)化、重大變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家及地方制定的有關(guān)規(guī)定。項(xiàng)目總體優(yōu)化方案和變更，應(yīng)按照工作流程報(bào)公司歸口管理部門，協(xié)調(diào)技術(shù)質(zhì)量部等專業(yè)部門進(jìn)行評(píng)審后實(shí)施。
�。ㄎ澹╉�(xiàng)目公司應(yīng)充分整合優(yōu)化資源配置，發(fā)揮公司在設(shè)計(jì)、施工、管理、技術(shù)、融資等方面的優(yōu)勢(shì)，提高投資項(xiàng)目對(duì)公司的整體貢獻(xiàn)。
第九條總承包部責(zé)任
（一）投資項(xiàng)目采用總承包模式實(shí)施，項(xiàng)目公司應(yīng)與總承包部簽訂總承包合同，約定總承包的內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。
（二）總承包部對(duì)所承擔(dān)工程的質(zhì)量、工期、成本、安全等負(fù)全責(zé)，并對(duì)分包單位（如有）工程的質(zhì)量、安全、工期、成本等承擔(dān)連帶責(zé)任。
（三）總承包部管理權(quán)責(zé)清晰，不得與項(xiàng)目公司職責(zé)混淆，主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵崗位人員任職資格符合行業(yè)規(guī)定、不能交叉兼任，做到崗位不同、職責(zé)不同。
第十條勘察、設(shè)計(jì)單位責(zé)任
（一）勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察和設(shè)計(jì)，按期優(yōu)質(zhì)完成項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)任務(wù)。
（二）對(duì)于實(shí)施的設(shè)計(jì)施工一體化的投資項(xiàng)目，設(shè)計(jì)、咨詢單位應(yīng)客觀、公正地對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估、咨詢，對(duì)投資項(xiàng)目所提供投資決策數(shù)據(jù)等負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。
�。ㄈ┛辈煸O(shè)計(jì)單位應(yīng)貫徹項(xiàng)目全壽命周期的設(shè)計(jì)理念，注重投資項(xiàng)目社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益、建設(shè)期效益與運(yùn)營期效益的有機(jī)結(jié)合，在合法、合規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化與變更工作。
�。ㄋ模┰O(shè)計(jì)優(yōu)化與變更應(yīng)有利于工程建設(shè)質(zhì)量和施工安全，有利于節(jié)約后期運(yùn)營管理成本和保障運(yùn)營管理安全；不得降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，不得為了局部利益或者眼前利益，進(jìn)行不合理變更，從而導(dǎo)致項(xiàng)目整體利益受損。
第十一條監(jiān)理單位責(zé)任
（一）監(jiān)理單位資質(zhì)需滿足項(xiàng)目建設(shè)要求，接受項(xiàng)目公司的委托，依法履行監(jiān)理職責(zé)。
（二）監(jiān)理單位應(yīng)制定嚴(yán)格的監(jiān)理制度，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)督管理責(zé)任。
第十二條施工（分包）單位責(zé)任
�。ㄒ唬┦┕挝灰婪ê炗喪┕ず贤�，按合同約定實(shí)施完成全部工程，并按規(guī)定修補(bǔ)工程中的缺陷。
（二）施工單位應(yīng)按合同約定的工作內(nèi)容和施工進(jìn)度要求，編制施工組織設(shè)計(jì)和施工計(jì)劃，并對(duì)所有施工作業(yè)和施工方法的完備性和安全可靠性負(fù)責(zé)。
�。ㄈ┦┕挝挥辛x務(wù)提出完善項(xiàng)目設(shè)計(jì)、提高工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度、節(jié)約工程投資等優(yōu)化或變更的建議。施工單位應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的施工圖進(jìn)行施工，不得擅自修改。
（四）施工單位應(yīng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)解決拖欠工程款和農(nóng)民工工資的法律、法規(guī)，及時(shí)支付工程材料、設(shè)備款及農(nóng)民工工資等費(fèi)用。
第五章建設(shè)管理程序規(guī)范
第十三條項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)采取有效、可行的建設(shè)管理方案，組織整合資源完成項(xiàng)目的建設(shè)管理等工作。
第十四條項(xiàng)目公司、總承包部、監(jiān)理部應(yīng)分別設(shè)立，做到運(yùn)行程序規(guī)范，管理職責(zé)明確，管理內(nèi)容清晰。
第六章建設(shè)期財(cái)務(wù)管理和稅收籌劃
第十五條項(xiàng)目公司應(yīng)加強(qiáng)建設(shè)期財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行國家及中國交建頒布的《財(cái)務(wù)管理辦法》（財(cái)字〔〕88號(hào)）、《投資項(xiàng)目成本管理辦法（試行）》（財(cái)字〔20xx〕585號(hào)）、《會(huì)計(jì)核算辦法》（財(cái)字〔20xx〕880號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，相關(guān)各方應(yīng)各自建立完善的財(cái)務(wù)管理制度。
第十六條項(xiàng)目公司應(yīng)充分籌劃好建設(shè)資金，確保項(xiàng)目建設(shè)順利實(shí)施。
