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投資顧問協(xié)議

[經(jīng)典]投資顧問協(xié)議3篇

  在充滿活力,日益開放的今天,需要使用協(xié)議的場(chǎng)合越來越多,協(xié)議能夠成為雙方當(dāng)事人的合法依據(jù)。我敢肯定,大部分人都對(duì)擬定協(xié)議很是頭疼的,下面是小編為大家整理的投資顧問協(xié)議,希望對(duì)大家有所幫助。

[經(jīng)典]投資顧問協(xié)議3篇

投資顧問協(xié)議1

  甲方(聘任方):

  住所地:

  法定代表人:

  乙方(受聘方):

  住所地:

  法定代表人:

  鑒于:甲方因經(jīng)營(yíng)需要獲取相關(guān)投資信息,以促進(jìn)投資業(yè)務(wù)的拓展,乙方在投資咨詢服務(wù)和投資項(xiàng)目信息獲取上有豐富的背景資源。

  故甲方有意委托乙方擔(dān)任其投資顧問,負(fù)責(zé)提供投資顧問服務(wù)并物色符合要求的投資標(biāo)的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則,經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容如下:

  第一條委托事項(xiàng)

  甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù):

  1.1 提供投資建議,投資參考、理財(cái)規(guī)劃建議等;

  1.2為甲方介紹投資項(xiàng)目信息、尋找合適的投資標(biāo)的;

  1.3投資方案的設(shè)計(jì);

  1.4推薦并協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展工作;

  1.5應(yīng)甲方要求,為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢;

  1.7其他:

  第二條投資要求

  投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間,具體由借貸雙方商議,以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準(zhǔn)。

  第三條委托期限

  3.1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿,乙方提供的投資機(jī)會(huì)的某一交易仍在進(jìn)行中,則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。

  3.2委托期限內(nèi)沒有完成投資目標(biāo)或者仍需要投資顧問服務(wù)的,雙方另行簽訂協(xié)議或以書面形式將本協(xié)議委托期限延長(zhǎng)。

  第四條甲方的.責(zé)任和義務(wù)

  4.1保證資金來源合法;

  4.2配合乙方工作,及時(shí)向乙方提供必要的基礎(chǔ)資料和協(xié)助;

  4.4甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出投資決策,其投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān);

  4.6根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付投資顧問費(fèi)用和報(bào)酬。

  第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)

  5.1乙方在履行本合同的過程中,應(yīng)本著誠(chéng)信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項(xiàng)。

  5.4安排甲方與融資方見面、談判;

  5.5乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報(bào)告委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況;

  5.6乙方向甲方提供投資顧問服務(wù)過程中,應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定;

  5.7乙方作為甲方與融資方之間的橋梁,為甲方與相關(guān)對(duì)方當(dāng)事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù),促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判,直至交易的最終達(dá)成與履行。

  第六條報(bào)酬、費(fèi)用及支付方式

  6.1乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同,甲方應(yīng)在日內(nèi)向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問報(bào)酬。

  乙方的報(bào)酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔(dān)。

  6.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同,乙方無權(quán)要求甲方支付報(bào)酬,但可以要求甲方支付其從事顧問活動(dòng)花費(fèi)的必要費(fèi)用。必要費(fèi)用為____元。

  6.3除本條規(guī)定的顧問報(bào)酬和費(fèi)用外,乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

  6.4如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報(bào)酬或費(fèi)用的,則自應(yīng)支付之日起,每逾期一日,應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)____%的違約金。

  6.5乙方的銀行賬戶信息如下:

  戶名:

  開戶銀行:

  銀行賬號(hào):

  6.6乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。

  第七條違約責(zé)任

  7.1本協(xié)議簽訂后,雙方可以書面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的,應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金人民幣_(tái)____元。

  7.2如因甲方提供給乙方的材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成投資失敗,則視為乙方已完成全部投資顧問服務(wù),甲方應(yīng)及時(shí)按照合同約定向乙方支付投資顧問報(bào)酬。

  7.3若因乙方不盡職,造成甲方損失的,除賠償甲方損失外,甲方可單獨(dú)解除本協(xié)議。

  第八條不可跨越條款

  8.1甲方不得單獨(dú)越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。

  8.2在本協(xié)議約定期限內(nèi),甲方與目標(biāo)融資方私下簽約的,乙方仍有權(quán)要求取得約定的報(bào)酬,并可要求甲方按照?qǐng)?bào)酬的_____ %支付違約金。

  第九條保密

  甲乙雙方保證在對(duì)討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于對(duì)方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預(yù)以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意,另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內(nèi)容,但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外,否則需要承擔(dān)對(duì)方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

