投資管理制度

　　現(xiàn)如今，制度在生活中的使用越來(lái)越廣泛，制度是國(guó)家法律、法令、政策的具體化，是人們行動(dòng)的準(zhǔn)則和依據(jù)。制度到底怎么擬定才合適呢？以下是小編幫大家整理的投資管理制度，希望對(duì)大家有所幫助。

投資管理制度1

　　第1章總 則

　　第一條 為加強(qiáng)公司及全資、控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）投資的決策與管理，控制投資方向和投資規(guī)模，拓展經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，保障公司及子公司對(duì)外投資的保值、增值權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》《公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）以及有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱對(duì)外投資是指公司為獲取未來(lái)收益而以一定數(shù)量的貨幣資金、經(jīng)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、存貨等實(shí)物資產(chǎn)、股權(quán)以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)出資，進(jìn)行各種形式的投資。

　　第三條 公司投資必須遵循下列原則：

　�。ㄒ唬┳裱瓏�(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定；

　�。ǘ�）符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

　�。ㄈ�）規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展；

　�。ㄋ模﹫�(jiān)持效益優(yōu)先。

　　公司投資行為應(yīng)盡量避免關(guān)聯(lián)交易。因業(yè)務(wù)需要不得不發(fā)生關(guān)聯(lián)投資，則應(yīng)遵循公平原則，并遵守公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的規(guī)定。

　　第四條 本制度適用于公司及其控股子公司的一切對(duì)外投資行為。本辦法所稱控股子公司（簡(jiǎn)稱子公司，下同）是指公司出資設(shè)立的全資子公司、公司所持股權(quán)比例超過(guò) 50%的子公司和公司所持股權(quán)比例低于50%但擁有實(shí)際控制權(quán)的公司。

　　第2章 對(duì)外投資的決策審批流程

　　第五條 對(duì)外投資的立項(xiàng)、審批程序：

　�。�1） 對(duì)外投資項(xiàng)目的提出。

　　投資項(xiàng)目可由公司股東、董事、總經(jīng)理、公司相關(guān)部門及子公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要作為項(xiàng)目建議單位提出，并形成投資項(xiàng)目建議書(shū)，提交總經(jīng)理。

　　（2） 對(duì)外投資項(xiàng)目的初審。

　　總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初審，由總經(jīng)理組織相關(guān)人員，根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行充分論證的基礎(chǔ)上決定是否投資該項(xiàng)目。

　�。�3） 立項(xiàng)前的調(diào)研和評(píng)估。

　　項(xiàng)目初審?fù)ㄟ^(guò)后，公司組織專人對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行考察和調(diào)研，充分搜集項(xiàng)目相關(guān)資料，編制可行性分析報(bào)告；對(duì)重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人士進(jìn)行評(píng)審并編制可行性研究報(bào)告。

　�。�4） 對(duì)外投資項(xiàng)目的審批。

　　對(duì)外投資項(xiàng)目由總裁辦公會(huì)審核通過(guò)后，按投資決策權(quán)限提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議

　　第3章 對(duì)外投資的決策審批權(quán)限

　　第六條 公司總裁辦公會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì)為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，公司總裁辦公會(huì)、董事會(huì)及股東大會(huì)分別在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資做出決策。

　　第七條 未達(dá)到提請(qǐng)董事會(huì)審批標(biāo)準(zhǔn)的，由總經(jīng)理組織會(huì)議審批決定。

　　第八條 公司進(jìn)行對(duì)外投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議討論后應(yīng)提交董事會(huì)批準(zhǔn)：

　�。ㄒ唬┙灰咨婕暗馁Y產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的.，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；

　�。ǘ�）交易的成交金額占公司市值的10%以上；

　　（三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)凈額占公司市值的10%以上；

　�。ㄋ模┙灰讟�(biāo)的（如股權(quán)）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10％以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元；

　　（五）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上，且超過(guò)100萬(wàn)元；

　�。�六）交易標(biāo)的（如股權(quán)）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且超過(guò)100萬(wàn)元。

　　上述成交金額，是指支付的交易金額和承擔(dān)的債務(wù)及費(fèi)用等。交易安排涉及未來(lái)可能支付或者收取對(duì)價(jià)的、未涉及具體金額或者根據(jù)設(shè)定條件確定金額的，預(yù)計(jì)最高金額為成交金額。

　　第4章 對(duì)外投資的組織管理機(jī)構(gòu)

　　第九條 公司股東大會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理及董事長(zhǎng)為公司對(duì)外投資的決策 機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資做出決策。

　　第十條 公司股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)的重大投資項(xiàng)目由公司總經(jīng)理 負(fù)責(zé)按期組織實(shí)施。

　　第十一條 公司總經(jīng)理為對(duì)外投資實(shí)施的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織投資部門進(jìn)行對(duì)外投資項(xiàng)目的實(shí)施，并及時(shí)向董事長(zhǎng)或董事會(huì)匯報(bào)。

　　第十二條 項(xiàng)目執(zhí)行人應(yīng)按經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案制定項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施、 進(jìn)度跟蹤、進(jìn)展情況匯報(bào)、項(xiàng)目完工的驗(yàn)收交接等。定期向公司總經(jīng)理辦公會(huì)議報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展情況，但項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程如遇突發(fā)事件可能嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)展的情況須即時(shí)上報(bào)。

　　第十三條 固定資產(chǎn)投資實(shí)施過(guò)程中，由公司根據(jù)投資的項(xiàng)目?jī)?nèi)容指定職 能部門負(fù)責(zé)，對(duì)涉及多個(gè)職能部門的投資項(xiàng)目，公司根據(jù)需要設(shè)立“項(xiàng)目小組”， 由“項(xiàng)目小組”統(tǒng)一協(xié)調(diào)投資事宜。

　　第十四條 公司聘請(qǐng)法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目的協(xié)議、合同和重要相關(guān) 信 函、章程等的法律審核。

　　第十五條 公司相關(guān)部門和子公司應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告重大事項(xiàng)的情況，配合公司做好對(duì)外投資的信息披露工作

　　第5章 檢查和監(jiān)督

　　第十六條 重大投資項(xiàng)目需提交公司投資決策委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審。投資決策委 員會(huì)（5-7 人）由投資、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門的人員組成。必要時(shí)，組織相關(guān)技術(shù) 專家、法律專家、資本運(yùn)作專家和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)人士組成的專家組進(jìn)行外部評(píng)審， 并作出外部評(píng)審意見(jiàn)，或單獨(dú)聘請(qǐng)專家或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性分析論證

　　第十七條 在投資協(xié)議履行過(guò)程中，與協(xié)議對(duì)方的溝通工作，尤其是需要出具文字材料的工作，必須由項(xiàng)目實(shí)施后負(fù)責(zé)跟進(jìn)、監(jiān)督、管理的相關(guān)職能部門統(tǒng)一進(jìn)行。相關(guān)職能部門在出具文字材料以前，應(yīng)當(dāng)與其他職能部門協(xié)商一致， 并征得公司分管領(lǐng)導(dǎo)的同意。

　　第十八條 公司內(nèi)部審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門對(duì)各投資行為進(jìn)行必要的事前、事中及事后審計(jì)，并出具相應(yīng)的審計(jì)結(jié)果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告。公司認(rèn)為必要時(shí)，可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。

　　第十九條 在前述投資項(xiàng)目通過(guò)后及實(shí)施過(guò)程中,總裁如發(fā)現(xiàn)該方案有重大疏漏、項(xiàng)目實(shí)施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或不可抗力之影響,可能導(dǎo)致投資失敗,應(yīng)提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議,對(duì)投資方案進(jìn)行修改、變更或終止。經(jīng)過(guò)股東大會(huì)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目,其投資方案的修改、變更或終止需召開(kāi)股東大會(huì)進(jìn)行審議。

　　第二十條 公司監(jiān)事會(huì)行使對(duì)外投資活動(dòng)的監(jiān)督檢查權(quán)。

　　第二十一條投資項(xiàng)目完成后，總經(jīng)理應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行檢查，根據(jù)實(shí)際情況向董事會(huì)、股東大會(huì)報(bào)告。

　　第6章信息披露與責(zé)任追究

　　第二十二條公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　第二十三條本公司對(duì)外投資活動(dòng)的信息披露應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度和公開(kāi)發(fā)行股票的上市公司信息披露的要求。必要時(shí)董事會(huì)可委托投資項(xiàng)目經(jīng)辦人（負(fù)責(zé)人）之外的人員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)、分析。

　　第二十四條本公司的對(duì)外投資活動(dòng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，并接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督、管理。

　　第二十五條公司董事會(huì)應(yīng)定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資收益情況。如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生較大損失等情況，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)查明原因，及時(shí)采取有效措施，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　第二十六條對(duì)于因違反法律法規(guī)或《公司章程》或本制度規(guī)定的，給公司造成投資損失的，公司董事會(huì)視公司損失、風(fēng)險(xiǎn)大小和情節(jié)輕重，決定給予責(zé)任人相應(yīng)的處分。

　　第二十七條任何個(gè)人未按公司規(guī)定程序擅自簽訂投資協(xié)議草案，且在公司股東大會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)前已付諸實(shí)際并給公司造成實(shí)際損失的，相應(yīng)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十八條有關(guān)責(zé)任人員違反刑法規(guī)定的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第7章附則

　　第二十九條本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與上述規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效并施行。本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修訂方案并由其審議通過(guò)后方可生效。

　　第三十一條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。并于發(fā)布之日起生效。

投資管理制度2

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)****股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序和行為，提高投資項(xiàng)目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項(xiàng)目的管理。

　　第三條 投資項(xiàng)目管理是指從項(xiàng)目前期規(guī)劃與計(jì)劃、項(xiàng)目建議書(shū)及立項(xiàng)、可行性研究、工程設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等階段的全過(guò)程管理工作。

　　第四條 公司投資項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、相關(guān)職能部門、項(xiàng)目實(shí)施單位在投資項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會(huì)是公司投資項(xiàng)目的決策管理機(jī)構(gòu)，行使所有投資項(xiàng)目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計(jì)劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會(huì)是公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項(xiàng)目方案編制和實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計(jì)劃及重大投資項(xiàng)目方案，并提請(qǐng)黨政聯(lián)席會(huì)審定。

　�。ㄈ�）公司項(xiàng)目評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)方案監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項(xiàng)目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃編制、下達(dá)、落實(shí)及調(diào)整工作，建立設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫(kù)；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書(shū)及立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程跟蹤檢查管理、項(xiàng)目結(jié)算初審及其他重要事項(xiàng)的審查、申報(bào)工作；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)備案工作；負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目管理中的責(zé)任追究與獎(jiǎng)罰提出意見(jiàn)等。

　　（五）勘探部負(fù)責(zé)石油勘探項(xiàng)目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)。

　�。�六）開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)****開(kāi)發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開(kāi)發(fā)實(shí)施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控�(fù)責(zé)限上項(xiàng)目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程、配套建設(shè)等項(xiàng)目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告的審批。參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查；參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)等工作。

　　（八）財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金的籌措與落實(shí)，工程財(cái)務(wù)決算；參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計(jì)價(jià)定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價(jià)、概算調(diào)整審查。

　　（十）審計(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計(jì)，負(fù)責(zé)對(duì)初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目開(kāi)工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項(xiàng)目合同簽訂及建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、審批、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過(guò)程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定開(kāi)展投資項(xiàng)目“三同時(shí)”工作；參與限上項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購(gòu)置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過(guò)程管理。

　　（十三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目（包括中試、示范項(xiàng)目及新技術(shù)推廣項(xiàng)目）論證、實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)。

　�。ㄊ�四）勘探開(kāi)發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開(kāi)發(fā)、注水、油氣儲(chǔ)運(yùn)等的投資項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目試生產(chǎn)、投運(yùn)和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)審核，參與鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)計(jì)劃落實(shí)。

　　（十六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項(xiàng)目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計(jì)分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)的消防建審，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同管理，以及合同爭(zhēng)議、糾紛申報(bào)處理等專業(yè)管理工作。

　�。ㄊ�九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目的招投標(biāo)、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　�。ǘ�十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項(xiàng)目的檔案資料管理工作，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項(xiàng)目的實(shí)施單位，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)方的職責(zé)，實(shí)行項(xiàng)目長(zhǎng)負(fù)責(zé)制和工程項(xiàng)目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國(guó)家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件以及報(bào)批工作。完成公司下達(dá)的項(xiàng)目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章 管理權(quán)限

　　第六條 根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級(jí)，投資項(xiàng)目分為限額以上項(xiàng)目和限額以下項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱“限上項(xiàng)目”和“限下項(xiàng)目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马�(xiàng)目為集團(tuán)公司限上項(xiàng)目：油、氣(頁(yè)巖氣)資源新區(qū)勘探項(xiàng)目；油、氣(頁(yè)巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目；投資在3500萬(wàn)元以上(含3500萬(wàn)元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴(kuò)建)等項(xiàng)目；投資在1000萬(wàn)元以上(含1000萬(wàn)元)的技術(shù)改造項(xiàng)目；投資在200萬(wàn)元以上(含200萬(wàn)元)的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項(xiàng)目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動(dòng)場(chǎng)所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項(xiàng)目；未列入年度投資計(jì)劃新增的所有生產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

　�。ǘ�）以下項(xiàng)目為****公司限上項(xiàng)目：投資在1000萬(wàn)元(含1000萬(wàn)元)以上3500萬(wàn)元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項(xiàng)目；投資在500萬(wàn)元(含500萬(wàn)元) 以上1000萬(wàn)元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目;投資在50萬(wàn)元(含50萬(wàn)元) 以上200萬(wàn)元以下的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬(wàn)元以下的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

　�。ㄈ�）上述項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目均為限下項(xiàng)目。

　　以上投資項(xiàng)目管理限額，****公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項(xiàng)管理。

　　第八條 ****公司限上項(xiàng)目由****公司負(fù)責(zé)審批，項(xiàng)目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施。

　　第九條 限下項(xiàng)目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目前期工作

　　第十條 投資項(xiàng)目前期工作包括項(xiàng)目中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)工報(bào)告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團(tuán)公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動(dòng)編制，并建立****公司投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)審查、黨政聯(lián)席會(huì)審議通過(guò)后，上報(bào)集團(tuán)公司列入中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫(kù)。

　　公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項(xiàng)目庫(kù)為基礎(chǔ)開(kāi)展項(xiàng)目前期（在立項(xiàng)之前開(kāi)展的前期調(diào)研、論證工作以及評(píng)價(jià)）工作。未納入集團(tuán)公司、****公司前期工作計(jì)劃或本年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不得組織立項(xiàng)審批。

　　第十二條 項(xiàng)目建議書(shū)。根據(jù)集團(tuán)公司和****公司中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要，各項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書(shū)。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)需報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出意見(jiàn)，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項(xiàng)目（不分****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由****公司審查通過(guò)后，提請(qǐng)****公司黨政聯(lián)席會(huì)審定，并在提交****公司年度投資建議計(jì)劃時(shí)一同上報(bào)集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開(kāi)發(fā)項(xiàng)目以勘探、開(kāi)發(fā)部署方案、整體開(kāi)發(fā)方案作為項(xiàng)目建議書(shū)。審查通過(guò)后的石油勘探、****開(kāi)發(fā)方案，列入集團(tuán)公司、****公司年度投資計(jì)劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)超過(guò)兩年以上未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十三條 可行性研究報(bào)告。是投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場(chǎng)、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)能力，論證項(xiàng)目的可行性。

　　項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)****公司初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。

　　可行性研究報(bào)告投資項(xiàng)目的項(xiàng)目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開(kāi)發(fā)項(xiàng)目?jī)?nèi)部收益率達(dá)到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項(xiàng)目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上。

