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年度案防工作總結(jié)及工作計劃
根據(jù)分行年初提出的內(nèi)控案防工作目標(biāo)要求，我行始終堅持抓 好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，持續(xù)強(qiáng)化“樹立三種意識，構(gòu)筑三道防線”，做好重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要風(fēng)險點的案件防范及員工不良行為排查治理活動，確保各項業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)全年零案件。
一、案防工作總體情況
XX支行下轄XX支行營業(yè)室、XX支行、XX支行三個網(wǎng)點，人員共XX人，其中支行負(fù)責(zé)人XX人，行長助理XX人，內(nèi)控主管X人，本部客戶經(jīng)理X人，綜合崗人員X人，網(wǎng)點人員X人（含X個網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、X個大堂值班經(jīng)理）。20xx年，在負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，在分行各業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX支行實現(xiàn)安全運營無事故、無案件。支行業(yè)務(wù)運營風(fēng)險水平處分行中下。
二、案防工作主要工作措施
（一）定時召開業(yè)務(wù)工作會議。20xx年，XX支行堅持每周召開業(yè)務(wù)會議，在抓業(yè)務(wù)的同時抓內(nèi)控工作，及時解決網(wǎng)點運行中的問題，協(xié)調(diào)各項工作；堅持每月召開案防工作會議，及時傳達(dá)分行有關(guān)案件防范的文件及會議精神，分析研究支行存在的問題，落實整改措施和部署下一階段案防工作。
（二）落實案防責(zé)任。一是切實提高“一把手”的履職能力，按照“一崗雙責(zé)”的要求，研究部署內(nèi)控案防工作，做到重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自督導(dǎo)、切實承擔(dān)案防第一責(zé)任；二是及時成立支行內(nèi)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組、案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組和反洗
錢領(lǐng)導(dǎo)小組，公布支行應(yīng)急預(yù)案，從架構(gòu)、制度上構(gòu)筑案件防范的防火墻，明確各級人員的案防責(zé)任，簽訂案件防范責(zé)任書。
（三）落實分行的各項案防工作。
1、開展運行制度執(zhí)行情況、現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)、新開賬戶、新注冊網(wǎng)上銀行賬戶、新更換預(yù)留印鑒等相關(guān)運行管理檢查，防范操作風(fēng)險。
2、開展員工異常行為專項排查工作，防范員工參與賭博、民間非法集資、借貸、經(jīng)商、理財“飛單”及違規(guī)銷售行為，消費沒有明顯收支不符，信用卡無異常透支或違規(guī)炒股行為。
3、開展員工經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為排查工作，防范員工違規(guī)經(jīng)商行為。
4、開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”回頭看檢查工作，對各業(yè)務(wù)、各環(huán)節(jié)進(jìn)行舉一反三的深查、細(xì)查、徹查，盯緊重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域和高風(fēng)險環(huán)節(jié)，認(rèn)真排查風(fēng)險隱患，進(jìn)一步筑牢內(nèi)控案防管理堤壩。
三、案防工作存在的問題
支行運行內(nèi)控管理考核中下，主要是部分員工內(nèi)控意識不強(qiáng)，工作不細(xì)致等方面問題，導(dǎo)致支行在運行管理檢查中發(fā)現(xiàn)員工修改ATM密碼后未及時交接備用密碼；開立對公賬戶時，未在人行規(guī)定時間報備；客戶信息完整率未達(dá)到分行要求；網(wǎng)銀對帳率長期低于分行平均水平。針對以上問題，支行及時召開會議，分析問題原因和落實整改措施。
（一）持續(xù)加強(qiáng)和貴教育和培訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)員工案防意識教育。積極開展業(yè)務(wù)技能和操作流程培訓(xùn)，通過多層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、對業(yè)務(wù)案例分析和風(fēng)險意識教育，使員工熟知各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險點及防范措施，增強(qiáng)員工風(fēng)險防控意識，規(guī)范操作習(xí)慣，嚴(yán)格按照規(guī)章制度和操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)發(fā)展的同時注重風(fēng)險防范，促使我行因為的可持續(xù)發(fā)展，避免因?qū)W習(xí)不到位，理解偏差而引發(fā)風(fēng)險事件。
