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證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)學(xué)習(xí)報(bào)告
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的今天，報(bào)告與我們愈發(fā)關(guān)系密切，我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要注意涵蓋報(bào)告的基本要素。我們應(yīng)當(dāng)如何寫報(bào)告呢？下面是小編幫大家整理的證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)學(xué)習(xí)報(bào)告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
根據(jù)公司下發(fā)的《經(jīng)紀(jì)運(yùn)營(yíng)〔20xx〕227號(hào)關(guān)于認(rèn)真組織學(xué)習(xí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》的要求，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理高度重視，安排專人落實(shí)文件要求，現(xiàn)將學(xué)習(xí)情況匯報(bào)如下：
根據(jù)要求，我部于20xx年8月8日由營(yíng)業(yè)部綜合崗組織全體員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主要內(nèi)容為：《關(guān)于貫徹落實(shí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》、《經(jīng)紀(jì)運(yùn)營(yíng)〔20xx〕227號(hào)關(guān)于認(rèn)真組織學(xué)習(xí)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)定的通知》、《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。
營(yíng)業(yè)部通過學(xué)習(xí)《規(guī)定》使員工了解到主要內(nèi)容包括：
一、明確規(guī)范事項(xiàng)和適用范圍和基本要求，嚴(yán)禁各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中以各類形式輸送和謀取不正當(dāng)利益。
二、強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任，要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，加強(qiáng)對(duì)工作人員的管理和問責(zé)。
三、明晰廉潔從業(yè)具體要求，細(xì)化多項(xiàng)禁止性情形，確立執(zhí)業(yè)紅線。
四、突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)重點(diǎn)規(guī)范，對(duì)“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄等突出問題進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。
五、加大責(zé)問力度，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形制定了具體法則，包括自律懲戒，行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移交司法等。
《意見》提出要求證券公司健全內(nèi)控制度，一是加大管控力度，對(duì)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的行為進(jìn)行合規(guī)審查，切實(shí)防范通過第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行利益輸送的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；二是明確對(duì)證券公司相關(guān)聘請(qǐng)行為的信息披露要求，要求證券公司對(duì)相關(guān)聘請(qǐng)的機(jī)構(gòu)類型、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵要素進(jìn)行持續(xù)披露。三是要求證券公司對(duì)其投資銀行類項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象的相關(guān)聘請(qǐng)及其合法合規(guī)性進(jìn)行核查并發(fā)表意見。
通過學(xué)習(xí)，我們要在思想上做到警種長(zhǎng)鳴，在行動(dòng)上做到防微杜漸，時(shí)時(shí)廉潔自律樹立形象，處處以身作則當(dāng)好表率，將廉潔自律堅(jiān)持到底。
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