證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)范圍

　　與美國等國家不同，我國證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)范圍要窄得多。依照我國《暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人嚴禁從事以下行為：（1）代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，進行證券買賣或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；（4）泄露客戶的商業(yè)秘密或個人隱私；（5）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蚱渌�便利；（6）為客戶提供非法的服務(wù)場所或交易設(shè)施；等等。

　　簡言之，在我國，證券經(jīng)紀人不得介入客戶具體的證券交易，更不得超越證券公司的授權(quán)為客戶提供非法的投資服務(wù)。這樣做主要是考慮到證券經(jīng)紀人制度在我國還處于探索階段，成熟的專業(yè)經(jīng)紀人群體尚有待建立，許多投資者也缺乏完備的證券投資知識與經(jīng)驗。為減少投資者權(quán)益受侵害的可能，有必要在現(xiàn)階段對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)范圍進行一定的限制。

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