制度落實(shí)情況自查報(bào)告（通用14篇）
在發(fā)展不斷提速的社會(huì)中，我們可以接觸到制度的地方越來(lái)越多，制度是一種要求大家共同遵守的規(guī)章或準(zhǔn)則。制度到底怎么擬定才合適呢？下面是小編為大家收集的制度落實(shí)情況自查報(bào)告，希望對(duì)大家有所幫助。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 1
為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省、州紀(jì)委全會(huì)精神和全省衛(wèi)生工作會(huì)議精神和xx州衛(wèi)生系統(tǒng)開(kāi)展“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案精神，進(jìn)一步加強(qiáng)我縣的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為，提升醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員職業(yè)道德素質(zhì)和醫(yī)療服務(wù)水平，增強(qiáng)依法行醫(yī)、廉潔行醫(yī)的意識(shí)，著力解決群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，根據(jù)《xx省醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度實(shí)施辦法（試行）、《xx省醫(yī)務(wù)人員考核管理辦法（試行）》等文件精神要求，我縣及時(shí)成立了以分管副局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，醫(yī)政、人秘及相關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生單位負(fù)責(zé)人為成員的全縣醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組，兩所縣級(jí)醫(yī)院建立了《縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核評(píng)價(jià)制度》，制定了《縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度實(shí)施辦法》，其它鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院參照縣級(jí)醫(yī)院執(zhí)行。自落實(shí)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度以來(lái)，收效甚好。
一是兩所縣級(jí)醫(yī)院制定的《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度實(shí)施辦法》，要求對(duì)所有醫(yī)務(wù)人員實(shí)行醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)�？荚u(píng)內(nèi)容主要為：
1、救死扶傷，全心全意為人民服務(wù)。
2、尊重患者的權(quán)利，為患者保守醫(yī)療秘密。
3、文明禮貌，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系,遵紀(jì)守法，廉潔行醫(yī)
5、因病施治，規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為。
6、顧全大局，團(tuán)結(jié)協(xié)作，和諧共事。
7、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)，努力提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平。
考評(píng)方法為：醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)以院內(nèi)考評(píng)和院外考評(píng)相結(jié)合的方式開(kāi)展。院外考評(píng)主要以患者考評(píng)為主，具體由醫(yī)院的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。醫(yī)院要為每位醫(yī)務(wù)人員建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案，考評(píng)結(jié)果要記入醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案。
考評(píng)結(jié)果與應(yīng)用：醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)結(jié)果分為四個(gè)等級(jí)：優(yōu)秀（95分以上且無(wú)扣分）、良好（80-94分無(wú)一項(xiàng)扣10分）、一般（60-79分）、較差（60分以下）。與醫(yī)務(wù)人員的xx職xx級(jí)、崗位聘用、評(píng)先評(píng)優(yōu)、績(jī)效工資等直接掛鉤。
二是結(jié)合開(kāi)展的“作風(fēng)建設(shè)年”和“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)，全體醫(yī)務(wù)工作者加強(qiáng)了對(duì)政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的.學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過(guò)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)了醫(yī)務(wù)人員的素質(zhì)教育、職業(yè)道德教育和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育，牢固樹(shù)立了“一切以病人為中心”的服務(wù)理念，樹(shù)立了醫(yī)務(wù)人員的良好形象。
三是建立健全了衛(wèi)生系統(tǒng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有獎(jiǎng)舉報(bào)制度、醫(yī)務(wù)人員不良行為登記制度，在全縣衛(wèi)生系統(tǒng)中認(rèn)真實(shí)行了“四個(gè)排隊(duì)”制度，徹底杜絕了醫(yī)務(wù)人員收受紅包、吃、拿、卡、要等不良現(xiàn)象，受到了廣大患者的一致好評(píng)。
我縣自實(shí)施醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)制度以來(lái)，全體醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有了明顯好轉(zhuǎn)，推諉病人、態(tài)度冷漠等問(wèn)題得到了遏制，醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)態(tài)度有了明顯轉(zhuǎn)變，門(mén)診、住院患者滿(mǎn)意度達(dá)98%。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 2
根據(jù)公務(wù)用車(chē)制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于對(duì)公務(wù)改革政策落實(shí)情況進(jìn)行檢查的'通知》文件精神，我局開(kāi)展了自查活動(dòng)。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、公務(wù)用車(chē)制度改革政策執(zhí)行情況
1、20xx年初，我局按照中央、省、市、縣委縣政府的總體部署，出臺(tái)了xx縣商務(wù)局公務(wù)用車(chē)制度改革實(shí)施方案，參改人員數(shù)為12人：其中正科級(jí)干部3人，副科級(jí)及以下工作人員9人。我局公務(wù)用車(chē)車(chē)輛編制數(shù)為1輛，已按規(guī)定移交政府。目前，我單位已無(wú)公車(chē)。
2、公務(wù)用車(chē)管理服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、運(yùn)行情況
我局現(xiàn)在公務(wù)用車(chē)均統(tǒng)一在安徽省公務(wù)用車(chē)管理信息平臺(tái)申請(qǐng)使用，網(wǎng)站不需我單位建設(shè)，維護(hù)。
3、保留公務(wù)用車(chē)使用情況
我局現(xiàn)在已沒(méi)有公務(wù)用車(chē)。
二、領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行車(chē)改政策情況
1、我局領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守“六個(gè)不得”要求，堅(jiān)持原則，無(wú)違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象；
2、我局沒(méi)有保留車(chē)輛，沒(méi)有公車(chē)私用，沒(méi)有用公車(chē)接送上下班情況；
