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合同管理機(jī)構(gòu)與人員的設(shè)置
合同管理機(jī)構(gòu)是對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的訂立和履行具有監(jiān)督査處職權(quán)的國家有關(guān)部門。小編整理了合同管理機(jī)構(gòu)與人員的設(shè)置，歡迎大家閱讀
合同管理機(jī)構(gòu)與人員的設(shè)置原則 1
第一章 總 則
第一條 為了實(shí)現(xiàn)依法治理企業(yè)，促進(jìn)公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開展，規(guī)范對(duì)外經(jīng)濟(jì)行為，提高經(jīng)濟(jì)效益，防止不必要的經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，特制定本管理辦法。
第二條 凡以公司名義對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)簽訂經(jīng)濟(jì)合同。
第三條 訂立經(jīng)濟(jì)合同，必須遵守國家的法律法規(guī)，貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償?shù)脑瓌t。
第四條 本辦法所包括的合同有銷售、采購、借款、等方面的合同，不包括勞動(dòng)合同。
第五條 除即時(shí)清結(jié)者外，合同均應(yīng)采用書面形式，有關(guān)修改合同的文書、圖表、傳真件等均為合同的組成部分。
第六條 國家規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本的則必須采用標(biāo)準(zhǔn)文本。
第七條 公司由法律顧問根據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，全面負(fù)責(zé)合同管理工作，指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)部門的合同訂立、履行等工作。
第二章 合同的訂立
第八條 與外界達(dá)成經(jīng)濟(jì)往來意向，經(jīng)協(xié)商一致，應(yīng)訂立經(jīng)濟(jì)合同。
第九條 訂立合同前，必須了解、掌握對(duì)方的經(jīng)營資格、資信等情況，無經(jīng)營資格或資信的單位不得與之訂立經(jīng)濟(jì)合同。
第十條 除公司法定代表人外，其他任何人必須取得法定代表人的書面授權(quán)委托方能對(duì)外訂立書面經(jīng)濟(jì)合同。
第十一條 對(duì)外訂立經(jīng)濟(jì)合同的授權(quán)委托分固定期限委托和業(yè)務(wù)委托兩種授權(quán)方式，法定代表人特別指定的重要人員采用固定期限委托的授權(quán)方式，其他一般人員均采用業(yè)務(wù)委托的授權(quán)方式。
第十二條 授權(quán)委托事宜由公司法律顧問專門管理，需授權(quán)人員在辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取、填寫授權(quán)委托書，經(jīng)公司法定代表人簽字并加蓋公章后授權(quán)生效。
第十三條 符合以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立經(jīng)濟(jì)合同：
1. 單筆業(yè)務(wù)金額達(dá)一萬元的；
2. 有保證、抵押或定金等擔(dān)保的；
3. 我方先予以履行合同的；
4. 有封樣要求的；
5. 合同對(duì)方為外地單位的；
第十四條 經(jīng)濟(jì)合同必須具備標(biāo)的（指貨物、勞務(wù)、工程項(xiàng)目等），數(shù)量和質(zhì)量，價(jià)款或者酬金，履行的期限、地點(diǎn)、和方式，違約責(zé)任等主要條款方可加蓋公章或合同章。經(jīng)濟(jì)合同可訂立定金、抵押等擔(dān)保條款。
第十五條 對(duì)于合同標(biāo)的沒有國家通行標(biāo)準(zhǔn)又難以用書面確切描述的，應(yīng)當(dāng)封存樣品，有合同雙方共同封存，加蓋公章或合同章，分別保管。
第十六條 合同標(biāo)的額不滿一萬元，按本辦法第十三條規(guī)定應(yīng)當(dāng)訂立而不能訂立書面合同的，必須事先填寫非書面合同代用單，注明本辦法所規(guī)定的合同主要條款，注明不能訂立書面合同的理由，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)同意，否則該業(yè)務(wù)不能成立。
第十七條 每一合同文本上或留我方地合同文本上必須注明合同對(duì)方的單位名稱、地址、聯(lián)系人、電話、銀行賬號(hào)，如不能一一注明，須經(jīng)公司總經(jīng)理在我方所留的合同上簽字同意。
第十八條 合同文本擬定完畢，憑合同流轉(zhuǎn)單據(jù)按規(guī)定的流程經(jīng)各業(yè)務(wù)部門、法律顧問、財(cái)務(wù)部門等職能部門負(fù)責(zé)人和公司總經(jīng)理審核通過后加蓋公章或合同專用章方能生效。
第十九條 公司經(jīng)理對(duì)合同的訂立具有最終決定權(quán)。
第二十條 流程中各審核意見簽署于合同流轉(zhuǎn)單據(jù)及一份合同正本上，合同流轉(zhuǎn)單據(jù)作為合同審核過程中的記錄和憑證由印章保管人在合同蓋章后留存并及時(shí)歸檔。
第二十一條 對(duì)外訂立的經(jīng)濟(jì)合同，嚴(yán)禁在空白文本上蓋章并且原則上先由對(duì)方簽字蓋章后我方才予以簽字蓋章，嚴(yán)禁我方簽字后以傳真、信函的形式交對(duì)方簽字蓋章；如有例外需要，須總經(jīng)理特批。 第二十二條 單份合同文本達(dá)二頁以上的須加蓋騎縫章。
第二十三條 合同蓋章生效后，應(yīng)交由合同管理員按公司確定的規(guī)范對(duì)合同進(jìn)行編號(hào)并登記。
第二十四條 合同文本原則上我方應(yīng)持單份，至少應(yīng)持二份，合同文本及復(fù)印件由財(cái)務(wù)部、辦公室、法律顧問、具體業(yè)務(wù)部門等各部門分存，其中元件由財(cái)務(wù)部門和辦公室留存。
第二十五條 非書面合同代用單也視作書面合同，統(tǒng)一予以編號(hào)。
第三章 合同的履行
第二十六條 合同依法訂立后，即具有法律效力，應(yīng)當(dāng)實(shí)際、全面地履行，
第二十七條 業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同編號(hào)各立合同臺(tái)帳，每一合同設(shè)一臺(tái)帳，分別按業(yè)務(wù)進(jìn)展情況和收付款情況一事一記。
合同管理機(jī)構(gòu)與人員的設(shè)置原則 2
對(duì)應(yīng)流程原則：不同的合同可能適用不同管理流程，在不同的管理流程中，機(jī)構(gòu)及人員的設(shè)置及其職責(zé)是不同的，這樣才能與管理流程相對(duì)應(yīng)，相適應(yīng)。
核心原則：權(quán)責(zé)明確原則：不同的合同管理機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)被賦予不同的權(quán)責(zé)，才能實(shí)現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、流程化。
補(bǔ)充原則：節(jié)約成本原則；機(jī)構(gòu)與人員的設(shè)置應(yīng)充分考慮企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀，不能為進(jìn)行合同管理而憑空增設(shè)不必要的機(jī)構(gòu)或人員。增加現(xiàn)有機(jī)構(gòu)及人員的職責(zé)可以節(jié)約管理成本。
