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證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題

時(shí)間:2024-10-21 15:10:22 金融 我要投稿

【集合】證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題

  在各領(lǐng)域中,我們都不可避免地要接觸到練習(xí)題,通過這些形形色色的習(xí)題,使得我們得以有機(jī)會(huì)認(rèn)識(shí)事物的方方面面,認(rèn)識(shí)概括化圖式多樣化的具體變式,從而使我們對(duì)原理和規(guī)律的認(rèn)識(shí)更加的深入。一份什么樣的習(xí)題才能稱之為好習(xí)題呢?下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題,希望對(duì)大家有所幫助。

【集合】證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題1

  金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。

  A. 有資產(chǎn)的結(jié)算制度

  B. 無資產(chǎn)的結(jié)算制度

  C. 無負(fù)債的結(jié)算制度

  D. 有負(fù)債的.結(jié)算制度

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  參考答案:C

  參考解析:

  C選項(xiàng)正確,結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度,又被稱為“逐日盯市制度”,就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià),與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照,計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧,進(jìn)行隨市清算。

  基金信息披露中的誤導(dǎo)性陳述是指()。

  A. 披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以致影響投資者做出正確的投資決策

  B. 登載其他組織的推薦性文字

  C. 使投資者對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述

  D. 將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件予以記載的行為

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  參考答案:C

  參考解析:

  虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確決策。

  下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。

  A. H股

  B. S股

  C. L股

  D. B股

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  參考答案:D

  參考解析:

  境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份,投資者限于:外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為“B股”。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題2

  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)( )責(zé)任。

  A、補(bǔ)充賠償

  B、首要賠償

  C、連帶賠償

  D、比例賠償

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  參考答案:C

  參考解析:

  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是,能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

  買方在支付了一定費(fèi)用后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利的'金融產(chǎn)品是( )。

  A、期貨合約期權(quán)

  B、貨幣期權(quán)

  C、利率期權(quán)

  D、互換期權(quán)

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  參考答案:B

  參考解析:

  貨幣期權(quán)又稱“外幣期權(quán)”“外匯期權(quán)”,指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。

  下列各項(xiàng)中,( )制度實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場(chǎng)的過渡性制度。

  A、 ETF

  B、 QFII

  C、 QDII

  D、 LOF

  參考答案:B

  參考解析:

  合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下,有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。

  按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù),即地位重要的權(quán)數(shù)大,地位次要的權(quán)數(shù)小;然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和,再與總權(quán)數(shù)相除,得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià);最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。該計(jì)算方法是( )。

  A、算數(shù)平均法

  B、一次平均法

  C、加權(quán)平均法

  D、幾何平均法

  查看答案

  參考答案:C

  參考解析:

  不同股票的地位不同,對(duì)股票市場(chǎng)的影響也有大小。加權(quán)平均法首先按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù),即地位重要的權(quán)數(shù)大,地位次要的權(quán)數(shù);然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和,再與總權(quán)數(shù)相除,得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià);最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題3

  《中華人民共和國公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()。

  A. 賬面價(jià)格

  B. 票面金額

  C. 清算價(jià)值

  D. 內(nèi)在價(jià)值

  查看答案

  參考答案:B

  參考解析:

  《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。

  這樣,有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。(即我國股票不得折價(jià)發(fā)行)

  下列關(guān)于流通國債的特征,說法錯(cuò)誤的是()。

  A. 投資者可以自由認(rèn)購

  B. 投資者可以自由轉(zhuǎn)讓

  C. 通常記名

  D. 轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求

  查看答案

  參考答案:C

  參考解析:

  流通國債的特征有:

  1.投資者可以自由認(rèn)購,自由轉(zhuǎn)讓;

  2.通常不記名;

  3.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求。

  企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的,和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是()。

  A. 股票市場(chǎng)融資

  B. 債券市場(chǎng)融資

  C. 風(fēng)險(xiǎn)投資融資

  D. 商業(yè)信用融資

  查看答案

  參考答案:D

  參考解析:

  【商業(yè)信用融資】是企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的`,和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式。

  選項(xiàng)A,股票市場(chǎng)融資,是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式。

