委托證券投資咨詢顧問合同

　　隨著人們法律意識的建立，越來越多事情需要用到合同，簽訂合同是為了保障雙方的利益，避免不必要的爭端。那么常見的合同書是什么樣的呢？下面是小編為大家收集的委托證券投資咨詢顧問合同，希望對大家有所幫助。

委托證券投資咨詢顧問合同1

　　立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）

　　西安天富投資：___________________（以下簡稱乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條 咨詢服務的范圍及方式

　�。ㄒ唬� 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

　�。ǘ�） 就本合同規(guī)定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

　　1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的.研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e—mail ）。

　　2.于營業(yè)時間內接受甲方機動性咨詢。

　　第二條 咨詢合約期間付費方式

　　1.短信會員________/季 送一個月

　　2.金卡會員________/季 送一個月

　　3.貴賓會員________/季 送一個月

　　若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

　　合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條 乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發(fā)布的相關法律、法規(guī)外，并應確定遵守下列事項

　�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為。

　�。ǘ�）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項

　�。ㄒ唬┘追绞腔�于獨立的判斷，自行決定證券投資。

　�。ǘ�）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

　　（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

　�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿�提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

　　（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條 合同有效期

　　本合同按照________執(zhí)行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

　　第六條 合同經雙方共同協商，因法律政策法規(guī)原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

　　第七條 合同終止與違約責任

　�。ㄒ唬┝⒑贤�雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

　　（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

　�。ㄈ�）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

　�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據。

　　第八條 本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

　　第九條 本合同經雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

　　立合同人：____________

　　甲方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話：_______________________

　　簽約日：_____________________

　　乙方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話：_______________________

　　簽約日：_____________________

委托證券投資咨詢顧問合同2

　　甲方：_____________________乙方：_____________________

　　為了更好地提升甲方的資金運作效益，發(fā)揮乙方融資顧問服務的專業(yè)優(yōu)勢，甲乙雙方依據相關法律、法規(guī)之規(guī)定，本著自愿平等、誠實信用、互惠互利的原則，就乙方向甲方提供全程融資顧問服務，并努力促成甲方達成融資目標達成如下一致：

　　第一條、顧問服務標的

　　1、甲方擬融資項目名稱為______________，融資金額為人民幣______________元，(大寫_____________________元整)，資金使用時間為______________。

　　2、乙方利用自身專業(yè)服務優(yōu)勢向甲方提供全程融資顧問服務。甲方一經與出借人簽訂投資合同，不論投資合同所約定的融資項目、融資金額、利率及期限等任何內容是否與甲方擬定的融資目標相吻合，均視為乙方促成甲方全面地完成了融資項目。

　　第二條、顧問服務期限

　　1、顧問服務期限為_______個月，自雙方簽訂本協議之日起計算，即自_______年_______月_______日至____年____月____日止。

　　2、因甲方提供資料不符等原因致使本協議約定的相關服務流程時限延長的，顧問服務期限相應順延。顧問服務期限內，出借人已作出同意發(fā)放貸款的承諾或保證，不論何種原因甲方與出借人在本顧問服務期限結束后簽約的，均視為乙方按約履行了全部義務。

　　3、非因甲、乙任何一方的原因影響顧問服務的進展時，雙方可協商另行確定服務期限。

　　第三條、顧問服務內容

　　乙方提供的全程顧問服務內容如下，包括但不僅限于：

　　1、前期服務介入(包括本協議簽訂之日前乙方已提供的服務內容)：

　　經過甲、乙雙方的初步接洽，初步掌握甲方的資信等情況，達成顧問服務意向并簽訂本協議;

　　2、顧問服務實施

　　(1)根據可行性分析要求甲方限期補充相應資料，完善融資項目的各項工作準備;

　　(2)向意向出借人提交融資項目資料及融資申請報告，及時向甲方反饋出借人的審查意見并協助甲方予以改進完善;

　　3、簽約協助服務

　　(1)促成出借人作出發(fā)放貸款的書面承諾或保證，協助甲方做好簽訂投資合同

　　的準備工作;

　　(2)在出借人認可的情況下，參與投資合同的簽約談判，最大限度地達成甲方

　　融資的目標;

　　(3)在甲方簽訂投資合同后，根據需要繼續(xù)向甲方提供相應的后續(xù)幫助。

　　3、甲方要求增加服務內容的，應另行商議顧問服務費用。

　　第四條、費用及支付方式

　　乙方依據本協議之約定提供全程顧問服務，促成甲方實現融資目標與出借人簽訂投資合同。甲方據此應分別向乙方支付如下費用：

　　1、融資傭金

　　(1)雙方約定，經乙方促成甲方與出借人簽訂投資合同的，甲方應根據投資合同最終確定之借款總額(不論該借款總額多于或少于本協議第一條甲方所擬融資的金額)的_______ %向乙方支付融資傭金。