　　可行性研究報(bào)告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項(xiàng)目建議書(shū)投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目建議書(shū)并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場(chǎng)址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十四條 初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是在可行性研究報(bào)告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設(shè)計(jì)階段，是為確定項(xiàng)目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)編制。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購(gòu)置合同。若遇特殊情況，可以對(duì)引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對(duì)于超出設(shè)計(jì)批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計(jì)變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十五條 初步設(shè)計(jì)概算。是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)的概略計(jì)算。投資概算是項(xiàng)目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算即為項(xiàng)目計(jì)劃總投資，計(jì)劃總投資就是該項(xiàng)目投資的最高限額。

　　初步設(shè)計(jì)投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報(bào)告投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報(bào)告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　第十六條 初步設(shè)計(jì)概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內(nèi)容，計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計(jì)概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)的審查意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核，并提供書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，由集團(tuán)公司投資管理部會(huì)同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由投資管理部會(huì)同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認(rèn)并提供書(shū)面意見(jiàn)，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由各項(xiàng)目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認(rèn)并提供書(shū)面意見(jiàn)，按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設(shè)計(jì)范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項(xiàng)目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動(dòng)或費(fèi)用增加的；

　　（三）因國(guó)家政策變化（主要包括定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動(dòng)等）導(dǎo)致投資費(fèi)用發(fā)生變化的；

　�。ㄋ模┮蚴袌�(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致工程費(fèi)用變化的。

　　第十八條 投資概算的`調(diào)整程序是：對(duì)于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計(jì)單位取得一致意見(jiàn)后編制變更報(bào)告，報(bào)****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實(shí)施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)工報(bào)告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目具備開(kāi)工條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)和資金情況，及時(shí)編制現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)工報(bào)告，按照管理權(quán)限審批通過(guò)后，適時(shí)啟動(dòng)建設(shè)。投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的開(kāi)工條件是：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目經(jīng)理和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)已批復(fù)；

　　（三）項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，資金來(lái)源符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已編制完成；

　�。�六）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目法人或委托法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議；

　　（八）項(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過(guò)招標(biāo)選定；

　�。ň牛╉�(xiàng)目征地、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”(即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場(chǎng)地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項(xiàng)目所需建筑材料已落實(shí)來(lái)源和運(yùn)輸條件，并已備好連續(xù)施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)落實(shí)，采購(gòu)計(jì)劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃批準(zhǔn)的開(kāi)工項(xiàng)目向工程所在地縣級(jí)以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開(kāi)工。

　　第二十二條 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)工報(bào)告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目開(kāi)工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告，****公司工程管理部復(fù)核，報(bào)集團(tuán)公司審批。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告由****公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告由基層項(xiàng)目管理部門審批，報(bào)****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項(xiàng)目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項(xiàng)目，對(duì)****生產(chǎn)急需建設(shè)的項(xiàng)目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫(kù)內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，通過(guò)招標(biāo)程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)。

　　第五章 年度投資計(jì)劃

　　第二十五條 年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開(kāi)發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購(gòu)置、股權(quán)和債權(quán)投資等計(jì)劃。

　　第二十六條 年度綜合計(jì)劃按時(shí)間順序分為框架計(jì)劃、建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。依照《綜合計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實(shí)施計(jì)劃的條件是，項(xiàng)目已按規(guī)定審查程序獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，未完成前期工作的項(xiàng)目原則上不得列入年度實(shí)施計(jì)劃。完成前期工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場(chǎng)情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計(jì)劃。

　　第二十八條 專項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購(gòu)置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計(jì)劃意見(jiàn)，由投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)由基層單位提出計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)運(yùn)行部審核，提出審核意見(jiàn)，報(bào)投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。

　　第六章 項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購(gòu)等進(jìn)行招標(biāo)。

　　第三十條 推行工程項(xiàng)目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開(kāi)發(fā)項(xiàng)目）。投資項(xiàng)目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團(tuán)公司、****公司限上項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。由項(xiàng)目長(zhǎng)對(duì)項(xiàng)目策劃、建設(shè)實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運(yùn)的全過(guò)程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評(píng)價(jià)辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過(guò)程控制，滿足工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　　（二）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過(guò)程控制；

　�。ㄈ�）施工過(guò)程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)或已檢驗(yàn)定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項(xiàng)工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗(yàn)和認(rèn)可。

　　第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程控制。必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收，并對(duì)本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序，杜絕先建后報(bào)、邊建邊報(bào)，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變?cè)O(shè)計(jì)內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項(xiàng)目建成后其使用功能及安全無(wú)法滿足設(shè)計(jì)要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬�對(duì)各分部工程、分項(xiàng)工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實(shí)到成本控制的責(zé)任者,并對(duì)成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　　（二）堅(jiān)持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對(duì)實(shí)際施工成本的發(fā)生過(guò)程進(jìn)行有效控制；

　　（三）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購(gòu)和施工策劃。通過(guò)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項(xiàng)目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機(jī)械及其他保證性計(jì)劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制流程，明確項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當(dāng)項(xiàng)目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并不斷預(yù)測(cè)未來(lái)進(jìn)度狀況。

　　項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)告。

　　第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理。基建項(xiàng)目必須堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強(qiáng)和處于危險(xiǎn)環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場(chǎng)的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場(chǎng)范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理。投資項(xiàng)目包括前期、建設(shè)期和竣工驗(yàn)收的所有技術(shù)文件、專項(xiàng)審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會(huì)議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號(hào)、歸檔以及管理，由項(xiàng)目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團(tuán)公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項(xiàng)目完成月報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計(jì)截止日前向****公司報(bào)送項(xiàng)目投資完成情況并附簡(jiǎn)要分析材料。

　　第三十九條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級(jí)工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時(shí)處理項(xiàng)目建設(shè)中的問(wèn)題。

　　第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收、投用與后評(píng)價(jià)

　　第四十條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報(bào)財(cái)務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進(jìn)度款支付和財(cái)務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》進(jìn)行竣工驗(yàn)收。投資項(xiàng)目驗(yàn)收按照預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收是指項(xiàng)目基本建成，為使項(xiàng)目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

　　（一）對(duì)集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ǘ�）對(duì)****公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　　（三）限下項(xiàng)目及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預(yù)驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測(cè)、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評(píng)定等專項(xiàng)驗(yàn)收，并在政府相關(guān)部門辦理各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條 預(yù)驗(yàn)收完成并由立項(xiàng)審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開(kāi)展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項(xiàng)目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)組織，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　�。ǘ�）****公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　　（三）****公司限下項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費(fèi)用，除設(shè)計(jì)文件中列入的投資外，其余均按照單項(xiàng)列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運(yùn)行費(fèi)用。

　　第四十六條 投資項(xiàng)目必須達(dá)到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗(yàn)收：

　�。ㄒ唬┰O(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達(dá)到設(shè)計(jì)要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報(bào)告，完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈臁⒃O(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項(xiàng)驗(yàn)收合格文件；

　　（六）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際用地已經(jīng)國(guó)土資源管理部門核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO(shè)項(xiàng)目的檔案資料齊全、完整，符合國(guó)家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項(xiàng)目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序如下：

　�。ㄒ唬�對(duì)集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書(shū)。

　�。ǘ�）對(duì)****公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書(shū)，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。

　�。ㄈ�）對(duì)限下項(xiàng)目，竣工及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營(yíng)一定時(shí)間后，對(duì)照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容，與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對(duì)比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出相應(yīng)對(duì)策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的某一問(wèn)題進(jìn)行專題評(píng)價(jià)。

　　第四十九條 集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目先由建設(shè)單位組織項(xiàng)目預(yù)后評(píng)價(jià)，由****公司編制預(yù)后評(píng)價(jià)報(bào)告并報(bào)集團(tuán)公司審查。其他項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條 開(kāi)展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　�。ㄒ唬�對(duì)****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強(qiáng)有重大指導(dǎo)意義的項(xiàng)目；

　�。ǘ�）對(duì)節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目；

　�。ㄈ�）對(duì)優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項(xiàng)目；

　　（四）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運(yùn)營(yíng)模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；

　　（五）****公司認(rèn)為需要開(kāi)展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目。

　　第五十一條 開(kāi)展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營(yíng)效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項(xiàng)目完工投產(chǎn)后經(jīng)過(guò)審計(jì)部門審計(jì)和竣工驗(yàn)收；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目正式投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開(kāi)展后評(píng)價(jià)工作的具體項(xiàng)目（包括項(xiàng)目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項(xiàng)目后評(píng)價(jià)年度計(jì)劃及費(fèi)用，根據(jù)項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實(shí)施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項(xiàng)目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評(píng)價(jià)工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡(jiǎn)化后評(píng)價(jià)和詳細(xì)后評(píng)價(jià)。

　　（一）簡(jiǎn)化后評(píng)價(jià)由建設(shè)單位按照****地面工程簡(jiǎn)化后評(píng)價(jià)模版和格式編寫報(bào)告。

　　（二）詳細(xì)后評(píng)價(jià)由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過(guò)同一項(xiàng)目前期工作和建設(shè)實(shí)施工作的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條 對(duì)不能按期建成（超過(guò)設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長(zhǎng)期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展階段評(píng)價(jià)工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評(píng)價(jià)與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或****公司后評(píng)價(jià)管理部門出具的意見(jiàn)，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有對(duì)原項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)報(bào)告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財(cái)務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級(jí)財(cái)務(wù)部門在項(xiàng)目開(kāi)工前應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五十七條 財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按照計(jì)劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用，同時(shí)負(fù)責(zé)編報(bào)集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　第五十八條 投資項(xiàng)目資金必須專款專用，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項(xiàng)目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)核算，加強(qiáng)使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目及****公司限上項(xiàng)目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項(xiàng)目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)集團(tuán)公司抽查審計(jì)的部分重點(diǎn)項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司組織審計(jì)。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。工程結(jié)算送審及審計(jì)時(shí)效性為項(xiàng)目驗(yàn)收投用后12個(gè)月內(nèi)完成，對(duì)送審工程總造價(jià)超過(guò)計(jì)劃總投資的，由基層單位予以書(shū)面說(shuō)明，在剔除材料價(jià)格、政策性費(fèi)用調(diào)整等合理因素外，仍然超計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，提請(qǐng)公司黨政聯(lián)席會(huì)審議。

　　第六十二條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程竣工后，由基層單位財(cái)務(wù)部門編制財(cái)務(wù)決算報(bào)表，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)，最后報(bào)集團(tuán)公司組織審定。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。

　　第九章 責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲

　　第六十三條 ****公司開(kāi)展投資管理工作評(píng)優(yōu)活動(dòng)，對(duì)投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎(jiǎng)懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰，并納入項(xiàng)目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績(jī)考核。

　　（一）未履行投資決策程序的計(jì)劃外投資項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對(duì)外投資；

　�。ǘ�）越權(quán)審批或者擅自立項(xiàng)；故意造成單項(xiàng)工程缺漏，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項(xiàng)目，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設(shè)地點(diǎn)或內(nèi)容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪�(xiàng)目逃避審批；

　�。ㄎ澹┥米蚤_(kāi)工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開(kāi)展設(shè)備訂貨；

　�。�六）違反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　�。ㄆ撸�對(duì)投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對(duì)方不按合同履行設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、采購(gòu)、中介服務(wù)職責(zé)造成項(xiàng)目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項(xiàng)目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度3

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的對(duì)外投資行為，提高投資效益，規(guī)避投資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，有效、合理地使用資金，依照《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)合同法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《 股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱對(duì)外投資，是指公司為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的戰(zhàn)略，達(dá)到獲取長(zhǎng)期收益為目的，將現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)等可供支配的資源投向其他組織或個(gè)人的行為。包括投資新建全資子公司、向子公司追加投資、與其他單位進(jìn)行聯(lián)營(yíng)、合營(yíng)、兼并或進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目資本增減等。

　　第三條 按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。

　　短期投資主要指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過(guò)一年（含一年）的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險(xiǎn)等；

　　長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過(guò)一年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等。包括但不限于下列類型；

　�。ㄒ唬┕�司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的非日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的投資經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目；

　�。ǘ�）公司出資與其他境內(nèi)（外）獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；

　�。ㄈ�）參股其他境內(nèi)（外）獨(dú)立法人實(shí)體；

　　（四）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。

　　第四條 投資管理應(yīng)遵循的基本原則：合法、審慎、安全、有效的原則，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，合理配置企業(yè)資源，促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。

　　第五條 本制度適用于公司的一切非日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的對(duì)外投資行為。

　　第二章 對(duì)外投資的審批權(quán)限

　　第六條 公司對(duì)外投資實(shí)行專業(yè)管理和逐級(jí)審批制度。

　　第七條 公司對(duì)外投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。

　　第八條 未達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)外投資，由董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)審議通過(guò)，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的對(duì)外投資，董事會(huì)審議通過(guò)應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：

　　（一）單筆投資涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；

　�。ǘ�）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的30%，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)；

　�。ㄈ�）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的30%，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn);

　�。ㄋ模﹩喂P投資的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)；

　�。ㄎ澹﹩喂P投資產(chǎn)生的利潤(rùn)超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的30%，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)。

　　上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。

　　在下列額度內(nèi)，董事會(huì)將上述投資事項(xiàng)（風(fēng)險(xiǎn)投資除外）授權(quán)董事長(zhǎng)：

　�。ㄒ唬﹩喂P投資涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%的，且絕對(duì)金額不超過(guò)100萬(wàn)；

　�。ǘ�）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入不超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10%的，且絕對(duì)金額不超過(guò)100萬(wàn)；

　�。ㄈ�）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)不超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%的，且絕對(duì)金額不超過(guò)50萬(wàn)；

　　（四）單筆投資的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%的，且絕對(duì)金額不超過(guò)100萬(wàn)；

　�。ㄎ澹﹩喂P投資產(chǎn)生的利潤(rùn)不超過(guò)公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%的，且絕對(duì)金額不超過(guò)50萬(wàn)。

　　上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。

　　第三章 對(duì)外投資的組織管理機(jī)構(gòu)

　　第九條 公司股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。其他任何部門和個(gè)人無(wú)權(quán)作出對(duì)外投資的決定。

　　第十條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外重大投資項(xiàng)目的分析和研究，對(duì)公司重大對(duì)外投資進(jìn)行決策或?qū)��?quán)限外投資事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

　　第十一條 公司總經(jīng)理為對(duì)外投資實(shí)施的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行信息收集、整理和初步評(píng)估，提出投資建議等，并應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，以利于董事會(huì)及股東大會(huì)及時(shí)對(duì)投資作出決策。

　　第十二條 公司有關(guān)歸口管理部門為項(xiàng)目承辦單位，具體負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的信息收集、項(xiàng)目建議書(shū)以及可行性研究報(bào)告的編制、項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項(xiàng)目實(shí)施完成后評(píng)價(jià)工作。

　　第十三條 公司財(cái)務(wù)部為對(duì)外投資的日常財(cái)務(wù)管理部門。公司對(duì)外投資項(xiàng)目確定后，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)籌措資金，協(xié)同相關(guān)方面辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶等相關(guān)手續(xù)工作，并執(zhí)行嚴(yán)格的`借款、審批和付款手續(xù)。

　　第十四條 對(duì)重大投資項(xiàng)目，公司應(yīng)當(dāng)制定專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事項(xiàng)進(jìn)行專門研究和評(píng)估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。

　　董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資效益情況，如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生較大損失等情況，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)查明原因，及時(shí)采取有效措施，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　第十五條 總經(jīng)理辦公室應(yīng)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃或分析報(bào)告進(jìn)行審核評(píng)估。

　　第四章 對(duì)外投資的決策管理

　　第一節(jié) 短期投資

　　第十六條 公司短期投資決策程序：

　�。ㄒ唬┕�司歸口管理部門負(fù)責(zé)預(yù)選投資機(jī)會(huì)和投資對(duì)象，根據(jù)投資對(duì)象的贏利能力編制短期投資計(jì)劃；