  選項(xiàng)B,債券市場(chǎng)融資,是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式。

  選項(xiàng)C,風(fēng)險(xiǎn)投資融資,是風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題4

  1、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類包括()。

  A. 貨幣衍生工具

  B. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

  D. OTC交易的衍生工具

  參考答案:AB

  參考解析:金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分,可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  2、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。

  A. 可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益

  B. 有助于穩(wěn)定市場(chǎng),防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的.傳遞和擴(kuò)散

  C. 是對(duì)現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充

  D. 為我國建立國際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái),為我國資本市場(chǎng)制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)

  參考答案:ABCD

  參考解析:

  國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個(gè)重要組成部分。其意義在于:

  (1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益,通過簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù);

  (2)有助于穩(wěn)定市場(chǎng),防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;

  (3)是對(duì)現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用;

  (4)為我國建立國際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái),為我國資本市場(chǎng)制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)。

  3、歐洲債券票面使用的貨幣有()。

  A. 美元

  B. 日元

  C. 英鎊

  D. 歐元

  參考答案:ABCD

  參考解析:歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的,如特別提款權(quán)。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題5

  關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問題,以下說法正確的有( )。

  Ⅰ.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅

 、.個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

  Ⅲ.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入,暫不征收個(gè)人所得稅

 、.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收個(gè)人所得稅

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  參考答案:D

  參考解析:

  個(gè)人投資者投資基金稅收的規(guī)定:

  (1)個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅,Ⅰ項(xiàng)符合題意;

  (2)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅,Ⅱ項(xiàng)符合題意;

  (3)個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入,暫不征收個(gè)人所得稅,Ⅳ項(xiàng)符合題意;

  (4)個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入,暫不征收個(gè)人所得稅,Ⅲ項(xiàng)符合題意。

  綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確。故本題選D選項(xiàng)。

  在委托指令中,根據(jù)委托時(shí)效的`限制,可分為()。

 、.當(dāng)日委托

 、.當(dāng)月委托

 、.無期限委托

 、.開市委托和收市委托

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ

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  參考答案:C

  參考解析:

  根據(jù)委托時(shí)效限制,可將委托指令分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選擇C選項(xiàng)。

  下列屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的稱謂有()。

 、.ABS

 、.CDO

 、.CMBS

 、.MBS

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看答案

  參考答案:D

  參考解析:

  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確,故本題選D。

  傳統(tǒng)的證券化產(chǎn)品一般被統(tǒng)稱為資產(chǎn)支持證券(ABS),但美國通常將基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品特稱為MBS,而將其余的證券化產(chǎn)品稱為ABS。

  ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證(CDO)兩類。

  MBS是基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品,可以進(jìn)一步細(xì)分為住房抵押貸款支持證券( RMBS)和商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款支持證券(CMBS) 。

  以下關(guān)于我國股份有限公司股票發(fā)行的說法,正確的有()。

 、.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以高于或低于票面金額

 、.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

  Ⅲ.發(fā)起人的股票,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

  Ⅳ.公司發(fā)行的股票,是記名股票

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ

  查看答案

  參考答案:D

  參考解析:

  Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,我國《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。

  Ⅱ項(xiàng)正確,我國《公司法》規(guī)定,股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

 、箜(xiàng)正確,股票由法定代表人簽名,公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

 、繇(xiàng)錯(cuò)誤,我國《公司法》規(guī)定,公司發(fā)行的股票可以為記名股票,也可以為無記名股票。

  故本題選擇D選項(xiàng)。

  證券好課全新

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題6

  下列關(guān)于我國證券行業(yè)特征的說法中,正確的有()。

  A. 市場(chǎng)深度和廣度大大提高

  B. 市場(chǎng)規(guī)模顯著擴(kuò)張

  C. 傳統(tǒng)業(yè)務(wù)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)明顯

  D. 行業(yè)集中度較低

  查看答案

  參考答案:ABC

  參考解析:

