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關(guān)于試論民事證明責(zé)任的法律性質(zhì)
試論民事證明責(zé)任的法律性質(zhì)
試論民事證明責(zé)任的法律性質(zhì)關(guān)鍵詞:提供證據(jù)責(zé)任;證明責(zé)任;負(fù)擔(dān)
摘 要:提供證據(jù)責(zé)任與證明責(zé)任有著本質(zhì)上的差異,將二者羅列在一個(gè)“舉證責(zé)任”概念之下,并從提供證據(jù)的立場把握證明責(zé)任的法律性質(zhì)是難以解決問題的?疾炫e證責(zé)任制度的歷史沿革,可以看出兩大法系的舉證責(zé)任理論都承認(rèn)在舉證責(zé)任的不同解釋中證明責(zé)任為其本質(zhì),證明責(zé)任的法律性質(zhì)應(yīng)為負(fù)擔(dān),是當(dāng)案件事實(shí)于最后仍真?zhèn)尾幻鲿r(shí),一方當(dāng)事人所承擔(dān)的不利后果。
一、證明責(zé)任制度的產(chǎn)生和發(fā)展
在舉證責(zé)任理論發(fā)展的前期階段,學(xué)者們都是從提供證據(jù)責(zé)任立場把握舉證責(zé)任的本質(zhì),對舉證責(zé)任的解釋就一直為主觀舉證責(zé)任(又稱行為責(zé)任,立證責(zé)任,形式上的舉證責(zé)任,證據(jù)提出責(zé)任)。對這種傳統(tǒng)觀念最先提出挑戰(zhàn)的是德國法學(xué)家尤理烏斯.格拉查(Julius Glaser)。他在1883年發(fā)表的專著《刑事訴訟導(dǎo)論》中首次提出客觀舉證責(zé)任的概念(又稱結(jié)果責(zé)任,實(shí)質(zhì)上的舉證責(zé)任,確定責(zé)任,證明責(zé)任),把審理案件時(shí)爭議事實(shí)真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)與法院在此情況下如何適用實(shí)體法聯(lián)系起來,并以此為基點(diǎn)分析舉證責(zé)任。他認(rèn)為:真?zhèn)尾幻魇前讣䦟徖磉^程中客觀存在的一種狀態(tài),它與當(dāng)事人的提供證據(jù)活動沒有必然聯(lián)系,是由案件事實(shí)本身的客觀情況決定的。在事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯那闆r下,法官仍然要作出裁判,這時(shí)必須確定由哪一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯牟焕蠊,這就是舉證責(zé)任的實(shí)質(zhì),即由承擔(dān)舉證責(zé)任的一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)敗訴的后果。
證明責(zé)任的提出,突破了傳統(tǒng)的舉證責(zé)任概念的樊籬,提高了舉證責(zé)任在民事訴訟中的地位和作用,并且宣告了諸如宣誓這樣的證據(jù)外的制度的終結(jié)。
繼尤理烏斯.格拉查(Julius Glaser)提出證明責(zé)任的概念之后,羅森貝克和萊昂哈德兩位德國學(xué)者相繼著書立說,進(jìn)一步發(fā)展和完善了證明責(zé)任的理論,使之很快成為德國民訴理論界的通說。經(jīng)過日本學(xué)者峙本朗昭博士所著其博士論文《舉證責(zé)任的分配》的介紹,很快傳到了日本,成為日本學(xué)者奉行的通說。但是,證明責(zé)任成為通說,并不意味著證據(jù)提出責(zé)任的概念為證明責(zé)任所替代,而僅指在舉證責(zé)任這個(gè)大概念下,又出現(xiàn)了證明責(zé)任這一層含義。[3] 目前,大陸法系國家通常在司法解釋中闡釋證明責(zé)任與提供證據(jù)責(zé)任的區(qū)別。
