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證券投資基金考試試題和答案
1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.貨銀對付原則
B.分級結(jié)算原則
C.共同對手方制度
D.凈額清算原則
2.任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
3.( )是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢査參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
A.實時處理
B.批量處理
C.當(dāng)面處理
D.集中處理
4.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當(dāng)。
A.結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.保險公司
D.商業(yè)銀行
5.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.操作風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.結(jié)算風(fēng)險
1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對手方制度安排。
2.B 解析 任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%。
3.A 解析 實時處理是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。
4.A 解析 共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。
5.D 解析 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。
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