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投資者保護(hù)活動(dòng)總結(jié)3篇
總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究，做出有指導(dǎo)性結(jié)論的書面材料，它能夠給人努力工作的動(dòng)力，讓我們一起來學(xué)習(xí)寫總結(jié)吧。那么總結(jié)應(yīng)該包括什么內(nèi)容呢？以下是小編為大家收集的投資者保護(hù)活動(dòng)總結(jié)，希望能夠幫助到大家。
投資者保護(hù)活動(dòng)總結(jié)1
證監(jiān)局開展“5﹒15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)總結(jié)為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)工作部署，引導(dǎo)投資者正確認(rèn)識(shí)資本市場改革，西藏證監(jiān)局在抓好疫情防控的同時(shí)，以“5﹒15全國投資者保護(hù)宣傳日”為契機(jī)，在轄區(qū)以多種形式開展投資者教育系列活動(dòng)。
一是精心組織，豐富投教內(nèi)容。
為使5﹒15全國投資者保護(hù)宣傳日活動(dòng)落到實(shí)處，取得成效，我局提前規(guī)劃、精心組織，指導(dǎo)轄區(qū)協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)將貫徹落實(shí)新《證券法》、新三板改革、創(chuàng)業(yè)板改革、遠(yuǎn)離非法證券期貨宣傳與“5﹒15全國投資者保護(hù)宣傳日”有機(jī)結(jié)合，豐富投教內(nèi)容、擴(kuò)大投教宣傳效果。
二是凝心聚力，召開專題座談會(huì)。
5月15日中國證監(jiān)會(huì)視頻會(huì)議結(jié)束后，我局立即組織轄區(qū)投教基地、調(diào)解組織、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及部分上市公司召開轄區(qū)投保工作專題座談會(huì)。向參會(huì)人員傳達(dá)部署20xx年投資者保護(hù)重點(diǎn)及近期轄區(qū)投教保護(hù)工作安排和要求，并就如何做好轄區(qū)投資者教育和保護(hù)工作，積極面對經(jīng)營發(fā)展中存在的.困難和問題，服務(wù)西藏實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了座談，并結(jié)合作風(fēng)問題專項(xiàng)整治，聽取對我局監(jiān)管工作、作風(fēng)建設(shè)的意見和建議，通過座談交流，充分達(dá)成共識(shí)、形成合力。
三是多點(diǎn)開花，線上線下開展投教活動(dòng)。
指導(dǎo)轄區(qū)協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)制作并投放投教內(nèi)容要點(diǎn)解讀、投資者問答手冊、專家解讀文章、動(dòng)漫視頻等投教產(chǎn)品。督促機(jī)構(gòu)線上利用互聯(lián)網(wǎng)投教基地、官方網(wǎng)站、兩微一端、服務(wù)短信等渠道進(jìn)行宣傳；線下通過機(jī)構(gòu)場所懸掛宣傳橫幅，張貼宣傳海報(bào)、業(yè)務(wù)辦理等方式向投資者進(jìn)行宣傳。聯(lián)合轄區(qū)協(xié)會(huì)在《西藏商報(bào)》刊登轄區(qū)合法機(jī)構(gòu)名錄、新《證券法》、新三板改革、創(chuàng)業(yè)板改革等相關(guān)內(nèi)容。通過宣傳，引導(dǎo)投資者遠(yuǎn)離非法機(jī)構(gòu)、切實(shí)將投資者保護(hù)相關(guān)知識(shí)送到投資者身邊，讓投資者全面了解資本市場的改革，客觀認(rèn)識(shí)改革的投資機(jī)會(huì)和投資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步增強(qiáng)理性投資和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
投資者保護(hù)活動(dòng)總結(jié)2
為了保護(hù)投資者切身利益，以證監(jiān)會(huì)投資保護(hù)局《關(guān)于近期集中開展投資者保護(hù)宣傳工作》為契機(jī)，多渠道，多形式，落實(shí)投資者保護(hù)活動(dòng)。利用在投資顧問方面的產(chǎn)品和服務(wù)，利用我們的專業(yè)優(yōu)勢和專業(yè)知識(shí)，利用投資者教育策略，重點(diǎn)做好投資者保護(hù)教育，立足本職崗位，做好投資者保護(hù)宣傳工作。
一、對新開戶的投資教育保護(hù)措施
對于新開戶投資者，開戶時(shí)堅(jiān)持請客戶先仔細(xì)閱讀《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，提示交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買賣自負(fù)”的原則，真正明白“市場有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”，讓客戶做到“理性投資，謹(jǐn)慎交易”。此外還向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，提示投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。并詳細(xì)對交易品種介紹、操作理念與技巧、風(fēng)險(xiǎn)教育與案例等內(nèi)容，講解過程中做到簡潔化、簡單化、體系化，同時(shí)又必須避免不必要的空談內(nèi)容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開戶一看就懂，簡簡單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶教育起到一個(gè)良好的鋪墊作用。咨詢客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力如何等問題向新客戶講解，避免客戶因不了解而引起不必要的損失。
二、對老客戶的投資教育保護(hù)措施