英美學(xué)者一般認(rèn)為,舉證責(zé)任概念的含義有兩個(gè):一個(gè)叫證明負(fù)擔(dān)(burden of proof),另一個(gè)叫舉證負(fù)擔(dān)(burden of production)!睹绹(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第301條首次以制定法的形式將舉證責(zé)任區(qū)分為證明負(fù)擔(dān)和舉證負(fù)擔(dān)。證明負(fù)擔(dān)和舉證負(fù)擔(dān)是兩個(gè)不同的概念,是當(dāng)事人需要承擔(dān)的兩種獨(dú)立的訴訟責(zé)任。證明負(fù)擔(dān)又稱說服負(fù)擔(dān)(burden of persuasion),是指當(dāng)事人提供證據(jù)加以證明的結(jié)果,能夠說服事實(shí)認(rèn)定者(陪審團(tuán)或沒有陪審團(tuán)審判時(shí)的法官),對該責(zé)任的負(fù)擔(dān)者作出有利的認(rèn)定。否則,如果需加以證明的事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài),對該事實(shí)具有說服負(fù)擔(dān)的當(dāng)事人則承擔(dān)由此而生的敗訴后果。
舉證負(fù)擔(dān)又稱提供證據(jù)負(fù)擔(dān)(burden of producing evidence),是指不管是哪一方對爭執(zhí)的事實(shí)負(fù)擔(dān)證明責(zé)任,雙方當(dāng)事人在訴訟過程中均應(yīng)當(dāng)根據(jù)訴訟進(jìn)行的狀態(tài),就其主張或者反駁的事實(shí)提供證據(jù)加以證明。如果主張的事實(shí)提出后,主張者不提供證據(jù)加以證明,法官則拒絕將該事實(shí)提交陪審團(tuán)審理,對方當(dāng)事人也沒有反駁的義務(wù)。在這種情況下,法官便將該事實(shí)作為法律問題加以處理,決定主張者負(fù)擔(dān)敗訴后果。如果主張者就事實(shí)主張?zhí)峁┝俗C據(jù)加以證明,對方當(dāng)事人就產(chǎn)生了提供證據(jù)加以反駁的義務(wù)。對方當(dāng)事人如果不提供證據(jù)加以反駁,那就等于表明他對所爭執(zhí)的事實(shí)沒有爭議。在這種情況下,法官把這種沒有爭議的事實(shí)作為法律問題,可以對不提供證據(jù)一方當(dāng)事人作出敗訴的判決。只有在主張事實(shí)的一方當(dāng)事人提供證據(jù)后對方當(dāng)事人也提供了證據(jù)加以反駁,從而使該事實(shí)形成了爭議,法官才決定將該事實(shí)提交給陪審團(tuán)審理。所以,這種提供證據(jù)責(zé)任在雙方當(dāng)事人之間是轉(zhuǎn)移的,即原告提出證據(jù)證明之后就轉(zhuǎn)到被告,被告也要提出證據(jù)表態(tài)。
兩大法系的證明責(zé)任理論雖有著形式上的差異,但本質(zhì)上是一致的。兩者都承認(rèn)在舉證責(zé)任的不同解釋中證明責(zé)任或說服負(fù)擔(dān)為其本質(zhì),其存在意義在于防止法官拒絕裁判現(xiàn)象的發(fā)生,在具體的訴訟過程中不發(fā)生倒置、轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移;而提供證據(jù)責(zé)任則是舉證責(zé)任的派生或非本質(zhì)性方面,可以在訴訟過程中發(fā)生轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移。[4]
二、我國關(guān)于民事證明責(zé)任的理論觀點(diǎn)
我國刑事訴訟法和民事訴訟法均未提及證明責(zé)任或舉證責(zé)任這個(gè)概念,只有行政訴訟法第32條提到了“舉證責(zé)任”一詞。但是該條文并未解釋舉證責(zé)任所包含的意思。其含義只能由學(xué)理基于立法規(guī)定及訴訟規(guī)律,并參照國際慣例加以解釋。
當(dāng)前我國訴訟法學(xué)界,關(guān)于民事舉證責(zé)任的含義,概括起來共有以下三種觀點(diǎn)。