　　(2)融資傭金根據項目進度分別支付如下：

　　1)甲乙雙方簽定本合同之日內，甲方應向乙方支付人民幣(大寫) ________________元整作為前期工作費用。

　　2)甲方在與出資方簽定正式貸款合同當日內，甲方應根據本條第1款第(1)項約定的計算方法，將尚未支付的傭金余額一次性支付給乙方。支付方式為：現金支付。貸款資金到賬包括但不限于貸款到達指定銀行賬戶、信用證開出、銀行承兌匯票開出等形式。

　　第五條、甲方的權利義務

　　1、甲方應當向乙方提供融資項目所需的有關文件、報表和資料等，并根據乙方或出借人的要求及時進行補充、修訂和完善。甲方應對其提供文件、報表及資料的合法性、真實性和完整性負責，并承擔由此而產生的一切法律責任;

　　2、甲方應積極配合乙方的融資顧問服務工作，授權并認可由乙方代為辦理融資項目申辦過程中的相關手續(xù)，并出具授權委托書;

　　3、本協議履行過程中甲方的經營方針和策略、產權結構、資產狀況、對外投資或負債等發(fā)生重大變化的，應及時書面通知乙方以調整融資項目申辦策略。甲方怠于通知乙方或故意隱瞞不告知的，應承擔由此而產生的法律責任;

　　4、甲方應按照本協議的約定按時、足額地向乙方支付顧問服務費和融資傭金。甲方遲延支付或拒絕支付的，應承擔違約責任，并賠償由此給乙方造成的損失;

　　5、甲方應妥善使用乙方提供的顧問服務文件資料，對其中所涉及的乙方商業(yè)秘密(包括但不僅限于：客戶即出借人名單及資料、顧問服務操作流程、報價等費用構成、融資輔導材料、融資策略及方案步驟等)予以保密，保密期自本協議簽訂之日起至本協議終止后滿兩年整。甲方泄露乙方商業(yè)秘密的，除承擔違約責任外還應賠償由此給乙方造成的損失;

　　6、甲方應按照乙方或出借人要求的期限和標準對擬申請的融資項目進行改進、完善，以符合出借人的投資要求，實現甲方融資目標。甲方怠于進行改進、完善導致融資項目延誤的，本協議有效期限由此順延，因甲方怠于改進、完善或整改后仍不符合出借人的投資要求的，由甲方自行承擔融資目標不能實現的'責任;

　　7、甲方在乙方提供顧問服務的過程中擅自終止本協議的履行，或私自與出借人接觸進行融資項目談判、簽約等運作的，仍視為乙方按本協議約定完成了顧問服務內容，甲方應當按照本協議第四條的約定全額支付顧問服務費和融資傭金，并承擔遲延支付的違約金。

　　第六條、乙方的權利義務

　　1、乙方提供全程顧問服務，享有獲得報酬的權利。甲方不能按本協議第四條之約定支付相關費用的，乙方有權立即停止提供顧問服務。經乙方催交后____日內甲方仍未支付的，乙方有權解除本協議;

　　2、融資過程中及融資服務結束之后，乙方有為甲方保守商業(yè)秘密的義務。除必須向有關資金方提供甲方信息的情況外，乙方不得向任何無關的第三方披露或

　　不正當的使用甲方的商業(yè)信息。

　　3、乙方保證依法進行融資項目的顧問服務，有權監(jiān)督甲方將所融資款項用于合法目的并符合其申請時提出的用途。甲方存在隱瞞或虛構事實、惡意進行融資、以融資所得資金從事違法或違規(guī)行為等情形的，乙方對由此而產生的損失以及法律后果均不承擔任何責任。因甲方的上述行為給乙方造成經濟損失及商譽毀損的，乙方有權要求甲方進行賠償;

　　第七條、違約責任

　　1、甲、乙雙方均不得提前解除本協議。甲方擅自提前解除的，應向乙方支付與本協議第四條第2款約定的顧問服務費等額的違約金。乙方擅自提前解除的，應向甲方退還所收取的顧問服務費及融資傭金;

　　2、甲方與出借人串通，以私自接洽簽約、拖延簽約時間、簽訂陰陽合同等方式欺騙乙方的，除應按本協議第四條第1款之約定補足全部融資傭金外，還應按融資傭金總額的_____%向乙方支付違約金;

　　3、甲方未能按照本協議的約定按時、足額地向乙方支付顧問服務費、融資傭金的，應按未支付部分每天百分之壹向乙方支付滯納金，經乙方限期催交甲方仍不支付的，乙方有權解除本協議并向甲方追償，甲方還應按未支付部分金額的50%承擔違約金;

　　一、爭議解決

　　本協議履行過程中發(fā)生爭議的，雙方應協商解決，協商不成的可向法院起訴，由協議簽訂地法院起訴。

　　二、其他

　　1、本協議未盡事宜可簽訂補充條款作為協議附件，補充條款與本協議具有同等法律效力。

　　2、本協議一式____份，雙方各執(zhí)____份。協議自雙方簽字或蓋章之日起生效。

　　委托人(甲方)：________________受托人(乙方)：________________

　　法人代表(或授權代表)：________法人代表(或授權代表)：________

　　簽定日期：____________________簽定日期：____________________

　　簽定地點：____________________簽定地點：____________________

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