3、在城區(qū)范圍內(nèi)，我局工作人員沒(méi)有租車(chē)辦公情況。
4、我局沒(méi)有異地交流、掛職、任職領(lǐng)導(dǎo)。
三、公務(wù)用車(chē)制度改革中存在的問(wèn)題、意見(jiàn)和建議
我局在公車(chē)改革過(guò)程中始終嚴(yán)格按照市委市政府文件要求，無(wú)違規(guī)現(xiàn)象，無(wú)問(wèn)題、意見(jiàn)和建議。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 3
一年來(lái)，在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)下，在全體教師的大力支持和幫助下，本人認(rèn)認(rèn)真真履行職責(zé)，扎扎實(shí)實(shí)做好工作，認(rèn)真完成了學(xué)校的教育教學(xué)和教育科研工作，下面就一年來(lái)的工作匯報(bào)如下：
一、堅(jiān)持學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)和能力
工作中，我時(shí)時(shí)刻刻嚴(yán)格要求自己，全面貫徹黨的教育方針，遵守法律法規(guī)，恪守教師職業(yè)道德規(guī)范，為做好本職工作奠定了堅(jiān)實(shí)的思想政治基礎(chǔ)。
積極參加各級(jí)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和繼續(xù)教育學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)教育理論和業(yè)務(wù)知識(shí)，在工作實(shí)踐中不斷總結(jié)，不斷積累工作經(jīng)驗(yàn)，以不斷提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。同時(shí)以崗位職責(zé)作為工作標(biāo)準(zhǔn)，時(shí)刻對(duì)自己的本職工作進(jìn)行對(duì)照，進(jìn)行深刻地反思。
二、明確崗位職責(zé)，開(kāi)展形式多樣的教學(xué)研究活動(dòng)促教師發(fā)展
作為學(xué)校主抓教學(xué)研究任務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)，首要的任務(wù)是明確自身職責(zé)，明白教學(xué)研究的目的和意義，以不斷提升學(xué)校教學(xué)研究水平為目標(biāo)，開(kāi)展形式多樣的研究活動(dòng)。本學(xué)年，結(jié)合我�！杜囵B(yǎng)學(xué)生閱讀習(xí)慣，開(kāi)展有效閱讀教學(xué)》的教研主題，以主題教研活動(dòng)為主線(xiàn)，我負(fù)責(zé)組織開(kāi)展了形式多樣的教學(xué)研究活動(dòng)。
1.圍繞教學(xué)研究主題，通過(guò)開(kāi)展集體備課、聽(tīng)課、說(shuō)課與評(píng)課等系列化的研究活動(dòng)，在各個(gè)村小教研組進(jìn)行常規(guī)教研活動(dòng)的基礎(chǔ)上，開(kāi)展主題研究活動(dòng)。各校每次教研活動(dòng)都做到了有時(shí)間，有過(guò)程，有記錄。各教研組結(jié)合教研活動(dòng)的開(kāi)展，有目的、有意識(shí)地培養(yǎng)出了本校的教學(xué)骨干。
2.利用我鎮(zhèn)四個(gè)片域校本教研協(xié)作體，采取分片獨(dú)立教研與統(tǒng)一集中教研相結(jié)合的方式，開(kāi)展了主題教學(xué)研究活動(dòng)。通過(guò)各片的獨(dú)立教學(xué)研究活動(dòng)和統(tǒng)一集中教學(xué)研究活動(dòng)的開(kāi)展，進(jìn)一步縮小了各校際間的差距，實(shí)現(xiàn)了教學(xué)研究?jī)?yōu)勢(shì)資源共享，為教師們搭建了一個(gè)展示與交流的平臺(tái)。
圍繞教研主題，20xx年4月，在各片協(xié)作體積極開(kāi)展研究活動(dòng)的基礎(chǔ)上，將各片協(xié)作體集中到中心校，圍繞小學(xué)語(yǔ)文高段閱讀教學(xué)組織開(kāi)展了一次集體研討活動(dòng)。這次活動(dòng)以“理念共享，資源共享，方法共享，深化研究；為目的，為教師們創(chuàng)設(shè)了一個(gè)較為寬闊、寬松的交流氛圍。教師通過(guò)相互間的交流與專(zhuān)題講座的業(yè)務(wù)引領(lǐng)，在活動(dòng)中交流，在交流中得到了反思，使得他們對(duì)高段閱讀教學(xué)又有了一次全新的認(rèn)識(shí)和感悟。經(jīng)過(guò)老師們一年來(lái)的'不斷深入實(shí)踐研究，結(jié)合自身多年積累的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，他們都撰寫(xiě)了大量的經(jīng)驗(yàn)材料和論文，我經(jīng)過(guò)整理，將其編輯成冊(cè)，命名為《小學(xué)語(yǔ)文高段閱讀教學(xué)論文集》，為進(jìn)一步進(jìn)行研究，提供豐富的理論依據(jù)。
3.以小專(zhuān)題研究為依托推動(dòng)主題教研
為了細(xì)化主題研究活動(dòng)，促使主題研究活動(dòng)落到實(shí)處，我們結(jié)合本鎮(zhèn)的校本教研協(xié)作體活動(dòng)，制定了“如何開(kāi)展有效閱讀教學(xué)；“低年級(jí)學(xué)生閱讀興趣的培養(yǎng)；“教學(xué)中小學(xué)語(yǔ)文閱讀能力培養(yǎng)；三個(gè)小的專(zhuān)題研究活動(dòng)，分別由東片、西片、南片三個(gè)校本教研協(xié)作體承擔(dān)，并各自組織開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)，為主題研究活動(dòng)服務(wù)。
4.以校本課程開(kāi)發(fā)為手段促進(jìn)主題教研
為了進(jìn)一步促進(jìn)主題教學(xué)研究活動(dòng)的開(kāi)展，激發(fā)學(xué)生閱讀興趣，培養(yǎng)學(xué)生閱讀習(xí)慣，我們以閱讀為目的，開(kāi)發(fā)了適合本校實(shí)際的校本課程。以校本課程的開(kāi)發(fā)作為校本教研的另一條有效途徑，豐富我校主題研究活動(dòng)的形式。
我校的校本課程《快樂(lè)閱讀》已正式進(jìn)入開(kāi)發(fā)階段，目前正處在開(kāi)發(fā)過(guò)程中。由于工作量較大，人力和時(shí)間有限等客觀因素，適合低學(xué)段使用的教材的第一部分內(nèi)容已經(jīng)編輯完成，第二和第三部分內(nèi)容正在整理編輯中。
教研工作中，我堅(jiān)持與教師們同研究，同進(jìn)步，共分享，共提高，與老師們一起開(kāi)展備課、講課、說(shuō)課、評(píng)課、研課一系列的具有實(shí)效性的校本教學(xué)研究活動(dòng)。
三、通過(guò)多種形式，提高教師的專(zhuān)業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平
全面實(shí)施素質(zhì)教育，要有一支過(guò)得硬的教師隊(duì)伍。教師是培養(yǎng)人的人，是傳道授業(yè)解惑者，擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)新世紀(jì)社會(huì)主義現(xiàn)代化的建設(shè)者和接班人的重任。因此，必須注重教師自身素質(zhì)提高。于是我主要做了以下工作：
一是加強(qiáng)教師業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，對(duì)教師進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)講座，以不斷更新教師的教育理念，增強(qiáng)教師的改革意識(shí)。
二是結(jié)合各片教研協(xié)作體活動(dòng)，通過(guò)組織開(kāi)展備課、上課、說(shuō)課、評(píng)課等系列校本教研活動(dòng)提高教師的業(yè)務(wù)能力和教學(xué)水平。
三是圍繞主題教研活動(dòng)的開(kāi)展，要求老師結(jié)合教研主題，撰寫(xiě)教學(xué)研究論文。
四是加強(qiáng)教學(xué)中教師的反思工作，要求老師每講授一課，都要對(duì)課堂教學(xué)情況進(jìn)行深刻的教學(xué)反思。
由于平時(shí)積累的工作經(jīng)驗(yàn)相對(duì)少一些，所以在工作中，處理一些事情的方式和方法還需要改進(jìn)。今后，我會(huì)不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力。在工作崗位上，大膽創(chuàng)新地開(kāi)展工作，切實(shí)提高自身素質(zhì)，不斷反思與總結(jié)，更好地為學(xué)校教育教學(xué)工作服務(wù)。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 4
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
