證券工作計(jì)劃

　　日子如同白駒過(guò)隙，不經(jīng)意間，又迎來(lái)了一個(gè)全新的起點(diǎn)，該好好計(jì)劃一下接下來(lái)的工作了！擬起計(jì)劃來(lái)就毫無(wú)頭緒？以下是小編精心整理的證券工作計(jì)劃，歡迎大家分享。

證券工作計(jì)劃1

　　號(hào)角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷(xiāo)家數(shù)排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數(shù)排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的`取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶開(kāi)戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

　　展望200x，××證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。

　　面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門(mén)和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖�？梢灶A(yù)見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

證券工作計(jì)劃2

　　第一章 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

　　第一條 為了加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的日常管理，指導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，特制訂本指引。

　　第二條 各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第三條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開(kāi)戶數(shù)。

　　第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)方案等文件

　　進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門(mén))→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見(jiàn)，流程結(jié)束。

　　第五條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)

　　把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

　　(一)客戶經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。

　　(二) 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開(kāi)展

　　業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

　　(三) 根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，

　　逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

　　(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。

　　第六條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分

　　析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。

　　第二章 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的考勤制度

　　第七條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管

　　理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

　　第八條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專(zhuān)人記錄

　　每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下：

　　(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

　　(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

　　(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問(wèn)客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪單》(見(jiàn)附件)，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

　　(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

　　(五)客戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。

　　第三章 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度

　　第九條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)

　　人必須每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。

　　第十條 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須每日召開(kāi)晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)

　　容包括：

　　(一)通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì);

　　(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的.工作任務(wù);

　　(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);

　　(四)學(xué)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì);

　　(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。

　　第四章 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理

　　第十一條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公

　　設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

　　第十二條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

　　第十三條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫(kù)情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。

　　第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相

　　關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

　　第五章 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核

　　第十五條 客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

　　(一)營(yíng)業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪

　　酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

　　(二)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。

　　第十六條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的考核工作。

　　考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績(jī)考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jī)考核主要對(duì)其所開(kāi)發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

　　第十七條 考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jī)考核

　　每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降;年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。

　　第六章 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用

　　第十八條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客

　　戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶確認(rèn)單據(jù)、各類(lèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。

　　第十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期

　　限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條 對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專(zhuān)

　　人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、擔(dān)保書(shū)、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。

　　第二十一條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營(yíng)

　　銷(xiāo)客戶明細(xì)、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)《xxx客戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號(hào)，每月整理歸檔。

　　第二十二條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展

　　數(shù)據(jù)及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。

　　第二十三條 對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，

　　由營(yíng)業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考使用。

　　第二十四條 為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)

　　檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績(jī)效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條 對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的

　　各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章 附則

　　第二十六條 本指引適用于營(yíng)業(yè)部。

　　第二十七條 本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第二十八條 本指引自公布之日起施行。

證券工作計(jì)劃3

　　從20xx年開(kāi)始，我國(guó)證券業(yè)大力推行國(guó)外流行的證券經(jīng)紀(jì)人制度，以試圖改善國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)客戶服務(wù)的質(zhì)量，但是制度實(shí)施以來(lái)，各大券商紛紛慘敗，特別第一個(gè)推出此制度的大鵬證券非但沒(méi)有提高公司的業(yè)績(jī)，反而目前已經(jīng)破產(chǎn)，這種在國(guó)外證券市場(chǎng)非常成熟的一種制度在我國(guó)實(shí)施起來(lái)如何是這樣狀況呢？

　　1國(guó)內(nèi)影響和制約證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施的因素

　　從20xx年以來(lái)，中國(guó)券商在推廣經(jīng)紀(jì)人制度上進(jìn)行了不懈地探索和努力，然而由于長(zhǎng)期以來(lái)的種種原因，影響和制約“經(jīng)紀(jì)人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開(kāi)事件的表面，行業(yè)性的經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)模式的失敗必然有著更深層次的原因。

　　1.1戰(zhàn)略規(guī)劃不明確

　　縱觀中國(guó)券商的發(fā)展，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，多數(shù)是以營(yíng)業(yè)部為前沿，無(wú)論是最初的贈(zèng)送禮品或是后來(lái)的經(jīng)紀(jì)人制度均是由營(yíng)業(yè)部首先發(fā)起，當(dāng)形成一定規(guī)模后總部相應(yīng)部門(mén)方才著手“規(guī)劃”，普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。

　　技術(shù)主導(dǎo)業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多年來(lái)的發(fā)展形式，在信息技術(shù)應(yīng)用與業(yè)務(wù)發(fā)展之間，券商更多的是被技術(shù)牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無(wú)從談起。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通訊技術(shù)方面，每一次的技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)首先受到證券業(yè)的關(guān)注，只要在系統(tǒng)擴(kuò)容和方便交易上有可行性，券商便會(huì)不惜代價(jià)地應(yīng)用，并且迅速普及。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇，越來(lái)越多的技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的是越來(lái)越少的客戶、高昂的運(yùn)行成本、客戶（特別是核心客戶）流動(dòng)的加劇，技術(shù)投入的邊際效益每況愈下。券商對(duì)技術(shù)盲目依賴的極致是對(duì)call—center的熱衷。由于call—center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性，迅速得到券商以及技術(shù)供應(yīng)商的認(rèn)同。從純技術(shù)的角度來(lái)看，國(guó)內(nèi)的call—center系統(tǒng)與國(guó)外并無(wú)二至，然而在實(shí)際應(yīng)用上卻有著致命的缺陷。call—center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專(zhuān)業(yè)化信息咨詢，其背后是一個(gè)由投資理財(cái)專(zhuān)家組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，而國(guó)內(nèi)券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應(yīng)答，也有人工坐席，能提供給客戶的卻不過(guò)是粗線條的股評(píng)而已，因?yàn)檎�策的原因，即使是提供股評(píng)也不能帶有肯定性的字眼。由于服務(wù)內(nèi)容的缺乏，國(guó)內(nèi)券商的call—center紛紛陷入進(jìn)退兩難的境地。

　　另外，雖然很多券商將建立市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系，推廣經(jīng)紀(jì)人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”方案，但是，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，這兩者在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)中，只是銷(xiāo)售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國(guó)券商不具備證券業(yè)專(zhuān)業(yè)技能、無(wú)核心產(chǎn)品、無(wú)個(gè)性化差別服務(wù)的現(xiàn)狀。這樣的狀態(tài)就如同一個(gè)電視機(jī)生產(chǎn)企業(yè)不能生產(chǎn)電視，既使有完善的銷(xiāo)售渠道、有精彩的電視節(jié)目，那又有什么用呢？

　　在進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)轉(zhuǎn)型時(shí)，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進(jìn)行市場(chǎng)定位，因而出現(xiàn)全國(guó)券商步調(diào)一致說(shuō)“轉(zhuǎn)型”的場(chǎng)面。券商的資源是有限的，而客戶的需求則是無(wú)止境的，因此進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上選定目標(biāo)市場(chǎng)、發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)，根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)有針對(duì)性地制定和實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。

　　1.2組織架構(gòu)上的缺陷

　　券商現(xiàn)有的組織架構(gòu)大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務(wù)為單元?jiǎng)澐值氖聵I(yè)部是獨(dú)立的利潤(rùn)中心，由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對(duì)象存在著利益沖突，通過(guò)事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經(jīng)營(yíng)上的公正性，有效地避免了風(fēng)險(xiǎn)在不同事業(yè)部之間的擴(kuò)散，但是這樣一來(lái)也造成了券商三個(gè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的分離。由于受政策影響，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)品單一、創(chuàng)新范圍小、業(yè)務(wù)形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢(shì)維持經(jīng)營(yíng)，而承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的分離，使券商很難形成有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。

　　此外，以職能線、產(chǎn)品線為主導(dǎo)，以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產(chǎn)生了產(chǎn)品分割、職能分割、地區(qū)分割的問(wèn)題。由于各級(jí)部門(mén)之間利益的相對(duì)而言獨(dú)立性，而管理者又以利潤(rùn)來(lái)衡量各部門(mén)的業(yè)績(jī)，極易使各部門(mén)產(chǎn)生本位主義，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)的整體利益，從而影響各項(xiàng)方案的實(shí)施。為了協(xié)調(diào)這一矛盾，又不得不多設(shè)置一些諸如管理總部一類(lèi)的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運(yùn)作效率。

　　從券商管理體制角度來(lái)看，事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)體制，一方面，證券公司的組織結(jié)構(gòu)采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務(wù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，采取“縱向”管理；另一方面，設(shè)立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理。在實(shí)際運(yùn)作中，這種混合的體制存在著一些問(wèn)題。此外，券商在轉(zhuǎn)型時(shí)多生硬地將營(yíng)業(yè)部的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系與運(yùn)營(yíng)保障體系分開(kāi)，使前后臺(tái)工作反復(fù)交叉，造成了大量的'問(wèn)題。

　　1.3以短期目標(biāo)為主的考評(píng)方式

　　由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入是券商的主要收入來(lái)源，所以對(duì)營(yíng)業(yè)部的考核多數(shù)是以利潤(rùn)指標(biāo)來(lái)衡量，對(duì)短期利潤(rùn)的過(guò)分強(qiáng)調(diào)使?fàn)I業(yè)部很難著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)談發(fā)展。營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)漫長(zhǎng)而堅(jiān)苦的過(guò)程，一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)體系的建設(shè)不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)模式建設(shè)時(shí)顯然缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩ㄎ缓驼撟C，回報(bào)的長(zhǎng)期性和考核的短期性產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾。

　　1.4“經(jīng)紀(jì)人制度”缺乏可操作性

　　經(jīng)紀(jì)人制度大多是由一批券商的總部各部門(mén)人員組成項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制度的建立，其最大的弊端在于在設(shè)計(jì)階段時(shí)容易成為設(shè)計(jì)者的項(xiàng)目，沒(méi)有考慮到作為最終執(zhí)行者的營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，使項(xiàng)目脫離實(shí)際。而目前，現(xiàn)實(shí)就是在營(yíng)業(yè)部極度缺乏營(yíng)銷(xiāo)管理人員和管理經(jīng)驗(yàn)的情況下，參照國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人制度和國(guó)外證券經(jīng)紀(jì)人制度建立起來(lái)的經(jīng)紀(jì)人制度根本就無(wú)法執(zhí)行。

　　2解決問(wèn)題的相應(yīng)策略

　　2.1戰(zhàn)略性營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃

　�。�1）市場(chǎng)調(diào)研。首先，券商必須進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，系統(tǒng)地、有目的地收集與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的各類(lèi)資料，并用科學(xué)的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場(chǎng)。目前，券商最迫切需要進(jìn)行以下三個(gè)方面的市場(chǎng)調(diào)研�？蛻粽{(diào)研：客戶的交易習(xí)慣、服務(wù)需求、經(jīng)濟(jì)狀況、交易動(dòng)機(jī)及其他客戶基礎(chǔ)資料。服務(wù)流程調(diào)研：調(diào)查各業(yè)務(wù)流程中的服務(wù)質(zhì)量，以改進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中的各種服務(wù)。市場(chǎng)需求調(diào)研：從客戶的角度出發(fā)，了解客戶真正的需求。

