銀行風險案件排查總結

銀行風險案件排查總結怎么寫，以下是聘才網(wǎng)小編精心整理的相關內容，希望對大家有所幫助!

銀行風險案件排查總結

省聯(lián)社xxx辦事處：根據(jù)省聯(lián)社轉發(fā)銀監(jiān)會辦公廳《關于排查案件風險的緊急通知》(陜信通[]12號)及省聯(lián)社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求，聯(lián)社領導高度重視，立即成立了排查案件風險領導小組，按照通知要求進行了自查，現(xiàn)將自查總結報告如下：

一、成立了領導排查案件風險領導機構

聯(lián)社接到省聯(lián)社漢中辦事處的通知后，于4月4日中午成立了排查案件領導小組：組長：xxx副組長：xxx、xxx、xxx、xxxx。成員：xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx，領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核審計部，公布了聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

二、開展排查案件風險的具體方法和措施

聯(lián)社接到通知后，首先以x信聯(lián)社發(fā)[20XX]45號文件成立了排查案件領導小組，其次是立即下發(fā)了通知，要求各信用社(營業(yè)部)從x月x日中午開始對本轄內案件風險認真開展自查。并將通知精神于當天晚上迅速傳達到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報，于每日12中午時前報聞社稽核審計部。自查的重要主要內容把大額存款的進出情況及稅、匯票業(yè)務要作為重點進行檢查，其次是結合本次聯(lián)社部門中層領導、信用社主任、28個網(wǎng)點重要崗位人員輪換為契機，聯(lián)社并派出4名稽核人員28深入個網(wǎng)點進行離任審計，并進行嘗試排查，要求各機構在集中自查結束后，仍要長期加強對案件風險的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時間上報聯(lián)社稽核審計部，并將自查報于4月12日上報稽核審計部。

三、本次檢查，各信用社、分社要加強輿論控制，不得對媒體露信息。

通過以上方法自查，xx聯(lián)社轄內未發(fā)現(xiàn)案件風險，但我們在今后的工作中認真開展此項工作，確保實現(xiàn)零案件的目標。

銀行風險案件排查總結

按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。

計財部主要以下面幾點進行排查：

一、財務資金安全方面

1、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點庫存現(xiàn)金。()建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。

2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。

3、大額款項：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉賬嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業(yè)會計準則》與稅收部門的規(guī)定。

二、人員管理問題。

財務部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規(guī)定，都能做到“愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)“。

三、部門改進措施：

通過此次認真自查工作，財務部在今后工作過程中，將加強防范，提高自身對風險的認識，樹立“違規(guī)就是風險，安全就是效益“的風險理念，主動、有效地防范風險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業(yè)務發(fā)展營造良好的環(huán)境。

20XX年3月20日

【銀行風險案件排查總結】相關文章：

養(yǎng)老詐騙案件及風險排查總結（精選6篇）11-18

銀行信用風險排查報告05-08

風險排查報告05-06

風險隱患排查報告05-12

銀行安全風險管理總結范文12-06

銀行風險管理總結優(yōu)秀06-08

非法集資風險排查情況報告06-28

風險排查自查報告04-11

銀行風險防控總結優(yōu)秀03-15

銀行風險分析會總結12-13