�。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的'正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿(mǎn)三年，年齡不足50周歲�？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
�。ㄈ⿹Q戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作情況。我行在貸款客戶(hù)的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)換戶(hù)管理人數(shù)三，換戶(hù)管理人數(shù)三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 5
對(duì)照國(guó)資紀(jì)發(fā)（20xx）14號(hào)文件“檢查內(nèi)容”的要求，我院對(duì)五項(xiàng)制度的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行了自查�，F(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、 高度重視，狠抓制度建設(shè)。
重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金的使用制度是為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，落實(shí)黨的民主集中制原則，提高科學(xué)決策、民主決策和依法決策水平的有效手段，我院黨委對(duì)五項(xiàng)制度的貫徹執(zhí)行高度重視，對(duì)此進(jìn)行了廣泛地宣傳。結(jié)合黨委理論中心組學(xué)習(xí)，黨支書(shū)記多次組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，把執(zhí)行“三重一大”制度與企業(yè)“建章建制”緊密結(jié)合。近年來(lái)，先后制定和完善了“三重一大”決策制度的相關(guān)制度63余項(xiàng)，涉及預(yù)算、資金、招標(biāo)、安全、內(nèi)審、考核、黨群等一系列管理制度，將“三重一大”決策的要求體現(xiàn)在制度中；結(jié)合實(shí)際，不斷完善內(nèi)部控制制度。在全院上下構(gòu)建了“結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、相互制約”的`權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。在執(zhí)行過(guò)程中，我院堅(jiān)持重大決策問(wèn)題、大額資金使用集體討論，民主決策；重要人事任免、重大項(xiàng)目安排集體討論，科學(xué)決策。將“三重一大”工作貫穿與我院發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)之中，使我院自查自糾工作科學(xué)化、民主化、制度化。
二、 嚴(yán)格執(zhí)行，狠抓貫徹落實(shí)。
我院經(jīng)營(yíng)管理決策有制度流程可依，重大事項(xiàng)處理能落實(shí)民主集中制原則。我院通過(guò)各項(xiàng)管理制度，堅(jiān)持反復(fù)醞釀，必須集體會(huì)議討論、研究、民主表決，并有會(huì)議記錄及紀(jì)要。
1、強(qiáng)化組織保障。成立了“三重一大”決策制度貫徹落實(shí)情況效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，主要以聽(tīng)取匯報(bào)材料，核查制度落實(shí)情況、員工訪(fǎng)談等方法進(jìn)行�！叭匾淮蟆奔w決策制度在實(shí)施過(guò)程中，我院堅(jiān)持由黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，為“三重一大”集體決策制度的貫徹執(zhí)行提供了可靠的組織保障；我院黨委把“三重一大”集體決策制度作為貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一項(xiàng)根本性制度，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，有效地避免了在重大問(wèn)題的研究決策上個(gè)人說(shuō)了算的現(xiàn)象。
2、強(qiáng)化責(zé)任制落實(shí)。在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制半年自查和全年檢查中，我院黨委把是否認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”制度作為對(duì)班子成員和領(lǐng)導(dǎo)班子考核的一項(xiàng)重要依據(jù)，納入考核體系，促進(jìn)了“三重一大”決策制度的貫徹落實(shí)。
3、強(qiáng)化民主決策。在討論“三重一大”事項(xiàng)過(guò)程中，我院黨委充分發(fā)揚(yáng)民主，并嚴(yán)格執(zhí)行決策程序形成決策：首先與會(huì)人員充分發(fā)表意見(jiàn)，當(dāng)意見(jiàn)比較一致時(shí)進(jìn)行表決，按照贊成人數(shù)超過(guò)應(yīng)到會(huì)有表決權(quán)人數(shù)半數(shù)的原則，形成最終決定；當(dāng)意見(jiàn)不一致時(shí)暫緩表決，經(jīng)過(guò)再次溝通、討論形成統(tǒng)一意見(jiàn)后，再進(jìn)行表決；如遇突發(fā)事件或特殊情況等原因，不能及時(shí)討論決定的事項(xiàng)，事后及時(shí)在班子會(huì)上通報(bào)。
4、組織監(jiān)督檢查。我院黨委書(shū)記每半年作述職述學(xué)述廉報(bào)告，就落實(shí)“三重一大”集體決策制度情況進(jìn)行履職報(bào)告；并按相關(guān)規(guī)定每半年向華電工程上報(bào)黨風(fēng)廉政建設(shè)自查報(bào)告及紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)。
三、加以改進(jìn)，狠抓總結(jié)提高。
通過(guò)自查，我院干部職工對(duì)“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況還是認(rèn)可的，但決策后督辦落實(shí)力度不夠，有待于進(jìn)一步加以改進(jìn)。今后工作中，我院將進(jìn)一步加大宣傳教育力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，逐步健全和完善我院落實(shí)“三重一大”集體決策制度的相關(guān)規(guī)定，明確政治工作部為執(zhí)行“三重一大”決策的督促檢查部門(mén)，明確完成時(shí)限，督辦決策的落實(shí)； 明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機(jī)構(gòu)和責(zé)任人，確保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，進(jìn)一步科學(xué)界定集體決策制度的適用范圍、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和決策程序，確保制度的可操作性和規(guī)范性。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 6
根據(jù)縣效能辦《關(guān)于深入實(shí)施“三項(xiàng)制度”的通知》要求，我局結(jié)合實(shí)際，采取有力措施，從根本上轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，規(guī)范行政行為，進(jìn)一步提高機(jī)關(guān)凝聚力、執(zhí)行力、公信力以及群眾滿(mǎn)意度。對(duì)首問(wèn)負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制的落實(shí)情況，進(jìn)行了深入細(xì)致的自查�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，促進(jìn)提高
認(rèn)真組織全局干部職工學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，提高為人民服務(wù)的質(zhì)量和水平，形成了人人遵守“三項(xiàng)制度”、自覺(jué)執(zhí)行“三項(xiàng)制度”的良好氛圍。把“三項(xiàng)制度”納入政治理論和黨風(fēng)廉政建設(shè)學(xué)習(xí)教育的`一項(xiàng)內(nèi)容，把貫徹落實(shí)“三項(xiàng)制度”與實(shí)際工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，與提高黨員干部隊(duì)伍的素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，與強(qiáng)化機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)結(jié)合起來(lái)，為“三項(xiàng)制度”的推行營(yíng)造良好氛圍。同時(shí)，利用各類(lèi)會(huì)議、座談、走訪(fǎng)等形式，宣傳貫徹“三項(xiàng)制度”的基本要求，將精神實(shí)質(zhì)傳達(dá)貫徹到廣大的干部群眾中去。
