基金法律法規(guī)的練習題

　　1、以下不屬于證券投資基金特點的是(  )。

　　A.集合投資、專業(yè)管理

　　B.組合投資、分散風險

　　C.投入較少、回報較高

　　D.獨立托管、保障安全

　　【答案】C

　　【解析】證券投資基金的特點包括：(1)集合理財、專業(yè)管理。(2)組合投資、分散風險。(3)利益共享、風險共擔。(4)嚴格監(jiān)管、信息透明。(5)獨立托管、保障安全。

　　2、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，錯誤的是(  )。

　　A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人

　　B.基金市場的各類中介機構通過自己的專業(yè)服務參與基金市場

　　C.監(jiān)管機構對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管

　　D.基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　【答案】D

　　【解析】D項是基金管理人最主要的職責。

　　3、公司型基金以(  )的投資公司為代表。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國

　　D.西歐

　　【答案】A

　　【解析】證券投資基金依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前，我國的證券投資基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。

　　4、開放式基金(  )公布基金單位資產凈值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　【答案】D

　　【解析】開放式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　5、下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是(  )。

　　I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定

　�、�.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通

　　Ⅲ.開放式基金強調流動性管理，基金資產中要保持一定現金及流動性資產

　�、�.封閉式基金全部資金可進行長期投資

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

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