機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置的基本框架
業(yè)務(wù)部門：業(yè)務(wù)人員；兼職合同管理員；部門負(fù)責(zé)人；
法律部門：專職合同管理員；部門負(fù)責(zé)人；
主管機(jī)構(gòu)：副總經(jīng)理；總經(jīng)理；董事長(zhǎng)；董事＼股東會(huì) ；
印章管理部門：印章管理員；檔案管理員；部門負(fù)責(zé)人；
業(yè)務(wù)部門素質(zhì)要求
業(yè)務(wù)人員
對(duì)擬訂合同的業(yè)務(wù)工作背景、程序、具體內(nèi)容清楚明確，了解擬簽約對(duì)象的資信及履約能力，能將內(nèi)外情況進(jìn)行充分有效的溝通。
兼職合同管理員
對(duì)擬訂合同的業(yè)務(wù)工作有充分的了解，具有一定的法律尤其是合同法知識(shí)，文字水平高，嚴(yán)謹(jǐn)仔細(xì)，能充分領(lǐng)悟具體業(yè)務(wù)人員的意圖。
部門負(fù)責(zé)人
對(duì)擬訂合同的業(yè)務(wù)有宏觀上的把握，具有領(lǐng)導(dǎo)下屬的能力，能夠與企業(yè)其他部門進(jìn)行充分的溝通與協(xié)調(diào)。
法律部門及人員素質(zhì)的要求
知識(shí)要求；不但具有扎實(shí)的法律專業(yè)基礎(chǔ)，精通合同法，公司法，而且應(yīng)當(dāng)時(shí)刻牢記理論聯(lián)系實(shí)際，平時(shí)注意經(jīng)濟(jì)管理＼企業(yè)管理知識(shí)，深入了解熟悉企業(yè)的經(jīng)營程序與環(huán)節(jié)。
工作方式：注意與業(yè)務(wù)部門人員進(jìn)行有效的溝通，認(rèn)真傾聽他們的想法與意圖，想辦法從法律上將這些想法意圖完善。有充分的耐心將業(yè)務(wù)在法律上的判斷解釋清楚，讓業(yè)務(wù)人員真正感受到確實(shí)是在為他們考慮。
工作作風(fēng)：虛心請(qǐng)教業(yè)務(wù)人員，熟悉業(yè)務(wù)背景與流程，不能以偏概全，草率作出法律判斷。細(xì)心考慮業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，尋求合適的規(guī)避方式，耐心解釋法律結(jié)論，說服業(yè)務(wù)人員充分考慮法律判斷。
合同管理機(jī)構(gòu)與人員的設(shè)置原則 3
第一章 總則
第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定木辦法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)按照本辦法實(shí)施合規(guī)管理。
本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準(zhǔn)則)。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
第三條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
第四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))依法對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作實(shí)施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))依照本辦法制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。
第二章 合規(guī)管理職責(zé)
第六條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資口標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。
(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。
(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。
第七條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;
(二)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告;
(三)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員;
(四)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇;
(五)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;
(六)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;
(七)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第八條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(一)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;
(二)對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;
(三)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第九條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(一)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障;
(二)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究;
(三)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
第十一條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。
第十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施。
合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。
法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，評(píng)估其對(duì)合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。
第十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定。
第十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。
合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。
第十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。
合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見，并督促整改。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。
第十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。