二、強(qiáng)化監(jiān)督，重在落實(shí)
對(duì)外公布我局的投訴電話(huà)，同時(shí)在局機(jī)關(guān)辦公大樓設(shè)立了行政效能投訴信箱。加強(qiáng)檢查。我局建立檢查制度，定期或不定期地對(duì)工作人員的工作秩序和工作作風(fēng)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行提醒或全局通報(bào)批評(píng)。同時(shí)，與年終考評(píng)掛鉤，把推行“三項(xiàng)制度”情況納入干部職工年度績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，極大的促進(jìn)了干部職工的自覺(jué)性。
三、突出實(shí)績(jī)，促進(jìn)工作
通過(guò)落實(shí)“三項(xiàng)制度”，進(jìn)一步強(qiáng)化了我局工作人員的責(zé)任意識(shí)、公仆意識(shí)、服務(wù)意識(shí)和依法履職的法治意識(shí)，全局上下形成思想作風(fēng)先進(jìn)、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、服務(wù)意識(shí)好的良好氛圍，排除了極少數(shù)干部職工思想認(rèn)識(shí)不高，辦事效率不高、服務(wù)質(zhì)量和水平不夠等現(xiàn)象，不斷提高干部職工的思想政治素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量。
下一步，我局將按照縣委、縣政府的工作部署，進(jìn)一步深化“三項(xiàng)制度”的落實(shí)，不斷把作風(fēng)效能建設(shè)引向深入，確保機(jī)關(guān)效能建設(shè)取得實(shí)實(shí)在在的成效。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 7
根據(jù)市效能辦《關(guān)于開(kāi)展對(duì)首問(wèn)負(fù)責(zé)制、辦結(jié)制、責(zé)任追究制執(zhí)行情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)督查的通知》要求，我局本著實(shí)事求是的原則，對(duì)首問(wèn)負(fù)責(zé)制、辦結(jié)制、責(zé)任追究制的落實(shí)情況，進(jìn)行了深入細(xì)致的自查。
一、在加強(qiáng)學(xué)習(xí)上狠下功夫，切實(shí)提高-干部職工對(duì)“三項(xiàng)制度”的認(rèn)識(shí)
局黨組充分認(rèn)識(shí)到認(rèn)真落實(shí)“三項(xiàng)制度”是建立健全行政效能制度體系的關(guān)鍵，是推進(jìn)干部作風(fēng)轉(zhuǎn)變，全面提高機(jī)關(guān)效能的重點(diǎn)，對(duì)“三項(xiàng)制度”的落實(shí)高度重視，首先狠抓“三項(xiàng)制度”學(xué)習(xí)。局黨組中心組x次集中學(xué)習(xí)“三項(xiàng)制度”，做到學(xué)前有安排、學(xué)習(xí)有考勤、有發(fā)言、有筆記，起到了表率作用。同時(shí)，通過(guò)組織動(dòng)員會(huì)、學(xué)習(xí)討論會(huì)以及印發(fā)學(xué)習(xí)提綱引導(dǎo)干部職工學(xué)習(xí)的方式，加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)的一系列重要講話(huà)，逐條學(xué)習(xí)了《首問(wèn)負(fù)責(zé)制》、《辦結(jié)制度》和《責(zé)任追究制度》，使廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到認(rèn)真貫徹落實(shí)“三項(xiàng)制度”，對(duì)于開(kāi)展轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)，加強(qiáng)機(jī)關(guān)行政效能建設(shè)活動(dòng)，對(duì)于提高行政管理水平的重要性。同時(shí)，積極參加市效能辦組織的“三項(xiàng)制度”考試，參考率達(dá)100%。其次，把學(xué)習(xí)“三項(xiàng)制度”與思想教育結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步提高-干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)。通過(guò)深入開(kāi)展宗旨教育、形勢(shì)政策教育和法律法規(guī)教育，引導(dǎo)干部職工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，樹(shù)立與發(fā)展要求相適應(yīng)的思想理念，不斷提高貫徹落實(shí)“三項(xiàng)制度”的自覺(jué)性。
二、在建章立制上狠下功夫，建立以“三項(xiàng)制度”為核心的機(jī)關(guān)效能建設(shè)制度體系
為了盡快建立機(jī)關(guān)效能建設(shè)制度體系，按照市委、市政府的要求，在認(rèn)真學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，幾次召開(kāi)黨組會(huì)對(duì)“三項(xiàng)制度”實(shí)施辦法及配套進(jìn)行了研究討論，及時(shí)印發(fā)了《貫徹〈行政機(jī)關(guān)首問(wèn)負(fù)責(zé)制度〉實(shí)施辦法》、《貫徹〈行政機(jī)關(guān)辦結(jié)制度〉實(shí)施辦法》、《貫徹〈行政機(jī)關(guān)責(zé)任追究制度〉實(shí)施辦法》。同時(shí)，圍繞開(kāi)拓創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變職能、從嚴(yán)管理的要求，把建章立制、堅(jiān)持以制度管人管事作為作風(fēng)建設(shè)的核心內(nèi)容，認(rèn)真梳理原有規(guī)章制度，行之有效的堅(jiān)持和完善，不合時(shí)宜的修訂或廢止，進(jìn)一步健全完善工作制度和規(guī)程，努力形成科學(xué)完善、規(guī)范合理、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的工作機(jī)制，使各項(xiàng)工作都有法可依、有章可循、有據(jù)可查，減少工作的隨意性、隨機(jī)性和盲目性。目前，已制定并印發(fā)的制度有：崗位責(zé)任制、服務(wù)制、一次性告知制、公文運(yùn)轉(zhuǎn)和處理制度、否定報(bào)備制、考勤管理制度、禁酒令、局機(jī)關(guān)效能監(jiān)察投訴機(jī)構(gòu)的.職責(zé)、權(quán)限和工作紀(jì)律的規(guī)定。與此同時(shí)，在全局開(kāi)展“學(xué)法規(guī)、見(jiàn)行動(dòng)”的活動(dòng)，在機(jī)關(guān)內(nèi)部大興學(xué)習(xí)之風(fēng)，不斷提高隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政策水平；大興遵章守紀(jì)之風(fēng)，實(shí)行掛牌上崗、推行個(gè)人服務(wù)，局機(jī)關(guān)每個(gè)干部職工結(jié)合自身工作實(shí)際，制定了個(gè)人服務(wù)，并在一定的范圍內(nèi)公開(kāi)。同時(shí)，設(shè)置公布監(jiān)督牌、設(shè)立舉報(bào)電話(huà)和舉報(bào)箱、不定期檢查監(jiān)督、定期匯報(bào)等措施，督促規(guī)章制度的落實(shí)，切實(shí)用規(guī)章制度規(guī)范、約束干部和工作人員的行為，推動(dòng)機(jī)關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變；大興文明之風(fēng)，積極倡導(dǎo)文明辦公，使用禮貌用語(yǔ)，繼續(xù)推行“一張笑臉相迎、一把椅子讓座、一杯熱茶暖心、一個(gè)明確答復(fù)”的“四個(gè)一”接待準(zhǔn)則。通過(guò)創(chuàng)新教育方式和載體，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了機(jī)關(guān)作風(fēng)，密切黨群干群關(guān)系，增進(jìn)與人民群眾的感情，贏得了社會(huì)各界和群眾的好評(píng)。
三、在窗口建設(shè)上狠下功夫，認(rèn)真落實(shí)首問(wèn)負(fù)責(zé)制