對投資者進(jìn)行日常教育，對客戶的教育已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了規(guī)律化、系統(tǒng)化、制度化。教育重點(diǎn)在市場風(fēng)險(xiǎn)教育，市場熱點(diǎn)研判，重大事件分析，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢預(yù)測，品種持倉以及技術(shù)綜合分析、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。針對每位客戶的投資特點(diǎn)和投資品種分別進(jìn)行點(diǎn)評和分析，促使投資者認(rèn)清市場發(fā)展走勢，提高操作的成功率。特別是最近針對新開客戶較多的特點(diǎn)，進(jìn)行客戶回訪跟蹤培訓(xùn)（包括新客戶培訓(xùn)），增加客戶的知識(shí)，系統(tǒng)、合理、循序漸進(jìn)的`方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識(shí)，不因無知而受損失。
投資者保護(hù)宣傳是一個(gè)日常而又艱巨的工作。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識(shí)到把保護(hù)投資者的利益做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續(xù)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
投資者保護(hù)活動(dòng)總結(jié)3
20xx年2月17日，監(jiān)管局下發(fā)了《關(guān)于集中開展投資者保護(hù)宣傳工作的通知》，文件下發(fā)后，高度重視，并迅速行動(dòng)起來，根據(jù)《通知》要求，認(rèn)真研究部署此次集中開展投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)的方案，并根據(jù)以下宣傳方案將宣傳工作落到實(shí)處。
一、高度重視，學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)
收到《通知》后，轄區(qū)營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織營業(yè)部員工學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，結(jié)合當(dāng)前市場形勢，并根據(jù)此次宣傳活動(dòng)宗旨，對本次集中開展投資者保護(hù)宣傳的內(nèi)容和方式方法進(jìn)行討論研究，達(dá)成共識(shí)認(rèn)為此次投資者保護(hù)宣傳工作是結(jié)合當(dāng)前市場形勢開展的一次主題鮮明的有教育意義的宣傳活動(dòng)，也是將“貼近市場、貼近投資者、理性投資、長期投資”這一理念融入到投資者中去的良好契機(jī)。力爭通過本次宣傳活動(dòng)，引導(dǎo)投資者養(yǎng)成理性投資、長期投資的習(xí)慣，投資群體回歸理性，整個(gè)市場繼而回歸理性，從而使我們的投資市場形成健康發(fā)展的良好氛圍。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)，確保進(jìn)程
為保證本次投資者保護(hù)宣傳工作形成良好氛圍取得實(shí)效，轄區(qū)營業(yè)部成立了開展投資者保護(hù)宣傳工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由營業(yè)部總經(jīng)理任組長，營業(yè)部客戶部、合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、各研究部門負(fù)責(zé)人為小組成員，由客戶服務(wù)部牽頭，并指定合規(guī)督導(dǎo)員負(fù)責(zé)具體工作。各小組成員負(fù)責(zé)各部門的分工，責(zé)任到人到崗，確保整個(gè)宣傳工作進(jìn)程順利開展。
三、開展階段
集中宣傳時(shí)間為2月-4月。
四、活動(dòng)預(yù)算
此項(xiàng)活動(dòng)受到我公司轄區(qū)各營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，先期計(jì)劃投入5000元，主要用于印制宣傳品、條幅、組織社區(qū)宣傳等。
五、確定方案，具體安排
按照通知要求，制定了集中宣傳工作實(shí)施方案：
�。ㄒ唬┲谱鞑⒂“l(fā)投資者保護(hù)宣傳資料及投資者調(diào)查問卷；
（二）在營業(yè)場所懸掛“理性投資、長期投資”、“不盲目、不投機(jī)、不炒作”、“入市有風(fēng)險(xiǎn)、投資須謹(jǐn)慎”等宣傳條幅及風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)語；
（三）張貼宣傳海報(bào)，擺放宣傳折頁；另外將通過短信、飛信等有效方式向投資者作好宣傳工作。
�。ㄋ模╅_展形式多樣的宣傳活動(dòng)，在開展“宣傳進(jìn)社區(qū)、進(jìn)高�！钡幕顒�(dòng)中，向投資者派發(fā)保護(hù)宣傳資料及調(diào)查問卷，了解投資者真實(shí)需求及投資盲點(diǎn)。
�。ㄎ澹└峦顿Y者保護(hù)宣傳專欄。
�。┘訌�(qiáng)投資者保護(hù)宣傳工作信息的整理、上報(bào)。在該階段宣傳工作完成后及時(shí)整理總結(jié)此次宣傳工作開展動(dòng)態(tài)及成果，并形成工作總結(jié)及時(shí)向監(jiān)管局匯報(bào)。同時(shí)加強(qiáng)營業(yè)部與營業(yè)部之間的相互溝通、經(jīng)驗(yàn)交流，將該宣傳保護(hù)工作常規(guī)化、模式化，形成長效機(jī)制。
�。ㄆ撸┞�(lián)系當(dāng)?shù)貓?bào)刊媒介，宣傳理性投資、長期投資的'重要性。針對熱點(diǎn)問題吸引讀者，進(jìn)行深入細(xì)致的分析研究，引導(dǎo)投資者多學(xué)習(xí)、多研究、多比較，不盲目、不投機(jī)、不炒作，以獲取長期合理回報(bào)為目標(biāo)，傾向投資于績優(yōu)藍(lán)籌股，養(yǎng)成理性投資、長期投資的習(xí)慣。
�。ò耍┓e極開展與投資者面對面活動(dòng)，深入到廣大投資者中，并將宣傳保護(hù)工作融入到周末的投資者沙龍里，了解投資者訴求和合理化建議，拓寬了解投資者訴求渠道。
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