  近十年來,我國證券市場(chǎng)規(guī)模顯著擴(kuò)張(B正確),市場(chǎng)深度和廣度大大提高(A正確),證券業(yè)逐步走向規(guī)范經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理的可持續(xù)發(fā)展之路。目前,證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)(C正確),金融業(yè)對(duì)外開放和金融混業(yè)經(jīng)營趨勢(shì)進(jìn)一步加劇了證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。大型證券公司憑借網(wǎng)點(diǎn)分布、客戶資源、資本實(shí)力等方面的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,與其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手逐漸拉開差距,形成較強(qiáng)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),行業(yè)集中度整體保持在較高水平(D錯(cuò)誤)。

  股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響,但通常并不等同于股票價(jià)格,主要原因有(  )。

  A. 會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的.公允價(jià)值,并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

  B. 賬面價(jià)值的計(jì)算要扣除優(yōu)先股的股本總額

  C. 雖然會(huì)計(jì)價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等,但賬面價(jià)值的計(jì)算需考慮公司的負(fù)債總額

  D. 賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

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  參考答案:AD

  參考解析:

  通常情況下,股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。主要原因有兩點(diǎn):一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值,并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

  證券交易所的主要職能包括()。

  A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

  B. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

  C. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

  D. 組織、監(jiān)督證券交易

  查看答案

  參考答案:ABCD

  參考解析:

  《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括:

  (1)提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。

  (2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

  (3)依法審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)。

  (4)審核、安排證券上市交易,決定證券終止上市和重新上市。

  (5)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

  (6)組織和監(jiān)督證券交易。

  (7)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。

  (8)對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管。

  (9)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管。

  (10)管理和公布市場(chǎng)信息。

  (11)開展投資者教育和保護(hù)。

  (12)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題7

  下列關(guān)于證券公司債券信息披露的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A. 證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露

  B. 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí),在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

  C. 證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)

  D. 公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書

  查看答案

  參考答案:B

  參考解析:

  資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的,應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定或約定:將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人,并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;公司債券的期限為1年以上的,在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素,及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況,并向證券交易場(chǎng)所報(bào)告。

  根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定,( )應(yīng)當(dāng)制定非公開發(fā)行公司債券承銷業(yè)務(wù)的`風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定,根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)承銷業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調(diào)整。

  A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B. 中國證監(jiān)會(huì)

  C. 證券交易所

  D. 證券公司

  查看答案

  參考答案:A

  參考解析:

  根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定非公開發(fā)行公司債券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定,根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)承銷業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調(diào)整。

  在基金投資運(yùn)作中,基金可以通過(  )來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  A. 基金治理水平的改善

  B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管

  C. 在一定范圍內(nèi)分散投資

  D. 基金管理人的合規(guī)風(fēng)控

  查看答案

  參考答案:C

  參考解析:

  在投資運(yùn)作中,基金可以通過在一定范圍內(nèi)分散投資來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),但系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資來降低。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題8

  美國金融市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。隨著美國費(fèi)城證券交易所、紐約證券交易所的開業(yè),公司股票在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后逐漸取代政府債券的地位,開始盛行。

  根據(jù)以上材料回答以下問題。

  在金融市場(chǎng)上發(fā)行股票從本質(zhì)上講是一種()的方式。

  A、直接融資

  B、間接融資

  C、債權(quán)融資

  D、信托融資

  查看答案

  參考答案:A

  參考解析:

  金融市場(chǎng)發(fā)行有價(jià)證券的融資方式屬于直接融資方式。

  以下關(guān)于直接融資和間接融資的'區(qū)別說法不正確的有()。

  A、常見的直接融資包含了銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資

  B、間接融資全部都是可逆的

  C、一般習(xí)慣上認(rèn)為凡是債權(quán)債務(wù)關(guān)系中的一方是金融機(jī)構(gòu)的融資就是間接融資

  D、直接融資從時(shí)間上晚于間接融資,直接融資是間接融資的基礎(chǔ)

  查看答案

  參考答案:AD

  參考解析:

  A選項(xiàng)錯(cuò)誤,銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資;

  D選項(xiàng)錯(cuò)誤,直接融資從時(shí)間上早于間接融資。

  金融市場(chǎng)的重要性不包含()。

  A、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

  B、宏觀調(diào)控

  C、促進(jìn)投資——儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化

  D、通過競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定(利率),將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門,從而實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控