  第十條雙方承諾

  10.1甲乙雙方保證所提供的數(shù)據(jù)、材料和陳述都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法及非誤導(dǎo)性的,同時(shí)沒有遺漏或隱瞞任何重要信息,并確認(rèn)副本材料或復(fù)印件與原件相符。

  10.2甲乙雙方在履行工作時(shí)將依賴對(duì)方提供的所有信息(包括但不限于數(shù)據(jù)、材料和陳述)及細(xì)節(jié)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性,不須獨(dú)立核實(shí)有關(guān)資料。

  第十一條爭(zhēng)議解決方式

  因本合同履行發(fā)生爭(zhēng)議,雙方應(yīng)友好協(xié)商,協(xié)商不成的,應(yīng)當(dāng)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

  第十二條合同效力及其他

  12.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

  12.2本合同一式肆份,甲、乙雙方各執(zhí)貳份,具有同等法律效力。

  甲方:

  法定代表人:

  委托代理人:

  ___年__月__日

  乙方:

  法定代表人:

  委托代理人:

  ___年__月__日

  附件1:

  融資方聯(lián)系確認(rèn)函

  甲方:

  乙方:

  現(xiàn)甲方和乙方介紹的

  ______公司就投融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向,特確認(rèn)該公司為乙方推薦的融資方(含與融資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目融資行為的公司或個(gè)人)。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目和未來的項(xiàng)目中,都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費(fèi)給乙方,并應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。

  本融資方聯(lián)系確認(rèn)函具有法律效力,一式四份,甲乙雙方各執(zhí)兩份,自雙方及其法律授權(quán)代表簽字蓋章后正式生效。

  甲方:(蓋章)

  法人(授權(quán)人):(簽字)

  ___年__月__日

  乙方:

  法人(授權(quán)人):(簽字)

  ___年__月__日

投資顧問協(xié)議2

  投資人(甲方):投資顧問(乙方):

  甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商,本著誠(chéng)實(shí)守信、合作共贏的原則在上海市長(zhǎng)寧區(qū)簽署本協(xié)議。甲方投入資金進(jìn)行證券投資,乙方與甲方合作,運(yùn)用其專業(yè)知識(shí)提供投資顧問服務(wù),代理操作在____________開立的,開戶名為__________,資金賬號(hào)為_____________的賬戶(以下簡(jiǎn)稱“投資賬戶”)。經(jīng)雙方協(xié)商約定在____年____月____日至____年____月____日按以下條款對(duì)投資賬戶進(jìn)行合作理財(cái)。

  第一章投資賬戶的開立。

  第1條甲方選擇信譽(yù)好、交易通暢的證券公司開立股票賬戶,并按乙方要求提供網(wǎng)上交易服務(wù)。

  第2條甲方初始投入資金人民幣_(tái)_______萬元。

  第3條乙方應(yīng)向甲方支付風(fēng)險(xiǎn)保證金________萬元。保證金比例為甲方投資總金額的10%,保證金存入甲方資金賬戶的時(shí)間為本協(xié)議簽署后3個(gè)工作日內(nèi)。乙方存入甲方證券資金賬戶內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)保證金產(chǎn)生的收益歸乙方所有。

  第4條乙方擁有獨(dú)立的下單操作權(quán),甲方擁有資金調(diào)撥權(quán),即只有甲方能取出資金。

  第5條甲方有權(quán)對(duì)自己的資金調(diào)撥密碼保密。

  第6條雙方確認(rèn),在協(xié)議期內(nèi),股票賬戶內(nèi)的資金及收益的所有權(quán)歸屬甲方所有。

  第二章投資賬戶的管理。

  第7條在協(xié)議期內(nèi),甲方不干預(yù)乙方的操作獨(dú)立性,不參與股票賬戶的證券交易。但甲方有權(quán)在查詢賬戶交易及收益情況,監(jiān)控賬戶。

  第8條本協(xié)議執(zhí)行期間,甲方追加投資資金或取出資金完全自由自愿,但應(yīng)提前1個(gè)交易日通知乙方。

  第9條甲方承諾承擔(dān)自己所投資本金最大20%的虧損風(fēng)險(xiǎn),如發(fā)生超過20%的.虧損,由乙方負(fù)責(zé)承擔(dān)補(bǔ)足本金的無限連帶賠償責(zé)任。