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,舉證責(zé)任就是當(dāng)事人對所主張的事實(shí),負(fù)有提供證據(jù)加以證明的責(zé)任。至于當(dāng)事人是否承擔(dān)不利訴訟后果與舉證責(zé)任并無直接關(guān)系。這種觀點(diǎn)偏重于當(dāng)事人的提供證據(jù)行為方面,而不顧及舉證責(zé)任和訴訟后果之間的連接,因而稱之為行為責(zé)任說。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,舉證責(zé)任包括雙重含義:行為意義上的舉證責(zé)任與結(jié)果意義上的舉證責(zé)任。前者指當(dāng)事人對所主張的事實(shí)負(fù)有提供證據(jù)加以證明的責(zé)任;后者指在事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時(shí),主張?jiān)撌聦?shí)的當(dāng)事人所承擔(dān)的不利訴訟后果。由于這種觀點(diǎn)將舉證責(zé)任與訴訟后果緊密聯(lián)系在一起,從行為與后果兩個(gè)方面對舉證責(zé)任加以解釋,因而稱之為雙重含義說。
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,舉證責(zé)任就是由法律預(yù)先規(guī)定,在案件事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時(shí),一方當(dāng)事人所承擔(dān)的不利訴訟后果。這種觀點(diǎn)側(cè)重于解決當(dāng)案件事實(shí)于最終仍處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時(shí)判決何方當(dāng)事人承擔(dān)不利訴訟后果,因而稱之為結(jié)果責(zé)任說。
筆者認(rèn)為,舉證責(zé)任與證明責(zé)任是兩個(gè)不同的概念,舉證責(zé)任是一個(gè)總的概念,它又可以分為提供證據(jù)責(zé)任(行為意義上的舉證責(zé)任)和證明責(zé)任(結(jié)果意義上的證明責(zé)任)。舉證責(zé)任在一般情況下兼指兩者,但有時(shí)也可能僅指其中一種含義,在這種情況下,就要根據(jù)具體情況來明確它的特定含義。盡管在案件事實(shí)發(fā)生爭議時(shí),負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的一方當(dāng)事人在訴訟中總是負(fù)擔(dān)著首先提供證據(jù)的責(zé)任,當(dāng)事人也可以通過努力提供證據(jù)來避免承擔(dān)不利訴訟后果,但二者之間并無必然聯(lián)系。證明責(zé)任并不是當(dāng)事人不盡提供證據(jù)責(zé)任而承擔(dān)的責(zé)任。在民事訴訟中,即使當(dāng)事人對其主張的事實(shí)不提供證據(jù)或提供不出充分證據(jù),但對方當(dāng)事人承認(rèn)或法院調(diào)查收集到充分證據(jù)從而使法院能對案件事實(shí)的真?zhèn)吻闆r作出明確判斷時(shí),當(dāng)事人就不承擔(dān)證明責(zé)任。提供證據(jù)責(zé)任與證明責(zé)任在承擔(dān)責(zé)任的原因和條件、責(zé)任發(fā)生的時(shí)間、責(zé)任轉(zhuǎn)移與否、能否由雙方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)、能否預(yù)先在雙方當(dāng)事人之間進(jìn)行分配、能否由代理人承擔(dān)、能否強(qiáng)化等方面有著本質(zhì)上的差異,[5]硬是將二者羅列在一個(gè)“舉證責(zé)任”概念之下是不妥當(dāng)?shù),也容易造成邏輯上的混亂。將二者分開來解釋,搞清楚它們的區(qū)別,使事實(shí)回到本來面目上去,對于解決理論和實(shí)踐方面許多問題都有重要意義。一是有利于明確證明責(zé)任的本質(zhì)屬性。如果混淆了提供證據(jù)責(zé)任與證明責(zé)任的界限,忽略了證明責(zé)任的本質(zhì)是一方當(dāng)事人在要件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)負(fù)擔(dān)裁判上的不利后果,必然導(dǎo)致在審判實(shí)踐中,當(dāng)事人嚴(yán)重依賴法院,法院收集證據(jù)代替當(dāng)事人提供證據(jù),案件往往由于證據(jù)不足遲遲不能判決,法院工作陷入嚴(yán)重被動,辦案效率與質(zhì)量難以提高。