廣發(fā)證券實習(xí)報告

　　在日常生活和工作中，報告的適用范圍越來越廣泛，報告具有雙向溝通性的特點。我們應(yīng)當(dāng)如何寫報告呢？以下是小編為大家收集的廣發(fā)證券實習(xí)報告，希望對大家有所幫助。

廣發(fā)證券實習(xí)報告1

　　掐指一算，在廣發(fā)證券上海投行部已實習(xí)五個月了。對于過慣學(xué)校學(xué)期制生活的學(xué)生而言，五個月真是算上很長是一段時間。不過此刻轉(zhuǎn)頭看這五個月，感覺真是過得飛快，一切恍如仍是在暑假剛開始實習(xí)的樣子，這期間發(fā)生的事情也記憶猶新，還未走遠�；蛟S真是印證這個道理：當(dāng)你全心投入到一項事業(yè)上去的時候，你不會感覺到時間的流走。因為你的心思已不在此了。五個月的實習(xí)真的是一件很難忘的經(jīng)歷，一個很好的歷練，更是學(xué)生時期一個難以磨滅的印記。因為它將是你踏上社會之前唯一可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業(yè)后，你再也不是一個學(xué)生，社會不會對你像以前一樣容忍。你應(yīng)該像所有人一樣，成熟、認真、自立和頑強。實習(xí)從報到開始，首先是跟公司簽定了實習(xí)協(xié)議。然后按照公司的安排，我被派到上海嘉定一個化工企業(yè)的ipo項目上，項目開始不久，這也讓我很慶幸能夠比較早的介入到一個項目。指導(dǎo)老師待人很好，跟想象中的嚴(yán)肅形象有些不一樣。剛開始過去時，由于對項目情況和投行的主要工作內(nèi)容和形式不是很了解，所以老師派的任務(wù)相對簡單。但后來隨實在習(xí)深切，我慢慢承擔(dān)起和職責(zé)更重大的工作。細細數(shù)來，在這五個月的實習(xí)進程中，我確是做了很多事情，其中不乏瑣碎和無趣，但更重要的仍是一些富有挑戰(zhàn)和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個。

　　工作草稿的整理是一個相對繁瑣可是極為重要的基礎(chǔ)性工作。工作草稿是收錄項目團隊在從事保薦工作中獲取和編寫的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)各類重要資料的檔案文件。工作草稿作為整個保薦工作的文件的記錄，是保薦機構(gòu)出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書、發(fā)表專項保薦意見和驗證招股書的基礎(chǔ)。

　　我把整理工作草稿分成三個部份流程。第一階段是文件搜集�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作草稿指引》中將工作草稿分成十章，別離從方方面面列舉了有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、組織、管理、財務(wù)及未來發(fā)展等保薦工作需要核查的內(nèi)容。我需要按照這些目錄里的內(nèi)容要求企業(yè)提供相應(yīng)文件和憑證。這實際上是一個溝通的進程，因為上述工作草稿指引是按照工業(yè)企業(yè)的特點制定，并非是適用于所有企業(yè)。所以，需要通過跟公司高管溝通以了解企業(yè)的實際情況以做出相應(yīng)調(diào)整。通過這個溝通，我對企業(yè)的特性也多了些了解。另外，工作草稿指引里的要求是原則性的規(guī)定，企業(yè)通常難以做出準(zhǔn)確的理解。所以，我自己得事前超級了解咱們的工作要求。我體會到在文件搜集的進程中，不能向企業(yè)提一些模棱兩可的要求，這樣企業(yè)將難以把握而無所適從。第二個階段是推敲、琢磨所搜集資料的進程。依據(jù)工作草稿搜集的'文件是涵蓋了企業(yè)設(shè)立至今及生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的各方面材料，是了解企業(yè)的第一手資料。通過深切閱讀這些文件，咱們對企業(yè)的大體情況將會有些全面的了解和把握，這將是咱們開展以后各項工作的基礎(chǔ)。而且這個進程中，咱們可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能存在的問題，并據(jù)此針對性的提出方案予以解決。

