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證券公司工作述職報(bào)告
在當(dāng)下社會(huì)，接觸并使用報(bào)告的人越來越多，我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要避免篇幅過長(zhǎng)。一起來參考報(bào)告是怎么寫的吧，以下是小編精心整理的證券公司工作述職報(bào)告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券公司工作述職報(bào)告1
昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊(duì)管理工作有許多的不足。 20xx年新一年新氣象，是布滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的分散力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理方案、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案，深化推動(dòng)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)決信念、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。
�。ㄒ唬┏浞质煜ね瓿山衲曩Y產(chǎn)量的目標(biāo)艱難性。去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷方案的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣揚(yáng)當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣揚(yáng)方案；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣揚(yáng)方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)協(xié)作個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行供應(yīng)存款和更好雙贏"營(yíng)銷方案'達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營(yíng)銷方案的開展難度就增加了。
�。ǘ┏浞质煜ね苿�(dòng)優(yōu)化管理工作的重要性。團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的分散力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱忱等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化方案，準(zhǔn)時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理。
�。ㄈ┏浞质煜て刚�(qǐng)成員的重要性。新的成員是團(tuán)隊(duì)的新奇血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)進(jìn)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不行能的，公司對(duì)于聘請(qǐng)方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)聘請(qǐng)細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷目標(biāo)。充分的熟悉形勢(shì)問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善20xx年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的.工作。
�。ㄒ唬I(yíng)銷管理制度：
1、日常管理：
�、俜纸M管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組進(jìn)步行管理，提高其團(tuán)隊(duì)進(jìn)展。并通過與小組長(zhǎng)溝通，更深化的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的狀況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。
�、谌粘Ｒ粚�(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)狀況及宣揚(yáng)中遇到的問題，準(zhǔn)時(shí)指導(dǎo)，賜予他們鼓舞和支持。
�、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦校N售人員，熟識(shí)自己的崗位職責(zé)：
1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)；
2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；
3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
4、樂觀廣泛收集市場(chǎng)信息并準(zhǔn)時(shí)整理上報(bào)；
5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；
6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的仆人翁責(zé)任感；
7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作狀況，通過高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。
2、會(huì)議管理
團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)進(jìn)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格根據(jù)終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
�、俟ぷ鲀�(nèi)容：通過會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，熟悉到其不足，對(duì)其批判，共同溝通，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）
�、跁�(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批判指正，指正的方式打算了其主要意義，營(yíng)銷主要的勝利方法，無異于精神支持和鼓舞，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓舞，調(diào)動(dòng)起樂觀性，致使工作順當(dāng)完成。
③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展現(xiàn)，把個(gè)人優(yōu)秀的一面呈現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增加其團(tuán)隊(duì)向心力和分散力。
�。ǘ┤藛T聘請(qǐng)
銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員聘請(qǐng)是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力氣，團(tuán)隊(duì)才能更好的進(jìn)展。聘請(qǐng)分一下三個(gè)方面：
�、倬W(wǎng)站聘請(qǐng)：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)聘請(qǐng)，招募優(yōu)秀成員。
�、谌瞬攀袌�(chǎng)聘請(qǐng)：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行聘請(qǐng)。
�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng)新聘請(qǐng)的一中新方式，目前還沒有勝利，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）
�。ㄈ﹨^(qū)域培訓(xùn)
在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。
�、傩聠T工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶）
②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（swot分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù)）
③從業(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)學(xué)問，證券交易學(xué)問）
�。ㄋ模┚W(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作狀況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。
