限制和禁止證券交易的行為

　　1、一般規(guī)定證券交易的限制和禁止行為是指法律規(guī)定證券市場的參與者在證券交易過程中限制和禁止從事的行為，除《證券法》第三章第四節(jié)（“禁止的交易行為”）的集中規(guī)定以外，對限制和禁止的交易行為還有一些一般性規(guī)定，這些一般性規(guī)定散見于《證券法》、《公司法》之中，主要包括：

　　（1）證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

　　（2）依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

　�。�3）依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

　�。�4）證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　�。�5）證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　�。�6）證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

　�。�7）證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　�。�8）證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。

　　（9）為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月 內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi) ，不得買賣該種股票。

　　（10）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月 內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，賣出該股票不受六個月時間限制。

　　2、內(nèi)幕交易行為。

　　內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。

　　3、操縱證券市場行為操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

　　4、虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為。

　　5、欺詐客戶行為。

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