二是有利于正確地理解提供證據(jù)責(zé)任與證明責(zé)任這兩個(gè)術(shù)語的特定含義,指導(dǎo)司法實(shí)際工作,規(guī)范當(dāng)事人提供證據(jù)的活動以及應(yīng)承擔(dān)的證明責(zé)任,在敗訴后,服判息訟。當(dāng)事人在訴訟中雖然都要提出證據(jù),但負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人與不負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的當(dāng)事人提供的證據(jù)在性質(zhì)上是不同的。負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的一方當(dāng)事人依照證明責(zé)任所提出的證據(jù)是本證。不負(fù)證明責(zé)任的當(dāng)事人,為否定對方當(dāng)事人所主張并已有證據(jù)進(jìn)行證明的事實(shí),或者為抵銷本證的證據(jù)力而提出證明與對方當(dāng)事人主張的事實(shí)相反的事實(shí)的證據(jù),稱為反證。在證明的程度上,本證要比反證的要求高。本證必須完成對案件事實(shí)真相的證明才能免受不利判決。如果本證僅使案件事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài),那么法院仍應(yīng)認(rèn)定該事實(shí)不存在,不利訴訟后果仍應(yīng)由負(fù)證明責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)。而反證的目的在于推翻或削弱本證的證據(jù)力,使本證的待證事實(shí)陷入真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài),即可達(dá)到提出反證的目的。在這種情況下,法院如果依職權(quán)不能調(diào)查收集到必要的證據(jù)查明案件事實(shí)真相,應(yīng)依證明責(zé)任的分配規(guī)則,判定待證事實(shí)真?zhèn)尾幻,其不利后果仍?yīng)由提出本證的一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。
三、民事證明責(zé)任的含義
基于上述分析,我們認(rèn)為,證明責(zé)任是指當(dāng)作為法院裁判基礎(chǔ)的案件事實(shí)在訴訟中處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時(shí),當(dāng)事人一方因法院不能認(rèn)定這一事實(shí)而承受的不利于自己的法律后果的負(fù)擔(dān)。民事訴訟設(shè)置證明責(zé)任的目的,在于當(dāng)案件事實(shí)真?zhèn)巫罱K無法確定時(shí),為法院如何裁判設(shè)定一種規(guī)則——誰對該事實(shí)負(fù)證明責(zé)任,就將由此而引起的不利訴訟后果判歸誰負(fù)擔(dān)。在民事訴訟中,法院要依據(jù)相關(guān)的實(shí)體法規(guī)定來裁判當(dāng)事人主張的權(quán)利或法律關(guān)系是否存在,而這種裁判又必須借助對一定案件事實(shí)存在與否的判斷來完成。但是,從認(rèn)識論角度出發(fā),無論是辯論主義還是職權(quán)調(diào)查主義下,民事訴訟中都難免出現(xiàn)案件事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鞯那樾。雖然法院對事實(shí)的真?zhèn)螣o法作出認(rèn)定,但不能以此為理由而拒絕對案件作出裁判,這是由司法最終裁決原則所決定的。隨之而來的問題是,法院應(yīng)當(dāng)假定該事實(shí)存在,還是應(yīng)當(dāng)假定其不存在,這是作出裁判前必須作出的選擇。顯然,單靠證據(jù)本身已無法解決這一問題。