　�。ǘ�）公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供公司資金流量狀況；

　�。ㄈ�）短期投資計(jì)劃按審批權(quán)限履行審批程序后實(shí)施。

　　第十七條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第十八條 公司涉及證券投資的，必須執(zhí)行由總經(jīng)理和董事會(huì)辦公室參加的聯(lián)合控制制度，并且至少要由兩名以上人員共同操作，且證券投資操作人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，對(duì)任何的投資資產(chǎn)的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第十九條 公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入的當(dāng)日記入公司名下。

　　第二十條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)定期核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況。應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。

　　第二十一條 公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)�，�?yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書(shū)面合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

　　董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指派專人跟蹤委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展情況及投資安全狀況，出現(xiàn)異常情況時(shí)應(yīng)當(dāng)要求及時(shí)報(bào)告，以便董事會(huì)立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。

　　第二節(jié) 長(zhǎng)期投資

　　第二十二條 歸口管理部門協(xié)同財(cái)務(wù)部對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估，提出投資建議，報(bào)總經(jīng)理初審。

　　第二十三條 初審?fù)ㄟ^(guò)后，歸口管理部門按項(xiàng)目投資建議書(shū)，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行調(diào)研、論證，編制可行性研究報(bào)告及有關(guān)合作意向書(shū)，送交總經(jīng)理。

　　第二十四條 總經(jīng)理審核后將投資計(jì)劃按審批權(quán)限履行審批程序后實(shí)施。

　　第二十五條 已批準(zhǔn)實(shí)施的對(duì)外投資項(xiàng)目，應(yīng)由投資審批機(jī)構(gòu)授權(quán)公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　第二十六條 公司經(jīng)營(yíng)管理班子負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目的運(yùn)作及其經(jīng)營(yíng)管理。

　　第二十七條 長(zhǎng)期投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法律顧問(wèn)或法務(wù)部進(jìn)行審核才可對(duì)外簽署。

　　第二十八條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)同歸口管理部門和人員，按長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。

　　第二十九條 對(duì)于重大投資項(xiàng)目可聘請(qǐng)專家或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性分析論證。

　　第三十條 公司總經(jīng)理根據(jù)公司所確定的投資項(xiàng)目，相應(yīng)編制實(shí)施投資建設(shè)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)。

　　第三十一條 投資項(xiàng)目實(shí)行季報(bào)制，公司財(cái)務(wù)部對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等每季度匯制報(bào)表，及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告。項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過(guò)程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第三十二條 公司監(jiān)事會(huì)、財(cái)務(wù)部應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。

　　第三十三條 建立健全投資項(xiàng)目檔案管理制度，自項(xiàng)目預(yù)選到項(xiàng)目竣工移交（含項(xiàng)目中止）的檔案資料，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)整理歸檔。

　　第五章 對(duì)外投資的轉(zhuǎn)讓與收回

　　第三十四條 出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資：

　�。ㄒ唬┌凑铡豆�司章程》規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿；

　�。ǘ�）由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)；

　�。ㄈ�）由于發(fā)生不可抗拒力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；

　�。ㄋ模┖贤�規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。

　　第三十五條 發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資：

　　（一）投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的；

　�。ǘ�）投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的； （三）由于自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)；

　　（四）本公司認(rèn)為有必要的其他情形。

　　第三十六條 投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。處置對(duì)外投資的行為必須符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

　　第三十七條 批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的權(quán)限相同。

　　第三十八條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第六章 對(duì)外投資的人事管理

　　第三十九條 公司對(duì)外投資組建合作、合資公司，應(yīng)對(duì)新建公司派出經(jīng)法定程序選舉產(chǎn)生的董事、監(jiān)事，參與和監(jiān)督影響新建公司的運(yùn)營(yíng)決策。

　　第四十條 對(duì)于對(duì)外投資組建的子公司，公司應(yīng)派出經(jīng)法定程序選舉產(chǎn)生的董事長(zhǎng)，并派出相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理人員（包括財(cái)務(wù)總監(jiān)），對(duì)控股公司的運(yùn)營(yíng)、決策起重要作用。

　　第四十一條 派出人員應(yīng)按照《公司法》和被投資公司的《公司章程》的規(guī)定切實(shí)履行職責(zé)，在新建公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中維護(hù)公司利益，實(shí)現(xiàn)公司投資的保值、增值。公司委派出任投資單位董事的有關(guān)人員，注意通過(guò)參加董事會(huì)會(huì)議等形式，獲取更多的投資單位的信息，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)投資情況。

　　派出人員每年應(yīng)與公司簽訂責(zé)任書(shū)，接受公司下達(dá)的考核指標(biāo)，并向公司提交年度述職報(bào)告，接受公司的檢查。

　　第七章 對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理

　　第四十二條 公司財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

　　第四十三條 長(zhǎng)期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要，取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。

　　第四十四條 對(duì)公司所有的投資資產(chǎn)，應(yīng)由不參與投資業(yè)務(wù)的其他人員進(jìn)行定期盤點(diǎn)或與委托保管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，檢查其是否為本公司所擁有，并將盤點(diǎn)記錄與賬面記錄相互核對(duì)以確認(rèn)賬實(shí)的一致性。

　　第八章 附則

　　第四十五條 本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十六條 本制度經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。

　　第四十七條 本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。

投資管理制度4

　　某房地產(chǎn)投資發(fā)展審核管理制度

　　1.目的:

　　規(guī)范總部項(xiàng)目投資管理工作,為總部戰(zhàn)略發(fā)展提供土地儲(chǔ)備支撐,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,

　　2.范圍:

　　2.1適用范圍:**地產(chǎn)總部及各項(xiàng)目公司。發(fā)布范圍:總部發(fā)展中心。

　　3.名詞解釋:

　　投資發(fā)展工作是指進(jìn)入房地產(chǎn)二級(jí)開(kāi)發(fā)之前的所有工作,包括一級(jí)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目和二級(jí)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。

　　3.1一級(jí)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目:是指取得土地后,須經(jīng)過(guò)一級(jí)開(kāi)發(fā),再通過(guò)“招拍掛”取得一級(jí)開(kāi)發(fā)收益或自掛自摘進(jìn)行二級(jí)開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目。

　　3.2二級(jí)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目:是指取得土地后,不需要進(jìn)行一級(jí)開(kāi)發(fā),直接進(jìn)行二級(jí)開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目。4.職責(zé):

　　4.1發(fā)展中心職責(zé):

　　4.1.1項(xiàng)目拓展:總部發(fā)展中心可根據(jù)總部年度項(xiàng)目拓展戰(zhàn)略,獨(dú)立開(kāi)展項(xiàng)目拓展工作。對(duì)收集的信息進(jìn)行進(jìn)行投資分析,并完成備案、立項(xiàng)等工作。

　　4.1.2投資管理:總部發(fā)展中心對(duì)各項(xiàng)目公司的項(xiàng)目拓展工作負(fù)有管理職責(zé),各項(xiàng)目公司上報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)備案,并在總經(jīng)理辦公會(huì)和投資決策會(huì)上參與投資項(xiàng)目審核工作,發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

　　4.2各項(xiàng)目公司職責(zé)各項(xiàng)目公司按各自負(fù)責(zé)的區(qū)域獨(dú)自開(kāi)展項(xiàng)目拓展工作,并接受總部發(fā)展中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　5.作業(yè)內(nèi)容:

　　5.1初選收集項(xiàng)目信息并審核掌握的有關(guān)資料,進(jìn)行初步分析及調(diào)查研究后,認(rèn)為可進(jìn)一步跟蹤的,進(jìn)入可研階段。

　　5.2:立項(xiàng):

　　5.2.1各項(xiàng)目公司上報(bào)發(fā)展中心申請(qǐng)立項(xiàng)的資料包括:

　　1)、項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)單

　　2)、項(xiàng)目建議書(shū)(可研報(bào)告)

　　3)、項(xiàng)目原始資料復(fù)印件

　　5.2.1立項(xiàng)項(xiàng)目必須有結(jié)案報(bào)告。在經(jīng)過(guò)深入談判后,各項(xiàng)目公司判斷是否繼續(xù)深入,若有必要,可以進(jìn)入可研階段;若沒(méi)必要,須向發(fā)展中心上報(bào)立項(xiàng)項(xiàng)目結(jié)案報(bào)告及相關(guān)資料。

　　5.3可研

　　5.3.1.在經(jīng)過(guò)深入談判后,認(rèn)為可以進(jìn)行可研階段的項(xiàng)目,由下屬各項(xiàng)目公司編制詳細(xì)可行性報(bào)告及實(shí)施方案,報(bào)送總經(jīng)理辦公會(huì)并抄報(bào)總部發(fā)展中心。由總部發(fā)展中心在可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出審核意見(jiàn)。

　　5.3.2各項(xiàng)目公司并提前3周將可研報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)送總部發(fā)展中心,總部發(fā)展中心對(duì)各單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)入決策程序。

　　5.3.3各投資項(xiàng)目均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。

　　5.3.4總部公司發(fā)展中心對(duì)項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的'完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,投資分析的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核,并獨(dú)立完成審核報(bào)告。必要時(shí),可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

　　5.4決策

　　5.4.1各立項(xiàng)項(xiàng)目在充分論證的基礎(chǔ)上,經(jīng)總部主管領(lǐng)導(dǎo)可研初審后,上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì),由總經(jīng)理辦公會(huì)決定上報(bào)決策委員會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目決策。

　　5.4.2各立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目決策程序后,應(yīng)向決策委員會(huì)上報(bào)詳細(xì)可研報(bào)告及項(xiàng)目操作方案,并抄送發(fā)展中心。發(fā)展中心依據(jù)獨(dú)立完成的審核報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)與建議,決策委員會(huì)決定項(xiàng)目投資與否。

　　5.4.3通過(guò)決策委員會(huì)的項(xiàng)目,按照決策建議與意見(jiàn)進(jìn)行相關(guān)法律文件簽署。

　　6.獎(jiǎng)懲條例:見(jiàn)項(xiàng)目拓展獎(jiǎng)勵(lì)制度

　　7.注意事項(xiàng):

　　8.附件項(xiàng)目審核流程圖

投資管理制度5

　　第一章 總 則

　　第一條 目的：

　　為規(guī)范富榮集團(tuán)項(xiàng)目投資行為，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，完善項(xiàng)目投資的后續(xù)管理，保障公司資產(chǎn)安全和增值，特制定本辦法。

　　第二條 范圍：

　　適用于富榮集團(tuán)所有投資項(xiàng)目。

　　第三條 職責(zé)：

　　(一)項(xiàng)目前期工作階段，項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項(xiàng)目籌建階段，本公司確定的籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ㄈ�）投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)以后，本公司派往項(xiàng)目公司管理崗位的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第四條 定義：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目投資

　　項(xiàng)目投資是指本公司以贏利為目的，獨(dú)資或與他人合資進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，以及與其他投資人、技術(shù)持有人合作開(kāi)發(fā)或建設(shè)的活動(dòng)

　　（二）項(xiàng)目公司

　　“項(xiàng)目公司”是指本公司以項(xiàng)目投資方式獨(dú)資或與他人合資設(shè)立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，包括分公司、控股子公司和參股公司

　�。ㄈ�）分公司

　　分公司是指本公司全資設(shè)立，由本公司直接管理、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算的非法人經(jīng)營(yíng)實(shí)體

　�。ㄋ模┛毓勺庸�司

　　控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益超過(guò)50%的企業(yè)法人

　�。ㄎ澹﹨⒐晒�司

　　參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益不足50%的企業(yè)法人

　　第二章 項(xiàng)目投資的管理體系

　　第五條 公司對(duì)項(xiàng)目投資實(shí)行額度授權(quán)和計(jì)劃管理。年初由總裁組織擬定公司項(xiàng)目投資計(jì)劃和控制額度，經(jīng)董事會(huì)研究通過(guò)后批準(zhǔn)執(zhí)行。單項(xiàng)1億元以下的主營(yíng)項(xiàng)目投資和3,000萬(wàn)元以下的非主營(yíng)項(xiàng)目投資由總裁組織擬定可行性研究報(bào)告，報(bào)經(jīng)董事會(huì)研究決定批準(zhǔn)實(shí)施；

　　第六條 項(xiàng)目投資的管理分為以下三個(gè)階段：

　�。ㄒ唬┳院Y選項(xiàng)目被批準(zhǔn)立項(xiàng)，至經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)研究通過(guò)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告并批準(zhǔn)實(shí)施為止，為項(xiàng)目前期工作階段；

　�。ǘ�）自項(xiàng)目被批準(zhǔn)實(shí)施，至完成項(xiàng)目公司的工商登記注冊(cè)或項(xiàng)目工程建成投產(chǎn)，為項(xiàng)目籌建階段；

　�。ㄈ�）自項(xiàng)目公司完成工商注冊(cè)登記依法取得經(jīng)營(yíng)資格、非法人項(xiàng)目依法成立或項(xiàng)目工程竣工投產(chǎn)后，為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段。

　　第七條 項(xiàng)目投資實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作階段，公司投資管理部經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項(xiàng)目籌建階段，本公司確定的籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ㄈ�）投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)以后，本公司派往項(xiàng)目公司管理崗位的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第八條 項(xiàng)目發(fā)展部是本公司負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項(xiàng)目投資進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段，辦公室、項(xiàng)目發(fā)展部、人力資源部、財(cái)務(wù)部，是項(xiàng)目投資相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門；

　　第三章 項(xiàng)目投資的基本原則與決策程序

　　第九條 項(xiàng)目投資應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，堅(jiān)持效益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化和量力而行的原則。

　　第十條 選擇擬投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┓�合本公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營(yíng)范圍；

　�。ǘ�）項(xiàng)目具有廣泛市場(chǎng)空間和較長(zhǎng)的產(chǎn)品生命周期；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目符合本公司規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的要求，有較高的投資收益率和發(fā)展前景；

　　（四）與本公司現(xiàn)實(shí)的管理水平和籌資能力相適應(yīng)；

　�。ㄎ澹┖献鞣接休^好的商業(yè)信譽(yù)、較高的資產(chǎn)質(zhì)量、較強(qiáng)的管理團(tuán)隊(duì)；

　�。�六）項(xiàng)目所在地有合適的地理位置和優(yōu)越的政策環(huán)境；

　　（七）項(xiàng)目采用的技術(shù)裝備符合當(dāng)代經(jīng)濟(jì)技術(shù)水準(zhǔn)的要求，具有較強(qiáng)的先進(jìn)性。

　　第十一條 本公司項(xiàng)目投資決策實(shí)行“二評(píng)三審”制度，主要決策程序包括：

　�。ㄒ唬┛偛脤彶榕鷾�(zhǔn)項(xiàng)目發(fā)展部的選項(xiàng)；

　�。ǘ�）組織初步市場(chǎng)調(diào)研和技術(shù)考察，編制項(xiàng)目建議書(shū)；

　�。ㄈ�）總裁辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)審查后批準(zhǔn)立項(xiàng)；

　�。ㄋ模�對(duì)擬投項(xiàng)目組織初步評(píng)審和論證，編制可行性研究報(bào)告；

　�。ㄎ澹┛偛门鷾�(zhǔn)將項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提請(qǐng)董事會(huì)再次組織專家評(píng)審或技術(shù)論證；

　�。�六）董事會(huì)審查批準(zhǔn)擬投資項(xiàng)目實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目投資的前期工作與決策

　　第一節(jié) 選項(xiàng)

　　第十二條 公司項(xiàng)目發(fā)展部應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃多渠道積極尋找項(xiàng)目。