　�。�2）進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，選擇目標(biāo)市場(chǎng)。事實(shí)上，券商一直都在進(jìn)行自身市場(chǎng)準(zhǔn)確定位的努力，希望通過(guò)市場(chǎng)和客戶的細(xì)分來(lái)形成自身的經(jīng)營(yíng)特色。無(wú)論怎么的市場(chǎng)定位，都必須進(jìn)行市場(chǎng)和客戶的細(xì)分，必須明確公司的利潤(rùn)將從什么樣的客戶身上來(lái)以及怎樣來(lái)。從國(guó)外券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展模式來(lái)看，券商根據(jù)利潤(rùn)來(lái)源而進(jìn)行的市場(chǎng)定位可走如下幾條路：①擴(kuò)大基礎(chǔ)量。以較低的收費(fèi)水平賺取利潤(rùn)，只向客戶提供最基本的服務(wù)。這個(gè)基礎(chǔ)量包括客戶量、資金量和交易量；②高度專(zhuān)業(yè)化。選定優(yōu)質(zhì)客戶群體，按照客戶的不同需求提供不同的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，收取不同的服務(wù)費(fèi)用，賺取比較高的利潤(rùn)。這些需求包括不同層次的專(zhuān)業(yè)咨詢、專(zhuān)業(yè)投資理財(cái)顧問(wèn)等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務(wù)，以極低的價(jià)格吸引眾多中小客戶，賺取超低水平的利潤(rùn)。網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)公司即屬于這種類(lèi)型。

　　2.2調(diào)整組織結(jié)構(gòu)

　　券商的組織架構(gòu)創(chuàng)新應(yīng)包括轉(zhuǎn)變盈利方式、優(yōu)化盈利結(jié)構(gòu)、開(kāi)拓新的盈利來(lái)源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)方面，設(shè)立獨(dú)立于原有營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)之外的營(yíng)銷(xiāo)體系是最佳解決方案。

　　全國(guó)性的券商應(yīng)考慮按一定的地理位置將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)劃分為數(shù)個(gè)大區(qū)，建立大區(qū)一級(jí)的銷(xiāo)售經(jīng)理制度，由大區(qū)經(jīng)理負(fù)責(zé)在區(qū)域內(nèi)以每個(gè)營(yíng)業(yè)部配備一個(gè)銷(xiāo)售小組為標(biāo)準(zhǔn)，與原營(yíng)業(yè)部合作，進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售、創(chuàng)新業(yè)務(wù)推進(jìn)、區(qū)域性投資銀行和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)，以實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)和綜合業(yè)務(wù)拓展的兩個(gè)平臺(tái)功能；建立暢通的研究所、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營(yíng)業(yè)部、客戶之間的服務(wù)流程，以及多通道的咨詢產(chǎn)品發(fā)送流程。

　　2.3平衡計(jì)分卡

　　績(jī)效評(píng)估對(duì)于新制度的執(zhí)行有著不可估量的影響，在券商的轉(zhuǎn)型實(shí)踐中，正是由于以短期利潤(rùn)為考核目標(biāo)而阻礙了其實(shí)施，多數(shù)券商的績(jī)效考核還處在“量化考核與目標(biāo)考核階段”，而平衡計(jì)分卡的核心思想就是通過(guò)財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部經(jīng)營(yíng)過(guò)程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)方面指標(biāo)之間相互驅(qū)動(dòng)的因果關(guān)系展現(xiàn)組織的戰(zhàn)略軌跡，實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核——績(jī)效改進(jìn)以及戰(zhàn)略實(shí)施——戰(zhàn)略修正的目標(biāo)。平衡計(jì)分卡中每一項(xiàng)指標(biāo)都是一系列因果關(guān)系中的一環(huán)，通過(guò)它們把相關(guān)部門(mén)的目標(biāo)同組織的戰(zhàn)略聯(lián)系在一起；而“驅(qū)動(dòng)關(guān)系”一方面是指計(jì)分卡的各方面指標(biāo)必須代表業(yè)績(jī)結(jié)果與業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素雙重涵義，另一方面計(jì)分卡本身必須是包含業(yè)績(jī)結(jié)果與業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素雙重指標(biāo)的績(jī)效考核系統(tǒng)。之所以稱此方法為“平衡”計(jì)分卡，是因?yàn)檫@種方法通過(guò)財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)考核手段之間的相互補(bǔ)充“平衡”，不僅使績(jī)效考核的地位上升到組織的戰(zhàn)略層面，使之成為組織戰(zhàn)略的實(shí)施工具，同時(shí)也是在定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)之間、客觀評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)之間、指標(biāo)的前饋指導(dǎo)與后饋控制之間、組織的短期增長(zhǎng)與長(zhǎng)期發(fā)展之間、組織的各個(gè)利益相關(guān)者的期望之間尋求“平衡”的基礎(chǔ)上完成的績(jī)效考核與戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程。

　　2.4經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)施

　　隨著市場(chǎng)的發(fā)展，經(jīng)紀(jì)人必將成為券商銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)中的絕對(duì)主角，誰(shuí)掌握了銷(xiāo)售渠道誰(shuí)就擁有了未來(lái)。無(wú)論市場(chǎng)怎樣發(fā)展，客戶始終是券商生存發(fā)展的根基，經(jīng)紀(jì)人才是客戶來(lái)源的保證，經(jīng)紀(jì)人在券商中的地位必須得到肯定，經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)必須成為券商工作中的重點(diǎn)。在經(jīng)紀(jì)人制度中，經(jīng)紀(jì)人是金字塔的塔基，只有塔基穩(wěn)定了，金字塔才能往上搭建。

　　由營(yíng)業(yè)部直接經(jīng)營(yíng)客戶的年代很快就會(huì)過(guò)去，作為現(xiàn)有利潤(rùn)中心的證券營(yíng)業(yè)部，轉(zhuǎn)型是不可避免的，特別是隨著我國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的結(jié)軌，制度的創(chuàng)新是必然的，因此，各券商應(yīng)強(qiáng)化“變革”、“危機(jī)”意識(shí)，形成“客戶導(dǎo)向”、“流程導(dǎo)向”、“團(tuán)隊(duì)合作”，以先進(jìn)可行的策略完成其制度的創(chuàng)新，提高整個(gè)證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，這樣才能更好地促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。

證券工作計(jì)劃4

　　xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。

　　一、充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

　　去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；

　　銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；

　　對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。

　　二、充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì)管理。

　　三、充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。

　　新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的.組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

　　充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下xx個(gè)方面的工作。

　�。ㄒ唬�營(yíng)銷(xiāo)管理制度：

　　1、日常管理

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成xx個(gè)小組，通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

　�、谌粘Ｒ粚�(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵(lì)和支持。

　　③工作效率制度：工作中，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

　　1）千方百計(jì)完成區(qū)域銷(xiāo)售任務(wù)；

　　2）努力完成銷(xiāo)售中的各項(xiàng)要求；

　　3）負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開(kāi)戶手續(xù)流程；

　　4）積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào)；

　　5）嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；

　　6）對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；

　　7）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月xx日之前完成當(dāng)月工作情況，通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。

　　會(huì)議管理團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶，工作效率就大大折扣。

　　①工作內(nèi)容：通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶數(shù)，客戶疑問(wèn)）

　�、跁�(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì)，調(diào)動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。

　�、蹠�(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。

　�。ǘ�）人員招聘銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：

　　①網(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

　�。ㄈ�）區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。

　�、傩聠T工開(kāi)戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（A股，B股開(kāi)，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開(kāi)戶）

　　②銷(xiāo)售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護(hù)）

　�、蹚臉I(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí)）

　　（四）網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護(hù)目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。

證券工作計(jì)劃5

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，某某證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。

　　銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻舴�務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

　　二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)

　　組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍；北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據(jù)直銷(xiāo)客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

　　四、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷(xiāo)客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源；2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù)；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向；4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息；5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

　　證券公司個(gè)人工作計(jì)劃4

　　20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的`工作意義重大。

　�。ㄒ唬┏浞终J(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

　　去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。

　�。ǘ�）充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì)管理。

　　（三）充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。

　　新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

證券工作計(jì)劃6

　　一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)度的標(biāo)準(zhǔn)劃分

　　改革開(kāi)放初期，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易業(yè)的迅速發(fā)展，需要大量的外貿(mào)人才。國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)因此成為了我國(guó)畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙高的專(zhuān)業(yè)。不過(guò)，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生人數(shù)的迅速增長(zhǎng)，以及外貿(mào)環(huán)境日漸復(fù)雜多變，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)逐漸變成了畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙低的專(zhuān)業(yè)。然而，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和社會(huì)分工的不斷深化，社會(huì)上出現(xiàn)了各種各樣的行業(yè)和就業(yè)崗位。所以，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)選擇變得多種多樣。安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生也不例外。但是哪些就業(yè)崗位屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)基本對(duì)口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)部分對(duì)口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)完全不對(duì)口的就業(yè)崗位？

　　一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)崗位是否與所學(xué)專(zhuān)業(yè)對(duì)口，主要與該生所受的專(zhuān)業(yè)教育內(nèi)容密切相關(guān)，但由于個(gè)人、社會(huì)、家庭等諸多復(fù)雜因素的影響，不少大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)崗位與其所受的專(zhuān)業(yè)教育內(nèi)容部分相關(guān)甚至完全無(wú)關(guān)。因此，要想搞清楚以上問(wèn)題，首先要弄清楚專(zhuān)業(yè)教育的內(nèi)容。眾所周知，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)是培養(yǎng)以能在涉外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易業(yè)務(wù)、行政管理、調(diào)研與策劃等工作的復(fù)合型、外向型、應(yīng)用型的`高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才為目標(biāo)的，所以，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)的教育內(nèi)容安排自然是圍繞著這個(gè)人才培養(yǎng)目標(biāo)來(lái)安排。以安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)為例，目前，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)教育內(nèi)容包括公共基礎(chǔ)課、學(xué)科基礎(chǔ)課、專(zhuān)業(yè)必修課、專(zhuān)業(yè)限選課、公共限選課和公共任選課等六個(gè)模塊，其中公共基礎(chǔ)課包括馬克思主義思想原理、思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用、微積分上、微積分下、線性代數(shù)、概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用基礎(chǔ)、體育、英語(yǔ)精讀高級(jí)上、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)高級(jí)上、英語(yǔ)精讀高級(jí)下、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)高級(jí)下等課程，學(xué)科基礎(chǔ)課包括政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、貨幣銀行學(xué)、財(cái)政學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等課程，專(zhuān)業(yè)必修課包括產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)、國(guó)際貿(mào)易操作實(shí)驗(yàn)、國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、商務(wù)英語(yǔ)函電、國(guó)際金融實(shí)務(wù)、電子商務(wù)概論等課程，專(zhuān)業(yè)限選課包括中級(jí)商務(wù)英語(yǔ)、國(guó)際金融、國(guó)際商務(wù)概論、國(guó)際商務(wù)談判、國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)、國(guó)際支付與結(jié)算、服務(wù)外包、國(guó)際企業(yè)經(jīng)營(yíng)、國(guó)際投資學(xué)、跨國(guó)公司、現(xiàn)代期貨貿(mào)易、商務(wù)網(wǎng)站經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)計(jì)軟件、經(jīng)濟(jì)法等課程，公共限選課包括世界文化史、漢字文化、歐洲音樂(lè)史、廣告作品欣賞、中國(guó)財(cái)政史、會(huì)計(jì)史、外國(guó)經(jīng)濟(jì)史、創(chuàng)業(yè)經(jīng)營(yíng)、商業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別等二百多門(mén)課程，公共任選課包括合同法、勞動(dòng)法、法律與生活、網(wǎng)站建設(shè)、地方財(cái)政管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、人力資源管理、跨國(guó)公司管理、企業(yè)文化、證券投資基金等幾百門(mén)課程。

