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私募基金管理人法律意見書模板
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私募基金管理人法律意見書模板
根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問題的公告》之規(guī)定，本律師事務(wù)所受??基金管理有限公司(以下簡稱：公司)委托，在對公司及相關(guān)資料進(jìn)行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具本《法律意見書》如下，并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
一、公司工商登記情況
公司基本信息
公司名稱：基金管理?有限公司
公司住所：北京市?路?號
法定代表人：?
注冊資本：人民幣5000萬
成立日期：2015年1月2日
營業(yè)期限：2015年1月1日至2045年1月1日
經(jīng)營范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。
公司存續(xù)沿革： 2015年1月2日，股東?、?共同出資設(shè)立基金管理(北京)??有限公司。
會計師事務(wù)所有限公司于2014年12月1日出具【2014】第***號驗(yàn)資報告，審驗(yàn)股東***、***于2014年11月30日實(shí)繳出資共計人民幣5000萬元。
公司設(shè)立時，各股東出資額及出資比例如下：
序號股東名稱出資額(萬元)占注冊資本比例(%)
1 3000
60.00
2 200040.00
合 計5000.0000100.00
結(jié)論：?基金管理(北京)有限公司為在中國境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本《法律意見書》出具之日有效存續(xù)。
二、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。
結(jié)論：?基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營范圍中含有“基金管理” 、“投資管理” 、“股權(quán)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)的文字和描述。?私募基金管理人名稱中含有“私募”字樣。
三、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。并結(jié)合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料，顯示公司的主營業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。
結(jié)論：***基金管理(北京)有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營的原則，公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實(shí)際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。
四、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)
根據(jù)***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，其股東為***
、***。其中股東***出資3000萬元，占有公司60%股份;股東***
出資2000萬元，占有公司40%股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。
結(jié)論：***基金管理(北京)有限公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。
五、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為***、***。未顯示***基金管理(北京)有限公司有其他實(shí)際控制人。
結(jié)論：**基金管理(北京)有限公司沒有實(shí)際控制人。
六、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)***基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。
結(jié)論：***基金管理(北京)有限公司沒有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。
七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(二)公司營業(yè)場所位于北京市**區(qū)**路**號，營業(yè)面積500平方，具有獨(dú)立的總經(jīng)理室、財務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場部、會議室等部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、傳真機(jī)、打印機(jī)等完善的辦公設(shè)備。(三)公司財務(wù)報表及**銀行出具的對賬單顯示，截止2015年**月**日，其賬面流動資金***萬元，公司凈資產(chǎn)***萬元。
結(jié)論： ***基金管理(北京)有限公司具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。
八、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。有“私募基金投資風(fēng)險管理制度和流程” 、“私募基金管理內(nèi)部控制制度” 、“私募基金投資評價辦法” 、 “投資委員會投資表決辦法”、“信息披露管理辦法” 、
“關(guān)聯(lián)交易管理辦法” 、“利益沖突投資交易管理辦法” 、 “機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易管理辦法” 、“防范內(nèi)幕交易管理辦法” 、 “合格投資者風(fēng)險揭示管理辦法” 、 “合格投資者內(nèi)部審核流程管理辦法”、“ 私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法”及其他相關(guān)管理辦法。各項(xiàng)管理制度之間形成了有效的分工和制約。
結(jié)論：***基金管理(北京)有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項(xiàng)制度。
九、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務(wù)。沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。
結(jié)論：***基金管理(北京)有限公司沒有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。
十、經(jīng)核實(shí)***基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證書，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理***、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表***、副總經(jīng)理***、首席合規(guī)官***、首席風(fēng)控官***均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。
結(jié)論：***基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。
十一、經(jīng)調(diào)查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示***基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”
網(wǎng)站上存在不良信用記錄。
結(jié)論： ***基金管理(北京)有限公司未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;公司高管不存在《公司法》規(guī)定的禁止任職的情形;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄
十二、經(jīng)查詢核實(shí)法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機(jī)構(gòu)仲裁信息系統(tǒng)，并結(jié)合***基金管理(北京)有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)***基金管理(北京)有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。
結(jié)論：***基金管理(北京)有限公司在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。
十三、經(jīng)查詢、核實(shí)、對比
***基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
結(jié)論：***基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
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