　　第十五條 公司鼓勵(lì)內(nèi)部職工積極推薦項(xiàng)目。內(nèi)部員工推薦項(xiàng)目實(shí)施后確有較好收益或成效者，公司可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十六條 項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的收集、調(diào)研、預(yù)選，實(shí)行分類管理，建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。對(duì)符合當(dāng)年投資計(jì)劃要求、具備申請(qǐng)立項(xiàng)條件的備選項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理確定一名人員為項(xiàng)目經(jīng)理，全程負(fù)責(zé)掌握該項(xiàng)目投資決策進(jìn)度、實(shí)施動(dòng)態(tài)和有關(guān)資料的內(nèi)控工作。

　　第十七條 項(xiàng)目經(jīng)理將擬申請(qǐng)立項(xiàng)的備選項(xiàng)目編寫擬投資項(xiàng)目概況，填入【項(xiàng)目投資前期管理程序冊(cè)】，項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理簽署意見(jiàn)并經(jīng)主管副總經(jīng)理書(shū)面同意后，提請(qǐng)總經(jīng)理書(shū)面決定是否同意該項(xiàng)目的'選項(xiàng)。

　　第二節(jié) 批準(zhǔn)立項(xiàng)

　　第十八條 對(duì)經(jīng)董事長(zhǎng)同意選項(xiàng)的擬投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)展部組織初步調(diào)研或與合作方初步談判達(dá)成合作意向后，編制符合以下內(nèi)容要求的【項(xiàng)目建議書(shū)】或【商業(yè)計(jì)劃書(shū)】：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目來(lái)源和背景，產(chǎn)業(yè)政策背景和技術(shù)進(jìn)步要求等；

　�。ǘ�）項(xiàng)目實(shí)施所需條件、市場(chǎng)需求、政策環(huán)境初步分析與預(yù)測(cè)；

　　（三）項(xiàng)目實(shí)施或與他人合作的形式方法與步驟；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)效益與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的初步分析；

　�。ㄎ澹┘夹g(shù)查新報(bào)告與相關(guān)資料。

　　第十九條 項(xiàng)目發(fā)展部依據(jù)市場(chǎng)調(diào)研、資料查詢、走訪業(yè)內(nèi)人士和技術(shù)專家對(duì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)的項(xiàng)目，填寫【擬投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表】（即項(xiàng)目投資開(kāi)發(fā)輸入表），主管副總經(jīng)理簽署意見(jiàn)后，報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定是否同意立項(xiàng)。

　　第二十條 總裁辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)【項(xiàng)目建議書(shū)】的內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行研究審查，決定同意立項(xiàng)的擬投項(xiàng)目，正式進(jìn)入前期工作，可以組織公司有關(guān)部門和有關(guān)專家、顧問(wèn)參加的項(xiàng)目工作小組。

　　第二十一條 經(jīng)初步考察和評(píng)審有下列情形之一的項(xiàng)目，不予立項(xiàng)；已經(jīng)立項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定撤消立項(xiàng)，終止前期工作：

　�。ㄒ唬┎环�合法律、法規(guī)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的；

　�。ǘ�）項(xiàng)目投資后三年內(nèi)回報(bào)率明顯低于銀行貸款利率的；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目投資額度過(guò)大，可能使本公司資產(chǎn)負(fù)債率超出合理比率的；

　　（四）擬投項(xiàng)目涉及本公司不熟悉的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無(wú)合適的專門管理人才，有可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目投資失敗的；

　�。ㄎ澹�擬投項(xiàng)目技術(shù)工藝或技術(shù)裝備缺乏先進(jìn)性，項(xiàng)目產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的；

　　（六）擬合作方資金實(shí)力較弱，市場(chǎng)形象不佳或管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)較差的；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目市場(chǎng)前景不明或已有類似技術(shù)、產(chǎn)品替代的。

　　第二十二條 經(jīng)總裁辦公會(huì)議批準(zhǔn)立項(xiàng)后，方可正式進(jìn)入項(xiàng)目前期工作階段。項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)將已批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目建議書(shū)和總裁辦公會(huì)的具體意見(jiàn)報(bào)董事會(huì)備案。

　　第三節(jié) 項(xiàng)目投資的初步評(píng)審和可行性研究

　　第二十三條 擬投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，由項(xiàng)目發(fā)展部組織包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資或?qū)�業(yè)顧問(wèn)、公司經(jīng)營(yíng)法律顧問(wèn)在內(nèi)的專家依據(jù)項(xiàng)目建議書(shū)的內(nèi)容對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)審，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)總裁同意召開(kāi)有公司高管人員和相關(guān)部門參加的專家論證會(huì)。

　　第二十四條 初步評(píng)審和專家論證的情況記入【項(xiàng)目投資開(kāi)發(fā)評(píng)審記錄表】，編制擬投資項(xiàng)目的《可行性研究報(bào)告》，連同該項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)、意向性合作協(xié)議、項(xiàng)目公司組成方案、合同章程草案等材料一并匯編成上報(bào)董事會(huì)的提案。

　　第二十五條 編制擬投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告以工業(yè)項(xiàng)目為例應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容；其他類型投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告可以在此基礎(chǔ)上調(diào)整內(nèi)容：

　　（一）總論；

　�。ǘ�）市場(chǎng)需求分析和項(xiàng)目擬建規(guī)模；

　�。ㄈ�）原材料、燃料及公共設(shè)施情況；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境、建設(shè)條件與廠址方案；

　�。ㄎ澹┏醪皆O(shè)計(jì)方案或構(gòu)想；

　�。�六）環(huán)境評(píng)價(jià)與環(huán)保措施方案；

　�。ㄆ撸┥�產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員及人員培訓(xùn)；

　　（八）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度；

　�。ň牛┩顿Y方式、資金規(guī)模和項(xiàng)目公司的股本結(jié)構(gòu)；

　�。ㄊ�）資金來(lái)源及經(jīng)濟(jì)效益分析；

　�。ㄊ�一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)措施；

　�。ㄊ�二）是否可行的結(jié)論性綜述。

　　第四節(jié) 項(xiàng)目投資的決策

　　第二十六條 總裁直接批準(zhǔn)或召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)研究決定向董事會(huì)提交項(xiàng)目投資的預(yù)案。

　　第二十七條 董事會(huì)依照其工作細(xì)則，組織有關(guān)專家對(duì)經(jīng)理班子報(bào)來(lái)的擬投資項(xiàng)目預(yù)案，再次進(jìn)行專家論證后，提交董事會(huì)研究決定是否批準(zhǔn)實(shí)施。

　　第二十八條 對(duì)董事會(huì)通過(guò)決議批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)填寫【投資項(xiàng)目開(kāi)發(fā)確認(rèn)記錄表】

　　第五章 項(xiàng)目籌建階段工作

　　第一節(jié) 項(xiàng)目籌建階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十九條 項(xiàng)目投資進(jìn)入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未開(kāi)工時(shí)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施停止繼續(xù)投資或終止繼續(xù)合作：

　�。ㄒ唬╊A(yù)計(jì)項(xiàng)目建成后投資總額將超出可研預(yù)算10%以上的；

　　（二）采用的技術(shù)工藝或技術(shù)裝備明顯落后，投產(chǎn)后難以達(dá)到預(yù)期技術(shù)和工藝質(zhì)量要求的；

　�。ㄈ�）同類項(xiàng)目上馬、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重，項(xiàng)目產(chǎn)品將失去較大市場(chǎng)份額的；

　　（四）項(xiàng)目所在地政策環(huán)境惡化，無(wú)法保證優(yōu)惠政策落實(shí)或無(wú)法達(dá)到項(xiàng)目預(yù)計(jì)收益的；

　�。ㄎ澹┖献鞣桨l(fā)生重大變故、違約撤資或出資不實(shí)、弄虛作假，有意變現(xiàn)或故意抽逃資金的；

　�。�六）發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的其他情形，致使投資或合作開(kāi)發(fā)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的。

　　第三十條 本公司投入資金已經(jīng)到位、或項(xiàng)目工程已經(jīng)開(kāi)工的項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)存在或出現(xiàn)上述情形時(shí)，該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取一切必要措施，最大限度地減少本公司經(jīng)濟(jì)損失，并及時(shí)向總裁提出善后處理的意見(jiàn)和建議。

　　第二節(jié) 項(xiàng)目投資撥款方式和超額資金的處理

　　第三十一條 經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目投資的資金采用分階段按計(jì)劃進(jìn)度撥付的方式。

　　第三十二條 項(xiàng)目投資經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后方可動(dòng)用前期費(fèi)，前期選項(xiàng)費(fèi)用由公司辦公經(jīng)費(fèi)列支；進(jìn)入籌建階段方可撥付少量開(kāi)辦費(fèi)。項(xiàng)目公司建成或項(xiàng)目工程竣工后，前期費(fèi)和開(kāi)辦費(fèi)應(yīng)當(dāng)沖抵投資款額；正式簽署工程施工協(xié)議或項(xiàng)目公司發(fā)起協(xié)議后方可撥付項(xiàng)目投資資本金。本公司直接投資的非法人項(xiàng)目的投資款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按實(shí)際進(jìn)度撥付

　　第三十三條 項(xiàng)目總投資大于被批準(zhǔn)的投資總額不超過(guò)10%，其中按股比應(yīng)由我公司分擔(dān)的部分，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目公司與本公司簽署借款協(xié)議，按不低于同期銀行貸款利率的標(biāo)準(zhǔn)收取資金占用費(fèi)。

　　第三十四條 項(xiàng)目投資款項(xiàng)的撥付實(shí)行聯(lián)簽制度。前期費(fèi)支出由項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理提出申請(qǐng)，主管副總審核，財(cái)務(wù)部復(fù)核，財(cái)務(wù)總監(jiān)和總裁2人批準(zhǔn)；開(kāi)辦費(fèi)、投資款、項(xiàng)目公司必需的流動(dòng)資金和股東借款，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，主管副總審核，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)復(fù)核后，由財(cái)務(wù)總監(jiān)、總裁和董事長(zhǎng)3人批準(zhǔn)。

　　第六章 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段工作

　　第三十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司即將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，應(yīng)立即向總裁或分管副總裁匯報(bào)：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目公司做出行為違背公司章程或違反合同、協(xié)議，有可能使本公司遭受損失的；

　�。ǘ�）項(xiàng)目公司出現(xiàn)重大變故或做出重大決策而我方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未能及時(shí)知情，或無(wú)法通過(guò)合法程序使得我方權(quán)益得到有效保護(hù)的；

　　（三）項(xiàng)目公司做出符合本規(guī)定中5.3.4規(guī)定情形的行為，有可能違背本公司意志，已經(jīng)、正在或即將侵害本公司權(quán)益的；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為必須及時(shí)匯報(bào)的其他事項(xiàng)。

　　第三十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為本公司指定的信息披露責(zé)任人，項(xiàng)目公司出現(xiàn)本公司“信息披露實(shí)施細(xì)則”規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的情形時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即向總裁或分管副總裁報(bào)告，并于當(dāng)日向主管部門書(shū)面?zhèn)浒浮?/p>

　　第三十七條 本公司派往控股子公司的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、扎實(shí)工作，確保任職公司依法自主經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理，自覺(jué)維護(hù)本公司和其他股東的合法權(quán)益，切實(shí)保障本公司的控股地位和資產(chǎn)收益。

　　第三十八條 控股子公司的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在其任職公司做出以下決策行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向本公司書(shū)面請(qǐng)示，按本公司有關(guān)決策程序批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，努力使其任職公司的決策行為符合本公司的意志和利益：

　　（一）經(jīng)營(yíng)方針和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃發(fā)生重大變更或做出重大經(jīng)營(yíng)決策的；

　�。ǘ�）做出諸如投資、舉債、抵押、擔(dān)保、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大固定資產(chǎn)新建、改造及重要裝備更新購(gòu)置等決定的；

　�。ㄈ�）決定聘任或變更經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員的；

　�。ㄋ模�決定財(cái)務(wù)決算報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、利潤(rùn)分配方案；

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向本公司請(qǐng)示的其他事宜。

　　第三十九條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席任職公司的有關(guān)會(huì)議，并就需要表決的事項(xiàng)代表本公司依法行使表決權(quán)；因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面委托在該項(xiàng)目公司任職的本公司其他人員或本公司指定的其他人員代為行使表決權(quán)。

　　第四十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在接到項(xiàng)目公司的會(huì)議通知后，應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將會(huì)議議題和對(duì)本公司應(yīng)當(dāng)表明的態(tài)度或表決意見(jiàn)的建議，書(shū)面報(bào)分管副總裁和總裁，由分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理主持專題研究，形成本公司的基本態(tài)度和表決意見(jiàn)，經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第四十一條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，誠(chéng)信盡責(zé)，勇于維護(hù)本公司和任職公司的利益，在項(xiàng)目公司重要會(huì)議上，不得擅自發(fā)表與本公司意志相悖的意見(jiàn)，不得投票贊成與本公司決定相異的議案。

　　第四十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出席項(xiàng)目公司有關(guān)會(huì)議后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將會(huì)議結(jié)果和其他有關(guān)重要情況書(shū)面報(bào)分管副總裁和總裁，并向項(xiàng)目發(fā)展部備案。

　　第四十三條 未經(jīng)本公司依法授權(quán)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得以本公司名義簽署經(jīng)濟(jì)合同或做出經(jīng)營(yíng)行為。

　　第四十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將其所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的主要情況以書(shū)面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁報(bào)告，并按業(yè)務(wù)歸屬分別向本公司主管部門備案；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任期屆滿或由于其他原因離任時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本公司提交《項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任期報(bào)告》。

　　第四十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任職間有杰出表現(xiàn)的，經(jīng)總裁辦公會(huì)研究決定，可以給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第四十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)發(fā)生下列情形者，本公司將視情節(jié)輕重分別給予行政處分、依法定程序撤銷其項(xiàng)目任職并給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　（一）以權(quán)謀私或?yàn)E用職權(quán)給本公司或任職公司造成重大損失的；

　�。ǘ�）嚴(yán)重失職或疏忽監(jiān)管，使任職公司發(fā)生重大違法行為，造成嚴(yán)重后果的；

　　（三）未能認(rèn)真履行有關(guān)董事、監(jiān)事權(quán)利和義務(wù)與職責(zé)，致使本公司或任職公司權(quán)益受到嚴(yán)重?fù)p害的；

　　（四）犯有其他嚴(yán)重錯(cuò)誤。

　　第四十七條 本公司出席項(xiàng)目公司、項(xiàng)目投資的檔案由公司辦公室中心檔案室跟據(jù)國(guó)家檔案法規(guī)、公司檔案管理規(guī)定和ISO9002《質(zhì)量手冊(cè)》中的內(nèi)控規(guī)定，實(shí)行歸口管理，項(xiàng)目發(fā)展部協(xié)助中心檔案室做好項(xiàng)目投資有關(guān)資料的收集、清理、立卷和歸檔工作。

　　第四十八條 項(xiàng)目投資檔案包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┣捌诠ぷ麟A段的項(xiàng)目背景、市場(chǎng)調(diào)研資料、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、專家論證及評(píng)審結(jié)果，經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)研究、審議通過(guò)實(shí)施項(xiàng)目的會(huì)議記錄、提案、決議等；

　　（二）項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)，工程施工的方案、合同、設(shè)備采購(gòu)方案與合同、與合作方的往來(lái)函電、談判紀(jì)要和簽署的各類意向、鑒定文書(shū)等重要文件；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目公司發(fā)起協(xié)議、出資證明或股權(quán)證書(shū)、工商登記注冊(cè)的全套報(bào)批文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和企業(yè)代碼復(fù)印件及各級(jí)政府有關(guān)該項(xiàng)目的各種批復(fù)文件；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目運(yùn)行后的反映公司權(quán)益的各種報(bào)表、文件、資料和重大合同副本；