　　根據(jù)安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)的教育內(nèi)容，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入外貿(mào)公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿(mào)部門(mén)，從事外貿(mào)跟單員、外貿(mào)業(yè)務(wù)員、報(bào)關(guān)員、單證員、行政管理等工作，這些工作崗位肯定是屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)基本對(duì)口的就業(yè)崗位。進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿(mào)流通等工作，這些工作崗位就屬于部分對(duì)口就業(yè)崗位，而進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農(nóng)業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿(mào)部門(mén)從事教育管理與培訓(xùn)、行政管理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作，這些工作崗位則屬于完全不對(duì)口就業(yè)崗位。

　　二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調(diào)查分析

　　根據(jù)以上論述可知，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入外貿(mào)公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿(mào)部門(mén)，從事外貿(mào)跟單員、外貿(mào)業(yè)務(wù)員、報(bào)關(guān)員、單證員、行政管理等工作，是屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)基本對(duì)口的就業(yè)崗位；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿(mào)流通等工作，是屬于部分對(duì)口就業(yè)崗位，而進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農(nóng)業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿(mào)部門(mén)從事教育管理與培訓(xùn)、行政管理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作，則屬于完全不對(duì)口就業(yè)崗位。

　　為了便于調(diào)查和分析，本文選取安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)20xx屆和20xx屆國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生作為調(diào)查和分析的對(duì)象。安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)20xx屆國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生有6個(gè)班，共265人，其中進(jìn)入外貿(mào)公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿(mào)部門(mén)，從事外貿(mào)跟單員、外貿(mào)業(yè)務(wù)員、報(bào)關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有63人；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿(mào)流通等工作的畢業(yè)生，有165人，進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農(nóng)業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿(mào)部門(mén)從事教育管理與培訓(xùn)、行政管理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有9人；另外有28人攻讀碩士研究生。20xx屆國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生有7個(gè)班級(jí)，共316人，其中進(jìn)入外貿(mào)公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿(mào)部門(mén)，從事外貿(mào)跟單員、外貿(mào)業(yè)務(wù)員、報(bào)關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有90人；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿(mào)流通等工作的畢業(yè)生，有164人，進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農(nóng)業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿(mào)部門(mén)從事教育管理與培訓(xùn)、行政管理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有11人。另外有51人攻讀碩士研究生。

　　通過(guò)上述的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，可以明顯得出，真正進(jìn)入外貿(mào)公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿(mào)部門(mén)，從事外貿(mào)跟單員、外貿(mào)業(yè)務(wù)員、報(bào)關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿(mào)流通等工作的畢業(yè)生人數(shù)。因此，可以說(shuō)，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)教育還需要進(jìn)行一定的調(diào)整和完善，以進(jìn)一步適應(yīng)這種就業(yè)現(xiàn)狀。

　　三、對(duì)策建議

　　通過(guò)對(duì)安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調(diào)查和分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)教育還需進(jìn)行一定的調(diào)整和完善，為此提出以下對(duì)策建議：

　　1、調(diào)整培養(yǎng)目標(biāo)。前面已述，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)是培養(yǎng)以能在涉外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易業(yè)務(wù)、行政管理、調(diào)研與策劃等工作的復(fù)合型、外向型、應(yīng)用型的高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才為目標(biāo)，但是從對(duì)安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調(diào)查和分析的情況來(lái)看，這個(gè)培養(yǎng)目標(biāo)顯然需要調(diào)整。在培養(yǎng)能在涉外經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易業(yè)務(wù)、行政管理、調(diào)研與策劃等工作的復(fù)合型、外向型、應(yīng)用型的高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才的同時(shí)，還應(yīng)培養(yǎng)思想品德優(yōu)良，具有廣泛經(jīng)濟(jì)、金融、物流、證券、營(yíng)銷(xiāo)等理論知識(shí)，對(duì)人文社會(huì)科學(xué)都有廣泛涉獵，能夠運(yùn)用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)從事日常工作和涉外工作，具有良好的溝通、應(yīng)變、協(xié)調(diào)、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)能力。

　　2、完善課程的設(shè)置。國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)課程設(shè)置應(yīng)該與社會(huì)發(fā)展需要緊密結(jié)合，根據(jù)社會(huì)發(fā)展變化完善課程設(shè)置。既要夯實(shí)學(xué)生的理論基礎(chǔ)，也要增強(qiáng)學(xué)生的實(shí)際操作和分析問(wèn)題解決問(wèn)題的能力。增加能夠拓寬理論知識(shí)和更好適應(yīng)社會(huì)需要的課程，比如金融投資、物流管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、項(xiàng)目管理、行政管理、人力資源管理、勞動(dòng)法、管理心理學(xué)等課程。通過(guò)以經(jīng)濟(jì)學(xué)為主，金融學(xué)、管理學(xué)和人文科學(xué)多學(xué)科知識(shí)的復(fù)合型培養(yǎng)，為國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生提供較為寬厚的學(xué)科理論基礎(chǔ)。

　　3、加強(qiáng)實(shí)踐訓(xùn)練和考核方式改革。學(xué)生在課堂里學(xué)到的主要是理論知識(shí)，很少有實(shí)踐訓(xùn)煉，這就導(dǎo)致大部分學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力有所欠缺。而這與培養(yǎng)具有較強(qiáng)綜合能力的培養(yǎng)目標(biāo)來(lái)說(shuō)，是不相適應(yīng)的。因此，在提升理論素質(zhì)培養(yǎng)的同時(shí)，要加大實(shí)踐訓(xùn)練，改革考核方式，把實(shí)踐訓(xùn)練納入考核內(nèi)容當(dāng)中，加強(qiáng)理論聯(lián)系實(shí)際，在實(shí)踐中鞏固理論的學(xué)習(xí)。

證券工作計(jì)劃7

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計(jì)劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作。

　　銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻舴�務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

　　二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一、組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

　　二、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷(xiāo)客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

　　證券公司客戶經(jīng)理工作計(jì)劃4

　　第一章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

　　第二條各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第三條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開(kāi)戶數(shù)。

　　第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門(mén))→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見(jiàn)，流程結(jié)束。

　　第五條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

　　(一)客戶經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。(二)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

　　(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

　　(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。第六條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。

　　第二章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的考勤制度第七條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專(zhuān)人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下：

　　(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

　　(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

　　(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問(wèn)客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪單》(見(jiàn)附件)，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

　　(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。

　　(五)客戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。第三章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度第九條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。

　　第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須每日召開(kāi)晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)容包括：

　　(一)通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì);

　　(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);

　　(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);

　　(四)學(xué)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì);

　　(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。第四章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理第十一條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

　　第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

　　第十三條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫(kù)情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。

　　第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

　　第五章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

　　(一)營(yíng)業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

　　(二)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的考核工作�？己朔止ぷ髀氊�(zé)考核和業(yè)績(jī)考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的'執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jī)考核主要對(duì)其所開(kāi)發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

　　第十七條考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jī)考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降;年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。

　　第六章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用第十八條

　　營(yíng)業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶確認(rèn)單據(jù)、各類(lèi)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。

　　第十九條

　　營(yíng)業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條

　　對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、擔(dān)保書(shū)、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。

　　第二十一條

　　營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營(yíng)銷(xiāo)客戶明細(xì)、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)《xxx客戶經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號(hào)，每月整理歸檔。

　　第二十二條

　　營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展數(shù)據(jù)及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。

　　第二十三條

　　對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營(yíng)業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考使用。

　　第二十四條為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績(jī)效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章附則第二十六條本指引適用于營(yíng)業(yè)部。

　　第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　一、加強(qiáng)客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

　　1、走訪客戶制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏

　　建立走訪客戶制度，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì)展示郵政部門(mén)嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時(shí)，走訪人需詳細(xì)填寫(xiě)《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況，并填寫(xiě)意見(jiàn)。在走訪過(guò)程中，注重與客戶開(kāi)展面對(duì)面交流，積極傾聽(tīng)客戶的意見(jiàn)和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)的針對(duì)性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果。

　　2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開(kāi)發(fā)與管理流程。

　　在過(guò)去一年走訪客戶過(guò)程中遇到一些問(wèn)題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監(jiān)督，等等。為此實(shí)行走訪人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，或不屬于本部門(mén)職責(zé)范圍的問(wèn)題應(yīng)向客戶說(shuō)明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對(duì)方提出的意見(jiàn)建議，送交相關(guān)專(zhuān)業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實(shí)施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集整理工作，每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理，并對(duì)客戶意見(jiàn)建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)議。

　　3、對(duì)大客戶實(shí)行分級(jí)管理，開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

　　為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對(duì)大客戶實(shí)施分級(jí)管理制度，強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案，為下一步開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)的針對(duì)性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果，有助于提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)營(yíng)成本，限度地減少內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享。

　　二、學(xué)無(wú)止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

　　客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對(duì)客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對(duì)企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠(chéng)度”。大客戶中心將把握機(jī)會(huì)，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

　　1、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長(zhǎng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家為目標(biāo)，積極參加各專(zhuān)業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專(zhuān)業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　　2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

　　客戶經(jīng)理不僅要有強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著客戶對(duì)郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對(duì)郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷(xiāo)工作的順利開(kāi)展。

　　3、豐富營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)體系，提高營(yíng)銷(xiāo)水平

　　為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷(xiāo)水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營(yíng)銷(xiāo)書(shū)籍等途徑獲得專(zhuān)業(yè)化銷(xiāo)售流程的知識(shí)與技能，豐富營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)體系，增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。

　　通過(guò)學(xué)習(xí)，旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)意識(shí)，同時(shí)開(kāi)闊事業(yè)，提高覺(jué)悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營(yíng)銷(xiāo)不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過(guò)積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠(chéng)，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠(chéng)的方法和技巧，為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

證券工作計(jì)劃8

　　經(jīng)過(guò)二十余年的發(fā)展，我國(guó)的金融市場(chǎng)已初具規(guī)模，證券公司作為金融市場(chǎng)重要的融資渠道，已成為了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要部分。但有些證券公司財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、財(cái)務(wù)控制失效，甚至不惜冒著法律和道德風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易、不適當(dāng)運(yùn)用會(huì)計(jì)政策、不公允的轉(zhuǎn)讓和出售資產(chǎn)等手段，操縱公司利潤(rùn)，粉飾會(huì)計(jì)報(bào)告，通過(guò)信息的不對(duì)稱欺騙投資者。