解決這一棘手問題的唯一可行的方法是設(shè)置證明責(zé)任,即法律或者法院預(yù)先依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將案件事實(shí)的證明責(zé)任分配于雙方當(dāng)事人。在具體訴訟中,如果該事實(shí)因存在某種原因而無需證明或者通過當(dāng)事人提供證據(jù)或人民法院查證活動已經(jīng)被證明,法院就無需借助證明責(zé)任下裁判;如果該事實(shí)未被證明,仍然處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài),就需要按照預(yù)先設(shè)定的證明責(zé)任,將不利的訴訟結(jié)果判歸一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。
證明責(zé)任的含義表現(xiàn)在如下方面:第一,證明責(zé)任是當(dāng)事人在作為裁判基礎(chǔ)的案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)所承擔(dān)的責(zé)任。唯有案件事實(shí)真?zhèn)尾幻,才能引起證明責(zé)任的適用。將案件事實(shí)真?zhèn)尾幻髯鳛槌袚?dān)證明責(zé)任的理由是:根據(jù)司法三段論,法律為大前提,案件事實(shí)為小前提,據(jù)此作出的判決即為結(jié)論。案件事實(shí)為存在,法律構(gòu)成要件即發(fā)生法律效力,法官應(yīng)裁判適用該項(xiàng)法律;反之,則裁判不適用該項(xiàng)法律。“在無法查明某一事實(shí)是否存在時(shí),規(guī)定該事實(shí)要件的法規(guī)當(dāng)然無從適用,由此因適用該法規(guī)而帶來的法律效果也就不可能產(chǎn)生”。[6]因此當(dāng)判斷發(fā)生特定法律效果所必要的案件事實(shí)存在與否無法認(rèn)定時(shí),法官為使裁判成為可能,只能假定該事實(shí)存在或不存在并以此為基礎(chǔ),作出產(chǎn)生或不產(chǎn)生相應(yīng)法律效果的判決,這只能依靠證明責(zé)任制度加以解決,讓負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的一方當(dāng)事人承擔(dān)不利訴訟后果。案件事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)是訴訟中難免出現(xiàn)的一種客觀情況,在這種情況下進(jìn)行裁判,證明責(zé)任就必然發(fā)生,也只有在這種情況下,證明責(zé)任才有實(shí)際意義,如果案件事實(shí)真?zhèn)问置鞔_,誰負(fù)證明責(zé)任對于案件的處理都沒有價(jià)值。第二,證明責(zé)任的適用條件是案件事實(shí)未被證明,而不是當(dāng)事人沒有提供證據(jù)!白C明責(zé)任是在事實(shí)沒有得到證明或沒有證明時(shí)所承擔(dān)的一種責(zé)任,而不是因?yàn)楫?dāng)事人沒有提出證據(jù)所要承擔(dān)的一種責(zé)任,也就是說不是應(yīng)進(jìn)行證明活動所附帶的一種責(zé)任”。[7]在民事訴訟中,即使當(dāng)事人對案件事實(shí)未能充分履行提供證據(jù)責(zé)任,或提供的證據(jù)不能充分證明案件事實(shí),但對方當(dāng)事人承認(rèn)或法院調(diào)查收集到充分證據(jù)從而使法院能對案件事實(shí)的真?zhèn)吻闆r作出明確判斷時(shí),案件事實(shí)真?zhèn)畏置,這時(shí)就不發(fā)生證明責(zé)任。第三,證明責(zé)任是一方當(dāng)事人承擔(dān)的責(zé)任。一項(xiàng)事實(shí)主張,只會產(chǎn)生一個(gè)證明責(zé)任。對同一案件事實(shí)真?zhèn)尾幻饕鸬牟焕蠊荒苡梢环疆?dāng)事人承擔(dān),不可能由雙方當(dāng)事人承擔(dān)。訴訟的勝敗可能是按比例的,即雙方當(dāng)事人各有勝負(fù),但具體到某一個(gè)案件事實(shí)真?zhèn)尾幻魉碌牟焕蠊荒苡梢环疆?dāng)事人承擔(dān)。具體由誰承擔(dān)則是證明責(zé)任分配問題。