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期貨公司首席風險官期貨法律課后作業(yè)及答案
單選題
1. 首席風險官向()負責。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 期貨交易所
D: 期貨公司董事會
參考答案[D]
2.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。
A: 期貨公司總經(jīng)理或相關責任人
B: 期貨公司董事長或董事會
C: 期貨公司股東大會
D: 期貨公司監(jiān)事會
參考答案[A]
3.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
4.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
v 判斷題
1.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。
參考答案[錯誤]
2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。
參考答案[錯誤]
3.期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。
參考答案[正確]
4.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]
多選題
1.首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權()。
A: 參加或列席與其履職相關的會議
B: 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C: 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D: 否決期貨公司董事會決議
參考答案[ABC]
2.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責令更換
D: 認定為不適當人選
參考答案[ABCD]
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