　　一、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的基本特征

　　（一）財(cái)務(wù)管理的工作缺乏重視

　　證券公司的管理者在管理理念上存在一些問(wèn)題。比如： 家族式管理的用人唯親，證券公司所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)未能相分離的問(wèn)題。證券公司的管理者把重心都放在如何提高證券公司的利潤(rùn)收入，忽略財(cái)務(wù)管理制度層面建設(shè)，造成內(nèi)部財(cái)務(wù)管理不規(guī)范且存在諸多問(wèn)題。證券公司的財(cái)務(wù)不能良性發(fā)展，勢(shì)必會(huì)造成證券公司在日后發(fā)展中想要施展相關(guān)的戰(zhàn)略的時(shí)候會(huì)被財(cái)務(wù)問(wèn)題掣肘。當(dāng)前社會(huì)發(fā)展進(jìn)程加快，市場(chǎng)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，如果一個(gè)證券公司財(cái)務(wù)體系不堅(jiān)固，就會(huì)影響到其日后發(fā)展，作為證券公司管理者應(yīng)該充分重視證券公司財(cái)務(wù)管理工作。

　�。ǘ�）財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱

　　證券公司大多管理基礎(chǔ)環(huán)節(jié)薄弱。首先，沒(méi)有科學(xué)化的資金預(yù)算。大部分證券公司在財(cái)務(wù)管理過(guò)程中，領(lǐng)導(dǎo)意圖常常起著決定性作用；另外資金流量和利用大多是根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行資金的籌集、使用，沒(méi)有建立起以科學(xué)的分析、規(guī)劃為管理依據(jù)的資金管理體系，對(duì)證券公司的資金需求量、使用量缺少長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光。其次，缺乏執(zhí)行力。既便有些證券公司建立了科學(xué)、有效的預(yù)算管理體系，但由于領(lǐng)導(dǎo)意圖有別、觸及到部門(mén)利益及員工責(zé)任心不強(qiáng)等因素，預(yù)算未能在實(shí)際管理時(shí)得到很好的執(zhí)行。并且，預(yù)算如果偏離實(shí)際收支，沒(méi)有針對(duì)差異得到認(rèn)真的分析及修正，以致預(yù)算制度形同虛設(shè)。再次，內(nèi)部監(jiān)管沒(méi)有起到應(yīng)有效果。由于有些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)采取一言堂管理，內(nèi)部審計(jì)缺乏獨(dú)立性，使企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管無(wú)法有效運(yùn)作，更無(wú)法為企業(yè)股東進(jìn)行決策提供必要的建議。

　�。ㄈ�）財(cái)務(wù)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全

　　首先對(duì)現(xiàn)金的管理比較隨意是大部分證券公司存在的問(wèn)題，比如沒(méi)有確定現(xiàn)金的最佳持有數(shù)量，也沒(méi)有對(duì)證券公司日�，F(xiàn)金使用做好規(guī)劃和編制，這會(huì)造成資金閑置或不足。證券公司的日�，F(xiàn)金流量要控制在一個(gè)合適的度之內(nèi)，這個(gè)度需要結(jié)合證券公司的自身實(shí)際情況決定，并非是現(xiàn)金越多越好，也并非現(xiàn)金越少越好�，F(xiàn)金持有量過(guò)多，會(huì)造成資金閑置； 現(xiàn)金過(guò)少也不能應(yīng)對(duì)開(kāi)展日常活動(dòng)所需。如果財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)得當(dāng)，資金會(huì)得到最大限度的使用，這也會(huì)加快資金的流轉(zhuǎn)速度。證券公司在針對(duì)應(yīng)收賬款這一項(xiàng)管理如果不進(jìn)行嚴(yán)格的把控，會(huì)讓證券公司日后面臨尾大不掉的局面，如果應(yīng)收賬款不能及時(shí)收回，那勢(shì)必會(huì)形成呆賬、壞賬的可能，這無(wú)形中會(huì)增加證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。我們不得不面對(duì)的一個(gè)問(wèn)題，證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，賒銷(xiāo)是常有的固態(tài)，這其實(shí)是一把雙刃劍雖可以增加證券公司的銷(xiāo)售額，但是也會(huì)讓證券公司賬款周轉(zhuǎn)周期變慢，資金無(wú)法靈活周轉(zhuǎn)。最后證券公司對(duì)于存貨也沒(méi)有進(jìn)行科學(xué)有效地管理。如果不能很好的制定存貨計(jì)劃和相關(guān)制度，則不能對(duì)存貨進(jìn)行合理的資源配置。

　　二、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)方法

　　（一）專(zhuān)家意見(jiàn)法

　　專(zhuān)家意見(jiàn)法是利用專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。它的作用是量化那些普通人不能進(jìn)行量化的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，歲財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控進(jìn)行定性的分析，以此增強(qiáng)監(jiān)測(cè)準(zhǔn)確性。

　　（二）財(cái)務(wù)報(bào)表分析法

　　由于能夠反映證券公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)，財(cái)務(wù)報(bào)表分析法通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算，能夠準(zhǔn)確地搜尋和判斷財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這種方法符合工作人員的思維模式，但是需要專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行操作。

　�。ㄈ�）指標(biāo)分析法

　　指標(biāo)分析法是通過(guò)收集數(shù)據(jù)，建立指標(biāo)體系，并進(jìn)行分析，它與財(cái)務(wù)報(bào)表分析法類(lèi)似，能夠從分析結(jié)果中找到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的隱患，但是需要提前設(shè)定臨界值來(lái)代表風(fēng)險(xiǎn)臨界值。

　　三、證券公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

　　（一）樹(shù)立財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　擔(dān)保公司首先要向領(lǐng)導(dǎo)和各級(jí)管理人員的思想統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，重視會(huì)計(jì)在預(yù)防在公司安全風(fēng)險(xiǎn)和崗位設(shè)置，人員編制的重要作用。然后根據(jù)本公司以及員工的情況制定相應(yīng)的提高人員素質(zhì)的計(jì)劃改善大家職業(yè)道德。最后，要依靠培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，防范風(fēng)險(xiǎn)，提升其業(yè)務(wù)水平。領(lǐng)導(dǎo)層是證券公司的核心人員，首先領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)該高度重視財(cái)務(wù)管理工作，樹(shù)立牢固的財(cái)務(wù)意識(shí)。然后對(duì)證券公司財(cái)務(wù)人員做好宣傳工作，提高證券公司整體財(cái)務(wù)意識(shí)，規(guī)范財(cái)務(wù)管理工作的秩序。管理者應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)理論知識(shí)，在決策時(shí)科學(xué)地運(yùn)用財(cái)務(wù)管理方法，并且將在日常工作中貫徹財(cái)務(wù)管理理念，使財(cái)務(wù)工作順利合理的進(jìn)行。其次要明確各個(gè)崗位人員的崗位職責(zé)，不能越權(quán)辦事，各個(gè)崗位之間要形成相互監(jiān)督機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)上報(bào)上級(jí)，及時(shí)處理。

　　（二）構(gòu)建財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)測(cè)體系

　　對(duì)于財(cái)務(wù)集中管控體系建設(shè)，必須構(gòu)建符合國(guó)家法律法規(guī)的財(cái)務(wù)管理制度。提高業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化程度以及內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制。良好的`內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是完善財(cái)務(wù)集中管控體系的基礎(chǔ)和保障。房地產(chǎn)證券公司下屬項(xiàng)目眾多，財(cái)務(wù)需要處理的事項(xiàng)較分散，使得財(cái)務(wù)監(jiān)督的難度和工作量都較為龐大。對(duì)此，證券公司要將財(cái)務(wù)監(jiān)督的主次、輕重進(jìn)行劃分。實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督，定期檢查的監(jiān)督管理辦法。財(cái)務(wù)集中管控重點(diǎn)內(nèi)容可以設(shè)為： 會(huì)計(jì)的核算、財(cái)務(wù)報(bào)表審核、資金流動(dòng)審核等關(guān)鍵財(cái)務(wù)審核工作。證券公司預(yù)算的制定要符合證券公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略布局和近期的資金流動(dòng)現(xiàn)狀。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，堅(jiān)持以風(fēng)控為先，收支平衡，合理發(fā)展的原則。同時(shí)，結(jié)合證券公司所在城市的發(fā)展情況以及房地產(chǎn)發(fā)展宏觀和微觀信息，完成整體性的財(cái)務(wù)預(yù)算管理。實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)、績(jī)效、預(yù)算相結(jié)合的財(cái)務(wù)控制體系，合理的運(yùn)作資金的流向，優(yōu)化證券公司資源配置，推動(dòng)證券公司整體的預(yù)算管理。為保證統(tǒng)一預(yù)算管理的執(zhí)行程度，財(cái)務(wù)部應(yīng)結(jié)合公司上年度資金流動(dòng)方向，創(chuàng)建預(yù)算執(zhí)行分析反饋系統(tǒng)。在實(shí)際工作中，加強(qiáng)與證券公司的財(cái)務(wù)信息交流，市場(chǎng)現(xiàn)狀交流，及時(shí)提醒風(fēng)險(xiǎn)狀況，強(qiáng)化預(yù)算編制的科學(xué)性，統(tǒng)籌風(fēng)控與發(fā)展的統(tǒng)一。在具體工作制度上，總部可以召開(kāi)半年、年度預(yù)算分析會(huì)，各證券公司結(jié)合上季度、年度的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行預(yù)算分析，通過(guò)后再進(jìn)行預(yù)算處理。證券公司財(cái)務(wù)體系的戰(zhàn)略性調(diào)整，加強(qiáng)對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和資金流量的監(jiān)管。當(dāng)前，證券公司構(gòu)建財(cái)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)兩種模式： 一種是總部直接派遣財(cái)務(wù)人員入駐； 另一種是實(shí)行財(cái)務(wù)管理的集中核算。財(cái)務(wù)人員委派方式是指總部通過(guò)向證券公司派遣財(cái)務(wù)人員，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行財(cái)務(wù)工作的管理，與總部財(cái)務(wù)進(jìn)行對(duì)接。這種財(cái)務(wù)人員可以通過(guò)校招和社會(huì)招聘選拔，屬于借調(diào)性質(zhì)，占用總部編制，向總部財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。另一種是實(shí)行集中地財(cái)務(wù)集中核算，證券公司設(shè)立財(cái)務(wù)報(bào)賬人員，只有使用權(quán)限，沒(méi)有批復(fù)和決定權(quán)限。限定范圍外的資金流動(dòng)項(xiàng)目需要獲得總部財(cái)務(wù)部的單子簽章方可進(jìn)行； 總部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的核算處理中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃、處理一切財(cái)務(wù)實(shí)務(wù)。

　　（三）建立預(yù)算管理體系

　　保證公司會(huì)計(jì)部門(mén)在日常核算會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)的統(tǒng)計(jì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。證券公司的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)分析，是建立在信息數(shù)據(jù)庫(kù)的各種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)可能出現(xiàn)的量的分解和定性分析。然后根據(jù)自己的經(jīng)營(yíng)狀況和金融風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果，分解為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、支付風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)對(duì)比信息分析，建立相關(guān)的一般風(fēng)險(xiǎn)和顯著風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并及時(shí)發(fā)出警告。如果要分析一個(gè)更大程度的信貸風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，會(huì)計(jì)部門(mén)根據(jù)特定類(lèi)型的證券、期限、金額作為一個(gè)儲(chǔ)備賬。最后，對(duì)證券公司會(huì)計(jì)信息跟蹤和分析的分析，及時(shí)記錄信息庫(kù)的信用風(fēng)險(xiǎn)。這樣我們就可以充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的分析、監(jiān)控等功能作用，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)分析每一筆證券，了解整個(gè)證券公司的資產(chǎn)運(yùn)行狀況。