為更加方便群眾咨詢(xún)辦事、提高工作效率，以加強(qiáng)窗口建為平臺(tái)，認(rèn)真落實(shí)首問(wèn)負(fù)責(zé)制。一是加強(qiáng)行政審批xx大廳窗口建設(shè)。進(jìn)一步規(guī)范審批程序，完善審批方式，實(shí)行“陽(yáng)光”審批，推行“六公開(kāi)”：申辦事項(xiàng)公開(kāi)、申辦材料公開(kāi)、審批程序公開(kāi)、審批時(shí)限公開(kāi)、人員身份公開(kāi)、投訴監(jiān)督公開(kāi)。繼續(xù)實(shí)行一次性告知制度，做到窗口工作人員一次性告知其所辦理事項(xiàng)的負(fù)責(zé)崗位、承辦人員、申報(bào)材料、辦事流程、時(shí)限等內(nèi)容。建立獎(jiǎng)懲制度，在市審批大廳辦事窗口服務(wù)質(zhì)量考評(píng)第x季度大廳優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽流動(dòng)紅旗單位評(píng)比中，我單位獲流動(dòng)紅旗單位和個(gè)人優(yōu)質(zhì)服務(wù)標(biāo)兵，給予有關(guān)人員一定的獎(jiǎng)勵(lì)。二是設(shè)立內(nèi)部服務(wù)窗口，實(shí)行集中辦理，一站式服務(wù)。選配熟悉業(yè)務(wù)的工作人員，實(shí)行掛牌報(bào)務(wù)。設(shè)置了明顯的指示牌，在服務(wù)窗口內(nèi)置備了辦事指南、申請(qǐng)表格等。三是實(shí)行辦理事項(xiàng)登記制度。印制了機(jī)關(guān)辦理事項(xiàng)收件回執(zhí)、機(jī)關(guān)辦理事項(xiàng)取件登記表并投入使用。辦事窗口在受理群眾的申請(qǐng)事項(xiàng)后，填寫(xiě)受理回執(zhí)單給群眾，在回執(zhí)單上注明受理窗口、承辦人、辦理事項(xiàng)名稱(chēng)、受理日期、辦結(jié)日期、投訴電話(huà)等，對(duì)首問(wèn)責(zé)任人進(jìn)行有效監(jiān)督。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 8
根據(jù)公司安排，進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目管理工作，促進(jìn)項(xiàng)目管理制度落到實(shí)處情況，下發(fā)的《關(guān)于對(duì)項(xiàng)目管理制度落實(shí)情況進(jìn)行督查的通知》。我項(xiàng)目接到通知后，按照公司制定的要求，結(jié)合《項(xiàng)目管理制度匯編》，針對(duì)項(xiàng)目部日常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了認(rèn)真排查，具體自查情況匯報(bào)如下：
一、《項(xiàng)目管理制度匯編》的執(zhí)行情況
今年４月份公司新修訂的《項(xiàng)目管理制度匯編》下發(fā)后，項(xiàng)目部積極組織全體管理人員開(kāi)展學(xué)習(xí)，對(duì)公司的一些新規(guī)定進(jìn)行探討和研究。結(jié)合《項(xiàng)目管理制度匯編》的有關(guān)要求，項(xiàng)目部先后成立了兩個(gè)一次性項(xiàng)目部，分別為平頂山市冬勤路一次性項(xiàng)目部和平頂山市湛河治理一次性項(xiàng)目部。根據(jù)一次性項(xiàng)目部的有關(guān)規(guī)定，先后完成了平頂山市冬勤路工程的一級(jí)策劃和平頂山市湛河治理工程的一級(jí)策劃，并組織兩個(gè)一次性項(xiàng)目部的管理人員編制相對(duì)應(yīng)的二級(jí)策劃。按照《項(xiàng)目管理制度匯編》中有關(guān)一次性項(xiàng)目部抵押兌現(xiàn)的要求，上交了湛河治理工程的抵押費(fèi)用。
二、針對(duì)《關(guān)于對(duì)項(xiàng)目管理制度落實(shí)情況進(jìn)行督查的通知》中各方面的情況落實(shí)：
1、安全管理方面
項(xiàng)目部按照公司規(guī)定，建立了完善的安全管理體系和安全管理制度，項(xiàng)目嚴(yán)格控制專(zhuān)職安全管理人員的持證上崗，按照公司的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展安全教育和檢查，有相關(guān)記錄，對(duì)公司的相關(guān)文件精神能夠及
時(shí)準(zhǔn)確的`傳達(dá)到工地的每個(gè)管理人員。目前安全管理中還存在的問(wèn)題有：由于本項(xiàng)目工程均為市政工程，加之施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜，存在特殊性，在安全文明施工方面難以完全按照建筑安全文明施工圖冊(cè)要求實(shí)施；根據(jù)處安全管理規(guī)定，原來(lái)針對(duì)勞務(wù)隊(duì)簽訂的安全施工協(xié)議現(xiàn)改為安全施工合同，目前我單位各勞務(wù)隊(duì)的安全施工合同尚未及時(shí)簽訂完成。
2、經(jīng)營(yíng)管理方面
根據(jù)《項(xiàng)目管理制度匯編》的有關(guān)規(guī)定，成立了平頂山市冬勤路工程一次性項(xiàng)目部和平頂山市湛河治理工程一次性項(xiàng)目部，編制并審批完成了兩個(gè)工程的一級(jí)策劃工作。每月25日前統(tǒng)計(jì)個(gè)工地分部分項(xiàng)施工進(jìn)度和已完成的工程量，根據(jù)分部分項(xiàng)工程完成情況，做好人、材、機(jī)消耗量的分解工作，然后與清單對(duì)應(yīng)的工程量和人、材、機(jī)的量做比較。項(xiàng)目部每月建立了完整的工程量報(bào)出、壓報(bào)、簽證臺(tái)帳，每個(gè)工地建立了工程報(bào)出、壓報(bào)、簽證進(jìn)度、開(kāi)發(fā)票掛賬、回款、欠款臺(tái)帳，以及每月的人、材、機(jī)費(fèi)用臺(tái)帳，每月25日各工地按照實(shí)際完成進(jìn)度進(jìn)行成本分析，召開(kāi)項(xiàng)目部成本分析會(huì)，分析當(dāng)月工地盈虧情況，對(duì)于虧損的找出原因，制定整改措施，跟蹤檢查進(jìn)行糾偏。存在的問(wèn)題：湛河治理工程的二級(jí)策劃，由于投標(biāo)圖紙與施工圖變化較大，需要對(duì)變更內(nèi)容重新組價(jià)，組價(jià)完成后上報(bào)財(cái)政局審批完后，才能設(shè)定目標(biāo)成本。目前項(xiàng)目部部分管理人員經(jīng)營(yíng)成本意識(shí)不高，項(xiàng)目部的管理制度不能?chē)?yán)格落實(shí)，項(xiàng)目部對(duì)考核兌現(xiàn)執(zhí)行不到位。
3、生產(chǎn)管理方面
按照處里目前的項(xiàng)目管理制度規(guī)定，我單位新成立的一次性項(xiàng)目部均已完成內(nèi)容完整詳細(xì)，切合實(shí)際，有可操作性、指導(dǎo)性的一級(jí)策劃，嚴(yán)格貫徹工程計(jì)劃管理要求。每月按時(shí)上報(bào)工程材料計(jì)劃、分包招標(biāo)計(jì)劃、月（季）度工期計(jì)劃，所報(bào)計(jì)劃符合整體工期安排、符合項(xiàng)目策劃整體要求和內(nèi)容真實(shí)完整可靠的勞務(wù)分包隊(duì)伍月度考核評(píng)定表，對(duì)目前我項(xiàng)目部的勞務(wù)分包隊(duì)伍進(jìn)行了準(zhǔn)入備案，新成立的一次性項(xiàng)目部管理機(jī)構(gòu)完善，各崗位人員職責(zé)分工明確，做到了“人人有事做，事事有人管”，把具體工作落實(shí)到個(gè)人。
4、勞動(dòng)工資管理制度
項(xiàng)目部制定了，按照不同管理崗位崗位工資加績(jī)效工資的分配管理辦法，崗位工資為相對(duì)固定的，績(jī)效工資按照每人每月600元，分生產(chǎn)（150）、安全（150）、技術(shù)質(zhì)量（150）、經(jīng)營(yíng)管理（150）四個(gè)方面考核，項(xiàng)目部對(duì)工地進(jìn)行總量考核，工地針對(duì)每個(gè)管理人員考核的考核辦法。建立了工資指標(biāo)借存臺(tái)帳和勞務(wù)費(fèi)借存臺(tái)帳，各工地建立了勞務(wù)工花名冊(cè)。但缺少，全年的勞務(wù)工用工計(jì)劃和勞務(wù)工工資發(fā)放臺(tái)帳，在今后的管理中針對(duì)這兩方面加強(qiáng)管理。
5、企業(yè)管理制度方面
項(xiàng)目部根據(jù)處《項(xiàng)目部管理制度匯編》要求，嚴(yán)格要求各工地必須先簽合同后施工，并按照合同額進(jìn)行招標(biāo)比價(jià)，按時(shí)上報(bào)物資材料使用計(jì)劃和招標(biāo)計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行物資材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收、消耗制度，形成計(jì)劃、提料、驗(yàn)收、保管、消耗每道工序都有人把關(guān)的驗(yàn)收制度。
6、核算管理制度方面
按照公司規(guī)定建立了嚴(yán)格的工程核算管理制度，按照公司的規(guī)定兩個(gè)一次性項(xiàng)目部單股核算，在處建立單獨(dú)賬戶(hù)，各工地建立完善的人、材、機(jī)臺(tái)帳，工地核算員保留原始的勞務(wù)結(jié)算單據(jù)，及時(shí)召開(kāi)成本分析會(huì)，制定糾偏措施，對(duì)已完已決工程，費(fèi)用不能及時(shí)入帳的，列明細(xì)說(shuō)明原因上報(bào)處相關(guān)科室和領(lǐng)導(dǎo)。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 9