　　第三個階段是整理歸檔及編制索引。企業(yè)上市進程中搜集到的工作草稿一般會有幾十本，內(nèi)容多、信息量大，而且這里面的資料會被反復(fù)利用。為了方便在如此巨量的信息中定位咱們需要的資料，我需要按照工作草稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。

　　《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》及其它相關(guān)法規(guī)對于擬上市獨立性、完整性、持續(xù)盈利能力、關(guān)聯(lián)交易等有嚴(yán)格的規(guī)定。而且，整個發(fā)行審核進程也以合規(guī)性審核為主，所以項目團隊需要按照現(xiàn)有法律、法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定，結(jié)合自己的項目經(jīng)驗和專業(yè)判斷對企業(yè)存在的與發(fā)審制度要求不符的地方進行整改。但這樣做的前提是咱們對公司的情況超級的了解。這就是咱們盡職調(diào)查要做的地方。下面列舉我參與核查的一部份內(nèi)容：

　�。�1）是不是存在重大的關(guān)系交易？咱們要調(diào)查企業(yè)存在的所有關(guān)聯(lián)方，關(guān)注關(guān)聯(lián)間的往來是不是必要、價錢是不是公平，關(guān)聯(lián)交易的數(shù)額是不是逐漸降低。

　�。�2）實際控制人控制的企業(yè)與上市主體是不是存在同業(yè)競爭，若存在同業(yè)競爭是不是有了處置對策。

　�。�3）主要資產(chǎn)的獨立性和完整性，企業(yè)是不是擁有與主要生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、設(shè)備。租賃關(guān)聯(lián)方土地的情形，影響是不是重大。是不是擁有主要無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)，是不是具有獨立盈利能力。

　�。�4）報告期及未來企業(yè)是不是持續(xù)符合高新技術(shù)企業(yè)的條件。

　　（5）社會保險的繳納情況，是不是按規(guī)定、足額繳納了社會保險。

　�。�6）董、監(jiān)、高的資格及競業(yè)條件調(diào)查。

　�。�7）財政補助的合法性，企業(yè)盈利能力對稅收優(yōu)惠及財政補助是不是存在重大依賴。

　　（8）pe核查，pe的資格、人數(shù)，是不是存在腐敗、代持的嫌疑。

　　招股書是上市申報的一個重要文件，其撰寫也是項目團隊工作的一個重點和難點。在對整個企業(yè)有了全面了解及大量訪談工作以后，指導(dǎo)老師讓我獨自撰寫其中的幾章，以通過這種方式讓我快速進步。

　　風(fēng)險因素一節(jié)是關(guān)于生產(chǎn)、經(jīng)營中可能存在不肯定性并影響企業(yè)盈利的方面，是需要提示投資者重點注意的方面。要完成該節(jié)的寫作需要對企業(yè)的經(jīng)營模式，各風(fēng)險點有較深刻的熟悉。

　　董、監(jiān)、高及核心技術(shù)人員一節(jié)主要關(guān)于董、監(jiān)、高及核心技術(shù)人員履歷，持有發(fā)行人股分及對外投資情況，是不是具有任職資格。

　　公司治理一節(jié)相對簡單，主如果股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度的成立健全及運行情況。財務(wù)會計信息及和管理層討論兩節(jié)，前者是企業(yè)三年一期的財務(wù)數(shù)據(jù)及主要會計制度等內(nèi)容，后者主如果對企業(yè)的財務(wù)狀況及盈利能力等情況進行分析。