證券工作計(jì)劃9

　　一、保障運(yùn)行穩(wěn)定

　�。ㄒ唬�、確保日常運(yùn)行穩(wěn)定

　　按照操作規(guī)范嚴(yán)格做好系統(tǒng)維護(hù)、權(quán)限管理、差錯(cuò)處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等日常維護(hù)工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

　�。ǘ�）、繼續(xù)做好賬戶管理

　　嚴(yán)格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試與上線工作。

　�。ㄈ�）、準(zhǔn)備新一代系統(tǒng)上線

　　上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準(zhǔn)備工作。

　�。ㄋ模�、配合各項(xiàng)新業(yè)務(wù)做好后臺(tái)支持工作

　　配合開(kāi)放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測(cè)試、流程制定、系統(tǒng)維護(hù)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

　　（五）、繼續(xù)做好清算工作

　　做好日常清算工作，開(kāi)展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí)。

　　二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　�。ㄒ唬┗I建新設(shè)營(yíng)業(yè)部

　　在20xx年上半年完成新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建及開(kāi)業(yè)驗(yàn)收工作。

　�。ǘ�）加強(qiáng)投資者教育服務(wù)點(diǎn)建設(shè)

　　對(duì)**年建立的投資者教育服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細(xì)化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內(nèi)容體系。

　　三、加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)管理

　�。ㄒ唬�、建立健全營(yíng)銷(xiāo)制度

　　針對(duì)異地券商新開(kāi)營(yíng)業(yè)部的競(jìng)爭(zhēng)，修訂與完善營(yíng)銷(xiāo)策略，制定適合各營(yíng)業(yè)部當(dāng)?shù)氐膫蚪鸩呗裕�指�?dǎo)營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，協(xié)助營(yíng)業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開(kāi)發(fā)新客戶，搶占市場(chǎng)先機(jī)。

　�。ǘ�）、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)建設(shè)

　　在合規(guī)運(yùn)行的前提下，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營(yíng)銷(xiāo)人才。及時(shí)完成包含了經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷(xiāo)管理（經(jīng)紀(jì)人）系統(tǒng)的測(cè)試與上線。

　�。ㄈ�）、繼續(xù)開(kāi)展銀證合作

　　對(duì)銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進(jìn)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度，

　　對(duì)合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作及時(shí)跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。

　�。ㄋ模�、繼續(xù)加大基金營(yíng)銷(xiāo)力度

　　與基金公司加強(qiáng)合作，努力爭(zhēng)取更多的代銷(xiāo)品種，拓展渠道；力爭(zhēng)與其他基金公司合作，交換交易量；開(kāi)展產(chǎn)品推介會(huì)、策略研討會(huì)等多種類(lèi)型的活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)的基金營(yíng)銷(xiāo)力度，協(xié)助營(yíng)業(yè)部提供持續(xù)性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺(tái)的升級(jí)改造工作。

　　四、提升服務(wù)質(zhì)量

　�。ㄒ唬�、提高客戶服務(wù)水平

　　制定完善客戶服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)指引，并通過(guò)客戶需求調(diào)研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類(lèi)，了解客戶的.行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營(yíng)業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行個(gè)性化經(jīng)營(yíng)客戶，對(duì)客戶進(jìn)行有針對(duì)性的服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)。收集前臺(tái)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺(tái)研究所、理財(cái)部等支撐部門(mén)派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過(guò)短信、電話、郵件、對(duì)面溝通等形式，為營(yíng)業(yè)部目標(biāo)客戶定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實(shí)提高服務(wù)水平。

　�。ǘ�）、開(kāi)發(fā)客戶服務(wù)支持系統(tǒng)

　　1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺(tái)

　　為營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理提供資訊信息查詢、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺(tái)賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。

　　2、開(kāi)發(fā)投資理財(cái)客戶端

　　這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財(cái)平臺(tái)，由研究所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶，根據(jù)客戶分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)提供相應(yīng)的資訊服務(wù)，遵循“等級(jí)越高可享受的咨詢服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。

　　3、完善短信服務(wù)平臺(tái)

　　開(kāi)通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能， 并開(kāi)發(fā)短信上行方式對(duì)客戶進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查及分類(lèi)功能。開(kāi)通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶上持倉(cāng)股公告及異動(dòng)情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

　　（三）、加強(qiáng)大客戶服務(wù)

　　1、開(kāi)展系列的股評(píng)及主題講座

　　09年將根據(jù)《財(cái)富大講堂》設(shè)計(jì)的活動(dòng)，舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì)，主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

　　2、提供咨詢產(chǎn)品定制服務(wù)

　　由大客戶根據(jù)分類(lèi)級(jí)別自主通過(guò)電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的咨詢產(chǎn)品、理財(cái)客戶端、短信產(chǎn)品等。

　　3、繼續(xù)開(kāi)展俱樂(lè)部理財(cái)沙龍活動(dòng)

　　福神俱樂(lè)部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財(cái)沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動(dòng)等服務(wù)，憑借研究所分析師團(tuán)隊(duì)和豐富的理財(cái)資訊為服務(wù)手段，為大客戶提供一個(gè)集休閑交流與投資理財(cái)于一體的理財(cái)場(chǎng)所。

　　五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品

　�。ㄒ唬�、做好股指期貨準(zhǔn)備工作

　　根據(jù)股指期貨的開(kāi)展情況，聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或?qū)嵄P(pán)的操盤(pán)大賽；做好目標(biāo)客戶的分類(lèi)工作，幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶群，培育股指期貨目標(biāo)客戶；召開(kāi)股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng)，或在平面媒體開(kāi)設(shè)股指期貨專(zhuān)欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)分析工作，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)；協(xié)助營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)IB業(yè)務(wù)咨詢熱線。

　�。ǘ�）、做好融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展工作

　　上報(bào)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設(shè)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，與同行業(yè)加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流。

　�。ㄈ�）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng)收渠道

　　加強(qiáng)與國(guó)外投資機(jī)構(gòu)的接觸，提升公司軟硬件設(shè)施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺(tái)，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及營(yíng)銷(xiāo)工作，對(duì)產(chǎn)品推出時(shí)機(jī)加以建議；加強(qiáng)和信托等金融公司的聯(lián)系，爭(zhēng)取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部，提供通道服務(wù)。

　　六、繼續(xù)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

　　對(duì)營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規(guī)性檢查

　　配合風(fēng)控部對(duì)營(yíng)業(yè)部各類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，對(duì)一線員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)范監(jiān)督；對(duì)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)情況進(jìn)行檢查；開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。對(duì)即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。

證券工作計(jì)劃10

　　(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;

　　2、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠(chéng)度;

　　3、客戶可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);

　　4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平;

　　(二 )把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

　　2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

　　(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

　　1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

　　(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

　　xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

　　xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元。

　　三、下半年主要工作安排

　　(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

　　(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。

　　下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。

　　鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤(pán)活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。

　　大力推進(jìn)客戶分類(lèi)治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過(guò)客戶分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

　　加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。

　　推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷(xiāo)量60億元，國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元。

　　繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購(gòu)、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

　　探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門(mén)內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元。

　　加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

　　加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶開(kāi)發(fā)力度，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

　　加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

　　4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元。

　　下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

　　在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

　　一、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，努力探索規(guī)范化管理途徑

　　1、繼續(xù)加強(qiáng)員工的思想工作，引導(dǎo)她們牢固確立保教意識(shí)、服務(wù)意識(shí)，工作中樹(shù)立主人翁精神;

　　2、樹(shù)立全體保教人員的求知意識(shí)，學(xué)會(huì)向書(shū)本學(xué)習(xí)，向同事學(xué)習(xí)，向自己學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中積極探索，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素質(zhì)，增強(qiáng)自信。

　　3、繼續(xù)堅(jiān)持每日巡視制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析癥結(jié)，并與相關(guān)人員交換意見(jiàn)，發(fā)揮指導(dǎo)功效。

　　4、繼續(xù)實(shí)施員工工作考核制度，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性，提高工作質(zhì)量。

　　二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，開(kāi)源節(jié)流，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

　　1、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強(qiáng)保管，降低損壞與流失，愛(ài)護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類(lèi)檢修工作，對(duì)小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)開(kāi)支。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對(duì)工作。

　　2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，認(rèn)真執(zhí)行購(gòu)物審批制度，合理使用好各類(lèi)經(jīng)費(fèi)，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費(fèi)，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。

　　3、堅(jiān)持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用安全無(wú)害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè)，積極倡導(dǎo)節(jié)約水、電、煤氣、材料等，減少浪費(fèi)。為節(jié)約資源，本學(xué)期將加強(qiáng)對(duì)用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費(fèi)。水電的使用上要嚴(yán)防跑、冒、滴、漏，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，把水電費(fèi)降低到歷史最低水平。

　　三、加強(qiáng)衛(wèi)生與安全管理，提高操作規(guī)范化

　　1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人，并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo)，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

　　2、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)食堂人員食品加工過(guò)程、餐具清洗和消毒過(guò)程的檢查和指導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作。

　　3、進(jìn)一步強(qiáng)化門(mén)衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行外來(lái)人員的查詢和登記工作，嚴(yán)防幼兒走出園門(mén)以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

　　4、定期進(jìn)行安全檢查，不斷完善和改進(jìn)工作。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時(shí)地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用。

　　5、切實(shí)做好消防安全工作，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)易燃、易爆、有毒的危險(xiǎn)品及清潔消毒用品的管理，做到專(zhuān)人保管、限量發(fā)放，以備不測(cè)。

　　6、強(qiáng)化保教人員的安全責(zé)任意識(shí)，對(duì)照期初“安全工作責(zé)任書(shū)”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點(diǎn)，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅(jiān)持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)幼兒進(jìn)行安全自救教育，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng)。

　　xx年初，xxxx有限公司正式進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，財(cái)務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門(mén)的運(yùn)營(yíng)工作，從會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀。隨著公司推出財(cái)務(wù)資金計(jì)劃管理，財(cái)務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開(kāi)展起來(lái);公司內(nèi)部、對(duì)成本費(fèi)用的核算與控制的要求不斷提升、對(duì)各部門(mén)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的準(zhǔn)確反映和有效管控的要求也越來(lái)越高，公司外部、隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的緊縮、國(guó)家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監(jiān)管，這些都是財(cái)務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項(xiàng)工作努力做好，下面做具體的會(huì)計(jì)下半年工作計(jì)劃。

　　一、財(cái)務(wù)職能的完善與擴(kuò)展

　　由于xx公司是由20xx年8月份收購(gòu)過(guò)來(lái)的，原有的財(cái)務(wù)核算及管理體系極不完善。在過(guò)去的上半年，財(cái)務(wù)部在整個(gè)財(cái)務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。 建立健全了財(cái)務(wù)各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算賬簿，對(duì)成本費(fèi)用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類(lèi)，使成本費(fèi)用核算口徑一致。