（二）持續(xù)加強(qiáng)重點領(lǐng)域的排查、整改，進(jìn)行閉環(huán)管理。堅持制度化、常態(tài)化、規(guī)范化管理，加強(qiáng)重點領(lǐng)域、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)監(jiān)控，持續(xù)加大對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、高風(fēng)險崗位、易發(fā)案部位的監(jiān)督排查，發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真查找分析問題背后深層原因，以點帶面，及時整改，進(jìn)行閉環(huán)管理。
（三）持續(xù)加強(qiáng)查處屢查屢犯力度，警醒員工。初犯，員工向支行領(lǐng)導(dǎo)檢討；再犯，員工和大堂值班經(jīng)理向支行領(lǐng)導(dǎo)檢討；三犯，員工、大堂值班經(jīng)理和網(wǎng)點負(fù)責(zé)人向支行領(lǐng)導(dǎo)檢討，并通報全行。以此來警醒員工必須養(yǎng)成程序辦事的習(xí)慣，事無大小，每事每時必須保持認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度。
四、下一步工作措施
（一）強(qiáng)化員工制度意識、程序意識和責(zé)任意識。一是要求日常工作中嚴(yán)格按照規(guī)章制度操作，形成用制度管權(quán)、靠制度管人、按制度辦事的有效運行機(jī)制。二是增強(qiáng)員工案件防范意識，嚴(yán)防道德風(fēng)險和操作風(fēng)險。三是抓好員工思想動態(tài)跟蹤，及時掌握員工八小時以外的思想行為。四是開展形式多樣的學(xué)習(xí)教育活動，深入開展法紀(jì)法規(guī)、職業(yè)道德教育、規(guī)章制度教育、理想前途教育，引導(dǎo)員工以積極的心態(tài)面對工作，激發(fā)他們的工作主觀能動性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)職業(yè)歸屬感。五是堅持不懈抓好防賭禁賭工作。持續(xù)進(jìn)行“抵制誘惑、珍惜幸福、遠(yuǎn)離賭博”教育宣傳，落實防賭禁賭工作責(zé)任。
（二）認(rèn)真落實案件防范工作責(zé)任制。將案件防范工作任務(wù)分解
到每一個部門、每一個網(wǎng)點、每一個崗位，形成嚴(yán)密的案件防范工作體系，確保案件風(fēng)險的預(yù)防、化解責(zé)任落實到位，確保案件風(fēng)險排查各項措施執(zhí)行到位。
（三）繼續(xù)抓好案防工作長效機(jī)制建設(shè)。一是繼續(xù)強(qiáng)化案件防范工作長效機(jī)制檢查。支行將根據(jù)分行案防要求，從責(zé)任、教育、預(yù)警、防控、監(jiān)督、懲治等方面對單位案件防范工作長效機(jī)制落實情況進(jìn)行檢查。二是明確各崗位案防責(zé)任，傳導(dǎo)案防壓力，形成覆蓋全員、縱橫交織、責(zé)權(quán)清晰的案防體系。并通過嚴(yán)格問責(zé)，加強(qiáng)各級管理人員和員工的案防責(zé)任心，著力杜絕職責(zé)分工放在桌上，防范責(zé)任懸在空中的現(xiàn)象。
（四）認(rèn)真做好案件防范分析。一是每月組織召開案件防范會議，及時傳達(dá)分行有關(guān)案件防范的文件及會議精神，并要求各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人利用班前班后時間組織網(wǎng)點全體員工學(xué)習(xí)。二是對本行所出現(xiàn)的問題，我行將認(rèn)真分析研究，仔細(xì)查找原因，有針對性的采取預(yù)防措施，及時消除安全隱患，確保全年安全無事故發(fā)生。
（五）切實做好“三防一�！惫ぷ�。一是認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)，切實加強(qiáng)內(nèi)控管理和安全防范，突出抓好對對理財銷售業(yè)務(wù)、柜面業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)的規(guī)范操作，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控建設(shè)，增強(qiáng)內(nèi)控外防能力。二是定期組織全體員工參與“三防”演練，增強(qiáng)員工安全防范意識和自我保護(hù)能力，認(rèn)真做好安全隱患排查工作，確保安全營運。三是定期聯(lián)合相關(guān)專業(yè)公司對轄屬網(wǎng)點的110聯(lián)防報警器、錄像監(jiān)控設(shè)備等進(jìn)行維護(hù)調(diào)試，加強(qiáng)對ATM柜員機(jī)的巡查和維護(hù)，嚴(yán)防不法分子利用柜員機(jī)作案。
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