　　其它重要事項一節(jié)是對企業(yè)有重大影響的借款情況、采購銷售合同、擔(dān)保等其它重要事項。

　　除以上內(nèi)容外，我還負責(zé)過輔導(dǎo)備案材料的撰寫，參與過立項問題的回答。

　　雖然只是五個月的實習(xí)，可是完全不同于學(xué)校里的感覺。這五個月與我以前的經(jīng)歷是那么的不一樣，讓我感觸良多。參加實習(xí)工作后，感覺在學(xué)校里學(xué)習(xí)方式仍是有點書生意氣。太注重理論的掌握，而不太考慮其應(yīng)用價值和在現(xiàn)實中的可操作性。學(xué)習(xí)的更高層次要求就是在于學(xué)以致用，在于解決人們碰著的實實在在的問題，但在在學(xué)校里根本不可能存在這種機緣。實習(xí)工作讓我熟悉到實踐工作的重要性。實習(xí)工作讓我體會到投行這個職業(yè)的使命感。投行人士作為證券發(fā)行上市的服務(wù)機構(gòu)，其專業(yè)能力、職業(yè)操守直接影響到上市公司的質(zhì)量。投行人士的勤勉盡責(zé)、誠實守信對于證券市場的健康發(fā)展起著極端重要的作用。

　　學(xué)習(xí)和工作是兩個不同很大的進程。學(xué)習(xí)主如果一個自主的進程，學(xué)什么、如何學(xué)都是你自己可以決定的事情。而此刻的工作，首先，有時間上的限制；其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企業(yè)協(xié)助的工作，如何與其溝通是一個很需要技能的事情：選擇適當(dāng)?shù)臏贤▽ο�、明確溝通用意等。而且，向企業(yè)提要求要采用循序漸近的方式，將目標(biāo)分解依次提出。

　　作為中介機構(gòu)，培育服務(wù)意識很重要，切實為企業(yè)解決問題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶看到咱們的盡力和專業(yè)水準(zhǔn)，以博得客戶的信賴。在客戶對上市前景感到迷茫時，給予心理支持等。

　　以上是我實習(xí)工作的主要內(nèi)容及感想和體會，想法不免偏頗和不妥，謹(jǐn)作為個人實習(xí)心得。謝謝。

廣發(fā)證券實習(xí)報告2

　　一、題記

　　掐指一算，在廣發(fā)證券上海投行部已實習(xí)五個月了。對于過慣學(xué)校學(xué)期制生活的學(xué)生而言，五個月真是算上很長是一段時間。不過此刻轉(zhuǎn)頭看這五個月，感覺真是過得飛快，一切恍如仍是在暑假剛開始實習(xí)的樣子，這期間發(fā)生的事情也記憶猶新，還未走遠�；蛟S真是印證這個道理：當(dāng)你全心投入到一項事業(yè)上去的時候，你不會感覺到時間的流走。因為你的心思已不在此了。五個月的實習(xí)真的是一件很難忘的經(jīng)歷，一個很好的歷練，更是學(xué)生時期一個難以磨滅的印記。因為它將是你踏上社會之前唯一可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業(yè)后，你再也不是一個學(xué)生，社會不會對你像以前一樣容忍。你應(yīng)該像所有人一樣，成熟、認真、自立和頑強。

　　二、實習(xí)內(nèi)容

　　實習(xí)從報到開始，首先是跟公司簽定了實習(xí)協(xié)議。然后按照公司的安排，我被派到上海嘉定一個化工企業(yè)的ipo項目上，項目開始不久，這也讓我很慶幸能夠比較早的介入到一個項目。指導(dǎo)老師待人很好，跟想象中的嚴(yán)肅形象有些不一樣。剛開始過去時，由于對項目情況和投行的主要工作內(nèi)容和形式不是很了解，所以老師派的任務(wù)相對簡單。但后來隨實在習(xí)深切，我慢慢承擔(dān)起更多和職責(zé)更重大的工作。細細數(shù)來，在這五個月的實習(xí)進程中，我確是做了很多事情，其中不乏瑣碎和無趣，但更重要的仍是一些富有挑戰(zhàn)和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個。