　�。ㄎ澹┡c項(xiàng)目投資相關(guān)的技術(shù)書(shū)籍、圖表畫(huà)冊(cè)、電子文檔和視聽(tīng)資料等；

　　（六）公司檔案管理規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔的其他文件資料。

　　第四十九條 前款規(guī)定的項(xiàng)目投資資料原件應(yīng)當(dāng)一律由本公司中心檔案室歸檔，依法永久或長(zhǎng)期保存，各經(jīng)辦部門可以自留副本或復(fù)制件。

　　第五十條 項(xiàng)目發(fā)展部項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資前期和籌建階段檔案資料的催索、收集、整理、立卷；各類檔案資料在所涉事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)送業(yè)務(wù)主管部門清理立卷后，統(tǒng)一向中心檔案室報(bào)送歸檔。

　　第五十一條 按公司要求上報(bào)各部門的有關(guān)報(bào)告，由有關(guān)各部門負(fù)責(zé)及時(shí)清理立卷，年終負(fù)責(zé)歸檔。

　　第五十二條 公司各部門均不得跨年度自行散存應(yīng)當(dāng)歸檔的文件資料。

　　第五十三條 遵循完備、整齊、分類檢索、易于查找的原則對(duì)項(xiàng)目投資檔案實(shí)施有效管理，為公司經(jīng)營(yíng)、決策及依法維護(hù)公司權(quán)益提供證據(jù)或范例。

　　第五十四條 相關(guān)部門如有必需，可留存復(fù)印件，但借閱或復(fù)制已經(jīng)歸檔的文件資料應(yīng)當(dāng)遵守公司《質(zhì)量手冊(cè)》中關(guān)于文件和記錄控制條款，辦理登記手續(xù)，并履行保密義務(wù)。

　　第七章 附則

　　第五十五條 本辦法自總裁辦公會(huì)通過(guò)之日起執(zhí)行。

　　第五十六條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度6

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司相關(guān)人員跟隨投資行為，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵人員公司投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則及私募投資基金行業(yè)的慣例制定本制度。

　　第二章跟隨投資的人員范圍

　　第二條本制度所指項(xiàng)目跟隨投資包括對(duì)公司投資項(xiàng)目的以下幾種跟隨投資范圍（以下簡(jiǎn)稱跟投人員）：

　　（一）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員跟隨投資；

　�。ǘ�）公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、投資決策委員會(huì)成員、公司高級(jí)管理人員；

　�。ㄈ�）其他公司員工。

　　第三章跟隨投資的原則

　　第三條項(xiàng)目跟隨投資是公司為相關(guān)人員提供投資機(jī)會(huì)，且為個(gè)人獨(dú)立做出之投資決策，以主動(dòng)自愿為原則，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，盈虧自負(fù)。

　　第四條跟投人員應(yīng)當(dāng)以合法資金為自己投資相關(guān)項(xiàng)目，不得代他人持股。

　　第五條跟投人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，不得以進(jìn)行利益輸送為目的跟投相關(guān)項(xiàng)目。

　　第六條跟隨投資款項(xiàng)全部由跟投人員個(gè)人自籌資金支付。對(duì)于自愿投資的人員，如在規(guī)定期限內(nèi)資金不能到位，視為自動(dòng)放棄投資機(jī)會(huì)。

　　第七條公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項(xiàng)目信息，跟投人員應(yīng)對(duì)所有項(xiàng)目信息予以嚴(yán)格保密，如有因疏忽或故意造成項(xiàng)目信息泄露的，公司有權(quán)視情況取消其跟投資格；因泄露信息給公司項(xiàng)目投資帶來(lái)?yè)p失的，公司有追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

　　第八條由公司提供的項(xiàng)目源，項(xiàng)目組成員選擇自愿跟隨投資。

　　第九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自行開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目源，項(xiàng)目來(lái)源人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上必須跟隨投資，特殊情況另行協(xié)商。

　　第四章跟投方式及項(xiàng)目范圍

　　第十條本制度所指跟投方式是指跟投人員作為基金合同主體（合伙型基金0的有限合伙人、契約型基金的份額持有人、公司型基金的股東）投資于公司發(fā)起設(shè)立或管理的私募基金。

　　第十一條本制度所指跟隨投資項(xiàng)目包括：

　　（一）公司為特定投資目的發(fā)起設(shè)立的私募基金項(xiàng)目；

　�。ǘ�）公司受托管理的私募基金項(xiàng)目。

　　第五章跟隨投資的比例

　　第十二條根據(jù)項(xiàng)目及投資額度，公司分配給跟投人員的整體跟投額度原則上為公司管理基金項(xiàng)目投資金額的10%以內(nèi)，公司可根據(jù)項(xiàng)目情況對(duì)該比例進(jìn)行調(diào)整。

　　第六章跟隨投資額度的分配

　　第十三條跟投人員的跟隨投資額度根據(jù)項(xiàng)目具體情況確定。

　　第十四條項(xiàng)目提供者及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。

　　第七章跟隨投資項(xiàng)目的退出

　　第十五條跟投人員根據(jù)基金合同的約定退出跟隨投資項(xiàng)目。

　　第八章跟投員工的離職

　　第十六條鑒于員工跟隨投資屬個(gè)人在充分考慮收益風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上的獨(dú)立投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素而受到影響。

　　第十七條員工離職后的退出原則同樣以第七章的規(guī)定執(zhí)行。第十八條員工離職后跟隨投資協(xié)議之相關(guān)法律文件繼續(xù)有效，員工繼續(xù)承擔(dān)跟隨投資的全部收益或風(fēng)險(xiǎn)。

　　第九章工作安排

　　第十九條跟隨投資的前期額度分配及相關(guān)法律手續(xù)，以及后期相關(guān)行政、法務(wù)事宜的協(xié)調(diào)由投資管理部會(huì)同行政人事部、合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織處理。第二十條投資期內(nèi)被投資項(xiàng)目的相關(guān)經(jīng)營(yíng)信息由投資管理部負(fù)責(zé)定期向跟投人員進(jìn)行披露。

　　第二十一條跟隨投資的資金管理、退出及相關(guān)稅務(wù)統(tǒng)籌由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)。

　　第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需全程提供必要的配合工作。

　　第十章附則

　　第二十三條對(duì)公司管理的基金之投資項(xiàng)目，如果公司董事、投資決策委員會(huì)委員、公司高級(jí)管理人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）、公司負(fù)責(zé)該基金投資項(xiàng)目的投資團(tuán)隊(duì)成員、公司委派至基金執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表（含公司委派至基金的其他管理人員）反對(duì)投資的，且基金最終決定不投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在一年內(nèi)不得自行對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行投資，或者通過(guò)近親屬進(jìn)行投資該項(xiàng)目，或者通過(guò)其控股的企業(yè)進(jìn)行該項(xiàng)目投資；否則，視為違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定。如果該人雖反對(duì)投資的，但基金最終決定投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在半年之內(nèi)不得自行投資，或者通過(guò)其近親屬進(jìn)行投資該項(xiàng)目，或者通過(guò)其控股的企業(yè)進(jìn)行該項(xiàng)目投資；否則視為違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定。如果該人贊成投資，但基金最終決定不投資的，該人可自行投資該項(xiàng)目。如果該人贊成投資，基金最終決定投資的，該人在取得公司同意且不影響基金投資的前提下，可投資該項(xiàng)目。

　　第二十四條本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)本制度進(jìn)行補(bǔ)充或修訂。

　　第二十五條本制度自董事會(huì)通過(guò)之日起生效，自頒布之日起實(shí)施。

　　附件：

　　私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投的相關(guān)規(guī)定

　　一、私募基金管理人及其從業(yè)人員具有投資資格的規(guī)定

　　根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)20xx年4月15日發(fā)布，自20xx年7月15日起施行的《私募投資基金募集行為管理辦法》，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員不適用關(guān)于私募基金合格投資者的規(guī)定，直接視為具有投資資格。具體規(guī)定如下：

　　第三十二條：私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：

　�。ㄒ唬┥鐣�(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

　　（二）依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；

　�。ㄈ�）受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；

　�。ㄋ模┩顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

　�。ㄎ澹┓�律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　二、私募基金投資者包括員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求

　　《基金業(yè)協(xié)會(huì)就私募基金登記備案常見(jiàn)問(wèn)題解答》中關(guān)于私募基金備案部分規(guī)定：

　　私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求有哪些？

　　答：符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第（三）項(xiàng)所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問(wèn)題文件描述上傳"中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的'勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

　　三、證監(jiān)會(huì)支持私募基金跟投行為

　　20xx年9月證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》時(shí)，證監(jiān)會(huì)就辦法出臺(tái)而對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題作出解釋。關(guān)于VC/PE行業(yè)普遍存在的跟投行為，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投私募基金的兩種情形，均不屬于禁止范圍。

　　根據(jù)《辦法》第二十三條第（一）項(xiàng)，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。有市場(chǎng)人士認(rèn)為，何種情形屬于財(cái)產(chǎn)混同不太明確，如私募基金管理人跟投的，是否會(huì)被認(rèn)定為財(cái)產(chǎn)混同？

　　張曉軍表示，該項(xiàng)規(guī)定系對(duì)《證券投資基金法》第二十一條第（一）項(xiàng)的沿用�；�金財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)，具有獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于私募基金管理人、托管人等的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。將基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為，違背了基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的原則，可能損害投資者的利益。

　　事實(shí)上，在VC/PE行業(yè)，基金管理人或投資經(jīng)理在項(xiàng)目投資階段進(jìn)行跟投，已經(jīng)成為成熟的行業(yè)慣例。項(xiàng)目的好壞決定著跟投者資金的損益，因而，不少VC/PE機(jī)構(gòu)內(nèi)部都有一套強(qiáng)制跟投機(jī)制—既能用來(lái)防范投資人員的道德風(fēng)險(xiǎn)，也3形成了對(duì)投資人員的激勵(lì)機(jī)制。

　　“對(duì)于私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投私募基金的，有兩種情形：一是跟投項(xiàng)目，其所形成的權(quán)益仍為基金管理人及其從業(yè)人員固有財(cái)產(chǎn)，不屬于基金財(cái)產(chǎn)；二是跟投基金，跟投資金已經(jīng)為基金財(cái)產(chǎn)的一部分，不同于基金管理人及其從業(yè)人員的其他固有財(cái)產(chǎn)�！睆垥攒姺Q，上述兩種情形均不屬于將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)。

投資管理制度7

　　1.崗位設(shè)置圖

　　2.部門使命

　　負(fù)責(zé)管理公司的各項(xiàng)投融資活動(dòng),制訂和實(shí)施各類投融資計(jì)劃,為公司高層決策收集相關(guān)信息、進(jìn)行決策分析以及提供相關(guān)服務(wù)。

　　3.部門職責(zé):

　　3.1投資戰(zhàn)略研究

　　根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,制訂本公司投資戰(zhàn)略,包括投資的行業(yè)、地域和區(qū)域、時(shí)間計(jì)劃以及投資策略。

　　根據(jù)投資戰(zhàn)略,尋找各類投資機(jī)會(huì)。

　　負(fù)責(zé)評(píng)審其他部門提供的投資機(jī)會(huì)。

　　委托項(xiàng)目部、開(kāi)發(fā)部和其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查,并審核盡職調(diào)查報(bào)告。

　　3.2長(zhǎng)期投資管理

　　根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略,結(jié)合項(xiàng)目拓展部、開(kāi)發(fā)部及項(xiàng)目公司等提出的項(xiàng)目投資計(jì)劃,會(huì)同財(cái)務(wù)部共同編制各類投資計(jì)劃(年度和季度)。

　　對(duì)公司對(duì)外投資(包括短期投資及長(zhǎng)期投資)實(shí)施過(guò)程中的進(jìn)度、資金使用情況、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施等方面的管理。

　　匯總公司上年度對(duì)外投資的規(guī)模及投資收益,并分析取得成績(jī)的原因及沒(méi)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的原因。

　　根據(jù)財(cái)務(wù)部的年度資金使用計(jì)劃及年度投資計(jì)劃,參與項(xiàng)目部、開(kāi)發(fā)部對(duì)項(xiàng)目的預(yù)可研,提供初步投資分析意見(jiàn)。

　　負(fù)責(zé)對(duì)開(kāi)發(fā)部組織的房地產(chǎn)項(xiàng)目可行性研究進(jìn)行投資可行性方面的評(píng)估,參與可行性研究評(píng)審。

　　負(fù)責(zé)投資過(guò)程管理,對(duì)正處于投資階段的項(xiàng)目公司,根據(jù)項(xiàng)目公司、項(xiàng)目部等提出的投資需求及進(jìn)度,會(huì)同財(cái)務(wù)部共同編制投資進(jìn)度安排表。會(huì)同財(cái)務(wù)部根據(jù)每個(gè)季度報(bào)表分析,對(duì)公司持有的項(xiàng)目公司股權(quán)、資產(chǎn)或其他物業(yè)等的投資收益、現(xiàn)金流量作出整體分析等。

　　負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門進(jìn)行房地產(chǎn)項(xiàng)目的后評(píng)估工作。

　　3.3短期投資管理

　　根據(jù)證券市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)等資本市場(chǎng)上各種有價(jià)證券的`情況和其他投資對(duì)象的盈利能力編報(bào)短期投資計(jì)劃。

　　根據(jù)公司財(cái)務(wù)部的資金盈余情況所編報(bào)資金狀況表,共同協(xié)商短期投資的時(shí)機(jī)及投資方向,包括購(gòu)買股票、企業(yè)債券、金融債券、其他金融衍生產(chǎn)品、國(guó)庫(kù)券、特種國(guó)債、委托理財(cái)、委托貸款等。

　　負(fù)責(zé)編制短期投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)及合作協(xié)議等。

　　3.4股權(quán)事務(wù)管理

　　參與本公司及被投資公司《公司章程》、《議事規(guī)則》、《重大決策程序》及《關(guān)聯(lián)交易議事規(guī)則》等文件的起草。

　　負(fù)責(zé)處理本公司及被投資公司的各類股權(quán)事務(wù),包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于投資會(huì)議的各類決議的制作及決議檔案保留等

　　負(fù)責(zé)本公司及被投資公司公司的重大資產(chǎn)及產(chǎn)權(quán)處置的管理。

　　3.5融資計(jì)劃管理

　　負(fù)責(zé)完成各類股權(quán)性融資管理,包括發(fā)行普通股、優(yōu)先股等以及其他貨幣形式的增資擴(kuò)股。

　　負(fù)責(zé)完成公司股權(quán)性戰(zhàn)略投資人的合作事宜的處理。

投資管理制度8

　　第一章總則

　　第一條為鼓勵(lì)外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱外國(guó)投資者）來(lái)華從事創(chuàng)業(yè)投資，建立和完善中國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)投企業(yè)）是指外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)投資者），根據(jù)本規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)。

　　第三條本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱所投資企業(yè)）進(jìn)行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。

　　第四條創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。

　　采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱非法人制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時(shí)由第七條所述的必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。

　　采用公司制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱公司制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者以其各自認(rèn)繳的出資額為限對(duì)創(chuàng)投企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。

　　第五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，不得損害中國(guó)的社會(huì)公共利益。創(chuàng)投企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及合法權(quán)益受中國(guó)法律的保護(hù)。

　　第二章設(shè)立與登記

　　第六條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┩顿Y者人數(shù)在2人以上50以下；且應(yīng)至少擁有一個(gè)第七條所述的必備投資者；

　�。ǘ�）非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳出資總額的最低限額為1000萬(wàn)美元；公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳資本總額的最低限額為500萬(wàn)美元。除第七條所述必備投資者外，其他每個(gè)投資者的最低認(rèn)繳出資額不得低于100萬(wàn)美元。外國(guó)投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國(guó)投資者以人民幣出資；