  查看答案

  參考答案:CD

  參考解析:

  C選項(xiàng)錯(cuò)誤,金融市場(chǎng)的重要性之一是促進(jìn)儲(chǔ)蓄——投資轉(zhuǎn)化;

  D選項(xiàng)錯(cuò)誤,金融市場(chǎng)通過競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定(利率),將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門,從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置,而非宏觀調(diào)控。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題9

  20xx年1月,甲皮鞋加工廠接到一筆訂單,根據(jù)此訂單的交貨要求,預(yù)計(jì)在3月份需要進(jìn)購一批皮鞋原材料,該皮鞋加工廠的老板根據(jù)市場(chǎng)行情預(yù)計(jì)3月份皮鞋原材料會(huì)漲價(jià),因此與皮鞋原材料廠商簽訂遠(yuǎn)期合約,甲皮鞋加工廠支付20%的保證金。果不其然,在3月皮鞋原材料大幅上漲,且漲價(jià)的幅度已超過保證金比例的3倍。

  根據(jù)以上材料,回答問題:

  以下( )屬于衍生工具市場(chǎng)的功能。

  A. 風(fēng)險(xiǎn)管理

  B. 資源配置

  C. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)

  D. 成本鎖定

  參考答案:ABC

  參考解析:

  金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括:

  價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能;

  風(fēng)險(xiǎn)管理的功能;

  資源配置的功能。

  選項(xiàng)ABC正確。

  甲皮鞋加工廠想利用衍生品市場(chǎng)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),這體現(xiàn)了衍生工具市場(chǎng)的`( )作用。

  A. 利用金融衍生工具價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

  B. 鎖定生產(chǎn)成本

  C. 提高銷售利潤

  D. 提高收益

  參考答案:B

  參考解析:

  甲皮鞋加工廠利用衍生工具市場(chǎng)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),達(dá)到鎖定生產(chǎn)成本目的。選項(xiàng)B正確。

  下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是( )。

  A. 促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化

  B. 有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的完善

  C. 鎖定生產(chǎn)成本,實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤

  D. 金融衍生工具市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道

  參考答案:CD

  參考解析:

  金融衍生工具市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用:

  (1)鎖定生產(chǎn)成本,實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤!綜選項(xiàng)】

  (2)利用金融衍生工具價(jià)格信號(hào),組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)。

  (3)金融衍生工具市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道。【D選項(xiàng)】

  選項(xiàng)A、B屬于宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用。

  在3月皮鞋原材料大幅上漲,且漲價(jià)的幅度已超過保證金比例的3倍,將最可能導(dǎo)致( )。

  A. 違約風(fēng)險(xiǎn)

  B. 利率風(fēng)險(xiǎn)

  C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  D. 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案:A

  參考解析:

  遠(yuǎn)期合約屬于場(chǎng)外合約, 由于沒有交易所保證履約,也沒有相應(yīng)的保證履約制度,故當(dāng)保證金比例遠(yuǎn)小于原材料的漲價(jià)幅度時(shí),供應(yīng)商很可能違約,轉(zhuǎn)而將其材料以更高的市價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)賣。

  以下關(guān)于遠(yuǎn)期合約的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A. 遠(yuǎn)期合約的內(nèi)容是由交易雙方一一協(xié)商確定

  B. 遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

  C. 遠(yuǎn)期合約無價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),但存在信用風(fēng)險(xiǎn)

  D. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例很高

  參考答案:B

  參考解析:

  選項(xiàng)A正確,遠(yuǎn)期合約的所有事項(xiàng)都要由交易雙方一一協(xié)商確定,談判復(fù)雜,但適應(yīng)性強(qiáng)。

  選項(xiàng)B錯(cuò)誤,期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約,遠(yuǎn)期合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化合約。

  選項(xiàng)C正確,遠(yuǎn)期合約須到期才交割實(shí)物、貨款早就談妥不再變動(dòng),故無價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),它的風(fēng)險(xiǎn)來自屆時(shí)對(duì)方是否真的前來履約,實(shí)物交割后是否有能力付款等,即存在信用風(fēng)險(xiǎn)。

