投資者教育工作計(jì)劃

導(dǎo)語：為了繼續(xù)貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者教育的工作精神，推動營業(yè)部投資者教育工作的深入開展，保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力，共同維護(hù)資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展，營業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了20xx年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合營業(yè)部的實(shí)際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計(jì)劃如下：

一、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，確定目標(biāo)。

隨著近年來證券市場迅速發(fā)展，市場不斷擴(kuò)容，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識的淡薄，難以跟上市場發(fā)展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出。營業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險(xiǎn)意識教育為主線，同時(shí)將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動相結(jié)合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場投資，把投資者教育工作落到實(shí)處。

過去的一年?duì)I業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細(xì)化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規(guī)化開展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全員參與”制度化保障使得營業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時(shí)也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴(kuò)大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問型體系的重要組成部分。

二、具體措施

營業(yè)部在20xx年確定的基礎(chǔ)體系上，進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

1、 進(jìn)一步強(qiáng)化營業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，本著本著

“全員參與，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工，把工作表現(xiàn)與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。

2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業(yè)部計(jì)劃在開展主題

為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，和宣講做空機(jī)制推出后股票市場估值、市場預(yù)期和市場變化等的新變化。

3、 繼續(xù)堅(jiān)持股民學(xué)校的常規(guī)化開展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，

針對新客戶做好基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)意識教育，針對老客戶開展專題講座(如宏觀經(jīng)濟(jì)背景、行業(yè)分析、投資策略)等，每月各1次。

4、 持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管

理工作中的一些好的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去。

5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護(hù)工作，由于營業(yè)部的辦公場

所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場所的變化按照協(xié)會的要求重新設(shè)計(jì)，做到外表美觀，內(nèi)容豐富，寓教于樂，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園。

6、 配合“3.15”、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動，在“3.15”期間，加大風(fēng)險(xiǎn)揭示力度，引導(dǎo)投資者牢固樹立“風(fēng)險(xiǎn)自當(dāng)”的意識，提高投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會的要求開展投資者教育工作，加強(qiáng)法律知識傳授，強(qiáng)化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防范意識。

7、 強(qiáng)化客戶服務(wù)體系，加強(qiáng)日常權(quán)證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險(xiǎn)揭示等。通過開展投資者適當(dāng)性管理，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務(wù)水平，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。

8、 加強(qiáng)營銷人員管理，通過強(qiáng)化營銷人員的投資者教育責(zé)任和營銷人員培訓(xùn)，通過營銷人員傳遞風(fēng)險(xiǎn)教育理念和證券基礎(chǔ)知識，提高風(fēng)險(xiǎn)教育水平。

9、 加大員工培訓(xùn)力度，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法，計(jì)劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識更新迅速的特點(diǎn)，提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

10、 繼續(xù)加強(qiáng)與廈門商報(bào)等主流媒體的互動，在投資知識普及、風(fēng)險(xiǎn)提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳。

總之，積極開展投資者教育工作，增強(qiáng)投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展是營業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé)。努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系，通過20xx年投資者教育活動中的工作實(shí)踐，我們有信心在20xx年使得營業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺階。

【投資者教育工作計(jì)劃】相關(guān)文章：

2017年投資者教育工作計(jì)劃07-11

證券投資者教育宣傳標(biāo)語09-27

投資者教育工作總結(jié)01-24

投資者教育工作總結(jié)(6篇)01-25

投資者教育工作總結(jié)（通用6篇）07-31

投資者保護(hù)活動總結(jié)11-19

給投資者的道歉信07-15

投資者調(diào)查報(bào)告04-26

致投資者的道歉信01-12

投資者調(diào)查報(bào)告05-11