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農(nóng)商銀行合規(guī)教育培訓(xùn)工作方案
為了確保事情或工作得以順利進(jìn)行，就不得不需要事先制定方案，方案的內(nèi)容和形式都要圍繞著主題來展開，最終達(dá)到預(yù)期的效果和意義。那么我們?cè)撛趺慈懛桨改兀恳韵率切【帪榇蠹沂占霓r(nóng)商銀行合規(guī)教育培訓(xùn)工作方案，僅供參考，大家一起來看看吧。
為積極防范和管控金融風(fēng)險(xiǎn)，筑牢全行合規(guī)管理、穩(wěn)健經(jīng)營的屏障，引導(dǎo)員工自覺成為合規(guī)理念的崇尚者、遵守者和捍衛(wèi)者，特制定合規(guī)教育培訓(xùn)工作方案。
一、總體要求
通過推進(jìn)合規(guī)教育，從員工思想、制度建設(shè)、教育機(jī)制、責(zé)任落實(shí)等方面強(qiáng)化全體員工合規(guī)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)控和遏制各類案件的發(fā)生，形成全員合規(guī)、全流程合規(guī)、全業(yè)務(wù)合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的全面合規(guī)體系。堅(jiān)持全員合規(guī)教育培訓(xùn)的常態(tài)化、持續(xù)化，建立正面有規(guī)范，反面有禁止，違規(guī)有處理的“三位一體”的長效合規(guī)教育培訓(xùn)機(jī)制，促進(jìn)全員形成“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”“主動(dòng)合規(guī)”等價(jià)值判斷，形成合規(guī)的自覺性。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)
總行成立**農(nóng)商銀行合規(guī)教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、董事長任組長，其他班子成員任副組長，各部室負(fù)責(zé)人任成員。內(nèi)控合規(guī)部門牽頭實(shí)施，各職能部門是合規(guī)管理的主體，擔(dān)負(fù)起合規(guī)教育主體的管理責(zé)任，切實(shí)組織開展好合規(guī)教育活動(dòng)。
三、培訓(xùn)對(duì)象
合規(guī)管理是全面合規(guī)、有效合規(guī)、持續(xù)合規(guī)的有機(jī)統(tǒng)一。合規(guī)教育培訓(xùn)必須是全過程、全履蓋、全員參與，是橫向到邊、縱向到底、不留死角。培訓(xùn)對(duì)象為所有業(yè)務(wù)崗位從業(yè)人員，包括勞動(dòng)合同員工、業(yè)務(wù)崗位勞務(wù)派遣員工。
四、活動(dòng)方式
采取各種方式開展合規(guī)教育活動(dòng)，活動(dòng)可以采取以下方式（或不限于以下方式）進(jìn)行。
（一）思想教育。加強(qiáng)對(duì)員工思想政治教育，通過周例會(huì)、行務(wù)會(huì)、上黨課、召開民主生活會(huì)等方式，對(duì)員工進(jìn)行思想政治教育，幫助員工樹立正確的人生觀、價(jià)值觀、金錢觀。在員工思想上樹立合規(guī)經(jīng)營理念，形成不想違規(guī)不想違紀(jì)的意識(shí)。
（二）完善制度。梳理各類管理制度辦法，是否存在省聯(lián)社、上級(jí)監(jiān)管部門制度調(diào)整，而本行制度未及時(shí)調(diào)整的；是否存在新開辦的業(yè)務(wù)沒有及時(shí)制定管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則；是否存在相關(guān)制度辦法已不適應(yīng)現(xiàn)階段業(yè)務(wù)高發(fā)展要求。對(duì)需修訂的規(guī)章制度，各行要及時(shí)進(jìn)行修改完善。
（三）學(xué)習(xí)培訓(xùn)。組織員工對(duì)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，省聯(lián)社、上級(jí)監(jiān)管部門、本行的政策制度進(jìn)行系統(tǒng)地學(xué)習(xí)。要積極引導(dǎo)全員自主自覺學(xué)習(xí)，閱讀華為企業(yè)系列書籍；要組織開展相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)，熟知各類系統(tǒng)的合規(guī)操作及作用。要以考促學(xué)，通過線上線下等多種方式考試，促進(jìn)員工學(xué)習(xí)。
