證券公司季度工作總結

　　證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。以下是小編帶來證券公司季度工作總結的相關內容，希望對你有幫助。

　　證券公司季度工作總結 第一篇

　　四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著XX年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

　　首先，從XX年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的`獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經和經理共同發(fā)放完畢。

　　因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

　　服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽咨詢電話，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

　　應全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業(yè)部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。

　　寫工作總結的時候，正趕上央行繼續(xù)加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù)，路還是要走下去。

　　證券公司季度工作總結 第二篇

　　進入二季度以來，股指繼續(xù)攀升，投資者的交易熱情高漲，交易量持續(xù)放大。隨著暫停數月之久的IPO重啟以及創(chuàng)業(yè)板交易開通的提前反應，市場的波動不斷加大，投資者教育工作顯得尤為迫切和重要。根據這一特點，結合南京證券**年投資者教育方案的整體安排，在二季度，公司進一步加強組織領導，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡導投資者價值投資、理性投資，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績。現將今年二季度的投資者教育工作匯報如下：

　　一、進一步加強組織領導，完善制度，狠抓落實，積極推進投資者教育工作

　　公司各營業(yè)部繼續(xù)將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點，強化投資者教育領導小組的職能，從組織領導方面進一步保障投資者教育工作的順利開展。同時，公司還對營業(yè)部投資者教育工作的實施提出了更加明確的要求，要求營業(yè)部根據公司投資者教育工作總體要求和營業(yè)部的實際情況，合理安排營業(yè)部的投資者教育工作計劃、工作方式和時間，對營業(yè)部投資者教育工作進行組織、協調、督導和落實，確保投資者教育工作的順利進行。其中，上海新華路、杭州慶春東路、重慶較場口等多家營業(yè)部均制定了詳細的投資者教育計劃，內容豐富而又充實，在投資者中引起了一致的好評。在此基礎上，公司繼續(xù)加大投資者教育工作專項費用的投入，不斷創(chuàng)新宣傳形式，擴大投資者教育工作覆蓋面，加強影響力，爭取讓投資者教育工作深入人心。

　　二、積極開展形式多樣、內容豐富的教育活動，切實提高投資者教育工作效果。

　　公司各營業(yè)部根據證券市場的不同發(fā)展階段以及當地的具體情況，積極調整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。

　　根據監(jiān)管部門以及公司的相關要求，各營業(yè)部繼續(xù)完善、豐富投資者教育園地，針對IPO重新開啟和創(chuàng)業(yè)板，在投資者園地中設立了新股申購風險提示專欄和創(chuàng)業(yè)板知識專欄，得到廣大客戶的一致好評。同時公司充分利用公司網站適用范圍廣的特點，開辟了投資者課堂，將最新的法律法規(guī)、證券知識、風險提示等內容發(fā)布在公司網站上，供投資者瀏覽下載。

　　銀川民族北街、南京新華路、南京長樂路和深圳南海大道等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、股民學校等形式向投資者普及證券知識，并針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動。同時，深圳管理總部定期舉辦較高級別的私募基金路演(投資報告會)系列活動，邀請國內外最頂尖、最成功的私募基金管理人現場演講，與投資者互動交流，從宏觀策略到個股投資價值分析，深入嚴謹的分析研究，使得投資者深切感受到投資的嚴謹性和邏輯性，對后期的投資起到指導性作用。

　　三、組織業(yè)務培訓與合規(guī)競賽，提高員工執(zhí)業(yè)素質，為客戶提供更加完善的教育與服務。

　　當前證券市場日新月異、瞬息萬變，創(chuàng)新業(yè)務和品種層出不窮。為此，公司針對員工知識結構的不足建立了完善的培訓制度。公司相關職能部門組織了多場專題視頻培訓會，涉及證券法律法規(guī)(特別是經紀人管理暫行條例)、行業(yè)自律規(guī)定、新業(yè)務開展規(guī)則等內容。

　　同時為強化規(guī)范意識，加強合規(guī)建設，構建合規(guī)體制，培育合規(guī)文化，促進規(guī)范發(fā)展，同時也是為了能夠給投資者提供更加優(yōu)良的服務，進一步做好投資者教育工作，公司組織了全公司范圍的合規(guī)競賽，自今年4月份開始至6月底，先后完成了初賽和復賽，7月份將在南京電視臺舉行總決賽。通過本次合規(guī)競賽，公司上下掀起了一股人人學習，人人合規(guī)的熱潮，極大地推動了公司投資者教育工作的發(fā)展。其中南京龍蟠路、南京熱河路、鎮(zhèn)江、福州華林路等20多家營業(yè)部利用本次合規(guī)競賽進一步明確了內部培訓機制，每周進行一次證券知識的學習，極大地提高了員工的業(yè)務技能，提高了公司的形象。

　　四、利用技術手段，加強客戶回訪與客戶咨詢服務，切實保障客戶權益。

　　各營業(yè)部按照公司規(guī)定組織專人對新開戶客戶進行回訪，核實客戶身份，揭示風險，收集客戶意見，解答客戶疑問，并利用CRM系統(tǒng)進行了詳細記錄。同時，各營業(yè)部利用CRM系統(tǒng)，加強對客戶的篩選和分析，通過短信、電話等形式加強新股中簽、風險提示、分紅通知等基礎客戶服務工作，進一步切實有效地保障了客戶的權益。

　　五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍

　　各營業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，采取多種多樣的合作形式，擴大投資者教育的影響面。張家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網站等媒體合作，不斷深 化投資者教育工作，取得了良好的效果。

　　今年第二季度公司的投資者教育工作取得了一定的`成績，但在深化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是現有的投資者教育內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;二是部分營業(yè)部存在培訓人員缺乏、培訓水平有待提高的現象。

　　隨著**年行情的深入發(fā)展，投資者教育工作需要關注的方面越來越多，南京證券都將一如既往加強領導，認真組織，積極推進，把投資者的風險教育作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力，繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。

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