　　(一)整理工作草稿

　　工作草稿的整理是一個相對繁瑣可是極為重要的基礎(chǔ)性工作。工作草稿是收錄項目團隊在從事保薦工作中獲取和編寫的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)各類重要資料的檔案文件。工作草稿作為整個保薦工作的文件的記錄，是保薦機構(gòu)出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書、發(fā)表專項保薦意見和驗證招股書的基礎(chǔ)。

　　我把整理工作草稿分成三個部份流程。第一階段是文件搜集�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作草稿指引》中將工作草稿分成十章，別離從方方面面列舉了有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、組織、管理、財務(wù)及未來發(fā)展等保薦工作需要核查的內(nèi)容。我需要按照這些目錄里的內(nèi)容要求企業(yè)提供相應(yīng)文件和憑證。這實際上是一個溝通的進程，因為上述工作草稿指引是按照工業(yè)企業(yè)的特點制定，并非是適用于所有企業(yè)。所以，需要通過跟公司高管溝通以了解企業(yè)的實際情況以做出相應(yīng)調(diào)整。通過這個溝通，我對企業(yè)的特性也多了些了解。另外，工作草稿指引里的要求是原則性的規(guī)定，企業(yè)通常難以做出準(zhǔn)確的理解。所以，我自己得事前超級了解咱們的工作要求。我體會到在文件搜集的進程中，不能向企業(yè)提一些模棱兩可的要求，這樣企業(yè)將難以把握而無所適從。

　　第二個階段是推敲、琢磨所搜集資料的進程。依據(jù)工作草稿搜集的文件是涵蓋了企業(yè)設(shè)立至今及生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的各方面材料，是了解企業(yè)的第一手資料。通過深切閱讀這些文件，咱們對企業(yè)的大體情況將會有些全面的了解和把握，這將是咱們開展以后各項工作的基礎(chǔ)。而且這個進程中，咱們可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能存在的問題，并據(jù)此針對性的提出方案予以解決。

　　第三個階段是整理歸檔及編制索引。企業(yè)上市進程中搜集到的工作草稿一般會有幾十本，內(nèi)容多、信息量大，而且這里面的資料會被反復(fù)利用。為了方便在如此巨量的信息中定位咱們需要的資料，我需要按照工作草稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。

　　(二)盡職調(diào)查

　　《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》及其它相關(guān)法規(guī)對于擬上市獨立性、完整性、持續(xù)盈利能力、關(guān)聯(lián)交易等有嚴(yán)格的規(guī)定。而且，整個發(fā)行審核進程也以合規(guī)性審核為主，所以項目團隊需要按照現(xiàn)有法律、法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定，結(jié)合自己的項目經(jīng)驗和專業(yè)判斷對企業(yè)存在的與發(fā)審制度要求不符的地方進行整改。但這樣做的前提是咱們對公司的情況超級的了解。這就是咱們盡職調(diào)查要做的地方。下面列舉我參與核查的一部份內(nèi)容：

　　(1)是不是存在重大的關(guān)系交易?咱們要調(diào)查企業(yè)存在的所有關(guān)聯(lián)方，關(guān)注關(guān)聯(lián)間的往來是不是必要、價錢是不是公平，關(guān)聯(lián)交易的數(shù)額是不是逐漸降低。

　　(2)實際控制人控制的企業(yè)與上市主體是不是存在同業(yè)競爭，若存在同業(yè)競爭是不是有了處置對策。

　　(3)主要資產(chǎn)的獨立性和完整性，企業(yè)是不是擁有與主要生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的.土地、廠房、設(shè)備。租賃關(guān)聯(lián)方土地的情形，影響是不是重大。是不是擁有主要無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)，是不是具有獨立盈利能力。