�。ㄋ模┌咐饰觥Ｊ占砣珖y行業(yè)，特別是我省農(nóng)商銀行系統(tǒng)近幾年的違規(guī)、違法的進(jìn)行案例剖析，分析發(fā)案原因、查找制度漏洞、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和汲取教訓(xùn)。
五、具體要求
�。ㄒ唬┨嵘弦�(guī)教育意識(shí)
樹立“不想違、不能違、不敢違”的合規(guī)理念。業(yè)務(wù)經(jīng)營必須以合規(guī)為前提，堅(jiān)持合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展“兩手抓，兩手硬”。對(duì)違規(guī)經(jīng)營零容忍，將合規(guī)教育要求貫穿于經(jīng)營的全過程，做到內(nèi)化于心、外化于行，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)、審慎。
�。ǘ⿵V開合規(guī)教育渠道
以制度解讀、案例分析為核心，加強(qiáng)全員合規(guī)培訓(xùn)和警示教育。一是提高管理人員的合規(guī)管理水平。通過內(nèi)部交流學(xué)習(xí)、外聘專業(yè)機(jī)構(gòu)等方式，有針對(duì)性地對(duì)管理人員進(jìn)行合規(guī)教育和合規(guī)管理培訓(xùn)，提升管理人員的合規(guī)把控能力、合規(guī)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、價(jià)值創(chuàng)造能力。二是要把合規(guī)教育融入員工教育中。針對(duì)新入職的員工，要進(jìn)行入職合規(guī)教育，讓新踏進(jìn)農(nóng)商銀行的員工明白能做什么、不能做什么、該做什么、努力干什么，遵循職業(yè)道德，樹立職業(yè)操守。創(chuàng)立合規(guī)講堂系列講座，督促相關(guān)部門、基層網(wǎng)點(diǎn)定期組織員工學(xué)習(xí)，確保合規(guī)教育對(duì)機(jī)構(gòu)、員工的全覆蓋。三是要把合規(guī)教育融入業(yè)務(wù)培訓(xùn)中。各業(yè)務(wù)主管部門要梳理關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)須知、底線要求，針對(duì)審計(jì)、監(jiān)管、合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的突出問題，及時(shí)做出調(diào)整，加強(qiáng)合規(guī)指導(dǎo)，在對(duì)重點(diǎn)崗位人員和專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)的同時(shí)，融入合規(guī)教育的內(nèi)容。四是增強(qiáng)正面典型的示范作用。要廣泛開展身邊合規(guī)先進(jìn)事跡的宣講，用發(fā)生在員工身邊的事例來傳導(dǎo)合規(guī)理念。同時(shí)，對(duì)堵截、檢舉嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題的有功人員、合規(guī)操作的先進(jìn)模范，要及時(shí)進(jìn)行通報(bào)表彰和給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，讓堅(jiān)守合規(guī)的員工增強(qiáng)榮譽(yù)感。五是開展“家行”合規(guī)教育。通過實(shí)施“家行互防互�！敝贫�，定期組織員工及其家屬學(xué)習(xí)合規(guī)知識(shí)，學(xué)習(xí)典型違規(guī)案例，觀看各種合規(guī)教育視頻教材，聽取合規(guī)教育巡講等活動(dòng)，使員工深知違規(guī)違紀(jì)既害單位又害家庭。并結(jié)合“三級(jí)家訪”活動(dòng)，強(qiáng)化家庭對(duì)員工8小時(shí)之外的監(jiān)督。六是開展“以會(huì)代訓(xùn)”促合規(guī)教育�？傂薪Y(jié)合行務(wù)會(huì)、會(huì)計(jì)例會(huì)，支行結(jié)合晨會(huì)、夕會(huì)、例會(huì)，組織學(xué)習(xí)新政策新文件，促使每個(gè)員工能及時(shí)了解、熟悉和掌握最新的合規(guī)政策。七是開展警示教育促合規(guī)。