第十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。
第三章 合規(guī)管理保障
第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則，誠實(shí)守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能，并具備下列任職條件：
(一)從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上;
(二)最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施;
(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十九條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送人員簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可任職。
合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)解聘的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會(huì)會(huì)議召開10個(gè)工作日前將解聘理由書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
前款所稱正當(dāng)理由，包括合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。
第二十條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，代行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。
合規(guī)負(fù)責(zé)人提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1個(gè)月向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得自行停止履行職責(zé)。
合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本辦法第十八條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。
第二十一條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。合規(guī)部門對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。
第二十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會(huì)規(guī)定。
第二十三條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。
合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
第二十四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)，對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對(duì)子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。
從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動(dòng)的子公司，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)選派人員作為子公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理。
第二十五條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)召開董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。
合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說明，向?yàn)楣咎峁⿲徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。
合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)，可以證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第二十六條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。
第二十七條 合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過50%。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評(píng)價(jià)、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨(dú)立性的考核方式。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見書面征求中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的意見，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項(xiàng)考核內(nèi)容。合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會(huì)的規(guī)定。
第二十八條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù);合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。
第二十九條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織支持證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。
第四章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第三十條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：
(一)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況;
(二)合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況;
(三)違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況;
(四)合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況;
(五)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。
第三十一條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。對(duì)合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)估，每3年至少進(jìn)行1次。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托指定的具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，并督促其整改。