根據(jù)《信聯(lián)發(fā)【20xx】號(hào)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作的通知》，為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù)，執(zhí)行制度“令不行、禁不止、制度不落實(shí)”等不合規(guī)問(wèn)題，糾正以“信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象，提升我社員工制度執(zhí)行力，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保我社持續(xù)，健康發(fā)展，按文件要求全面開(kāi)展制度落實(shí)年活動(dòng)自查工作，現(xiàn)將該項(xiàng)工作的自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位
我社按活動(dòng)要求，于20xx年8月12日，組織召開(kāi)了由分社全體員工參加的“制度落實(shí)年活動(dòng)”動(dòng)員會(huì)。會(huì)上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)xx省農(nóng)村信用社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實(shí)年活動(dòng)工作。
成立了以分社主任為組長(zhǎng)，全體員工為成員的“制度落實(shí)年活動(dòng)”實(shí)施小組，并制定了“xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社xx分社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案”，主任負(fù)責(zé)“制度落實(shí)年活動(dòng)”的全面部署，負(fù)責(zé)“活動(dòng)”資料的收集、整理、上報(bào)工作，以及學(xué)習(xí)資料的收集、整理，以便員工能夠順利開(kāi)展學(xué)習(xí)，并對(duì)照各項(xiàng)制度開(kāi)展自查。
二、認(rèn)真落實(shí)文件精神，積極開(kāi)展學(xué)習(xí)和自查
1、按照《關(guān)于印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》要求，分社干部員工對(duì)照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開(kāi)展自查，對(duì)履職情況做出了自我評(píng)價(jià)，對(duì)落實(shí)制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。
2、分社及時(shí)收集了活動(dòng)學(xué)習(xí)資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進(jìn)行了集中召學(xué)習(xí)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度、辦法和相關(guān)的'農(nóng)村信用社內(nèi)控制度法律、法規(guī)，xx省銀行人員五十個(gè)嚴(yán)禁、系統(tǒng)十個(gè)嚴(yán)禁、客戶(hù)經(jīng)理十個(gè)嚴(yán)禁、強(qiáng)制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開(kāi)展“制度落實(shí)年”活動(dòng)的目的、意義、內(nèi)容和要求，提高對(duì)開(kāi)展“制度實(shí)年”活動(dòng)重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度和落實(shí)制度的自覺(jué)性。
三、認(rèn)真梳理，查找存在的問(wèn)題
(一)制度落實(shí)不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導(dǎo)致落實(shí)不夠到位。
(二)個(gè)別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項(xiàng)的來(lái)源及用途，使反對(duì)洗錢(qián)缺乏一些相應(yīng)的甄別線(xiàn)索。
(三)由于人少事情多，金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。
四、整改措施
針對(duì)本次對(duì)我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,徹底糾正以“信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險(xiǎn)，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認(rèn)真做好以下工作：
(一)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(二)分社將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度的落實(shí)、各類(lèi)登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對(duì)員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
(三)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展制度落實(shí)年活動(dòng)，將制度落實(shí)年工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
(四)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做好“三個(gè)結(jié)合”，確�！爸贫嚷鋵�(shí)年”與制度執(zhí)行力建設(shè)提升年、合規(guī)教育考試、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，不顧此失彼。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 10
為大力提升員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，確保信用社持續(xù)快速健康發(fā)展，按照聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)沐川縣農(nóng)村信用社制度落實(shí)年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（沐農(nóng)信聯(lián)社[2012]167號(hào)）文件精神，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了關(guān)于印發(fā)《四川銀行業(yè)從業(yè)人員五十個(gè)嚴(yán)禁（修訂）》的通知（川銀監(jiān)發(fā)[2012]48號(hào)、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2005]17號(hào)）和關(guān)于印發(fā)四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法的通知（川聯(lián)發(fā)[2011]64號(hào)等文件。通過(guò)學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次制度落實(shí)年的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開(kāi)自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、牢固思想防線(xiàn)。
本人能夠自覺(jué)主動(dòng)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線(xiàn)。
一是提高政治意識(shí)。
能夠深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想，樹(shù)立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場(chǎng)，時(shí)刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在單位的角
度去想問(wèn)題、做工作，堅(jiān)決不說(shuō)不利于全局的話(huà)，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個(gè)人得失，當(dāng)個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí)，以集體為重，個(gè)人利益要無(wú)條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的'培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到“干一行、愛(ài)一行、專(zhuān)一行”，自覺(jué)接受廣大客戶(hù)監(jiān)督，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信合人。
二、恪守規(guī)章制度。