持續(xù)深入開展“11·19”合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)警示教育日活動(dòng)，制定實(shí)施方案，多形式多途徑推進(jìn)落實(shí)。八是開展九類情形員工合規(guī)教育。針對(duì)有出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)苗頭或已納入“九類情形”但還未傷害單位集體利益的員工，采取相關(guān)措施，并由支行（部、室）負(fù)責(zé)人進(jìn)行幫教，直至合格方能上崗。九是舉行一次合規(guī)知識(shí)搶答賽，將全年的合規(guī)教育知識(shí)進(jìn)行梳理，形成題庫，檢驗(yàn)合規(guī)教育成果，激發(fā)員工合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)的動(dòng)力。
�。ㄈ⿵�(qiáng)化合規(guī)考核力度
強(qiáng)化合規(guī)考核，將合規(guī)考核融入到績效考核中，提高違規(guī)違紀(jì)成本。強(qiáng)化員工行為監(jiān)督積分管理辦法的考核，對(duì)員工違規(guī)行為進(jìn)行量化，并在績效工資中予以扣除。
（四）提升合規(guī)管控能力
以問題為導(dǎo)向，深化專項(xiàng)治理，完善制度建設(shè)、強(qiáng)化工具運(yùn)用。一是在問題整改方面，各支行（部室）要制定問題整改臺(tái)賬，落實(shí)整改責(zé)任人，從整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任人員、整改進(jìn)展等方面明確時(shí)間表和路線圖，堅(jiān)持從嚴(yán)從實(shí)整改到位。二是在政策運(yùn)用方面，我行制定的相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展方案和合規(guī)管理制度要符合國家政策、監(jiān)管要求，確保制度的制定充分體現(xiàn)合規(guī)管理政策、內(nèi)部控制要求。三是在工具運(yùn)用方面，要充分利用大數(shù)據(jù)資源，結(jié)合新上線的審計(jì)管理系統(tǒng)，通過數(shù)據(jù)對(duì)比、數(shù)據(jù)模型篩查等手段，聚焦票據(jù)、資金、信貸、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)集中度較高的業(yè)務(wù)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
�。ㄎ澹┞鋵�(shí)合規(guī)教育責(zé)任
嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)教育責(zé)任，相關(guān)業(yè)務(wù)部門要抓好制度制定、流程管控、業(yè)務(wù)檢查、問題整改、違規(guī)問責(zé)等工作；各支行網(wǎng)點(diǎn)要主動(dòng)排查和消除轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，加強(qiáng)員工從業(yè)行為管理；各支行負(fù)責(zé)人和委派會(huì)計(jì)，不僅要做到“管事”，還要“管人”，既要管員工八小時(shí)之內(nèi)的事，也要了解八小時(shí)之外的事，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告，及時(shí)處置。樹立嚴(yán)管就是厚愛、問責(zé)就是保護(hù)的意識(shí)。努力建立、完善監(jiān)督長效機(jī)制，要堅(jiān)持對(duì)發(fā)案支行（部門）“一案雙查”，既要查案件本身的問題，還要查案件深層次管理和監(jiān)督的問題。
六、評(píng)估評(píng)價(jià)
做好合規(guī)教育培訓(xùn)的總結(jié)工作，總結(jié)一年來教育培訓(xùn)工作中取得的成績和存在的不足，為下一年的教育培訓(xùn)工作打好基礎(chǔ)。各支行（部室）在年末將本支行（部室）合規(guī)教育培訓(xùn)總結(jié)上報(bào)總行內(nèi)控合規(guī)部，內(nèi)控合規(guī)部對(duì)本行開展的合規(guī)教育情況進(jìn)行總結(jié)并報(bào)告辦事處，附相關(guān)證明材料（包括活動(dòng)方案、會(huì)議記要、會(huì)議記錄、簡(jiǎn)報(bào)、相片、視頻等）。
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