【必備】證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題
在學(xué)習(xí)和工作中，只要有考核要求，就會有練習(xí)題，學(xué)習(xí)需要做題，是因?yàn)檫@樣一方面可以了解你對知識點(diǎn)的掌握，熟練掌握知識點(diǎn)！同時做題還可以鞏固你對知識點(diǎn)的運(yùn)用！還在為找參考習(xí)題而苦惱嗎？下面是小編整理的證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題1
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營環(huán)境
C. 公司對現(xiàn)金的需要
D. 公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
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參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無力償債時不能支付紅利。
第二，其他方面的'限制，如：【公司對現(xiàn)金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力】等。
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。
A. 退休金
B. 養(yǎng)老金
C. 失業(yè)救濟(jì)
D. 企業(yè)年金
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參考答案：AC
參考解析：
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟(jì)】和【退休金】，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。
分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動性
D. 可持續(xù)發(fā)展性
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參考答案：ABC
參考解析：
會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動性】。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題2
QDII基金的托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后5個工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況。()
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
國家外匯管理局規(guī)定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉(zhuǎn)至境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個人外匯賬戶，也可以結(jié)匯劃轉(zhuǎn)至其境內(nèi)人民幣托管賬戶。法規(guī)規(guī)定不予結(jié)匯的除外。
托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后【2個工作日】內(nèi)，通過資本項(xiàng)自信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況;
托管人應(yīng)在每月結(jié)束后【5個工作日內(nèi)】，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息;
合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后【4個月內(nèi)】，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。( )
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。
期權(quán)是指約定買方有權(quán)在將來某一時問以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(不包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
期權(quán)又稱為選擇權(quán)，是指約定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。
金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的`蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這是金融市場能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
金融市場能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題3
債券風(fēng)險較小的原因是()。
A. 公司破產(chǎn)時債券償付在前
B. 債券的市場價格較穩(wěn)定
C. 利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒有固定的期限
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參考答案：ABC
參考解析：
債券風(fēng)險相對較小，這是因?yàn)椋?/p>
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。
(2)倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定。
以下關(guān)于股票合并的說法正確的是()。
A. 股票合并又稱并股
B. 股票合并將減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量
C. 并股常見于高價股
D. 股票合并又稱拆細(xì)
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參考答案：AB
參考解析：
選項(xiàng)A正確，股票合并又稱并股。
選項(xiàng)B正確，股票合并會減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量。
選項(xiàng)C錯誤，并股常見于【低價股】。
選項(xiàng)D錯誤，【股票分割】又稱拆細(xì)。
國債的'競爭性招標(biāo)方式包括單一價格、修正的多重價格招標(biāo)方式(即混合式)，招標(biāo)標(biāo)的僅為利率。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
競爭性招標(biāo)方式包括單一價格、修正的多重價格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為【利率或價格】。
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，后者通�？梢栽诮灰姿灰�。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】與【私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰住�
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題4
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于8%。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車金融公司可以在銀行間債券市場發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的'，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
在我國多層次資本市場體系構(gòu)建中，券商柜臺市場屬于場外市場。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場內(nèi)市場，區(qū)域股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金業(yè)務(wù)活動屬于場外市場。
A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價值為6元。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價值/每股凈資產(chǎn)
每股價值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題5
1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu)，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結(jié)算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的'基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內(nèi)的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
證券交易所內(nèi)的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評價機(jī)構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
基金評價機(jī)構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題6
20xx年1月，甲皮鞋加工廠接到一筆訂單，根據(jù)此訂單的交貨要求，預(yù)計在3月份需要進(jìn)購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠的老板根據(jù)市場行情預(yù)計3月份皮鞋原材料會漲價，因此與皮鞋原材料廠商簽訂遠(yuǎn)期合約，甲皮鞋加工廠支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍。
根據(jù)以上材料，回答問題：
以下( )屬于衍生工具市場的功能。
A. 風(fēng)險管理
B. 資源配置
C. 價格發(fā)現(xiàn)
D. 成本鎖定
參考答案：ABC
參考解析：
金融衍生工具市場的功能包括：
價格發(fā)現(xiàn)的功能;
風(fēng)險管理的`功能;
資源配置的功能。
選項(xiàng)ABC正確。
甲皮鞋加工廠想利用衍生品市場規(guī)避價格風(fēng)險，這體現(xiàn)了衍生工具市場的( )作用。
A. 利用金融衍生工具價格信號組織生產(chǎn)
B. 鎖定生產(chǎn)成本
C. 提高銷售利潤
D. 提高收益
參考答案：B
參考解析：
甲皮鞋加工廠利用衍生工具市場規(guī)避價格風(fēng)險，達(dá)到鎖定生產(chǎn)成本目的。選項(xiàng)B正確。
下列屬于金融衍生工具市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是( )。
A. 促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化
B. 有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的完善
C. 鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤
D. 金融衍生工具市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道
參考答案：CD
參考解析：
金融衍生工具市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用：
(1)鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤�！綜選項(xiàng)】
(2)利用金融衍生工具價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)。
(3)金融衍生工具市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道。【D選項(xiàng)】
選項(xiàng)A、B屬于宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍，將最可能導(dǎo)致( )。
A. 違約風(fēng)險
B. 利率風(fēng)險
C. 市場風(fēng)險
D. 價格風(fēng)險
參考答案：A
參考解析：
遠(yuǎn)期合約屬于場外合約， 由于沒有交易所保證履約，也沒有相應(yīng)的保證履約制度，故當(dāng)保證金比例遠(yuǎn)小于原材料的漲價幅度時，供應(yīng)商很可能違約，轉(zhuǎn)而將其材料以更高的市價進(jìn)行轉(zhuǎn)賣。
以下關(guān)于遠(yuǎn)期合約的說法錯誤的是( )。
A. 遠(yuǎn)期合約的內(nèi)容是由交易雙方一一協(xié)商確定
B. 遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約
C. 遠(yuǎn)期合約無價格風(fēng)險，但存在信用風(fēng)險
D. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例很高
參考答案：B
參考解析：
選項(xiàng)A正確，遠(yuǎn)期合約的所有事項(xiàng)都要由交易雙方一一協(xié)商確定，談判復(fù)雜，但適應(yīng)性強(qiáng)。
選項(xiàng)B錯誤，期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化合約。
選項(xiàng)C正確，遠(yuǎn)期合約須到期才交割實(shí)物、貨款早就談妥不再變動，故無價格風(fēng)險，它的風(fēng)險來自屆時對方是否真的前來履約，實(shí)物交割后是否有能力付款等，即存在信用風(fēng)險。
選項(xiàng)D正確：遠(yuǎn)期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，因此實(shí)物交割比例極高。
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