　　1、建立和完善各項(xiàng)報(bào)銷(xiāo)單據(jù)，為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作。

　　2、設(shè)置了資金計(jì)劃表格及辦法，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金、提高運(yùn)營(yíng)績(jī)效、，鋪下了良好的基礎(chǔ)。

　　公司實(shí)行“資金計(jì)劃管理”，說(shuō)明公司決策層對(duì)財(cái)務(wù)管理工作的重視，為使各部門(mén)管理人員充分地認(rèn)識(shí)資金計(jì)劃的重要性，財(cái)務(wù)親自擬定了各項(xiàng)具體實(shí)施細(xì)則，同時(shí)在財(cái)務(wù)部例會(huì)上對(duì)全體財(cái)務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識(shí)，要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視資金計(jì)劃管理，按月做好資金計(jì)劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報(bào)公司決策層。

　　3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對(duì)開(kāi)發(fā)成本、期間費(fèi)用的會(huì)計(jì)二級(jí)、三級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行梳理，并對(duì)明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對(duì)比前后的一致。

　　4、對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表體系的'完善、對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整、增加了各項(xiàng)內(nèi)部管理報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告，充分反映公司整體項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效情況、細(xì)致反映公司資金往來(lái)及成本費(fèi)用等具體指標(biāo)變動(dòng)。其目的，一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況的了解和分析。

　　5、為了使會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范化，從基礎(chǔ)工作、會(huì)計(jì)核算、日常管理三方面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化。從小處著手，對(duì)財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理、科學(xué)分類(lèi)歸檔、專(zhuān)人保管，對(duì)會(huì)計(jì)憑證要求及時(shí)裝訂、整潔整齊。

　　6、財(cái)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，通過(guò)納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與交流，提高全體財(cái)務(wù)人員對(duì)新的稅務(wù)政策和知識(shí)的了解和掌握。

　　二、具體職能管理

　　(一)財(cái)務(wù)核算工作

　　財(cái)務(wù)核算工作是本部門(mén)大量的基礎(chǔ)工作，資金的結(jié)算與安排、費(fèi)用的稽核與報(bào)銷(xiāo)、會(huì)計(jì)核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制、稅務(wù)申報(bào)等各項(xiàng)工作開(kāi)展都能及時(shí)有效的完成。

　　1、財(cái)務(wù)審核分兩個(gè)方面，一是對(duì)原始報(bào)銷(xiāo)單據(jù)的審核、財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅(jiān)持原則、杜絕人情關(guān)。

　　如對(duì)一些票據(jù)不完善、未列入資金計(jì)劃內(nèi)支出等堅(jiān)決退回。二是對(duì)會(huì)計(jì)憑證的審核工作，重要的對(duì)會(huì)計(jì)分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

　　2、成本核算

　　隨著公司“xx”項(xiàng)目進(jìn)行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款，對(duì)xxxxx建設(shè)集團(tuán)的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款，并要求對(duì)方及時(shí)開(kāi)具工程款項(xiàng)發(fā)票。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開(kāi)發(fā)成本。

　　3、銷(xiāo)售核算

　　上半年公司累計(jì)推出x棟多層、共x戶進(jìn)行銷(xiāo)售，在公司決策層的營(yíng)銷(xiāo)政策和營(yíng)銷(xiāo)部同仁的努力下銷(xiāo)售勢(shì)頭良好，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售x戶，銷(xiāo)售額x萬(wàn)元。財(cái)務(wù)部在整個(gè)銷(xiāo)售流程中積極做好認(rèn)籌、大定、房款等收款工作、對(duì)銷(xiāo)售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對(duì)銷(xiāo)售合同進(jìn)行專(zhuān)人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財(cái)務(wù)部與銷(xiāo)售部門(mén)進(jìn)行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時(shí)到位。

　　5月份公司加強(qiáng)了財(cái)務(wù)部銷(xiāo)售核算力量，確定專(zhuān)人進(jìn)行銷(xiāo)售收款、與銷(xiāo)售部門(mén)銜接，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)銷(xiāo)售臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作，做好財(cái)務(wù)銷(xiāo)售明細(xì)的編制。

　　財(cái)務(wù)部按月及時(shí)與銷(xiāo)售部的銷(xiāo)售提成表進(jìn)行審查核對(duì)，保障銷(xiāo)售數(shù)據(jù)的核對(duì)無(wú)誤。

　　4、會(huì)計(jì)電算化

　　xx年10月份財(cái)務(wù)部采取用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理，這樣極大提高了工作效率和會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性，不能適應(yīng)公司財(cái)務(wù)核算需要，財(cái)務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對(duì)財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行專(zhuān)業(yè)升級(jí)。目前這一工作還在進(jìn)行中。

　　5、合同管理

　　財(cái)務(wù)部對(duì)存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理，并建立合同臺(tái)帳。按部門(mén)對(duì)合同的類(lèi)別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執(zhí)行情況等做出詳細(xì)準(zhǔn)確的反映。

　　6、納稅申報(bào)

　　由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，國(guó)家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來(lái)作為計(jì)稅依據(jù)的的，1-6月公司應(yīng)繳納各項(xiàng)稅收 x萬(wàn)元左右，財(cái)務(wù)部在嚴(yán)格按照稅法進(jìn)行核算與申報(bào)的基礎(chǔ)上，積極與稅務(wù)部門(mén)溝通，采取緩繳的方式來(lái)減緩公司的資金支出。

　　回顧上半年雖然為公司項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)做出積極的工作，但也存在一些不足，表現(xiàn)在部分財(cái)務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高，財(cái)務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對(duì)于下半年，財(cái)務(wù)部做出以下計(jì)劃和部署： 推進(jìn)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作，從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

　　2、加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作，采取與外部單位、內(nèi)部各部門(mén)定期核對(duì)賬目及臺(tái)帳來(lái)確保數(shù)據(jù)無(wú)誤，對(duì)各部門(mén)資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。

　　3、提高財(cái)務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的定期培訓(xùn)。

　　4、做好資金統(tǒng)籌計(jì)劃，保障項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。

證券工作計(jì)劃11

　　關(guān)鍵詞：基于工作過(guò)程；證券交易與服務(wù)；學(xué)習(xí)領(lǐng)域；課程開(kāi)發(fā)；學(xué)習(xí)情境

　　中圖分類(lèi)號(hào)：G712 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-5727（20xx）10-0094-02

　　學(xué)習(xí)領(lǐng)域是建立在教學(xué)論基礎(chǔ)上、由職業(yè)學(xué)校實(shí)施的學(xué)習(xí)行動(dòng)領(lǐng)域，它包括實(shí)現(xiàn)該專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)的全部學(xué)習(xí)任務(wù)，通過(guò)行動(dòng)導(dǎo)向的學(xué)習(xí)情境使其具體化。從學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程方案來(lái)看，一般而言，每一學(xué)習(xí)領(lǐng)域均以相應(yīng)的職業(yè)行動(dòng)領(lǐng)域?yàn)橐罁?jù)。一個(gè)學(xué)習(xí)領(lǐng)域就是一個(gè)學(xué)習(xí)單元，其主題內(nèi)容是以職業(yè)任務(wù)設(shè)置與職業(yè)行動(dòng)過(guò)程為取向的，即以工作過(guò)程為導(dǎo)向。

　　學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程的開(kāi)發(fā)思路

　　學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程開(kāi)發(fā)的基本思路是：由職業(yè)行動(dòng)體系中的全部職業(yè)行動(dòng)領(lǐng)域?qū)С鱿嚓P(guān)的學(xué)習(xí)領(lǐng)域，再通過(guò)適合教學(xué)的學(xué)習(xí)情境使之具體化，這一過(guò)程的本質(zhì)可簡(jiǎn)述為“行動(dòng)領(lǐng)域——學(xué)習(xí)領(lǐng)域——學(xué)習(xí)情境”，如圖1所示。

　　行動(dòng)領(lǐng)域體現(xiàn)了職業(yè)的'、社會(huì)的和個(gè)人的需求，職業(yè)教育的學(xué)習(xí)過(guò)程應(yīng)該有利于完成這些行動(dòng)領(lǐng)域中的任務(wù)。對(duì)當(dāng)今和未來(lái)實(shí)踐的行動(dòng)領(lǐng)域進(jìn)行教學(xué)論的反思與處理，就產(chǎn)生了專(zhuān)業(yè)教學(xué)計(jì)劃的學(xué)習(xí)領(lǐng)域。行動(dòng)領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)過(guò)程如圖2所示。

　　證券公司客戶經(jīng)理崗位的行動(dòng)領(lǐng)域歸納

　　典型工作任務(wù)是職業(yè)行動(dòng)中的具體工作領(lǐng)域，也稱行動(dòng)領(lǐng)域，它是用完整的、有代表性的職業(yè)行動(dòng)和反映本質(zhì)工作關(guān)系描述的具體的職業(yè)工作。通過(guò)行業(yè)企業(yè)調(diào)研以及工作任務(wù)分析，可得到證券公司客戶經(jīng)理的典型工作任務(wù)，行動(dòng)領(lǐng)域歸納為：尋找客戶；指導(dǎo)客戶下載并安裝證券行情交易軟件；指導(dǎo)客戶進(jìn)行證券交易操作；為客戶提供即時(shí)行情咨詢服務(wù)；指導(dǎo)客戶收集分析證券信息；為客戶提供簡(jiǎn)單證券投資咨詢服務(wù)。

　　通過(guò)典型工作任務(wù)分析確立學(xué)習(xí)領(lǐng)域

　　通過(guò)證券公司客戶經(jīng)理職業(yè)崗位的典型工作任務(wù)提取，可以確定相應(yīng)的學(xué)習(xí)領(lǐng)域。由于這些典型工作任務(wù)都與證券交易服務(wù)有關(guān)，所以將對(duì)應(yīng)的學(xué)習(xí)領(lǐng)域命名為“證券交易與服務(wù)”。需要注意的是，學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程體系與學(xué)科體系有本質(zhì)的區(qū)別，命名時(shí)要強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)領(lǐng)域與職業(yè)崗位行動(dòng)領(lǐng)域之間的銜接關(guān)系，應(yīng)按“學(xué)習(xí)領(lǐng)域名稱=工作對(duì)象+動(dòng)作”的原則來(lái)命名。

　　學(xué)習(xí)情境的設(shè)計(jì)

　　根據(jù)典型工作任務(wù)、學(xué)生認(rèn)知規(guī)律和職業(yè)成長(zhǎng)規(guī)律，將本課程的教學(xué)內(nèi)容設(shè)計(jì)為8個(gè)學(xué)習(xí)情境，共36學(xué)時(shí)。學(xué)習(xí)內(nèi)容與工作過(guò)程和職業(yè)資格實(shí)現(xiàn)對(duì)接，較好地解決了“教什么”的問(wèn)題。學(xué)習(xí)情境的。

　　在證券交易所的真實(shí)行情中以行動(dòng)

　　導(dǎo)向法實(shí)施學(xué)習(xí)情境和子情境教學(xué)