  選項(xiàng)D正確:遠(yuǎn)期合約如要中途取消,必須雙方同意,任何單方面意愿是無法取消合約的,因此實(shí)物交割比例極高。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題10

  債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是()。

  A. 公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前

  B. 債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定

  C. 利息是費(fèi)用范圍,不受公司盈利影響

  D. 債券沒有固定的期限

  查看答案

  參考答案:ABC

  參考解析:

  債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,這是因?yàn)椋?/p>

  (1)債券利息是公司的固定支出,屬于費(fèi)用范圍。

  (2)倘若公司破產(chǎn),清理資產(chǎn)有余額償還時(shí),債券償付在前,股票償付在后。

  (3)在二級(jí)市場(chǎng)上,債券因其利率固定、期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定。

  以下關(guān)于股票合并的說法正確的是()。

  A. 股票合并又稱并股

  B. 股票合并將減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量

  C. 并股常見于高價(jià)股

  D. 股票合并又稱拆細(xì)

  查看答案

  參考答案:AB

  參考解析:

  選項(xiàng)A正確,股票合并又稱并股。

  選項(xiàng)B正確,股票合并會(huì)減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量。

  選項(xiàng)C錯(cuò)誤,并股常見于【低價(jià)股】。

  選項(xiàng)D錯(cuò)誤,【股票分割】又稱拆細(xì)。

  國債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式(即混合式),招標(biāo)標(biāo)的.僅為利率。()

  A. 錯(cuò)

  B. 對(duì)

  查看答案

  參考答案:錯(cuò)

  參考解析:

  競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式,招標(biāo)標(biāo)的為【利率或價(jià)格】。

  按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,后者通?梢栽诮灰姿灰住()

  A. 錯(cuò)

  B. 對(duì)

  查看答案

  參考答案:錯(cuò)

  參考解析:

  按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】與【私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】;前者通常可以在交易所交易。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題11

  金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后,資本充足率均應(yīng)不低于8%。()

  A.錯(cuò)

  B.對(duì)

  查看答案

  參考答案:對(duì)

  參考解析:

  符合條件的金融租賃公司和汽車金融公司可以在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易金融債券。

  金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后,資本充足率均應(yīng)不低于【8%】。

  掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。()

  A.錯(cuò)

  B.對(duì)

  查看答案

  參考答案:對(duì)

  參考解析:

  掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

  在我國多層次資本市場(chǎng)體系構(gòu)建中,券商柜臺(tái)市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。()

  A.錯(cuò)

  B.對(duì)

  查看答案

  參考答案:對(duì)

  參考解析:

  主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、科創(chuàng)板市場(chǎng)和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng),區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。

  A公司的每股凈資產(chǎn)是3元,A公司的.可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票每股價(jià)值為6元。()

  A.錯(cuò)

  B.對(duì)

  查看答案

  參考答案:對(duì)

  參考解析:

  市凈率=每股價(jià)值/每股凈資產(chǎn)

  每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題12

  普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制,其中其他方面的限制包括()。

  A. 股份公司只能用留存收益支付紅利

  B. 公司的經(jīng)營環(huán)境

  C. 公司對(duì)現(xiàn)金的需要

  D. 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

  查看答案

  參考答案:BCD

  參考解析:

  普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件,包括法律上的限制和其他方面的.限制。

  第一,法律上的限制。

  一般原則是:

  股份公司只能用留存收益支付紅利;

  紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;

  公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。

  第二,其他方面的限制,如:【公司對(duì)現(xiàn)金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力】等。

  全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入,主要用于支付(),是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線。

  A. 退休金

  B. 養(yǎng)老金

  C. 失業(yè)救濟(jì)

  D. 企業(yè)年金

  查看答案

  參考答案:AC

  參考解析:

  全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入,主要用于支付【失業(yè)救濟(jì)】和【退休金】,是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線,對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。

  分析公司財(cái)務(wù)狀況,重點(diǎn)在于研究公司的()。

  A. 盈利性

  B. 安全性

  C. 流動(dòng)性

  D. 可持續(xù)發(fā)展性

  查看答案

  參考答案:ABC

  參考解析:

  會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對(duì)客觀的工具,分析公司財(cái)務(wù)狀況,重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動(dòng)性】。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題13