  第三章投資賬戶的收益分配和結(jié)算。

  第10條協(xié)議期間,甲、乙雙方按季度進(jìn)行分配。下一季度的收益分配以前一季度賬戶分配后的資金總額為賬戶初始資金。

  第11條每個(gè)季度結(jié)束,當(dāng)甲方賬戶的持倉(cāng)市值和資金之和低于初始資金時(shí),乙方不參與盈利分配。

  第12條每個(gè)季度結(jié)束,當(dāng)甲方賬戶的持倉(cāng)市值和資金之和超過賬戶初始資金以上時(shí)雙方結(jié)算,甲方應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)算后的乙方應(yīng)得的收益存入乙方指定的銀行賬戶。

  第13條每個(gè)季度結(jié)束,當(dāng)賬戶的實(shí)際收益率在50%(含50%)以內(nèi),乙方獲得全部收益的____%;當(dāng)賬戶的實(shí)際收益率在50%以上,乙方獲得全部收益的____%。

  第四章投資賬戶的虧損及責(zé)任。

  第15條乙方應(yīng)勤勉盡責(zé),以專業(yè)謹(jǐn)慎的原則提供投資顧問服務(wù)及操作投資賬戶。

  第16條協(xié)議期滿,如乙方代理操作的投資賬戶出現(xiàn)虧損,則甲方有權(quán)使用本協(xié)議第三條約定的風(fēng)險(xiǎn)保證金補(bǔ)齊虧損,不足部分,甲方有權(quán)向乙方追償;如甲方在協(xié)議未到期前終止協(xié)議,則乙方不承擔(dān)虧損,甲方需向乙方歸還風(fēng)險(xiǎn)保證金。

  第17條甲、乙雙方結(jié)算金額精確到百元,百元以下舍去不記。

  第五章協(xié)議的終止。

  第18條乙方因自身原因要求提前終止協(xié)議,必須至少提前十個(gè)工作日通知甲方,雙方經(jīng)過友好協(xié)商可以提前終止本協(xié)議。

  第19條當(dāng)乙方代理操作的投資賬戶虧損達(dá)10%時(shí),甲方有權(quán)終止與乙方的合作。如乙方想繼續(xù)合作,須征得甲方同意并相應(yīng)追加風(fēng)險(xiǎn)保證金,否則甲方有權(quán)終止本協(xié)議。

  第20條本協(xié)議合作期限屆滿,自動(dòng)終止。如甲乙雙方希望繼續(xù)合作,可通過書面形式延期。

  第六章保證及保密。

  第21條乙方保證,自本協(xié)議生效之日起,按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則為甲方代理操作投資賬戶及提供建議報(bào)告等相關(guān)服務(wù)。

  第22條乙方保證,對(duì)在本協(xié)議執(zhí)行過程中其知悉的甲方商業(yè)秘密等信息,不得向任何第三方透露。

  第23條乙方不得提供任何有損甲方財(cái)產(chǎn)及其他利益的投資建議。

  第24條乙方不得違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,不得違反本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

  第25條甲方保證,在本協(xié)議執(zhí)行期間,保證按照甲、乙雙方在本協(xié)議中約定的投資收益分成比例和時(shí)間將投資收益存入乙方指定的銀行賬戶。

  第七章爭(zhēng)議的解決。

  第26條甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守并履行本協(xié)議,若發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的精神解決,在不能協(xié)商解決的情況下,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院起訴。

  第27條本協(xié)議一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,自簽字、蓋章之日起生效。

  投資人簽字(章):。

  日期:

  日期:

投資顧問協(xié)議3

  甲方(聘任方):

  住所地:

  法定代表人:

  乙方(受聘方):

  住所地:

  法定代表人:

  鑒于:甲方因經(jīng)營(yíng)需要獲取相關(guān)投資信息,以促進(jìn)投資業(yè)務(wù)的拓展,乙方在投資咨詢服務(wù)和投資項(xiàng)目信息獲取上有豐富的背景資源。

  故甲方有意委托乙方擔(dān)任其投資顧問,負(fù)責(zé)提供投資顧問服務(wù)并物色符合要求的投資標(biāo)的。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則,經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容如下:

  第一條委托事項(xiàng)。

  甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù):

  1.1提供投資建議,投資參考、理財(cái)規(guī)劃建議等;

  1.2為甲方介紹投資項(xiàng)目信息、尋找合適的投資標(biāo)的;

  1.3投資方案的設(shè)計(jì);

  1.4推薦并協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展工作;

  1.5應(yīng)甲方要求,為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢;

  1.7其他:

  第二條投資要求。

  投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間,具體由借貸雙方商議,以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準(zhǔn)。

  第三條委托期限。

  3.1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿,乙方提供的投資機(jī)會(huì)的某一交易仍在進(jìn)行中,則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。