　　本課程以證券交易服務(wù)為載體，采用行動(dòng)導(dǎo)向法來(lái)實(shí)施教學(xué)。學(xué)生通過(guò)交易系統(tǒng)在證券交易所即時(shí)行情系統(tǒng)中完成學(xué)習(xí)項(xiàng)目。另外，我校與證券公司共同舉辦模擬炒股大賽，提升了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，教學(xué)效果良好，較好地解決了“怎樣教”的問(wèn)題，設(shè)計(jì)舉例如表2所示。

　　打造投資經(jīng)驗(yàn)豐富、專(zhuān)兼結(jié)合的教學(xué)團(tuán)隊(duì)

　　教學(xué)內(nèi)容的選取決定了專(zhuān)任教師無(wú)法滿足本課程教學(xué)的需要。本課程打造了一支由三位專(zhuān)任教師和三位兼職教師組成的教學(xué)團(tuán)隊(duì)。其中，專(zhuān)任教師均通過(guò)了證券從業(yè)資格考試，兼職教師由珠海證券營(yíng)業(yè)部的優(yōu)秀客戶經(jīng)理和證券分析師擔(dān)任，彌補(bǔ)了專(zhuān)任教師在營(yíng)銷(xiāo)實(shí)戰(zhàn)方面的不足，較好地解決了“誰(shuí)來(lái)教”的問(wèn)題。

　　實(shí)施考評(píng)結(jié)合的教學(xué)評(píng)價(jià)改革

　　本課程打破了以考試為主的教學(xué)評(píng)價(jià)模式，實(shí)施考評(píng)結(jié)合的教學(xué)評(píng)價(jià)改革，較好地解決了“怎樣評(píng)”的問(wèn)題。評(píng)價(jià)方案如表3所示。

　　學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程《證券交易與服務(wù)》開(kāi)發(fā)獲得了我校教改項(xiàng)目的立項(xiàng)，是我校教改的階段性成果之一。本課程以培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)技能為出發(fā)點(diǎn)，兼顧職業(yè)資格考證需求，以崗位工作過(guò)程為導(dǎo)向、典型工作任務(wù)為載體設(shè)計(jì)課程內(nèi)容和學(xué)習(xí)情境，以行動(dòng)導(dǎo)向法組織實(shí)施教學(xué)，形成了課程特色，對(duì)指導(dǎo)當(dāng)前高職教育的課程改革與建設(shè)具有一定的意義。

證券工作計(jì)劃12

　　20xx年即將過(guò)去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒(méi)有什么業(yè)績(jī)，即將到來(lái)的XX年會(huì)努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的'面貌，現(xiàn)把20xx年的工作計(jì)劃如下，以此督促自己。

　　一：日常工作

　　1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家！

　　2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

　　團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

　　二：業(yè)績(jī)目標(biāo)

　　1、開(kāi)戶數(shù)：上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶達(dá)到20戶以上。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到30戶，其中有效戶在20戶以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在80左后，有效戶達(dá)到50戶。

　　2、托管資產(chǎn)：托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。

　　20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬(wàn)以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬(wàn)。

證券工作計(jì)劃13

　　號(hào)角相聞，告別20xx業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首20xx年，××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1—12月主承銷(xiāo)家數(shù)排名第三，ipo主承銷(xiāo)家數(shù)排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10。5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，20xx年在銀證通客戶開(kāi)戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

　　展望20xx，××證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。

　　面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門(mén)和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過(guò)20xx年的努力，我們的'投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖�？梢灶A(yù)見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

證券工作計(jì)劃14

　　一、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作。

　　__營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開(kāi)戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。

　　二、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢。

　　__營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán)，根據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了__投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。

　　三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)。

　　針對(duì)不同的客戶群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

　　四、繼續(xù)完善日常工作

　　提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。

　　五、堅(jiān)持客戶為本的'宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程，給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。

　　加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

　　六、“開(kāi)源節(jié)流、增收節(jié)支”。

　　明年，__營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí)，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本。

　　七、加強(qiáng)投資咨詢力量。

　　新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系，開(kāi)展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報(bào)告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

　　總之，__營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹(shù)立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年，我們充滿信心。

證券工作計(jì)劃15

　　【關(guān)鍵詞】客戶經(jīng)理；傭金提成；績(jī)效考核；后續(xù)培訓(xùn)

　　伴隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券公司客戶經(jīng)理已經(jīng)逐漸成為證券公司中具有舉足輕重地位的崗位。投資者經(jīng)常面對(duì)證券公司客戶經(jīng)理的拜訪和電話聯(lián)系。另外，投資者無(wú)論是在網(wǎng)上，還是在報(bào)刊雜志上，都會(huì)看到證券分析師在討論行情和股票，各種漲跌信息的碰撞無(wú)處不在。這些分析師并不全都是證券公司的后臺(tái)研發(fā)分析人員，有一些就是證券公司的客戶經(jīng)理，一些客戶經(jīng)理有時(shí)也會(huì)在媒體上發(fā)表對(duì)大盤(pán)和個(gè)股的看法。本文將介紹證券公司的客戶經(jīng)理工作性質(zhì)，客戶經(jīng)理制度的現(xiàn)狀，及對(duì)有志于從事客戶經(jīng)理職業(yè)的求職者提出幾點(diǎn)建議，也為證券公司完善客戶經(jīng)理制度提出幾點(diǎn)改善意見(jiàn)。

　　一、證券公司客戶經(jīng)理的工作性質(zhì)和管理現(xiàn)狀

　　證券公司客戶經(jīng)理是證券公司營(yíng)業(yè)部中的一個(gè)崗位。這個(gè)崗位的工作重心就是開(kāi)發(fā)新客戶，維護(hù)老客戶。這個(gè)崗位需要的知識(shí)和技能除了一定的證券、期貨、外匯、黃金投資方面的理論知識(shí)和實(shí)際操作方法機(jī)能外，最主要的還是比較強(qiáng)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力，也就是與客戶的交流和溝通能力。

　　有人說(shuō)過(guò)，“證券公司的客戶經(jīng)理就是穿著西服的推銷(xiāo)員”，這話不無(wú)道理。無(wú)論是證券公司的客戶經(jīng)理，還是各大商場(chǎng)的推銷(xiāo)員，其本質(zhì)都是相似的，都是希望通過(guò)自己熱情周到的服務(wù)，能夠使客戶買(mǎi)到稱心如意的商品，進(jìn)而增加企業(yè)的銷(xiāo)售額，然后自己能夠獲得一定的提成獎(jiǎng)金或銷(xiāo)售業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。所不同的是，商場(chǎng)銷(xiāo)售的商品是有型的貨物，而證券公司所銷(xiāo)售的“商品”是服務(wù)。這種服務(wù)包含著幫助客戶開(kāi)戶、為客戶解決交易過(guò)程中的問(wèn)題，以及向客戶提供各種投資建議等。這種服務(wù)也是一種“商品”，只不過(guò)它是無(wú)形的，客戶可以無(wú)償或有償?shù)牡玫剿�的“宣傳海�?bào)”，也就是投資分析報(bào)告，然后參考這些分析報(bào)告進(jìn)行投資決策。客戶進(jìn)行證券交易，證券公司按照事先約定的傭金率向客戶收取傭金，這就是證券公司的“銷(xiāo)售額”，客戶經(jīng)理也能夠按照與證券公司的約定獲得一定比例的傭金提成。

　�。ㄒ唬┳C券公司營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理管理模式

　　證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶經(jīng)理的管理模式分為依托公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)的客戶經(jīng)理管理模式和單一的客戶經(jīng)理管理模式。

　　1、依托公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)的客戶經(jīng)理管理模式

　　這種模式雖然沒(méi)有將客戶經(jīng)理和研發(fā)人員整合為團(tuán)隊(duì)，但是已經(jīng)要求研發(fā)面向一線，充分配合客戶經(jīng)理的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作，提供專(zhuān)門(mén)的報(bào)告或者業(yè)務(wù)支持。營(yíng)業(yè)部組成幾個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，這個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)里的所有人都是客戶經(jīng)理，都是一線的營(yíng)銷(xiāo)人員。營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)每個(gè)人每月都有新開(kāi)客戶數(shù)量和新開(kāi)客戶資金量的要求，各團(tuán)隊(duì)總體也有新開(kāi)客戶數(shù)量和資金量的要求。每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)的客戶由團(tuán)隊(duì)整體進(jìn)行維護(hù)，團(tuán)隊(duì)中每個(gè)客戶經(jīng)理都可以對(duì)團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)的所有客戶進(jìn)行交易指導(dǎo)。研發(fā)人員主要是公司總部的二線人員，他們負(fù)責(zé)向營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)提供過(guò)去的市場(chǎng)總結(jié)分析報(bào)告，以及當(dāng)天的市場(chǎng)行情研判、個(gè)股投資分析報(bào)告，還有未來(lái)市場(chǎng)和個(gè)股預(yù)期的分析報(bào)告。這些報(bào)告都會(huì)通過(guò)各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)盡快傳達(dá)到每個(gè)客戶經(jīng)理，使得他們無(wú)論是否有時(shí)間去關(guān)注大盤(pán)的走勢(shì)，都能夠盡快掌握最新的資訊，便于他們開(kāi)發(fā)客戶或維護(hù)客戶時(shí)能夠盡力解答客戶提出的問(wèn)題，同時(shí)樹(shù)立自己在客戶心目中的形象和口碑。

　　2、單一的客戶經(jīng)理管理模式

　　這種模式是只靠一線客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)或個(gè)人來(lái)完成開(kāi)發(fā)、維護(hù)客戶的任務(wù)，公司研發(fā)部門(mén)不提供專(zhuān)門(mén)報(bào)告，客戶經(jīng)理除日常與潛在客戶和老顧客聯(lián)系，動(dòng)員客戶到公司開(kāi)戶，指導(dǎo)客戶交易以外，還要占用一定的時(shí)間，消化公司研發(fā)部門(mén)的分析報(bào)告，找出對(duì)客戶有用的信息�？蛻艚�(jīng)理團(tuán)隊(duì)中每一個(gè)成員每月有新開(kāi)發(fā)客戶數(shù)量和資金量的任務(wù)指標(biāo)，而且每個(gè)客戶經(jīng)理對(duì)自己開(kāi)發(fā)的客戶進(jìn)行維護(hù)，向客戶提出投資建議。這種方式存在于許多公司，當(dāng)然也發(fā)揮了一定的作用。但是對(duì)于客戶經(jīng)理本身而言，工作量繁多，工作壓力較大；同時(shí)，團(tuán)隊(duì)的每個(gè)人都身兼著開(kāi)發(fā)與維護(hù)的任務(wù)，會(huì)降低團(tuán)隊(duì)整體的合作性，久而久之會(huì)使員工的工作熱情和積極性大幅降低，對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展不利。

　�。ǘ�）客戶經(jīng)理的報(bào)酬

　　1、績(jī)效考核

　　營(yíng)業(yè)部規(guī)定的每月的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)是證券公司對(duì)于客戶經(jīng)理的硬性規(guī)定，也是最低指標(biāo)。對(duì)于證券公司的客戶經(jīng)理而言，業(yè)績(jī)指標(biāo)主要就是每月需要完成多少的新開(kāi)客戶數(shù)量和新開(kāi)客戶的資金量。這些業(yè)績(jī)考核指標(biāo)都不是一成不變的，都是隨著大盤(pán)行情的演變而逐漸改變。如果行情看漲，相應(yīng)的每月考核任務(wù)就會(huì)比行情看跌時(shí)的任務(wù)要重，這也符合公司經(jīng)營(yíng)利益的要求。