第三十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
第三十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第三十四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，依照《中華人民共和國證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國證券投資基金法》第二十五條采取行政監(jiān)管措施。
第三十五條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、3萬元以下罰款。
合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照本辦法第十五條第二款的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大違法違規(guī)行為的，處以警告、3萬元以下罰款。
第三十六條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的，依法從輕、減輕處理;情節(jié)輕微并及時(shí)糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，沒有造成危害后果的，不予追究責(zé)任。
對(duì)于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人己經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報(bào)告職責(zé)的，不予追究責(zé)任。
第五章 附則
第三十七條 本辦法下列用語的含義：
(一)合規(guī)負(fù)責(zé)人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)。
(二) 中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，包括證券公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，和證券投資基金管理公司住所地或者經(jīng)營所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第三十八條 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
前款所稱行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，是指中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的，公司內(nèi)部經(jīng)營活動(dòng)可能導(dǎo)致證券基金行業(yè)、證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
合同管理機(jī)構(gòu)與人員的設(shè)置原則 4
一、規(guī)范職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)職能定位明晰化
派駐機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是監(jiān)督駐在部門黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員、協(xié)助駐在部門抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。要進(jìn)一步規(guī)范職責(zé)權(quán)限，準(zhǔn)確定位職能，正確履行職責(zé)，既要體現(xiàn)“派”的特點(diǎn)，又要體現(xiàn)“駐”的優(yōu)勢(shì)。
科學(xué)界定派駐機(jī)構(gòu)的職責(zé)“邊界”。派駐機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人原則上不分管駐在部門行政業(yè)務(wù)工作，不直接負(fù)責(zé)駐在部門人、財(cái)、物等具體行政事項(xiàng)，做到“參加黨組會(huì)議但不參與業(yè)務(wù)分工、有建議權(quán)但不參與決策”；駐在部門的黨風(fēng)廉政建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)由專門的處室、人員負(fù)責(zé)，派駐機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不擔(dān)任機(jī)關(guān)紀(jì)委書記等職務(wù)。
進(jìn)一步明確派駐機(jī)構(gòu)的相應(yīng)權(quán)限。主要包括對(duì)駐在部門重大決策的參與討論權(quán)和建議權(quán)；對(duì)黨員干部任免、調(diào)動(dòng)、獎(jiǎng)懲的建議權(quán)；對(duì)駐在部門干部違紀(jì)行為的查處權(quán)；對(duì)班子成員思想政治、道德品質(zhì)、廉潔自律等情況的直接向上報(bào)告權(quán)，促進(jìn)駐在部門及所屬系統(tǒng)正確行使職權(quán)、履行職責(zé)。
規(guī)范派駐機(jī)構(gòu)協(xié)助黨組抓系統(tǒng)的職責(zé)。明確黨組是抓系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任主體，派駐機(jī)構(gòu)主要通過當(dāng)參謀、提建議、勤檢查等方式搞好組織協(xié)調(diào)。原則上，對(duì)垂直管理單位，由派駐機(jī)構(gòu)協(xié)助黨組直接負(fù)責(zé)；對(duì)非垂直管理單位，由紀(jì)檢組長(zhǎng)利用黨組成員的身份代表黨組抓所屬系統(tǒng)的反腐倡廉工作。
二、積極探索創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)管理模式多樣化
圍繞“改革領(lǐng)導(dǎo)體制、強(qiáng)化監(jiān)督職能、確保工作成效”的總體要求，按照有利于派駐機(jī)構(gòu)監(jiān)督職能的發(fā)揮、有利于用好用活派駐機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資源、有利于調(diào)動(dòng)派駐機(jī)構(gòu)干部工作積極性的原則，不定框框，不限范圍，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上積極探索、穩(wěn)步推進(jìn)。
積極完善省一級(jí)派駐機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。目前省一級(jí)派駐機(jī)構(gòu)管理模式大多數(shù)實(shí)行的是業(yè)務(wù)工作和干部管理由省紀(jì)委監(jiān)察廳統(tǒng)一管理，而工資關(guān)系、后勤保障等均由駐在部門負(fù)責(zé)。對(duì)此，應(yīng)主要立足現(xiàn)有模式，重點(diǎn)在改進(jìn)工作方法、完善規(guī)章制度、構(gòu)建工作機(jī)制方面著力。應(yīng)盡量擴(kuò)大統(tǒng)一管理覆蓋面，使統(tǒng)一管理逐步覆蓋政府組成部門、直屬機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)。