第十七條公司應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司拓寬融資渠道、降低融資成本。監(jiān)督項(xiàng)目公司在項(xiàng)目融資不落實(shí)前，不得實(shí)質(zhì)性開工建設(shè)。
�。ㄒ唬╉�(xiàng)目公司應(yīng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、概算組織項(xiàng)目的實(shí)施。投資項(xiàng)目建設(shè)中不得擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)，以免造成項(xiàng)目概算變動(dòng)，影響項(xiàng)目預(yù)期效益。
�。ǘ╉�(xiàng)目公司應(yīng)采取有效措施保證資金及時(shí)足額到位。防止資金籌劃不到位造成的建設(shè)資金中斷。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定使用項(xiàng)目建設(shè)資金，做到�？顚Ｓ�，專戶存儲(chǔ)；按照工程進(jìn)度，及時(shí)支付工程款；按照規(guī)定的期限及時(shí)辦理工程結(jié)算；不得無故拖欠工程款，不得擠占挪用建設(shè)資金。
第十八條投資項(xiàng)目建設(shè)期應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好會(huì)計(jì)核算：
�。ㄒ唬┓墙�(jīng)營性項(xiàng)目在建設(shè)期需按中國交建相應(yīng)核算要求做好會(huì)計(jì)核算及賬務(wù)處理。
�。ǘ┙�(jīng)營性（準(zhǔn)經(jīng)營性）項(xiàng)目的項(xiàng)目公司對(duì)建設(shè)期所產(chǎn)生的效益，應(yīng)在項(xiàng)目周期內(nèi)統(tǒng)籌規(guī)劃。
第十九條項(xiàng)目公司應(yīng)做好稅收籌劃，須嚴(yán)格執(zhí)行國家及中國交建相關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)與稅務(wù)部門的溝通協(xié)調(diào)，對(duì)項(xiàng)目所在地政府給予的優(yōu)惠政策和補(bǔ)貼等合理籌劃，降低稅負(fù)，實(shí)現(xiàn)投資收益。
第七章建設(shè)期與運(yùn)營期/回購期的銜接
第二十條投資項(xiàng)目的管理應(yīng)做到在全周期、全方位覆蓋，做好建設(shè)期管理與運(yùn)營期/回購期管理銜接，在項(xiàng)目周期內(nèi)無管理盲點(diǎn)。
第二十一條經(jīng)營（準(zhǔn)經(jīng)營）性項(xiàng)目運(yùn)營前一年以及非經(jīng)營性項(xiàng)目回購前半年，項(xiàng)目公司應(yīng)按照公司《項(xiàng)目投資管理辦法》xx做好運(yùn)營方案及回購方案的報(bào)審工作。
第二十二條項(xiàng)目公司應(yīng)督促總承包部（含施工單位）按時(shí)履約，做好項(xiàng)目交工驗(yàn)收、竣工決算、竣工驗(yàn)收、審計(jì)等工作。確保經(jīng)營（準(zhǔn)經(jīng)營）性項(xiàng)目運(yùn)營順利運(yùn)營，非經(jīng)營性項(xiàng)目如期回購。
第二十三條項(xiàng)目建設(shè)完成后，適時(shí)開展后評(píng)價(jià)工作，總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，不斷提高項(xiàng)目投資管理水平。
第八章責(zé)任追究
第二十四條項(xiàng)目在建設(shè)管理中出現(xiàn)違法、違規(guī)等問題，造成企業(yè)利益嚴(yán)重?fù)p失或重大不良社會(huì)影響等后果的，將按照國家相關(guān)法律、法規(guī)追究責(zé)任單位或責(zé)任人責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第九章附則
第二十五條項(xiàng)目建設(shè)管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家相關(guān)基本建設(shè)法律、法規(guī)。如遇國家法律、法規(guī)調(diào)整，則本規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。
第二十六條本辦法所有解釋權(quán)和修訂權(quán)屬公司。
第二十七條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。
公司投資管理辦法6
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會(huì)上進(jìn)行推廣的條件，我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本管理辦法。
第二章具體管理辦法
第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
第三條我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時(shí)候，向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
第四條我司采取自行銷售私募基金方式的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
采取委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的'，我司應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的要求制定。
第五條我司自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
第六條投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第七條投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。
第三章附則
第八條本管理辦法的內(nèi)容如與國家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。
第九條本管理辦法自頒布之日起生效。
第十條本管理辦法由市場(chǎng)營銷部負(fù)責(zé)實(shí)施和解釋。
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