　　2、薪金狀況

　　證券公司大致實(shí)行的是“底薪+手續(xù)費(fèi)（傭金）提成（+開(kāi)戶獎(jiǎng)）”的工資計(jì)算方法。證券公司設(shè)立客戶經(jīng)理的評(píng)級(jí)制度，將客戶經(jīng)理劃分為分一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)或者是初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)或者是一星、二星、三星等等，叫法不同但性質(zhì)相同。一般情況下，客戶經(jīng)理從業(yè)時(shí)間越長(zhǎng)，自己擁有的客戶數(shù)量越多，累計(jì)的客戶資金量越高，等級(jí)就越高，底薪一般也就越高。而三級(jí)以下的客戶經(jīng)理因?yàn)槿肼殨r(shí)間較短、客戶累計(jì)量不高等原因，底薪都比較低。根據(jù)我們的走訪調(diào)查，絕大多數(shù)新進(jìn)公司的客戶經(jīng)理的每月底薪（扣除三險(xiǎn)或五險(xiǎn)一金前）大約在1000-20xx元的水平。所以，客戶經(jīng)理收入的絕大部分來(lái)源于傭金提成，至于提成的多少取決公司的獎(jiǎng)懲措施和對(duì)客戶經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核情況。如果客戶經(jīng)理當(dāng)月或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成了相應(yīng)的客戶開(kāi)發(fā)量或交易量指標(biāo)，按照最基本的傭金提成比例提成，扣除三險(xiǎn)（五險(xiǎn)）一金外，工資水平相對(duì)固定；超額完成任務(wù)，傭金提成比例也會(huì)增加，正所謂“多勞多得”。有些證券公司還會(huì)設(shè)立開(kāi)戶獎(jiǎng)，多開(kāi)一個(gè)有效戶多獎(jiǎng)勵(lì)幾百塊錢(qián)。當(dāng)然，要是完不成當(dāng)月或一定時(shí)期內(nèi)的客戶開(kāi)發(fā)量或交易量任務(wù)，相應(yīng)降低傭金的提成比例，最低只能拿到底薪。對(duì)于大多數(shù)證券公司而言，三個(gè)月是一個(gè)節(jié)點(diǎn)。如果三個(gè)月內(nèi)還完不成最低的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的話，就會(huì)降低底薪和傭金提成比例，同時(shí)降低客戶經(jīng)理的等級(jí)，而最低等級(jí)的客戶經(jīng)理將被被公司警告，連續(xù)維持在最低等級(jí)的客戶經(jīng)理最終將被公司淘汰。

　　二、對(duì)客戶經(jīng)理制度現(xiàn)狀的思考

　　證券公司的客戶經(jīng)理在入職時(shí)是非常辛苦的，他們需要付出非常大的努力，但是很多人經(jīng)過(guò)了努力之后，最終還是放棄了這個(gè)行業(yè)。這個(gè)原因是多方面的，既有求職者自身的問(wèn)題，也有證券公司客戶經(jīng)理制度的問(wèn)題。

　　（一）對(duì)求職者的建議

　　1、客戶經(jīng)理很可能只是“入門(mén)”職業(yè)

　　求職者需要認(rèn)識(shí)到，要想從事證券行業(yè)，客戶經(jīng)理是必須要面對(duì)的崗位，它相當(dāng)于從業(yè)者的“入門(mén)”職業(yè)。將來(lái)許多投資分析師或公司高級(jí)管理人員，將通過(guò)在客戶經(jīng)理崗位的摸爬滾打中逐步成熟、成長(zhǎng)起來(lái)的。所以求職者需要正視這個(gè)職位，不能逃避，更不能眼高手低，覺(jué)得這個(gè)職位與自己的職業(yè)設(shè)想出入很大而消極怠工。這都是不正確的�？蛻艚�(jīng)理這個(gè)職位如同一面鏡子，照亮了人們心中只求回報(bào)、不求付出的惰性�！安唤�(jīng)歷風(fēng)雨，怎能見(jiàn)彩虹”，只要求職者端正態(tài)度，迎難而上，邁過(guò)初始的這道坎，未來(lái)的路就會(huì)越走越光明。

　　2、從事客戶經(jīng)理工作從心理到能力培養(yǎng)上都有一個(gè)適應(yīng)過(guò)程

　　很多求職者特別是非金融專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的從業(yè)者在從事客戶經(jīng)理工作之初，普遍缺乏過(guò)硬的理論知識(shí)，缺少對(duì)客戶經(jīng)理崗位的深入認(rèn)識(shí)，沒(méi)有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)；另外很多人還缺乏吃苦耐勞的敬業(yè)精神和一定的社會(huì)交往能力。前三條可以通過(guò)加強(qiáng)學(xué)習(xí)和實(shí)際操作很快得以彌補(bǔ)，而后兩條則是從小到大不斷積累、歷練的結(jié)果。這些問(wèn)題能否解決，關(guān)系到求職者是否能在客戶經(jīng)理崗位乃至證券公司立足與發(fā)展。求職者應(yīng)當(dāng)虛心向老員工請(qǐng)教，通過(guò)自查和他人幫助查找自己的不足，以便逐漸提高自己的能力，適應(yīng)公司和社會(huì)的需要。

　　3、求職者不能把收入看得太重

　　很多求職者都認(rèn)為客戶經(jīng)理薪金不高，且被開(kāi)除的可能性大，不如其他崗位收入穩(wěn)定。我們認(rèn)為，新入職的求職者不能指望一畢業(yè)就年薪過(guò)萬(wàn)，這是不現(xiàn)實(shí)的，也對(duì)自己今后的發(fā)展不利。剛?cè)肼毜膯T工，無(wú)論你是否在相同或相似的行業(yè)從事過(guò)相關(guān)的工作，進(jìn)入了一個(gè)新的`公司后，你仍然是個(gè)新“學(xué)生”，你需要學(xué)習(xí)公司的企業(yè)文化，學(xué)會(huì)與老員工打交道，學(xué)習(xí)新公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，以及繼續(xù)培養(yǎng)吃苦耐勞、熱情服務(wù)客戶的本領(lǐng)。因而剛?cè)肼毜膯T工也是要交“學(xué)費(fèi)”的，這不僅僅是單純的物質(zhì)上的金錢(qián)，也包括精神上的洗禮。因而求職者不應(yīng)該把錢(qián)看得太重，相反，應(yīng)該把這看成是自己奮斗的動(dòng)力，去為了將來(lái)能夠獲得更好的職位、更高的人生價(jià)值和更多的個(gè)人財(cái)富而努力，這樣就能擺正心態(tài)，調(diào)整好狀態(tài)做好每一天的工作。

　　4、客戶經(jīng)理在工作過(guò)程中還要不斷學(xué)習(xí)，及時(shí)“充電”

　　剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理應(yīng)當(dāng)合理分配好工作和休息時(shí)間，除了把大部分精力投入到工作以外，在休息時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)自己“充電”，閱讀一些管理類(lèi)、會(huì)計(jì)類(lèi)和IT類(lèi)及營(yíng)銷(xiāo)和處理人際關(guān)系方法技巧方面的書(shū)籍，會(huì)對(duì)自己未來(lái)的發(fā)展比較有利。隨著中國(guó)證券業(yè)的發(fā)展，金融工具創(chuàng)新速度加快，交易手段現(xiàn)代化程度提高，行業(yè)之間的聯(lián)系越來(lái)越緊密，證券市場(chǎng)將走向國(guó)際化，證券公司的各工作崗位需要處理各種各樣復(fù)雜、全新的問(wèn)題，因而也就越來(lái)越需要全面、復(fù)合型的人才，只掌握證券等金融類(lèi)的知識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的。所以求職者在走上工作崗位后面對(duì)的社會(huì)和自身的壓力會(huì)很重，求職者需要合理分配好自己的工作和生活，同時(shí)給自己定好短期和長(zhǎng)期的計(jì)劃。按照自己設(shè)想的、力所能及的道路去一步步實(shí)現(xiàn)自己的人生目標(biāo)，這樣不僅會(huì)逐步收獲自信，而且會(huì)提升人的價(jià)值。

　　（二）對(duì)證券公司客戶經(jīng)理制度的建議

　　1、提高底薪

　　證券公司應(yīng)該考慮將底薪適當(dāng)提高一些，以接近或持平金融行業(yè)同等類(lèi)型崗位的平均工資水平，確保能夠留住人才。

　　2、建立客戶經(jīng)理保障性基金

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立類(lèi)似的客戶經(jīng)理保障性基金，并將其作為客戶經(jīng)理的一項(xiàng)福利制度，對(duì)于生活確實(shí)有困難的員工可以通過(guò)保障基金予以一定的幫助。

　　3、鼓勵(lì)部門(mén)間和員工間的合作

　　證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施加強(qiáng)公司員工的整合，努力使公司氛圍融洽，形成“以老帶小，共同進(jìn)步”的良好局面，使新進(jìn)員工感受到公司的關(guān)懷，也有利于提升公司對(duì)外的整體形象。

　　4、制定切實(shí)可行的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定切實(shí)可行的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，充分考慮到市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)情況和員工的工作能力；不要盲目地設(shè)定一些根本不可能完成的任務(wù)，以此變相克扣員工的工資，損害員工權(quán)益。

　　5、建立心理輔導(dǎo)機(jī)制

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶經(jīng)理的心理輔導(dǎo)機(jī)制，及時(shí)排解客戶經(jīng)理工作中遇到的各種心理問(wèn)題，幫助他們更好的面對(duì)客戶，完成工作。

　　6、配合上級(jí)單位做好客戶經(jīng)理后續(xù)培訓(xùn)工作

　　證券公司應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)做好客戶經(jīng)理的后續(xù)培訓(xùn)工作，努力使客戶經(jīng)理改善工作方法，提高工作效率，并使新進(jìn)員工能夠盡快適應(yīng)工作崗位的需要。這方面不僅要遵守國(guó)內(nèi)《證券法》、《民法》、《勞動(dòng)保障法》等法律和行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，還要看到國(guó)外證券行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。以美國(guó)為例，隨著資本市場(chǎng)和證券行業(yè)規(guī)模高速發(fā)展，現(xiàn)今的相關(guān)從業(yè)人員數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了近百萬(wàn)人。同時(shí)，證券行業(yè)通過(guò)金融改革后管制逐步放松，逐級(jí)呈現(xiàn)出“交易傭金自由化、對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放化、監(jiān)管權(quán)力集中化、證券市場(chǎng)國(guó)際化”等一系列特點(diǎn)。同時(shí)，隨著金融衍生品交易規(guī)模和品種范圍的擴(kuò)大，券商業(yè)務(wù)范圍將擴(kuò)大，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的金融工具將出現(xiàn)大量OTC產(chǎn)品，券商將涉足大量的跨國(guó)業(yè)務(wù)。

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