　�。ㄈ�）有明確的組織形式；

　�。ㄋ模┯忻鞔_合法的投資方向；

　�。ㄎ澹┏�了將本企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理公司進(jìn)行管理的情形外，創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有三名以上具備創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員；

　�。�六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第七條必備投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資。在必備投資者為中國(guó)投資者的情形下，本款業(yè)績(jī)要求為：在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬(wàn)元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資）；

　�。ㄈ�）擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；

　�。ㄋ模┤绻�某一投資者的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿足上述條件，則該投資者可以申請(qǐng)成為必備投資者。本款所稱關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體、或控制該投資者的某一實(shí)體、或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。本款所稱控制是指控制方擁有被控制方超過(guò)50%的表決權(quán)；

　�。ㄎ澹┍貍渫顿Y者及其上述關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國(guó)司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰；

　�。�六）非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%，且應(yīng)對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%。

　　第八條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理：

　�。ㄒ唬┩顿Y者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)文件。

　�。ǘ�）省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在收到全部上報(bào)材料后15天內(nèi)完成初審并上報(bào)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部（以下簡(jiǎn)稱審批機(jī)構(gòu)）。

　�。ㄈ�）審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報(bào)材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》。

　�。ㄋ模┇@得批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》之日起一個(gè)月內(nèi)，持此證書(shū)向國(guó)家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級(jí)工商行政管理部門（以下簡(jiǎn)稱登記機(jī)關(guān)）申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

　　第九條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件：

　�。ㄒ唬┍貍渫顿Y者簽署的設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；

　�。ǘ�）投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；

　�。ㄈ�）必備投資者書(shū)面聲明（聲明內(nèi)容包括：投資者符合第七條規(guī)定的資格條件；所有提供的材料真實(shí)性；投資者將嚴(yán)格遵循本規(guī)定及中國(guó)其他有關(guān)法律法規(guī)的要求）；

　　（四）律師事務(wù)所出具的對(duì)必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權(quán)和簽署的法律意見(jiàn)書(shū)；

　　（五）必備投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說(shuō)明、申請(qǐng)前三年其管理資本的說(shuō)明、其已投資資本的說(shuō)明，及其擁有的創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)管理人員簡(jiǎn)歷；

　�。�六）投資者的注冊(cè)登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；

　�。ㄆ撸┟�稱登記機(jī)關(guān)出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

　�。ò耍┤绻�必備投資者的資格條件是依據(jù)第七條第（四）款的規(guī)定，則還應(yīng)報(bào)送其符合條件的關(guān)聯(lián)實(shí)體的相關(guān)材料；

　�。ň牛�審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有關(guān)的文件。

　　第十條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱中加注創(chuàng)業(yè)投資字樣。除創(chuàng)投企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資字樣。

　　第十一條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：

　　（一）創(chuàng)投企業(yè)董事長(zhǎng)或聯(lián)合管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)；

　�。ǘ�）合同、章程以及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件和批準(zhǔn)證書(shū)；

　�。ㄈ�）投資者的合法開(kāi)業(yè)證明或身份證明；

　�。ㄋ模┩顿Y者的資信證明；

　�。ㄎ澹┓ǘù�表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件；

　�。�六）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

　�。ㄆ撸┢髽I(yè)住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立非法人制創(chuàng)投企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規(guī)定第七條第四款規(guī)定的投資者的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)聯(lián)實(shí)體為其出具的承擔(dān)出資連帶責(zé)任的擔(dān)保函。

　　以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。

　　創(chuàng)投企業(yè)登記事項(xiàng)變更應(yīng)依法向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。

　　第十二條經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的非法人制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

　　《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》應(yīng)載明非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳的出資總額和必備投資者名稱。

　　第三章出資及相關(guān)變更

　　第十三條非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┩顿Y者可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度分期向創(chuàng)投企業(yè)注入認(rèn)繳出資，最長(zhǎng)不得超過(guò)5年。各期投入資本額由創(chuàng)投企業(yè)根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定投資者不如期出資的責(zé)任和相關(guān)措施；

　�。ǘ�）投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)一般不得減少其認(rèn)繳出資額。如果占出資額超過(guò)50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng)投企業(yè)不違反最低1000萬(wàn)美元認(rèn)繳出資額的要求，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，投資者可以減少其認(rèn)繳資本額（但投資者根據(jù)本條第（五）款規(guī)定減少其已投資的資本額或在創(chuàng)投企業(yè)投資期限屆滿后減少未使用的認(rèn)繳出資額不在此限）。在此情況下，投資者應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中規(guī)定減少認(rèn)繳出資額的條件、程序和辦法；

　�。ㄈ�）必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的，應(yīng)獲得占總出資額超過(guò)50%的其他投資者同意，并應(yīng)將其權(quán)益轉(zhuǎn)讓給符合第七條要求的新投資者，且應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)的合同和章程，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　其他投資者如轉(zhuǎn)讓其認(rèn)繳資本額或已投入資本額，須按創(chuàng)投企業(yè)合同的約定進(jìn)行，且受讓人應(yīng)符合本規(guī)定第六條的有關(guān)要求。投資各方應(yīng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。

　　（四）創(chuàng)投企業(yè)設(shè)立后，如果有新的.投資者申請(qǐng)加入，須符合本規(guī)定和創(chuàng)投企業(yè)合同的約定，經(jīng)必備投資者同意，相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。

　　（五）創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當(dāng)于其原出資額的部分，可以直接分配給投資各方。此類分配構(gòu)成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定此類分配的具體辦法，并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)和所在地外匯局提交一份要求相應(yīng)減少投資者已投入資本額的備案說(shuō)明，同時(shí)證明創(chuàng)投企業(yè)投資者未到位的認(rèn)繳出資額及創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時(shí)擁有的其他資金至少相當(dāng)于創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時(shí)承擔(dān)的投資義務(wù)的要求。但該分配不應(yīng)成為創(chuàng)投企業(yè)對(duì)因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請(qǐng)求的抗辯理由。

　　第十四條非法人制創(chuàng)投企業(yè)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記時(shí)，上述規(guī)定中審批機(jī)關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應(yīng)的審批文件。

　　第十五條非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度繳付出資后，應(yīng)持相關(guān)驗(yàn)資報(bào)告向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理出資備案手續(xù)。登記機(jī)關(guān)根據(jù)其實(shí)際出資狀況在其《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》出資額欄目后加注實(shí)繳出資額數(shù)目。

　　非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過(guò)最長(zhǎng)投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機(jī)關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。

　　第十六條公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。

　　第四章組織機(jī)構(gòu)

　　第十七條非法人制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)聯(lián)合管理委員會(huì)。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會(huì)。聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)代表投資者管理創(chuàng)投企業(yè)。

　　第十八條聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)下設(shè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)的合同及章程中規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，執(zhí)行聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)的投資決策。

　　第十九條經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┚哂型耆�的民事行為能力；

　�。ǘ�）無(wú)犯罪記錄；

　�。ㄈ�）無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄；

　　（四）應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且無(wú)違規(guī)操作記錄；

　�。ㄎ澹�審批機(jī)構(gòu)要求的與經(jīng)營(yíng)管理資格有關(guān)的其他條件。

　　第二十條經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)報(bào)告以下事項(xiàng)：

　　（一）經(jīng)授權(quán)的重大投資活動(dòng)；

　�。ǘ�）中期、年度業(yè)績(jī)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

　�。ㄈ�）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)；

　�。ㄋ模﹦�(chuàng)投企業(yè)合同及章程中規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)。

　　第二十一條聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)可以不設(shè)立經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，而將該創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)權(quán)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行管理。該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以是內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，也可以是外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，或境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下，該創(chuàng)投企業(yè)與該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)簽訂管理合同，約定創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)。該管理合同應(yīng)經(jīng)全體投資者同意并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可生效。

　　第二十二條創(chuàng)投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng)業(yè)投資合同中依據(jù)國(guó)際慣例約定內(nèi)部收益分配機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

　　第五章創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)

　　第二十三條受托管理創(chuàng)投企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┮允芡泄芾韯�(chuàng)投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）擁有三名以上具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；

　�。ㄈ�）注冊(cè)資本或出資總額不低于100萬(wàn)元人民幣或等值外匯；

　�。ㄋ模┯型晟频膬�(nèi)部控制制度。

　　第二十四條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式，也可以采取合伙制組織形式。

　　第二十五條同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。

　　第二十六條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)報(bào)告第二十條所列事項(xiàng)。

　　第二十七條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)符合本規(guī)定第二十三條的條件，經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報(bào)材料之日起45天內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》。獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》之日起一個(gè)月內(nèi)，持此證書(shū)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

　　第二十八條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件：

　　（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；

　　（二）外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司合同及章程；

　　（三）投資者的注冊(cè)登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；

　　（四）審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有關(guān)的文件。

　　第二十九條外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)加注創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。

　　第三十條獲得批準(zhǔn)接受創(chuàng)投企業(yè)委托在華從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自管理合同獲得批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)登記手續(xù)。

　　申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記應(yīng)報(bào)送下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：

　�。ㄒ唬┚惩鈩�(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)董事長(zhǎng)或有權(quán)簽字人簽署的登記申請(qǐng)書(shū)；

　�。ǘ�）經(jīng)營(yíng)管理合同及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；

　�。ㄈ�）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議；

　　（四）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的合法開(kāi)業(yè)證明；

　�。ㄎ澹┚惩鈩�(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明；

　�。�六）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國(guó)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的授權(quán)書(shū)、簡(jiǎn)歷及身份證明；

　　（七）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在華營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明。

　　以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。

　　第六章經(jīng)營(yíng)管理

　　第三十一條創(chuàng)投企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)以下業(yè)務(wù)：

　　（一）以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式；

　�。ǘ�）提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢；

　�。ㄈ�）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

　�。ㄋ模�審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　創(chuàng)投企業(yè)資金應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

　　第三十二條創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列活動(dòng)：

　�。ㄒ唬┰趪�(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

　�。ǘ�）直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券，但所投資企業(yè)上市后，創(chuàng)投企業(yè)所持股份不在此列；

　�。ㄈ�）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

　　（四）貸款進(jìn)行投資；

　�。ㄎ澹┡灿梅亲杂匈Y金進(jìn)行投資；

　　（六）向他人提供貸款或擔(dān)保，但創(chuàng)投企業(yè)對(duì)所投資企業(yè)1年以上的企業(yè)債券和可以轉(zhuǎn)換為所投資企業(yè)股權(quán)的債券性質(zhì)的投資不在此列（本款規(guī)定并不涉及所投資企業(yè)能否發(fā)行該等債券）；

　　（七）法律、法規(guī)以及創(chuàng)投企業(yè)合同禁止從事的其他事項(xiàng)。

　　第三十三條投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對(duì)外投資期限。

　　第三十四條創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)時(shí)，可以依法選擇適用的退出機(jī)制，包括：

　�。ㄒ唬�將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；

　�。ǘ�）與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購(gòu)協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下依法回購(gòu)其所持有的股權(quán)；

　　（三）所投資企業(yè)在符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的上市條件時(shí)可以申請(qǐng)到境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過(guò)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；

　　（四）中國(guó)法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

　　所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購(gòu)該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機(jī)構(gòu)會(huì)同登記機(jī)關(guān)另行制訂。

　　第三十五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家稅法的規(guī)定依法申報(bào)納稅。對(duì)非法人制創(chuàng)投企業(yè)，可以由投資各方依照國(guó)家稅法的有關(guān)規(guī)定，分別申報(bào)繳納企業(yè)所得稅；也可以由非法人制創(chuàng)投企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，依照稅法規(guī)定統(tǒng)一計(jì)算繳納企業(yè)所得稅。

　　非法人制創(chuàng)投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國(guó)家稅務(wù)總局另行頒布。

　　第三十六條創(chuàng)投企業(yè)中屬于外國(guó)投資者的利潤(rùn)等收益匯出境外的，應(yīng)當(dāng)憑管理委員會(huì)或董事會(huì)的分配決議，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、外方投資者投資資金流入證明和驗(yàn)資報(bào)告、完稅證明和稅務(wù)申報(bào)單（享受減免稅優(yōu)惠的，應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的減免稅證明文件），從其外匯帳戶中支付或者到外匯指定銀行購(gòu)匯匯出。

　　外國(guó)投資者回收的對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的出資可依法申購(gòu)?fù)鈪R匯出。公司制創(chuàng)投企業(yè)開(kāi)立和使用外匯帳戶、資本變動(dòng)及其他外匯收支事項(xiàng)，按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定辦理。非法人制創(chuàng)投企業(yè)外匯管理規(guī)定由國(guó)家外匯管理局另行制定。

　　第三十七條投資者應(yīng)在合同、章程中約定創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限，一般不得超過(guò)12年。經(jīng)營(yíng)期滿，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以延期。

　　經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，創(chuàng)投企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。但是，如果非法人制創(chuàng)投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過(guò)其他方式變賣，其債務(wù)亦已全部清償，且其剩余財(cái)產(chǎn)均已被分配給投資者，則毋需上述批準(zhǔn)即可進(jìn)入解散和終止程序，但該非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在該等解散生效前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提交一份書(shū)面?zhèn)浒刚f(shuō)明。

　　創(chuàng)投企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。

　　第三十八條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記。

　　申請(qǐng)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：

　�。ㄒ唬┒�事長(zhǎng)或聯(lián)合管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人或清算組織負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請(qǐng)書(shū)；

　�。ǘ�）董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)的決議；

　　（三）清算報(bào)告；

　�。ㄋ模┒悇�(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)出具的注銷登記證明；

　�。ㄎ澹�審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或備案文件；

　�。�六）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

　　經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記，創(chuàng)投企業(yè)終止。

　　非法人制創(chuàng)投企業(yè)必備投資者承擔(dān)的連帶責(zé)任不因非法人制創(chuàng)投企業(yè)的終止而豁免。

　　第七章審核與監(jiān)管

　　第三十九條創(chuàng)投企業(yè)境內(nèi)投資比照?qǐng)?zhí)行《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。

　　第四十條創(chuàng)投企業(yè)投資于任何鼓勵(lì)類和允許類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門備案。當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門應(yīng)在收到備案材料后15天內(nèi)完成備案審核手續(xù)并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第四十一條創(chuàng)投企業(yè)投資于限制類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請(qǐng)，并提供下列材料：

　　（一）創(chuàng)投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明；

　　（二）創(chuàng)投企業(yè)的批準(zhǔn)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

　�。ㄈ�）創(chuàng)投企業(yè)（與所投資企業(yè)其他投資者）簽定的所投資企業(yè)合同與章程。

　　省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門接到上述申請(qǐng)之日起45日內(nèi)作出同意或不同意的書(shū)面批復(fù)。作出同意批復(fù)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。所投資企業(yè)持該批復(fù)文件和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第四十二條創(chuàng)投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步開(kāi)放的外商投資項(xiàng)目，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定審批。

　　第四十三條創(chuàng)投企業(yè)增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為，按照第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定的程序辦理。

　　第四十四條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規(guī)定的程序之日起一個(gè)月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案。

　　第四十五條創(chuàng)投企業(yè)還應(yīng)在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。

　　審批機(jī)構(gòu)在接到該備案材料起5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機(jī)構(gòu)將商國(guó)務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處罰。

　　第四十六條創(chuàng)投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊(cè)資本中，如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國(guó)投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國(guó)投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%，則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇；如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國(guó)投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國(guó)投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊(cè)資本的25%，則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。

　　第四十七條已成立的含有境內(nèi)自然人投資者的內(nèi)資企業(yè)在接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資變更為外商投資企業(yè)后，可以繼續(xù)保留其原有境內(nèi)自然人投資者的股東地位。

　　第四十八條創(chuàng)投企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的負(fù)責(zé)人如有違法操作行為，除依法追究責(zé)任外，情節(jié)嚴(yán)重的，不得繼續(xù)從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)的投資管理活動(dòng)。

