深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議優(yōu)選【2篇】
在日常生活和工作中，協(xié)議與我們的生活息息相關(guān)，簽訂了協(xié)議就有了法律依靠。擬起協(xié)議來就毫無頭緒？以下是小編整理的深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議 ，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議 1
甲方：深圳證券交易所
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
�。ㄒ唬┮曳焦善北唤K止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0。01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的.收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0。03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日
深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議 2
甲方：________
法定代表人：_________________
法定地址：___________________
聯(lián)系電話：___________________
乙方：_______________________
法定代表人：_________________
法定地址：___________________
聯(lián)系電話：___________________
第一條為了規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市的行為，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，達(dá)成此協(xié)議。
第二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進(jìn)行細(xì)致審查。一旦確認(rèn)符合上市條件，甲方將批準(zhǔn)其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員明確知悉并同意遵守甲方不時修訂的所有上市規(guī)則，包括但不限于《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《上海證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并承擔(dān)相應(yīng)的上市費用。
第四條 乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
�。ㄒ唬┮曳焦善北唤K止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
�。ǘ┮曳讲粚d入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條 乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方鄭重承諾，在其股票上市后的六個月內(nèi)，將積極建立內(nèi)部審計制度，并對公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和財務(wù)狀況進(jìn)行有效監(jiān)督和核查，以確保公司運營的合規(guī)性和財務(wù)的穩(wěn)健性。
第七條 乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和________的規(guī)定，甲方將對乙方進(jìn)行日常監(jiān)管。
第九條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初始費用為50,000元。上市后每月收取的'費用根據(jù)總股本來確定，如果總股本不超過1億股，則每月繳納1,000元；如果總股本超過1億股，則每增加1億股，月費增加200元，最高不超過3,000元。
可轉(zhuǎn)換債券的上市初費根據(jù)可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行總額收費，收費比例為0.01%，最高不超過30,000元。上市月費根據(jù)可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行總額收費，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行總額不超過1億元時，每月收費500元；當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行總額超過1億元時，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。
其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市前的最后三個工作日內(nèi)繳納。上市月費從上市后的第二個月起至終止上市的當(dāng)月止，需在每月五日之前繳納，也可以選擇按季度或年度預(yù)繳。若逾期未繳納上市費用，甲方將每日收取滯納金，金額為應(yīng)交納金額的0.03%。修改完成，請查閱。
________中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議
第十一條乙方證券在暫停上市后重新恢復(fù)上市時，將不再需要繳納上市的初費；而當(dāng)乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費用將不予返還。
第十二條乙方同意在發(fā)生任何影響乙方不再達(dá)到上市要求的公司行為或其他事件時，立即以書面形式通知甲方。
第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條甲乙雙方同意，在執(zhí)行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的任何爭議或糾紛，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決。若在爭議或糾紛發(fā)生后的三十天內(nèi)未能達(dá)成協(xié)商解決，任何一方均有權(quán)將該爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會），并按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決將作為最終裁決，對雙方具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議進(jìn)行修改和補充，經(jīng)過雙方簽署蓋章的修改協(xié)議和補充協(xié)議將成為本協(xié)議的一部分，并具有同等法律效力。
第十六條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：_____________________
法定代表人：_______________
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乙方：_____________________
法定代表人：_______________
_________年______月______日
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