加強(qiáng)指導(dǎo)，積極探索，大膽實(shí)踐。結(jié)合實(shí)際，鼓勵(lì)各地因地制宜創(chuàng)新探索，盡可能做到整合資源、統(tǒng)籌推進(jìn)，發(fā)揮監(jiān)督的整體合力。從實(shí)踐看，一些地方的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)結(jié)合本地本部門實(shí)際，在實(shí)行派駐機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理的基礎(chǔ)上，對(duì)創(chuàng)新管理模式進(jìn)行了積極探索，積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)。目前各地試行的管理模式主要有以下幾種：一是分行業(yè)派出紀(jì)工委的模式。撤銷各部門派駐紀(jì)檢組，按行業(yè)分類，相同或相近的幾個(gè)部門歸口設(shè)立派出紀(jì)工委，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)一管理。二是按部門性質(zhì)派出紀(jì)工委的模式。撤銷各部門派駐紀(jì)檢組，按照不同的部門性質(zhì)，如按照經(jīng)濟(jì)綜合管理部門、綜合執(zhí)法部門、垂直管理部門等集中設(shè)置數(shù)個(gè)紀(jì)工委，工作關(guān)系、干部管理、后勤保障全部由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。三是松散式分組管理模式。在保留各部門派駐紀(jì)檢組、維持現(xiàn)有統(tǒng)一管理工作機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，把所有紀(jì)檢組劃分成若干工作小組，整合組內(nèi)力量，分組開展巡查、辦信、查案等工作。其長(zhǎng)處是強(qiáng)化了監(jiān)督權(quán)威，提高了監(jiān)督的獨(dú)立性，也使監(jiān)督者從駐在部門黨風(fēng)廉政建設(shè)日常事務(wù)工作中超脫出來，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督主體與責(zé)任主體的分離。不足之處是容易游離于駐在部門業(yè)務(wù)工作之外，了解情況不及時(shí)，監(jiān)督難以深入。對(duì)此，在鼓勵(lì)各地積極探索的同時(shí)，注意加強(qiáng)指導(dǎo)，取優(yōu)去劣，完善配套措施，確保監(jiān)督有效。
三、改進(jìn)工作方式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督效果最佳化
找準(zhǔn)監(jiān)督切入點(diǎn)。著力協(xié)助駐在部門建立健全反腐倡廉機(jī)制。協(xié)調(diào)、配合駐在部門黨組認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，促進(jìn)駐在部門健全完善反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。著力協(xié)助駐在部門加強(qiáng)預(yù)防腐敗工作，掌握駐在部門工作流程、熟悉駐在部門各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行軌跡，對(duì)容易出現(xiàn)問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位、監(jiān)督“盲點(diǎn)”等，制定針對(duì)性強(qiáng)的預(yù)防腐敗制度，協(xié)助駐在部門盡快建立符合實(shí)際的懲防體系。
創(chuàng)新監(jiān)督方法。采取各種監(jiān)督形式，寓監(jiān)督于日常工作。從有利于整合派駐機(jī)構(gòu)資源、增強(qiáng)工作獨(dú)立性和權(quán)威性出發(fā)，積極探索在派駐部門之間開展交叉巡視，實(shí)現(xiàn)派駐和巡視的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。
健全監(jiān)督機(jī)制。建立信息共享機(jī)制，完善讓派駐機(jī)構(gòu)全面了解掌握駐在部門工作情況的相關(guān)制度，包括列席“三重一大”決策會(huì)議等制度。建立動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制，確保派駐機(jī)構(gòu)參與駐在部門工程招投標(biāo)、大宗物資采購、重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施、干部選拔考錄等重大工作并有效實(shí)施同步監(jiān)督的相關(guān)制度。建立問題發(fā)現(xiàn)機(jī)制，通過個(gè)別談話、辦理、征求意見和實(shí)時(shí)跟蹤重大項(xiàng)目等途徑，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)和腐敗問題。建立有效查處機(jī)制，建立派駐機(jī)構(gòu)調(diào)查制度，明確調(diào)查主體、責(zé)任主體、調(diào)查權(quán)限等，規(guī)范對(duì)駐在部門的初核和立案檢查工作。
四、理順工作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)履職氛圍和諧化
派駐機(jī)構(gòu)在干部管理和工作方式等方面的特殊性，決定了只有理順各方面關(guān)系，營造一個(gè)溝通、信任、和諧的環(huán)境，才能順利開展有效監(jiān)督。
理順派駐機(jī)構(gòu)與派出機(jī)關(guān)的關(guān)系。派出機(jī)關(guān)既要賦予派駐機(jī)構(gòu)工作的自主性、創(chuàng)造性和靈活性，又要強(qiáng)化對(duì)派駐機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。要建立駐在部門重大情況報(bào)告制度。凡重要案件線索、重大決策事項(xiàng)、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人重大事項(xiàng)、部門及所屬系統(tǒng)發(fā)生的有關(guān)事件等，都要及時(shí)報(bào)告。要建立重大情況通報(bào)制度。對(duì)重大事項(xiàng)，派出機(jī)關(guān)要及時(shí)通報(bào)派駐機(jī)構(gòu)。同時(shí)，制定配套規(guī)定，規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作程序，解決派駐機(jī)構(gòu)可能遇到的多頭請(qǐng)示、報(bào)告等問題。
理順派駐機(jī)構(gòu)與駐在部門黨組的關(guān)系。突出兩者總體協(xié)調(diào)的主旋律，與駐在部門黨組建立一種和而不同的關(guān)系，在尊重理解中監(jiān)督，在溝通協(xié)調(diào)中監(jiān)督，在參與服務(wù)中監(jiān)督。堅(jiān)持駐在部門黨組和行政領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本部門及所屬系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，派駐機(jī)構(gòu)不越位、不錯(cuò)位、不失位。
理順派駐機(jī)構(gòu)與駐在部門干部群眾的關(guān)系。暢通駐在部門干部群眾反映問題的渠道，建立派駐機(jī)構(gòu)定期征求駐在部門干部群眾意見建議制度，完善駐在部門受理、辦理和回復(fù)反饋制度，最大限度爭(zhēng)取駐在部門干部群眾的信任、支持和配合。
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