  QDII基金的托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后5個(gè)工作日內(nèi),通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況。()

  A.錯(cuò)

  B.對(duì)

  查看答案

  參考答案:錯(cuò)

  參考解析:

  國家外匯管理局規(guī)定,QDII境外投資本金及收益,可以外匯或人民幣形式匯回。

  合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益,可以外匯形式保留或劃轉(zhuǎn)至境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人外匯賬戶,也可以結(jié)匯劃轉(zhuǎn)至其境內(nèi)人民幣托管賬戶。法規(guī)規(guī)定不予結(jié)匯的除外。

  托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后【2個(gè)工作日】?jī)?nèi),通過資本項(xiàng)自信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況;

  托管人應(yīng)在每月結(jié)束后【5個(gè)工作日內(nèi)】,通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息;

  合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后【4個(gè)月內(nèi)】,向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

  1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”,從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。(  )

  A.錯(cuò)

  B.對(duì)

  查看答案

  參考答案:對(duì)

  參考解析:

  1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”,從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。

  期權(quán)是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)問以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(不包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )

  A.錯(cuò)

  B.對(duì)

  查看答案

  參考答案:錯(cuò)

  參考解析:

  期權(quán)又稱為選擇權(quán),是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。

  金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”,繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá),而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的`不景氣。這是金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。()

  A.錯(cuò)

  B.對(duì)

  查看答案

  參考答案:對(duì)

  參考解析:

  金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài),金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”,繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá),而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題14

  下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法,錯(cuò)誤的是()。

  A. LOF僅能在交易所申購、贖回

  B. LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易

  C. LOF可以是主動(dòng)管理型基金

  D. LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

  查看答案

  參考答案:A

  參考解析:

  選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤,上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回,并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。(既可以場(chǎng)內(nèi)交易,也可以在場(chǎng)外申贖)

  選項(xiàng)B說法正確,LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購、贖回以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排,使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。

  選項(xiàng)C說法正確,與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金,為被動(dòng)型基金),LOF不一定采用指數(shù)基金模式,也可以是主動(dòng)管理型基金。

  選項(xiàng)D說法正確,ETF采用獨(dú)有的實(shí)物申贖機(jī)制,而LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行,對(duì)申購和贖回沒有規(guī)模上的限制,可以在交易所申購、贖回,也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

  以下關(guān)于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求,正確的是()。

  A. 可以采用廣告方式

  B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行

  C. 每次發(fā)行對(duì)象不得超過100人

  D. 只能向?qū)I(yè)投資者發(fā)行

  查看答案

  參考答案:D

  參考解析:

  選項(xiàng)A錯(cuò)誤,非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;

  選項(xiàng)B錯(cuò)誤,非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;

  選項(xiàng)C錯(cuò)誤,非公開發(fā)行對(duì)象不得超過200人。

  故本題選項(xiàng)D說法正確。

  ()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的`資產(chǎn)投入公司形成的股份。

  A. 社會(huì)公眾股

  B. 法人股

  C. 外資股

  D. 國家股

  查看答案

  參考答案:B

  參考解析:

  在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

  其中,法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題15

  1944年布雷頓森林會(huì)議后,倫敦成為世界金融中心。()

  A. 錯(cuò)

  B. 對(duì)

  查看答案

  參考答案:錯(cuò)

  參考解析:

  1944年布雷頓森林會(huì)議宣布成立國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu),確立了以美元為中心的國際貨幣體系,使美元成為主要的國際儲(chǔ)備貨幣和結(jié)算貨幣,【紐約】成為世界金融中心。

  注冊(cè)制下,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()

  A. 錯(cuò)

  B. 對(duì)

  查看答案

  參考答案:錯(cuò)

  參考解析:

  注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度,它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心,通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息,使投資者可以獲得必要的信息對(duì)證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的.決策。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。

  證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。()

  A. 錯(cuò)

  B. 對(duì)

  查看答案

  參考答案:對(duì)

  參考解析:

  證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。

  基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。()

  A. 錯(cuò)

  B. 對(duì)

  查看答案

  參考答案:對(duì)

  參考解析:

  基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

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