　　(4)報告期及未來企業(yè)是不是持續(xù)符合高新技術(shù)企業(yè)的條件。

　　(5)社會保險的繳納情況，是不是按規(guī)定、足額繳納了社會保險。

　　(6)董、監(jiān)、高的資格及競業(yè)條件調(diào)查。

　　(7)財政補助的合法性，企業(yè)盈利能力對稅收優(yōu)惠及財政補助是不是存在重大依賴。

　　(8)pe核查，pe的資格、人數(shù)，是不是存在腐敗、代持的嫌疑。

　　(三)招股書的撰寫

　　招股書是上市申報的一個重要文件，其撰寫也是項目團隊工作的一個重點和難點。在對整個企業(yè)有了全面了解及大量訪談工作以后，指導(dǎo)老師讓我獨自撰寫其中的幾章，以通過這種方式讓我快速進步。

　　風(fēng)險因素一節(jié)是關(guān)于生產(chǎn)、經(jīng)營中可能存在不肯定性并影響企業(yè)盈利的方面，是需要提示投資者重點注意的方面。要完成該節(jié)的寫作需要對企業(yè)的經(jīng)營模式，各風(fēng)險點有較深刻的熟悉。

　　董、監(jiān)、高及核心技術(shù)人員一節(jié)主要關(guān)于董、監(jiān)、高及核心技術(shù)人員履歷，持有發(fā)行人股分及對外投資情況，是不是具有任職資格。

　　公司治理一節(jié)相對簡單，主如果股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度的成立健全及運行情況。財務(wù)會計信息及和管理層討論兩節(jié)，前者是企業(yè)三年一期的財務(wù)數(shù)據(jù)及主要會計制度等內(nèi)容，后者主如果對企業(yè)的財務(wù)狀況及盈利能力等情況進行分析。

　　其它重要事項一節(jié)是對企業(yè)有重大影響的借款情況、采購銷售合同、擔(dān)保等其它重要事項。

　　除以上內(nèi)容外，我還負責(zé)過輔導(dǎo)備案材料的撰寫，參與過立項問題的回答。

　　三、實習(xí)感想與體會

　　雖然只是五個月的實習(xí)，可是完全不同于學(xué)校里的感覺。這五個月與我以前的經(jīng)歷是那么的不一樣，讓我感觸良多。

　　(一)關(guān)于如何學(xué)習(xí)

　　參加實習(xí)工作后，感覺在學(xué)校里學(xué)習(xí)方式仍是有點書生意氣。太注重理論的掌握，而不太考慮其應(yīng)用價值和在現(xiàn)實中的可操作性。學(xué)習(xí)的更高層次要求就是在于學(xué)以致用，在于解決人們碰著的實實在在的問題，但在在學(xué)校里根本不可能存在這種機緣。實習(xí)工作讓我熟悉到實踐工作的重要性。

　　(二)關(guān)于投行這個職業(yè)

　　實習(xí)工作讓我體會到投行這個職業(yè)的使命感。投行人士作為證券發(fā)行上市的服務(wù)機構(gòu)，其專業(yè)能力、職業(yè)操守直接影響到上市公司的質(zhì)量。投行人士的勤勉盡責(zé)、誠實守信對于證券市場的健康發(fā)展起著極端重要的作用。

　　(三)關(guān)于工作方式

　　學(xué)習(xí)和工作是兩個不同很大的進程。學(xué)習(xí)主如果一個自主的進程，學(xué)什么、如何學(xué)都是你自己可以決定的事情。而此刻的工作，首先，有時間上的限制;其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企業(yè)協(xié)助的工作，如何與其溝通是一個很需要技能的事情：選擇適當(dāng)?shù)臏贤▽ο�、明確溝通用意等。而且，向企業(yè)提要求要采用循序漸近的方式，將目標(biāo)分解依次提出。

　　作為中介機構(gòu)，培育服務(wù)意識很重要，切實為企業(yè)解決問題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶看到咱們的盡力和專業(yè)水準(zhǔn)，以博得客戶的信賴。在客戶對上市前景感到迷茫時，給予心理支持等。

　　以上是我實習(xí)工作的主要內(nèi)容及感想和體會，想法不免偏頗和不妥，謹(jǐn)作為個人實習(xí)心得。謝謝。

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