　　第八章附則

　　第四十九條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在大陸投資設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十條本規(guī)定由對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家稅務(wù)總局和國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十一條本規(guī)定自二oo三年三月一日起施行。對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部和國(guó)家工商行政管理總局于二oo一年八月二十八日發(fā)布的《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》同日廢止。

　　投資企業(yè)管理制度3

　　第一條為了保障外商投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）及其職工的合法權(quán)益，確立、維護(hù)和發(fā)展企業(yè)與職工之間穩(wěn)定和諧的勞動(dòng)關(guān)系，根據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、中外股份有限公司及其職工。

　　第三條縣及縣以上各級(jí)人民政府的勞動(dòng)行政部門依據(jù)本規(guī)定，對(duì)企業(yè)的用人、培訓(xùn)、工資、保險(xiǎn)福利待遇和勞動(dòng)安全衛(wèi)生等實(shí)行監(jiān)察。

　　第四條企業(yè)制定的規(guī)章制度，不得違反國(guó)家的法律、行政法規(guī)。

　　第五條企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，自主決定招聘職工的時(shí)間、條件、方式、數(shù)量。企業(yè)招聘職工，可在企業(yè)所在地的勞動(dòng)部門確認(rèn)的職業(yè)介紹中心（所）招聘。經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門同意，也可以直接或跨地區(qū)招聘。企業(yè)不得招聘未解除勞動(dòng)關(guān)系的職工。禁止使用童工。

　　第六條企業(yè)招聘職工時(shí)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)招聘中方職工；確需招聘外籍及臺(tái)灣、香港、澳門地區(qū)人員的，必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門批準(zhǔn)，并辦理就業(yè)證等有關(guān)手續(xù)。

　　第七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)培訓(xùn)制度，對(duì)職工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。對(duì)從事技術(shù)工種或有特殊技能要求的職工，須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后，持證上崗。培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取和使用。

　　第八條勞動(dòng)合同由職工個(gè)人同企業(yè)以書(shū)面形式訂立。工會(huì)組織（沒(méi)有工會(huì)組織的應(yīng)選舉工人代表）可以代表職工與企業(yè)就勞動(dòng)報(bào)酬、工時(shí)休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利等事項(xiàng)，通過(guò)協(xié)商談判，訂立集體合同。勞動(dòng)合同、集體合同的內(nèi)容，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)。

　　第九條勞動(dòng)合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)于一個(gè)月內(nèi)到當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門鑒證。集體合同訂立后，應(yīng)報(bào)送當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門備案。勞動(dòng)行政部門自收到之日起15日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效。

　　第十條勞動(dòng)合同期滿或雙方約定的終止條件出現(xiàn)，勞動(dòng)合同即行終止。經(jīng)雙方同意，可以續(xù)訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商同意，并辦理勞動(dòng)合同變更手續(xù)。勞動(dòng)合同變更內(nèi)容，可由勞動(dòng)合同雙方商定。

　　第十一條有下列情形之一的，企業(yè)或職工可以解除勞動(dòng)合同：

　�。ㄒ唬﹦趧�(dòng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致；

　�。ǘ�）試用期內(nèi)不符合錄用條件、職工不履行勞動(dòng)合同、嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律和企業(yè)依法制定的規(guī)章制度，以及被勞動(dòng)教養(yǎng)或被判刑的，企業(yè)可以解除勞動(dòng)合同；

　�。ㄈ�）企業(yè)以暴力、威脅、監(jiān)禁或者其他妨害人身自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng)；企業(yè)不履行勞動(dòng)合同或者違反國(guó)家法律、行政法規(guī)，侵害職工合法權(quán)益的，職工可以解除勞動(dòng)合同。

　　第十二條有下列情形之一的，企業(yè)在征求工會(huì)意見(jiàn)后，可以解除勞動(dòng)合同，但應(yīng)提前30日以書(shū)面形式通知職工本人：

　�。ㄒ唬┞毠せ疾』蚍且蚬へ�(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作或不能從事由企業(yè)另行安排的工作的；

　�。ǘ�）職工經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；

　�。ㄈ�）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生變化，致使原勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動(dòng)合同達(dá)成協(xié)議的；

　�。ㄋ模┓�律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第十三條職工患職業(yè)病或因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或部分喪失勞動(dòng)能力的，職工患病在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的，用人單位不得解除勞動(dòng)合同。因患職業(yè)病或因工致殘的職工，若本人要求解除勞動(dòng)合同，企業(yè)應(yīng)按當(dāng)?shù)卣�府�?guī)定，向社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)繳納因工致殘就業(yè)安置費(fèi)。職工患病或非因工負(fù)傷的醫(yī)療期限按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

　　第十四條企業(yè)的工資分配，應(yīng)實(shí)行同工同酬的原則。職工工資水平應(yīng)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上逐年提高。企業(yè)職工的工資水平由企業(yè)根據(jù)當(dāng)?shù)厝嗣裾�府或勞�?dòng)行政部門發(fā)布的工資指導(dǎo)線，通過(guò)集體談判確定。職工法定工作時(shí)間內(nèi)的最低工資，不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十五條企業(yè)必須以貨幣形式按時(shí)足額支付職工工資，每月至少要支付一次，并為職工代扣、代繳個(gè)人所得稅。

　　第十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行勞動(dòng)工資統(tǒng)計(jì)，并向所在地區(qū)勞動(dòng)行政部門、財(cái)政部門及統(tǒng)計(jì)部門和企業(yè)主管部門報(bào)送勞動(dòng)工資統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

　　第十七條企業(yè)必須按照國(guó)家規(guī)定參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等社會(huì)保險(xiǎn)，按照地方人民政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，向社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按時(shí)、足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定列支。職工個(gè)人也應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)。

　　第十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職工《勞動(dòng)手冊(cè)》和《養(yǎng)老保險(xiǎn)手冊(cè)》制度，記錄職工的工齡、工資及養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、醫(yī)療等社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納與支付情況。

　　第十九條企業(yè)對(duì)依照本規(guī)定第十一條第、三款、第十二條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的職工，應(yīng)當(dāng)一次性發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)。對(duì)依照本規(guī)定第十二條一款規(guī)定解除勞動(dòng)合同的，除發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)外，還應(yīng)當(dāng)發(fā)給醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)。

　　第二十條生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)其在本企業(yè)的工作年限計(jì)算。生活補(bǔ)助費(fèi)按每月滿1年發(fā)給相當(dāng)本人1個(gè)月的實(shí)得工資；醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)按在本企業(yè)工作不滿5年的，發(fā)給相當(dāng)本人3個(gè)月的實(shí)得工資，5年以上的為6個(gè)月實(shí)得工資。在本企業(yè)工作6個(gè)月以上不滿1年的，按1年計(jì)算。生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)計(jì)發(fā)基數(shù)，按本人解除勞動(dòng)合同前半年月平均實(shí)得工資計(jì)算。

　　第二十一條企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定宣布解散或經(jīng)雙方協(xié)商同意解除勞動(dòng)合同時(shí)，對(duì)因工負(fù)傷、或者患職業(yè)病經(jīng)醫(yī)院證明正在治療或療養(yǎng)、以及醫(yī)療終結(jié)經(jīng)勞動(dòng)鑒定委員會(huì)確認(rèn)為完全或者部分喪失勞動(dòng)能力的職工，享受撫恤待遇的因工死亡職工遺屬，在孕期、產(chǎn)期和哺乳期的女職工，以及未參加各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)的職工，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)人民政府的有關(guān)規(guī)定，一次向社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)支付所需要的生活及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用。

　　第二十二條企業(yè)職工在職期間的福利待遇，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)?shù)厝嗣裾�府的�?guī)定，提取使用中方職工住房基金。

　　第二十四條企業(yè)職工享受國(guó)家規(guī)定的節(jié)假日、公休假日、探親假、婚喪假、女職工產(chǎn)假等假期。

　　第二十五條企業(yè)因訂立集體合同與工會(huì)或工人代表發(fā)生爭(zhēng)議，爭(zhēng)議雙方協(xié)商不能解決的，可以由當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門組織爭(zhēng)議雙方協(xié)商處理；企業(yè)因履行集體合同發(fā)生的爭(zhēng)議，經(jīng)雙方協(xié)商不能解決的，可以依法申請(qǐng)仲裁、提起訴訟。

　　第二十六條企業(yè)的勞動(dòng)爭(zhēng)議、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、工傷事故報(bào)告和處理、工作時(shí)間、女職工和未成年工的特殊保護(hù)等，按國(guó)家規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條企業(yè)或者職工一方違反勞動(dòng)合同，侵害對(duì)方利益，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十八條企業(yè)違反本規(guī)定招聘職工的，當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門對(duì)企業(yè)可以按被招聘者月平均工資的5—10倍處以罰款，并責(zé)令其退回招聘的職工。

　　第二十九條企業(yè)職工工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的，由當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門責(zé)令其限期糾正，企業(yè)除按最低工資標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)齊外，還應(yīng)按實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額的20%—100%發(fā)給職工賠償金。拒發(fā)實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金的，對(duì)企業(yè)處以實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金1至3倍的罰款。隨意加班加點(diǎn)的，應(yīng)立即改正。不改正的，按超規(guī)定總工時(shí)數(shù)每人當(dāng)月實(shí)得工資的時(shí)、日平均數(shù)的5倍處以罰款。

　　第三十條企業(yè)不為職工辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)的，應(yīng)按照勞動(dòng)行政部門規(guī)定的期限補(bǔ)辦；不按期繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)從逾期之日起按日加收應(yīng)繳納金額2%的滯納金。滯納金分別納入各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用。

　　第三十一條企業(yè)違反勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)定的，應(yīng)令其限期改正或停業(yè)整頓，并按有關(guān)規(guī)定處以罰款。

　　第三十二條阻撓或拒絕勞動(dòng)行政部門進(jìn)行勞動(dòng)監(jiān)察的，處以月經(jīng)營(yíng)及銷售收入1‰以下的罰款。

　　第三十三條以上各項(xiàng)罰款，當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門應(yīng)在對(duì)其警告后仍不改正的情況下，方可實(shí)施。

　　第三十四條上述行政處罰，由勞動(dòng)行政部門依法執(zhí)行。罰款全部上交國(guó)庫(kù)。

　　第三十五條華僑和臺(tái)灣、香港、澳門投資者在中國(guó)大陸投資舉辦的合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和擁有全部資本的企業(yè)及股份有限公司，均適用本規(guī)定。

　　第三十六條本規(guī)定由勞動(dòng)部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。過(guò)去有關(guān)外商投資企業(yè)勞動(dòng)管理規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

投資管理制度9

　　第一條制定目的

　　為加強(qiáng)公司對(duì)外投資管理，規(guī)范公司對(duì)外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條適用范圍

　　本制度適用于公司一切對(duì)外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。

　　第三條基本原則

　　1、明確管理權(quán)限。

　　2、落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任。

　　3、加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。

　　第四條主管部門

　　公司xx部是對(duì)外投資的管理部門。

　　第五條對(duì)外投資決策

　　xx運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由xx申報(bào)xx審查批準(zhǔn)。

　　第六條對(duì)外投資項(xiàng)目

　　1、公司鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；

　�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；

　�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。

　　2、公司不鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

　�。�1）不具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目；

　�。�2）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

　�。�3）xx項(xiàng)目。

　　3、對(duì)外投資項(xiàng)目要采用xx形式進(jìn)行，累計(jì)對(duì)外投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的xx%。

　　第七條對(duì)外投資申報(bào)

　　公司的對(duì)外投資行為，應(yīng)由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：

　　1、對(duì)外投資項(xiàng)目概況；

　　2、對(duì)外投資可行性分析報(bào)告；

　　3、本單位近x年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　4、合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條對(duì)外投資審批

　　1、xx申報(bào)對(duì)外投資項(xiàng)目后，由xx負(fù)責(zé)審核并對(duì)項(xiàng)目提出初步意見(jiàn)后提交xx作進(jìn)一步審批。

　　2、審批的基本原則：

　�。�1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

　　（3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；

　�。�4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；

　　（5）與公司投資能力相適應(yīng)；

　　（6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3、審批額度

　�。�1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％的項(xiàng)目由xx審批；

　�。�2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％至xx％的項(xiàng)目由xx審批；

　�。�3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以上項(xiàng)目由xx審批。

　　第九條對(duì)外投資監(jiān)督

　　1、對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于xx日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送xx，并抄送xx。

　　2、xx部、xx部對(duì)對(duì)外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評(píng)價(jià)。

　　第十條獎(jiǎng)懲

　　1、對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、對(duì)外投資項(xiàng)目效益良好的'項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：xxx。

　　2、違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對(duì)有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第十一條附則

　　本制度自審議通過(guò)之日起執(zhí)行，由公司xx部負(fù)責(zé)解釋。

　　對(duì)外投資管理制度4

　　1、0目的

　　1、1本規(guī)程規(guī)范公司對(duì)外多種經(jīng)營(yíng)投資和對(duì)外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資工作，確保對(duì)外投資穩(wěn)妥可靠、盈利。

　　2、0適用范圍

　　2、1本規(guī)程適用于公司對(duì)外多種經(jīng)營(yíng)投資和對(duì)外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資的管理決策工作。

　　3、0職責(zé)

　　3、1經(jīng)營(yíng)部各主管負(fù)責(zé)對(duì)外商業(yè)信息的收集、整理。

　　3、2經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理、主管總助負(fù)責(zé)組織對(duì)外投資的論證、公關(guān)工作。

　　3、3公司各職能部門協(xié)助參與對(duì)外投資的論證工作。

　　3、4公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)外投資的決策工作。

　　4、0工作流程圖

　　可行

　　尋找項(xiàng)目———>初步論證———>立項(xiàng)———>可行性研究論證———>評(píng)審———>審批

　　5、0工作內(nèi)容

　　5、1項(xiàng)目來(lái)源

　　5、1、1當(dāng)公司對(duì)外尋找到新的多種經(jīng)營(yíng)投資項(xiàng)目或?qū)ふ业綄?duì)外招標(biāo)物業(yè)管理項(xiàng)目時(shí)，由經(jīng)營(yíng)部主管對(duì)候選項(xiàng)目進(jìn)行初步論證。

　　5、1、2初步論證主要是初步進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，如果結(jié)果可行，經(jīng)營(yíng)部主管應(yīng)在經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理的指導(dǎo)下寫出書(shū)面的初步論證報(bào)告書(shū)報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。

　　5、1、3論證報(bào)告書(shū)的基本要求是：

　　a）有明確的項(xiàng)目說(shuō)明、概況；

　　b）有較為準(zhǔn)確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；

　　c）有對(duì)外投資合作的步驟、方法；

　　d）有明確的立項(xiàng)結(jié)論。

　　5、2擬選項(xiàng)目的可行性論證

　　5、2、1項(xiàng)目立項(xiàng)后，總經(jīng)理或主管總助應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員組成可行性論證小組。對(duì)擬選項(xiàng)目進(jìn)行全面可行性研究論證。

　　5、2、2可行性研究應(yīng)當(dāng)注意在論證時(shí)不設(shè)任何可能影響論證結(jié)論的前提和原則。

　　5、3可行性論證報(bào)告書(shū)的內(nèi)容及有關(guān)編制要求

　　a）“投資項(xiàng)目的基本情況”要求較詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、現(xiàn)狀等；

　　b）“影響投資的基本要素”要求詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的對(duì)外合作條件和可能影響本次可行性研究的因素；

　　c）“技術(shù)、資源論證”是可行性研究的重要論證之一。技術(shù)論證主要是對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)方面是否可行、本公司是否具備投資的技術(shù)能力的詳細(xì)論證，資源論證則是假定在已確定投資的前提下需要配備的人力、物力資源以及人力、物力資源的配置能力；

　　d）“經(jīng)濟(jì)論證”是可行性論證的核心部分，編制時(shí)要求：

　　——詳細(xì)測(cè)算出擬投資項(xiàng)目的前期投入成本和項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)后的經(jīng)營(yíng)成本；