當(dāng)我們說民事訴訟中的雙方當(dāng)事人都負(fù)擔(dān)證明責(zé)任時(shí),是指他們對不同的案件事實(shí)負(fù)有證明責(zé)任,即原告對一些事實(shí)負(fù)有證明責(zé)任,被告對另一些事實(shí)負(fù)有證明責(zé)任。第四,證明責(zé)任的性質(zhì)是法定的不利訴訟后果負(fù)擔(dān)。第五,法院在民事訴訟中不承擔(dān)證明責(zé)任。盡管人民法院在特定情形下也要依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)和運(yùn)用自己收集的證據(jù),但由于證明責(zé)任不是指收集和提供證據(jù)的行為責(zé)任,而是當(dāng)事人在作為裁判基礎(chǔ)的案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)承擔(dān)的不利后果,因而不能據(jù)此認(rèn)為人民法院也承擔(dān)證明責(zé)任。人民法院只是根據(jù)實(shí)體法和程序法規(guī)定的證明責(zé)任分配規(guī)則,將由此產(chǎn)生的不利后果裁判由一方當(dāng)事人承擔(dān)。
四、從證明責(zé)任的本質(zhì)看證明責(zé)任的法律性質(zhì)
筆者認(rèn)為,對證明責(zé)任的法律性質(zhì)的研究,不能離開證明責(zé)任的本質(zhì)。證明責(zé)任的本質(zhì)是當(dāng)事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時(shí),一方當(dāng)事人所承擔(dān)的不利訴訟結(jié)果。在訴訟法學(xué)界長期以來對證明責(zé)任法律性質(zhì)認(rèn)識上出現(xiàn)的觀點(diǎn)分歧,其根本原因正在于對證明責(zé)任的本質(zhì)認(rèn)識有所不同。除了敗訴危險(xiǎn)負(fù)擔(dān)說和負(fù)擔(dān)說側(cè)重于從結(jié)果責(zé)任上來認(rèn)定證明責(zé)任的法律性質(zhì)以外,其他各種學(xué)說基本上都混淆了提供證據(jù)責(zé)任與證明責(zé)任的區(qū)別,都是從提供證據(jù)責(zé)任的角度來認(rèn)識證明責(zé)任的性質(zhì),都是試圖通過回答當(dāng)事人為何要負(fù)擔(dān)提供證據(jù)責(zé)任和法律為何要求當(dāng)事人提供證據(jù)來對證明責(zé)任的法律性質(zhì)加以認(rèn)定。因此,權(quán)利說、義務(wù)說、權(quán)利義務(wù)說、需要說都是值得商榷的。證明責(zé)任的性質(zhì)應(yīng)為負(fù)擔(dān),是當(dāng)事實(shí)于最后仍真?zhèn)尾幻鲿r(shí),一方當(dāng)事人所負(fù)擔(dān)的不利后果。敗訴危險(xiǎn)負(fù)擔(dān)說稱證明責(zé)任的性質(zhì)為負(fù)擔(dān)敗訴風(fēng)險(xiǎn),實(shí)有不妥。在當(dāng)事人因起訴而引起訴訟程序開始時(shí),證明責(zé)任自然隨之而產(chǎn)生,只不過在訴訟終結(jié)之前對特定的一方當(dāng)事人來說尚處于一種未然狀態(tài)。避免敗訴風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人提供證據(jù)對案件事實(shí)加以證明的目的,證明責(zé)任負(fù)擔(dān)的是敗訴這一不利后果,此時(shí)的負(fù)擔(dān)已不是風(fēng)險(xiǎn)問題,而是實(shí)實(shí)在在的不利后果,風(fēng)險(xiǎn)不過是一種可能性而已。[8]另外,從證據(jù)法設(shè)置證明責(zé)任制度的目的來看,主要是著眼于解決當(dāng)出現(xiàn)案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時(shí),法院應(yīng)當(dāng)如何作出裁判,即將不利訴訟后果確定其最終歸宿的問題。
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