內控達標年學習手冊學習心得2016

內控達標年學習手冊學習心得

所謂有效的內部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的貫穿于業(yè)務操作的始終;其二，它是無處不控的與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內部控制才是至高無尚的;其四，它是無事不控的小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。

農(nóng)村信用社要建立怎樣的內部控制呢?首先我本人認為：增強自律意識是根本。一切活動離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內部控制不能例外。良好的內部控制既是經(jīng)營管理者設計構造的產(chǎn)物，也是其遵循維護的結果。如果說設

計構造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內部控制運行完全到位之時。

增強自律意識，從基本面來看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。

增強自律意識，從重點對象看，就是要增強兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務發(fā)展與內控建設兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。

增強自律意識可以從學習教育、剖析典型、調整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務再忙不忘學習規(guī)章制度;通過學習，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項業(yè)務。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學習經(jīng)驗上有標桿，吸取教訓上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內控制度于不顧的我行我素者，果敢地進行調整，直到清理出隊伍，以儆效尤。

完善規(guī)章制度是前提。無規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構筑內部控制的基本要素，是各項業(yè)務應當遵循的`標準和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問題的依據(jù)。內部控制離不開規(guī)章制度，否則不可能達到預定的目標。當前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點可以從四個方面進行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設的步伐，但主要在基層社，結合自己的實際，制定相應的實施細則，使各項制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內部控制的“真空地帶”的問題，填平補齊，使內部控制的觸角延伸到經(jīng)營管理的各方面。三是從管理內容看，要把可操作性的規(guī)程規(guī)范建設放在完善內控制度的首位，做到一冊規(guī)范在手，操作方法在心。四是從管理質量看，舊制度的更新和制度間相互關聯(lián)無疑是亟待研究解決的問題。對那些時過境遷，不適應新情況的規(guī)定和辦法，該廢止的廢止，該補充的補充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關聯(lián)度，應當與其目標考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結合起來，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。

嚴格嚴厲查處是保障。內控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因為還存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴格檢查，嚴厲處置。即嚴格檢查：就是要堅持以制度為標準，事實為依據(jù)，甄別是非，確認對錯，分清主次，界定責任。不搞雙重或多重標準，不故意夸大或縮小問題，不回避矛盾，混淆是非，不當“和事老”，報實情、說實話、辦實案。嚴厲處置：就是要對一切破壞內部控制運行的違紀違規(guī)者，不管是誰，縱然有過“功高蓋主”的業(yè)績，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護制度的嚴肅性、權威性。否則，姑息遷就，不過是內部控制建設上的葉公好龍;“下不為例”則久必釀成大禍;搞“心太軟”將無異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。

綜上所述，通過“內控制度活動”的學習，使我在今后的工作中，必須忠于職守，弘揚創(chuàng)新之風，履職責;弘揚學習之風，強素質;弘揚務實之風，講效率;弘揚艱苦奮斗之風，樹形象。牢固樹立“勤政、廉潔、求實、高效”的工作作風，

帶頭模范執(zhí)行“各項內控制度”，促進規(guī)范經(jīng)營，營造公平有序的競爭環(huán)境和秩序。

通過教育月活動的有效開展，增強了本人遵紀守法的自覺性，顯示了遵紀守法的必要性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我們廣大職工在日常的工作中要“細到項目，認真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”嚴格嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業(yè)道德。

通過教育月活動的有效開展，使我一定以此次學習教育月活動的開展為契機，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績，為促進信用聯(lián)社的各項工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻。

內控達標年學習手冊學習心得

自“內控達標年”活動在南昌市郵政金融全面開展以來，各項工作都在有條不紊的進行著，郵儲銀行南昌市分行更是積極落實“內控達標年”活動安排并全面貫徹落實該行總行、省行有關2016年“內控達標年”活動的方案。

近日，根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行2016-2018年“內控建設年”活動總體方案》和《中國郵政儲蓄銀行2016年“內控達標年”活動實施方案》的通知要求，郵儲銀行南昌市分行組織全行員工對《內控達標年學習手冊》的內容進行了學習。

為更好地開展學習，該行要求各單位需根據(jù)《內控達標年學習手冊》內容制定學習計劃并結合實際情況，采取集中學習為主、自學為輔的方式開展本單位員工的學習活動,并且要求集中學習討論及撰寫學習體會均不少于3次。

在學習內容方面，主要包括領導內控要求摘要、三個對標內容、內控管理通報、法律與合規(guī)風險提示匯總、重要內控規(guī)章制度等五個方面重點內容。每個方面的內容都是該行重點業(yè)務、重點崗位人員必須牢牢掌握的內控知識，尤其要重點學習內控合規(guī)理論與實務、監(jiān)管規(guī)定及本行內部制度要求等。

為檢驗學習成效，該行還計劃在11月期間通過中國郵政網(wǎng)絡學院組織開展內控知識網(wǎng)絡考試，全體員工都必須參加這一考試并通過。據(jù)悉，后期還將組織成績優(yōu)秀人員參加全省內控合規(guī)知識競賽。

從目前各單位反饋的.學習情況來看，員工都能做到高度重視此次《內控達標年學習手冊》的學習。另一方面，對學習手冊中給出了的一些條款有了更清晰的認識，在員工后續(xù)的工作中也起到了較好的規(guī)范作用。

內控達標年學習手冊學習心得

為強化全員合規(guī)意識，全面提升內控管理水平，根據(jù)郵儲銀行安徽省分行“內控達標年”活動安排，郵儲銀行淮北市分行多措并舉，積極組織開展“內控達標年”活動。

該行高度重視，將“內控達標年”活動作為強化風險管控的重點工作。制定下發(fā)了《淮北市分行2016-2018 年“內控建設年”活動總體方案》、《淮北市分行2016 年“內控達標年”活動實施方案》，并組織全體人員開展“內控達標年”動員學習大會，強化宣貫力度，調動全員參與的積極性。積極開展“制度建設年”活動。成立以市分行行長為組長的.制度建設年活動領導小組，各部門按季對本條線分行內有效制度和失效制度進行梳理，并向全行范圍內發(fā)布，切實提升制度的規(guī)范性和有效性。

在活動中，郵儲銀行淮北市分行圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內控評價對標”等方面，深入查找分行在內控管理上存在的問題與不足，做到立查立改，邊查邊改，確保問題整改到位，有效提高全行員工的合規(guī)意識。并按照相關活動要求，積極組織全體員工學習《內控達標年學習手冊》，開展內控合規(guī)知識競賽、合規(guī)知識“千人測”、“合規(guī)在我身邊”征文和“合規(guī)文化墻”評比等活動，全面營造人人學習的合規(guī)文化氛圍。

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