　　——利潤(rùn)測(cè)算則是在測(cè)算完畢預(yù)期收入以后，依據(jù)收入測(cè)算出的預(yù)期投資利潤(rùn)

　　——“風(fēng)險(xiǎn)分析”要求對(duì)對(duì)外投資進(jìn)行詳細(xì)的盈虧平衡分析、現(xiàn)金流量分析。

　　e）“投資的優(yōu)劣勢(shì)分析”要求結(jié)合本公司的實(shí)際能力和上述的技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)論證結(jié)果詳細(xì)列出本公司對(duì)外投資時(shí)的優(yōu)劣勢(shì)要素；特別是對(duì)可能出現(xiàn)的各種隱患應(yīng)詳細(xì)一一列出。

　　5、4論證結(jié)果的處置

　　5、4、1可行性論證出來(lái)后，總經(jīng)理應(yīng)召集公司各部門負(fù)責(zé)人及公司骨干進(jìn)行討論，對(duì)可行性論證的過(guò)程和結(jié)論進(jìn)行評(píng)審。

　　5、4、2評(píng)審認(rèn)為可行性論證真實(shí)可靠結(jié)果可行的，最后總經(jīng)理在綜合公司財(cái)力、物力、綜合回報(bào)以及投資風(fēng)險(xiǎn)等因素的基礎(chǔ)上作出審批。

　　a）決定投資的，開(kāi)始組成項(xiàng)目組進(jìn)行準(zhǔn)備工作；

　　b）暫緩?fù)顿Y的，將前期已做好的可行性論證報(bào)告書(shū)等資料歸檔備用。

　　5、4、3評(píng)審認(rèn)為可行性論證不充分、不完善的，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)部繼續(xù)補(bǔ)充論證直至清晰完善。

　　5、4、4可行性研究認(rèn)為不可行的，經(jīng)營(yíng)部應(yīng)當(dāng)將可行性研究報(bào)告書(shū)連同其他資料一齊交總經(jīng)理或主管總助，由其決定是否歸檔保存。

　　5、5對(duì)外參加招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)物業(yè)管理權(quán)的投資，在做完可行性論證后，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)部主管負(fù)責(zé)編制物業(yè)管理投標(biāo)書(shū)（具體參照《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》）。

　　5、6對(duì)外投資（投標(biāo)）金額的審批權(quán)參照公司《招投標(biāo)管理制度》執(zhí)行。

　　6、0引用文件及記錄表格

　　6、1《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》

　　6、2《招投標(biāo)管理制度》

投資管理制度10

　　第一章 總則

　　第一條 為保障股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)****公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。

　　第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則

　　公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

　　（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范因風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條 各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

　　董事會(huì)職責(zé)：

　�。�1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；

　�。�2）審議單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目；

　�。�3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

　�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其職責(zé)包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；

　�。�2）對(duì)單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告。

　　投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)不超過(guò)被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，其職責(zé)包括：

　　（1）獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；

　�。�2）在項(xiàng)目決策過(guò)程中出具合規(guī)意見(jiàn)；

　�。�3）對(duì)投資協(xié)議進(jìn)行審核；

　　（4）在出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。

　　業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、執(zhí)行、退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋?lái)?xiàng)目投資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)。一般情況下，項(xiàng)目組配備一名具有項(xiàng)目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。

　　第六條 為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理和監(jiān)督部門。

　　綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。

　　財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程

　　第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

　　第八條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行辨別。

　　第九條 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。

　　第十條 風(fēng)險(xiǎn)分析主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評(píng)估其影響，提出避險(xiǎn)建議和措施。

　　第十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。 第十二條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。

　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

　　第十三條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

　　第十四條 政策風(fēng)險(xiǎn) 政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無(wú)法退出或虧損

　　第十五條 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國(guó)家政策的要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十八條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。其中，對(duì)以上市為退出方式的項(xiàng)目，證券市場(chǎng)整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。

　　第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制 第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十條 公司通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

　　（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合

　　（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　　（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)家法律法規(guī)。 第二十一條 公司通過(guò)以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹�(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

　�。ǘ�）對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十二條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的.控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。 第二十三條 公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條 業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。

　　第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十六條 在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十七條 公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條 為維護(hù)公司的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　　（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；

　�。ǘ�）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過(guò)被投資公司總股本的40；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐�司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；

　　（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制；（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)；（2）項(xiàng)目組開(kāi)展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須；（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備；（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)提交股東會(huì)審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過(guò)被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐�司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

　�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。

　�。�2）項(xiàng)目組開(kāi)展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　�。�3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。 （4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。 第三十條 投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　（1）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)；

　�。�2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；

　�。�3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò)。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后，提交董事會(huì)審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條 項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制 公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。

　�。�1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。

　�。�2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成項(xiàng)目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（每半年），并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。

　　第三十二條 公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公司在項(xiàng)目公司中的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。相關(guān)規(guī)則另行制定。 第三十三條 公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。 當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)和股東審議。

　　退出方案未通過(guò)審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。

　　第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制 第三十四條 對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開(kāi)立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。

　　第三十五條 對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在母公司擔(dān)任職務(wù)。 公司董事、監(jiān)事、投資委員會(huì)成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。

　　第三十六條 公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)公司與母公司之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

　　第三十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。 第三十八條 風(fēng)險(xiǎn)控制部定期對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度或半年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

　　第四十條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

　　第七章 附則

　　第四十一條 本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。

投資管理制度11

　　1目的

　　為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)�！吨腥A人民共和國(guó)建筑法》

　　5管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)和使用部門共同對(duì)基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算的審核；參與對(duì)基建工程的驗(yàn)收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負(fù)責(zé)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的'基建工程的驗(yàn)收；

　　負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；

　　負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書(shū)；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前是否經(jīng)安全知識(shí)和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開(kāi)工前是否自上而下對(duì)全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對(duì)所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購(gòu)部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對(duì)我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過(guò)程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對(duì)管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時(shí)監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場(chǎng)，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確保基建工程全過(guò)程經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對(duì)本廠基建工程項(xiàng)目管理活動(dòng)審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對(duì)承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書(shū)；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對(duì)承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對(duì)上述是否有效執(zhí)行安生部長(zhǎng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對(duì)基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國(guó)家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國(guó)家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有要求和市場(chǎng)實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價(jià)。工程預(yù)算需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開(kāi)工應(yīng)具備以下條件：

　　6.1.4.1計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；

　　6.1.4.3生效的合同書(shū)；

　　6.1.4.4施工概預(yù)算；

　　6.1.4.5工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　6.2.1.1施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　6.2.1.3根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　6.2.1.4基礎(chǔ)土石方開(kāi)挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對(duì)基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　6.2.1.5一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場(chǎng)管理

　　6.2.2.1施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　6.2.2.2施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場(chǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　6.2.3.1各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。

　　6.2.3.2工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗(yàn)收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國(guó)家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　6.3.2.1竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。

　　6.3.2.2施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。

　　6.3.2.3主要材料的合格證書(shū)（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。

　　6.3.2.4混凝土施工日記。

　　6.3.2.5混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　6.3.2.6鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。

　　6.3.2.7各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　6.3.2.8結(jié)構(gòu)體的重大問(wèn)題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

　　6.3.4施工過(guò)程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗(yàn)收要求按照國(guó)家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。

　　6.3.6驗(yàn)收通過(guò)后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國(guó)家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請(qǐng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請(qǐng)主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長(zhǎng)批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：

　　6.4.4.1承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　6.4.4.2發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見(jiàn)。

　　6.4.4.3承包方在收到竣工結(jié)算審核意見(jiàn)一個(gè)月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　6.4.4.4施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運(yùn)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績(jī)效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

投資管理制度12

　　一章總則

　　一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。

　　二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。

　　三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡(jiǎn)稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

　　二章項(xiàng)目的初選與分析

　　五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：１、市場(chǎng)狀況分析；２、投資回報(bào)率；３、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)）；４、投資流動(dòng)性；５、投資占用時(shí)間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；、投資項(xiàng)目的籌資能力；、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。

　　凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

　　三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

　　八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批；萬(wàn)元以上，萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬(wàn)元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。

　　九條凡投資萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn)，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

　　十條總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。

　　十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無(wú)效。

　　十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書(shū)，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。

　　四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施

　　十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

　�。�、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

　�。病�屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。

　　五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

　　十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。

　　十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的`，應(yīng)通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長(zhǎng)不超過(guò)半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報(bào)告，度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

　　十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　十九條對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束

　　二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。

　　二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

　　二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。

　　二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書(shū)面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問(wèn)題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　七章附則

　　二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

投資管理制度13

　　1目的

　　為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)�！吨腥A人民共和國(guó)建筑法》

　　5管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)和使用部門共同對(duì)基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算的審核；參與對(duì)基建工程的驗(yàn)收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負(fù)責(zé)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗(yàn)收；

　　負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；

　　負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書(shū)；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前是否經(jīng)安全知識(shí)和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開(kāi)工前是否自上而下對(duì)全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對(duì)所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購(gòu)部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對(duì)我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過(guò)程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對(duì)管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的'嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時(shí)監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場(chǎng)，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；�建工程全過(guò)程經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對(duì)本廠基建工程項(xiàng)目管理活動(dòng)審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對(duì)承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書(shū)；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對(duì)承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對(duì)上述是否有效執(zhí)行安生部長(zhǎng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對(duì)基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國(guó)家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國(guó)家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有要求和市場(chǎng)實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價(jià)。工程預(yù)算需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開(kāi)工應(yīng)具備以下條件：

　　計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；

　　生效的合同書(shū)；

　　施工概預(yù)算；

　　工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　基礎(chǔ)土石方開(kāi)挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對(duì)基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場(chǎng)管理

　　施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場(chǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。

　　工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗(yàn)收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國(guó)家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。

　　施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。

　　主要材料的合格證書(shū)（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。

　　混凝土施工日記。

　　混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。

　　各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　結(jié)構(gòu)體的重大問(wèn)題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

　　6.3.4施工過(guò)程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗(yàn)收要求按照國(guó)家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。

　　6.3.6驗(yàn)收通過(guò)后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國(guó)家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請(qǐng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請(qǐng)主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長(zhǎng)批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：

　　承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見(jiàn)。

　　承包方在收到竣工結(jié)算審核意見(jiàn)一個(gè)月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運(yùn)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績(jī)效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

投資管理制度14

　　房地產(chǎn)投資決策管理流程

　　流程說(shuō)明

　　一、流程名稱:投資決策管理流程

　　二、流程編號(hào):gygfc-zq-005

　　三、流程目的

　　明確從制定項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)和初步方案到組織項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程

　　四、流程目標(biāo)

　　規(guī)范公司的投資管理工作

　　五、流程負(fù)責(zé)人

　　直接負(fù)責(zé)人:證券部;間接負(fù)責(zé)人:各部門/控股公司,總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)

　　六、流程描述

　　1)根據(jù)董事會(huì)制定的投資戰(zhàn)略與策略,公司各個(gè)部門及控股公司收集項(xiàng)目來(lái)源,提出項(xiàng)目投資的建議,會(huì)同證券部進(jìn)行前期論證,并制定項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)或初步方案;

　　2)各部門和控股公司將項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)或初步方案報(bào)送總經(jīng)理批準(zhǔn)后正式立項(xiàng);

　　3)證券部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目的可行性論證,制定投資建議書(shū)和可行性研究報(bào)告;

　　4)將投資建議書(shū)和可行性研究報(bào)告報(bào)送總經(jīng)理辦公會(huì),在總經(jīng)理辦公會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的由總經(jīng)理辦公會(huì)審批,權(quán)限外的報(bào)送董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)(總經(jīng)理辦公會(huì)的審批權(quán)限為一次投資不超過(guò)100萬(wàn)以上的項(xiàng)目或累計(jì)投資不超過(guò)300萬(wàn)的項(xiàng)目);

　　5)董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資建議書(shū)和可行性研究報(bào)告進(jìn)行初步審查,并對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查論證;將投資的調(diào)查論證結(jié)論與投資決策建議提交董事會(huì)討論;

　　6)董事會(huì)對(duì)權(quán)限范圍的項(xiàng)目(董事會(huì)的審批權(quán)限為5000萬(wàn)以下投資項(xiàng)目)進(jìn)行審批;權(quán)限范圍外的報(bào)股東大會(huì)審批;

　　7)如果是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目和技改項(xiàng)目,按照相關(guān)規(guī)定還需要政府主管部門審批;

　　8)所有審批通過(guò)后,證券部向財(cái)務(wù)部發(fā)出資金調(diào)撥的'指令;財(cái)務(wù)部接到資金劃撥的指令,經(jīng)與公司風(fēng)險(xiǎn)控制小組核對(duì)無(wú)誤后,將資金劃撥到指定帳戶;

　　9)申報(bào)部門或控股公司組織項(xiàng)目實(shí)施。(在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中相關(guān)部門按照公司投資決策管理規(guī)定進(jìn)行管理)

　　七、流程文件、表單

　　《項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)或初步方案》《投資建議書(shū)》《可行性研究報(bào)告》

　　八、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　投資決策失誤

　　九、流程控制點(diǎn)

　　投資建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的編制和審批

　　控制目的:增強(qiáng)投資的合理性

　　控制手段:證券部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目可行性論證,總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì)審批,董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)進(jìn)行審查和調(diào)查論證

　　控制依據(jù):公司投資決策管理規(guī)定

投資管理制度15

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的良好溝通平臺(tái)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　�。ㄒ唬┬纬晒�司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。

　�。ǘ�）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。

　�。ㄈ�）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。

　　（五）通過(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙�露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　　（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。

　�。ㄈ�）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。�六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

　　第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：

　　（一）投資者（包括在冊(cè)和潛在投資者）。

　�。ǘ�）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。

　�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　�。�六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┕�司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等。

　�。ǘ�）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)等。

　�。ㄈ�）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕�司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。

　　（五）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　　（六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┌�括定期報(bào)告和臨時(shí)公告。

　�。ǘ�）年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。

　�。ㄈ�）股東大會(huì)。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　　（五）分析師會(huì)議和說(shuō)明會(huì)。

　　（六）一對(duì)一溝通。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　�。ò耍╇娫捵稍�。

　　（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　�。ㄊ�）媒體采訪和報(bào)道。

　�。ㄊ�一）現(xiàn)場(chǎng)參觀。

　�。ㄊ�二）其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的'網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長(zhǎng)。公司董事會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。

　　第十五條、董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤�面了解公司各方面情況。

　�。ǘ�）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。

　�。ㄈ�）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸小⒄\(chéng)實(shí)信用。

　�。ㄎ澹�準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┬畔�溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢。

　　（二）定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ�）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料。

　　（四）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。

　�。ㄎ澹�溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。

　�。�六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。

　　（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　�。ň牛┪�機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　　（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽(tīng)，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對(duì)于上門來(lái)訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來(lái)訪者前應(yīng)請(qǐng)來(lái)訪者配合做好投資者和來(lái)訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來(lái)訪者簽署相關(guān)承諾書(shū)，建立規(guī)范化的投資者來(lái)訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核后方能對(duì)外發(fā)布。

　　第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會(huì)秘書(shū)審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對(duì)外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并爭(zhēng)取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺(tái)。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會(huì)秘書(shū)、保薦代表人應(yīng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕�司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ǘ�）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。

　�。ㄈ�）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)。

　�。ㄋ模┕�司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。

　　公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。

　　第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。

　　（二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。

　　（三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

　�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。

　　第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：

　�。ㄒ唬┕�司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開(kāi)譴責(zé)的。

　　（二）經(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評(píng)信息披露不合格的。

　�。ㄈ�）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。

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