證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺試卷及答案

　　一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。( )

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過( )人的為公開發(fā)行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券推廣機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的( )。

　　A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)

　　B.有限責(zé)任公司和股份有限公司

　　C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)

　　D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

　　參考答答案：B

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