通過完成上述工作，使我熟悉到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理力量，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí)，遇事養(yǎng)成個(gè)人常常換位思索的力量，良好的協(xié)調(diào)、溝通力量，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺、解決問題的力量，精確分析、推斷、猜測(cè)市場(chǎng)的力量，對(duì)于管理者保持管理信息準(zhǔn)時(shí)、對(duì)稱的力量，良好的語言表達(dá)力量，較強(qiáng)的創(chuàng)新力量。以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增加團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、分散力和戰(zhàn)斗力。
證券公司工作述職報(bào)告2
20xx年，我擔(dān)當(dāng)xx證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺(tái)工作，詳細(xì)負(fù)責(zé)的是市場(chǎng)營(yíng)銷工作，做好華北地區(qū)的5家營(yíng)業(yè)部的資源整合和全面工作。下面，我就20xx年的工作狀況向大家做匯報(bào)：
一、一年來重點(diǎn)工作回顧第一，為了加強(qiáng)管理部的分散力和戰(zhàn)斗力，連續(xù)推動(dòng)華北地區(qū)兩家營(yíng)業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國(guó)債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營(yíng)銷活動(dòng)中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營(yíng)業(yè)部的全體員工達(dá)到了步調(diào)全都，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競(jìng)爭(zhēng)的良好勢(shì)頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上消失的攀比競(jìng)賽現(xiàn)象，說明管理部前臺(tái)隊(duì)伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓舞和引導(dǎo)大家，向著既定的目標(biāo)邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來分散人心，這是我的工作感悟。其次，加強(qiáng)客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國(guó)債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強(qiáng)基金的銷售。20xx年國(guó)債的旺銷，使我部沉淀了大量的國(guó)債客戶，國(guó)債存量達(dá)到了近500億元，20xx年交易所國(guó)債市場(chǎng)的大幅上揚(yáng)，讓國(guó)債客戶獲利頗豐。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對(duì)這個(gè)問題，我多次組織前臺(tái)人員，進(jìn)行比較和討論，拿出可行方案，上半年重點(diǎn)放在了短期國(guó)債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財(cái)報(bào)告會(huì)、報(bào)紙宣揚(yáng)和電話營(yíng)銷等多種方式，對(duì)國(guó)債的客戶進(jìn)行了樂觀的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點(diǎn)轉(zhuǎn)化貨幣基金和國(guó)債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國(guó)債交易量和基金的保有量，也加強(qiáng)了與客戶的溝通和客戶忠誠(chéng)度，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的`閱歷。
第三，推動(dòng)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍的建設(shè)，樂觀開展新業(yè)務(wù)、新學(xué)問培訓(xùn)，增加員工的業(yè)務(wù)技能。每個(gè)周三，是我們管理部的學(xué)習(xí)日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里，從生疏走向熟識(shí)。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí)，使廣闊員工把握了一套簡(jiǎn)潔有用的營(yíng)銷手段，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學(xué)習(xí)日的機(jī)會(huì)，請(qǐng)專業(yè)保險(xiǎn)人士，給大家一些有關(guān)保險(xiǎn)方面的學(xué)問，拓展員工們的金融學(xué)問。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化，是我部在推動(dòng)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中，看到員工們不斷地進(jìn)步，我感到特別的欣慰。第四，探究建立有效的激勵(lì)機(jī)制，樂觀推動(dòng)轉(zhuǎn)型。激勵(lì)機(jī)制的不完善，始終以來，制約著員工的工作樂觀性，也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過討論，制定了嘉獎(jiǎng)員工進(jìn)展客戶的方法，鼓舞員工在弱市環(huán)境中，走出去，樂觀開發(fā)增量客戶。同時(shí)，為建立經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)做了一系列預(yù)備工作。激勵(lì)機(jī)制也是多層次的，讓大家歡樂工作，是我們的共同目標(biāo)，為員工購(gòu)買的"游泳卡'僅僅多層次激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)部分。通過以上措施，使員工的工作樂觀性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長(zhǎng)。
二、20xx年取得的成果
20xx年，通過保持黨員先進(jìn)性訓(xùn)練的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面協(xié)作更加默契，下轄5家營(yíng)業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推動(dòng)之中。全年實(shí)現(xiàn)交易量?jī)|，同比增長(zhǎng)；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長(zhǎng)600%；全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開（股票、基金、國(guó)債）1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長(zhǎng)快速，國(guó)債保有量達(dá)到了個(gè)億，國(guó)債客戶開戶數(shù)達(dá)到了5000戶。基金保有量10000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長(zhǎng)，客服和營(yíng)銷隊(duì)伍在熬煉中不斷成長(zhǎng)，員工培訓(xùn)走向制度化、規(guī)范化。
三、20xx年工作中存在的不足
第一、激勵(lì)制度的不完善，制約了員工的樂觀性，進(jìn)一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強(qiáng)。
其次、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進(jìn)步，但是仍有許多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強(qiáng)，向真正的理財(cái)顧問轉(zhuǎn)變還需肯定時(shí)間。
第三、成本掌握方面，營(yíng)業(yè)面積還需要進(jìn)一步壓縮，費(fèi)用支出業(yè)將會(huì)得到肯定掌握。
四、20xx年工作方案假如06年我還連續(xù)分管營(yíng)銷業(yè)務(wù)，我有如下準(zhǔn)備。
一、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)的原則，連續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務(wù)記錄。
二、續(xù)完善激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的樂觀性。
三、加快經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)。四、推動(dòng)員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓(xùn)，逐步向理財(cái)顧問轉(zhuǎn)變，把握多種業(yè)務(wù)技能。 20xx年，資本市場(chǎng)迎來了新的一年，我信任，在全體同仁的共同努力下，20xx年會(huì)取得更大的成果。感謝大家！