一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和聯(lián)行結(jié)算紀(jì)律，做好資金匯劃工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。
二是能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。
三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。
四是能夠加強(qiáng)庫(kù)房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無(wú)”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢(qián)帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫(kù)房的管理工作。
五是能夠不斷增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一�！保徽J(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。
在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報(bào)數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無(wú)中生有；匯報(bào)工作敢說(shuō)真話(huà)實(shí)話(huà)，不夸夸其談，弄虛作假，做到說(shuō)話(huà)讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解；嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度，細(xì)心做好庫(kù)房的保管工作，確保工作無(wú)疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺(jué)維護(hù)單位利益。
生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線(xiàn)。反對(duì)拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義，牢固樹(shù)立“平凡”意識(shí)，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問(wèn)題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重本職工作，對(duì)其它的經(jīng)濟(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠主動(dòng)，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是工作方法簡(jiǎn)單，思想比較保守，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
五、整改措施
作為一名一線(xiàn)綜合柜員，一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)技能，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線(xiàn)，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 11
為了規(guī)范印刷業(yè)經(jīng)營(yíng)者的印刷經(jīng)營(yíng)行為，健全承接印刷品管理制度，促進(jìn)去我公司健康而有序發(fā)展。公司根據(jù)《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》，對(duì)五項(xiàng)管理制度的落實(shí)并完善以下幾方面：
1、專(zhuān)人落實(shí)五項(xiàng)制度管理
我公司指定一名業(yè)務(wù)員為落實(shí)五項(xiàng)制度管理作專(zhuān)管人員，負(fù)責(zé)對(duì)接受委托印刷時(shí)驗(yàn)證委印單位及委印人的證明文件，并收存相應(yīng)的復(fù)印件證明文件。按承印印刷品的種類(lèi)上，在印刷登記簿登記委托印刷單位及委印人的相關(guān)資料。承印印件的原稿（或電子文檔）、校樣、印板、底片、半成品、成品及印刷品的樣本進(jìn)行保管至2年。印刷業(yè)經(jīng)營(yíng)者每完成一種印刷品的印刷業(yè)務(wù)后，清點(diǎn)印刷品數(shù)量，登記臺(tái)賬，并根據(jù)合同的規(guī)定將印刷成品、原稿(或電于文檔)、底片、印板、校樣等全部交付委托印刷單位或者個(gè)人，不自留存。印刷中產(chǎn)生的.殘次品，按實(shí)際數(shù)量登記造冊(cè)，對(duì)不能修復(fù)并履行交付的，予以銷(xiāo)毀，并登記銷(xiāo)毀印件名稱(chēng)、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人。
2、建立完善的檔案管理
在接受委托印刷各種印刷品時(shí)，對(duì)五項(xiàng)制度中的承印驗(yàn)證、承印登記、印刷品保管、印刷品交付，印刷活動(dòng)殘次品銷(xiāo)毀逐項(xiàng)建檔立卷，專(zhuān)管員呈資料到財(cái)務(wù)主管，財(cái)務(wù)主管負(fù)責(zé)歸檔。
3、五項(xiàng)制度的專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
為了對(duì)五項(xiàng)制度的落實(shí)，我公司下拔專(zhuān)項(xiàng)資金五千元，對(duì)專(zhuān)管人員的獎(jiǎng)勵(lì)、檔案建設(shè)、員工獎(jiǎng)罰等作經(jīng)費(fèi)。在以后再每月二千元的拔款，使五項(xiàng)制度得以落實(shí)。
4、管理人員及員工對(duì)制度的培訓(xùn)學(xué)習(xí)
公司將五項(xiàng)制度張貼于各車(chē)間各部門(mén)，使所有人員都可以得以學(xué)習(xí)。由法人代表（總經(jīng)理）為領(lǐng)頭人，在每星期的例會(huì)中對(duì)五項(xiàng)制度的學(xué)習(xí)、解讀并論述落實(shí)五項(xiàng)制度情況及需要改進(jìn)的地方。
5、員工的獎(jiǎng)罰制度
我公司在每月評(píng)選企業(yè)先進(jìn)員工、選進(jìn)部門(mén)。對(duì)工作積極、落實(shí)各項(xiàng)制度的員工加以獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)工作散漫、不負(fù)責(zé)任的員工給予處罰。公司在獎(jiǎng)罰制度中很好地調(diào)動(dòng)了員工的積極性。
公司在印刷經(jīng)營(yíng)中按照印刷業(yè)五項(xiàng)制度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，得以保障公司利益，又更好發(fā)輝員工積極性。使我司在大環(huán)境中有序發(fā)展壯大。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 12
我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪(fǎng)談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車(chē)輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠；目前僅采用辦公電話(huà)和普通電子郵箱作為信訪(fǎng)舉報(bào)電話(huà)和郵箱的問(wèn)題。
�。ǘ┴�(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。
2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
�。ㄈ┪镔Y采購(gòu)及庫(kù)存管理方面
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程，導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。
�。ㄋ模┤肆Y源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓(xùn)方面，有些部門(mén)存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。
3、業(yè)績(jī)考核方面，有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。
三、整改措施
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)
險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專(zhuān)題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門(mén)舉報(bào)以及舉報(bào)方式。
2.設(shè)置專(zhuān)號(hào)可錄音舉報(bào)電話(huà)，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報(bào)相關(guān)信息，保證每一件信訪(fǎng)舉報(bào)都得到有效處置。
