銷售人員行為規(guī)范2篇
銷售人員行為規(guī)范1
(一)基金銷售人員基本行為規(guī)范
基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌。
基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。
基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)尊重投資者的意愿。
基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者。
基金銷售人員對(duì)其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。
基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。
基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。
基金銷售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，并注意如下事項(xiàng)：①有效識(shí)別投資者身份;②向投資者提供“投資人權(quán)益須知”;③向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等;④了解投資者的`投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽(tīng)投資者的意見(jiàn)、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見(jiàn)改進(jìn)工作，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。
(二)基金銷售人員禁止性規(guī)范
基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。
基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。
基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的合法渠道辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)。
基金銷售人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說(shuō)明書(shū)以及基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求。
基金銷售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息。
基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用，不得收取其他額外費(fèi)用，也不得對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用。
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：
(1)在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。
(2)違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。
(4)散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。
(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。
(7)違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。
銷售人員行為規(guī)范2
1.遵守國(guó)家法律、法規(guī)；
2.關(guān)心公司，熱愛(ài)本職工作，遵守職業(yè)道德；
3.準(zhǔn)時(shí)上班，不準(zhǔn)遲到、早退和曠工；
4.員工在工作時(shí)間應(yīng)堅(jiān)守工作崗位；接待來(lái)訪、業(yè)務(wù)洽談等應(yīng)在洽談區(qū)進(jìn)行；
5.工作時(shí)間不得從事與工作無(wú)關(guān)的事情；
6.切實(shí)服從上司工作安排和調(diào)配，按時(shí)完成任務(wù)，不得無(wú)理拖延或拒絕；
7.提高工作效率，發(fā)揚(yáng)勤勉精神，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)；
8.守法、廉潔、誠(chéng)實(shí)、敬業(yè)；
9.不得玩忽職守，違反工作紀(jì)律，影響公司的正常運(yùn)行秩序；
10.不得兼職；
11.保守公司管理及經(jīng)營(yíng)秘密，不可泄露本樓盤(pán)有關(guān)業(yè)務(wù)秘密及相關(guān)管理資料；
12.禁止利用公司名義謀取利益；
13.服務(wù)精神：
服務(wù)就是SERVICE。每個(gè)字母的含義為：
·S----SMILE：微笑服務(wù)。
·E---EXCELLENT：關(guān)注每一個(gè)服務(wù)細(xì)節(jié)并將其做到完美。
·R---READY：隨時(shí)準(zhǔn)備好為客戶服務(wù)。
·V---VIEWING：每一位客戶都是需要提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的貴賓。
·I----INVITING：以誠(chéng)意和敬意，主動(dòng)邀請(qǐng)客戶再次光臨。(吸引顧客再次光臨)
·C---CREATING：精心創(chuàng)造出使客戶能享受其熱情服務(wù)的氛圍。
·E---EYE：始終以熱情友好的.眼光關(guān)注客戶。
14.公平競(jìng)爭(zhēng)。不搶客，嚴(yán)格按照公司制度安排的接待順序和客戶認(rèn)定程序進(jìn)行接待；
15.團(tuán)隊(duì)精神。團(tuán)結(jié)互助，以公司整體形象和利益為首要考慮因素。
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