  3.2委托期限內(nèi)沒有完成投資目標(biāo)或者仍需要投資顧問服務(wù)的,雙方另行簽訂協(xié)議或以書面形式將本協(xié)議委托期限延長(zhǎng)。

  第四條甲方的責(zé)任和義務(wù)。

  4.1保證資金來源合法;

  4.2配合乙方工作,及時(shí)向乙方提供必要的基礎(chǔ)資料和協(xié)助;

  4.4甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出投資決策,其投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān);

  4.6根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付投資顧問費(fèi)用和報(bào)酬。

  第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)。

  5.1乙方在履行本合同的'過程中,應(yīng)本著誠(chéng)信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項(xiàng)。

  5.4安排甲方與融資方見面、談判;

  5.5乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報(bào)告委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況;

  5.6乙方向甲方提供投資顧問服務(wù)過程中,應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定;

  5.7乙方作為甲方與融資方之間的橋梁,為甲方與相關(guān)對(duì)方當(dāng)事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù),促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判,直至交易的最終達(dá)成與履行。

  第六條報(bào)酬、費(fèi)用及支付方式。

  6.1乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同,甲方應(yīng)在日內(nèi)向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問報(bào)酬。

  乙方的報(bào)酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔(dān)。

  6.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同,乙方無權(quán)要求甲方支付報(bào)酬,但可以要求甲方支付其從事顧問活動(dòng)花費(fèi)的必要費(fèi)用。必要費(fèi)用為____元。

  6.3除本條規(guī)定的顧問報(bào)酬和費(fèi)用外,乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

  6.4如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報(bào)酬或費(fèi)用的,則自應(yīng)支付之日起,每逾期一日,應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)____%的違約金。

  6.5乙方的銀行賬戶信息如下:

  戶名:

  開戶銀行:

  銀行賬號(hào):

  6.6乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。

  第七條違約責(zé)任。

  7.1本協(xié)議簽訂后,雙方可以書面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的,應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金人民幣_(tái)____元。

  7.2如因甲方提供給乙方的材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成投資失敗,則視為乙方已完成全部投資顧問服務(wù),甲方應(yīng)及時(shí)按照合同約定向乙方支付投資顧問報(bào)酬。

  7.3若因乙方不盡職,造成甲方損失的,除賠償甲方損失外,甲方可單獨(dú)解除本協(xié)議。

  第八條不可跨越條款。

  8.1甲方不得單獨(dú)越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。

  8.2在本協(xié)議約定期限內(nèi),甲方與目標(biāo)融資方私下簽約的,乙方仍有權(quán)要求取得約定的報(bào)酬,并可要求甲方按照?qǐng)?bào)酬的_____%支付違約金。

  第九條保密。

  甲乙雙方保證在對(duì)討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于對(duì)方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預(yù)以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意,另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內(nèi)容,但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外,否則需要承擔(dān)對(duì)方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

  第十條雙方承諾。

  10.1甲乙雙方保證所提供的數(shù)據(jù)、材料和陳述都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法及非誤導(dǎo)性的,同時(shí)沒有遺漏或隱瞞任何重要信息,并確認(rèn)副本材料或復(fù)印件與原件相符。

  10.2甲乙雙方在履行工作時(shí)將依賴對(duì)方提供的所有信息(包括但不限于數(shù)據(jù)、材料和陳述)及細(xì)節(jié)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性,不須獨(dú)立核實(shí)有關(guān)資料。

  第十一條爭(zhēng)議解決方式。

  因本合同履行發(fā)生爭(zhēng)議,雙方應(yīng)友好協(xié)商,協(xié)商不成的,應(yīng)當(dāng)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

  第十二條合同效力及其他。

  12.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

  12.2本合同一式肆份,甲、乙雙方各執(zhí)貳份,具有同等法律效力。

  甲方:

  法定代表人:

  委托代理人:

  乙方:

  法定代表人:

  委托代理人:

  附件1:

  融資方聯(lián)系確認(rèn)函。

  甲方:

  乙方:

  現(xiàn)甲方和乙方介紹的。

  ______公司就投融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向,特確認(rèn)該公司為乙方推薦的融資方(含與融資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項(xiàng)目融資行為的公司或個(gè)人)。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目和未來的項(xiàng)目中,都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費(fèi)給乙方,并應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。

  本融資方聯(lián)系確認(rèn)函具有法律效力,一式四份,甲乙雙方各執(zhí)兩份,自雙方及其法律授權(quán)代表簽字蓋章后正式生效。

  甲方:(蓋章)。

  法人(授權(quán)人):(簽字)。

  乙方:

  法人(授權(quán)人):(簽字)。

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