3.新建信訪(fǎng)專(zhuān)用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的'權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。
�。ǘ� 財(cái)務(wù)管理方面
1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)柜。
�。ㄈ┤肆Y源管理方面
1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清晰。
2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T(mén)進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
3、業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 13
我部根據(jù)貴局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》的要求,及時(shí)組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理�，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報(bào)如下：
一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。
我部將 “誠(chéng)信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對(duì)此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。每月定期開(kāi)展誠(chéng)信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營(yíng)業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠(chéng)信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶(hù)回訪(fǎng)的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對(duì)待客戶(hù)的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績(jī)效考核中始終堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對(duì)失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹(shù)立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中，能?chē)?yán)格按照監(jiān)管部門(mén)及公司的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對(duì)各類(lèi)印章均登記造冊(cè)，建有各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書(shū)》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請(qǐng)表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的`差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過(guò)程中，建立健全了客戶(hù)異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營(yíng)管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶(hù)帳戶(hù)的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過(guò)程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過(guò)公司OA系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門(mén)規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
特此報(bào)告。
制度落實(shí)情況自查報(bào)告 14
根據(jù)遂安委辦發(fā)〔20xx〕12號(hào)和遂安效辦發(fā)〔20xx〕10號(hào)文件精神，現(xiàn)將我局推行導(dǎo)辦員制度的有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、落實(shí)人員，強(qiáng)化責(zé)任
為把導(dǎo)辦員制度的實(shí)施作為為民、便民、利民的惠民工程，認(rèn)真組織好、實(shí)施好，我局落實(shí)了1名分管領(lǐng)導(dǎo)，具體負(fù)責(zé)全局導(dǎo)辦員制度實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)和組織工作；配備了2名業(yè)務(wù)水平高、協(xié)調(diào)能力強(qiáng)、服務(wù)意識(shí)強(qiáng)的干部作為導(dǎo)辦員，實(shí)行每天輪流值班。當(dāng)日值班導(dǎo)辦員嚴(yán)格執(zhí)行《局導(dǎo)辦工作制度》規(guī)定的上下班時(shí)間，做好導(dǎo)辦工作日志，同時(shí)保持電話(huà)24小時(shí)暢通，由局辦公室負(fù)責(zé)考勤。
二、加大投入，完善設(shè)施
按照《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度指導(dǎo)手冊(cè)》的.標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)真抓好硬件建設(shè)。完成了導(dǎo)辦服務(wù)公示牌、導(dǎo)辦員制度宣傳牌、導(dǎo)辦服務(wù)工作流程圖三大要件的設(shè)施制作。需要特別指出的是：我局雖然不是13個(gè)重點(diǎn)窗口單位，但我們依然設(shè)立了導(dǎo)辦服務(wù)臺(tái)，給辦事群眾一目了然、耳目一新的感覺(jué)。
三、注重培訓(xùn)，營(yíng)造氛圍
有計(jì)劃、有步驟地開(kāi)展實(shí)施了導(dǎo)辦員制度的教育培訓(xùn)工作，組織導(dǎo)辦員、助理導(dǎo)辦員對(duì)崗位職責(zé)、工作流程、服務(wù)規(guī)范等內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)，增強(qiáng)了相關(guān)工作人員職業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)意識(shí)，提升為民服務(wù)的能力和水平，為我局推行導(dǎo)辦員制度順利打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，充分利用全局職工集中學(xué)習(xí)時(shí)間，廣泛宣傳實(shí)施導(dǎo)辦員制度的目的、意義和操作程序，使這一便民服務(wù)措施深入人心。
四、完善制度，規(guī)范運(yùn)行
結(jié)合本局實(shí)際，制定完善了我局《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦服務(wù)工作制度》和《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦投訴處理辦法》等制度，并按照《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度指導(dǎo)手冊(cè)》的標(biāo)準(zhǔn)要求，制作了導(dǎo)辦服務(wù)全程代辦處理單、辦服務(wù)事項(xiàng)登記簿、導(dǎo)辦服務(wù)意見(jiàn)登記簿等軟件事項(xiàng)。
五、強(qiáng)化指導(dǎo)，強(qiáng)化考核
局辦公室負(fù)責(zé)導(dǎo)辦員制度實(shí)施的督促、檢查和指導(dǎo)工作，不定期進(jìn)行明查暗訪(fǎng)，隨機(jī)走訪(fǎng)服務(wù)對(duì)象，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。同時(shí)，嚴(yán)格考核問(wèn)責(zé)。將群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度實(shí)施情況納入局機(jī)關(guān)年度目標(biāo)績(jī)效考核，實(shí)行倒扣分制。
在今后工作中，我局將繼續(xù)認(rèn)真履行導(dǎo)辦服務(wù)職能職責(zé)，嚴(yán)格遵守導(dǎo)辦工作制度，牢固樹(shù)立宗旨意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，全心全意為廣大干部群眾做好服務(wù)工作。
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