案件調(diào)查報(bào)告
在我們平凡的日常里，報(bào)告對(duì)我們來(lái)說(shuō)并不陌生，其在寫(xiě)作上有一定的技巧。其實(shí)寫(xiě)報(bào)告并沒(méi)有想象中那么難，下面是小編為大家整理的案件調(diào)查報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
案件調(diào)查報(bào)告1
隨著社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，婚姻家庭也受到了不同程度的影響，離婚案件在民事案件的比重也逐漸提升。離婚案件的增多給家庭的穩(wěn)定帶來(lái)了沖擊，而家庭又是構(gòu)成社會(huì)的基本單位，這樣社會(huì)的不穩(wěn)定因素也更加突出，影響了和諧的社會(huì)秩序�；诖�，筆者針對(duì)目前離婚案件進(jìn)行調(diào)查，通過(guò)了解婚姻狀況，分析離婚案件突出的原因，從而提出相關(guān)有效的建議。
一、離婚案件調(diào)查情況
本次調(diào)查報(bào)告主要就我院20xx—20xx年5年內(nèi)的離婚案件進(jìn)行調(diào)查，具體調(diào)查情況如下：
（一）離婚案件占民事案件比例
20xx年共受理民事常規(guī)案件486件，其中離婚案件142件，占總案件的29%；20xx年共受理民事常規(guī)案件524件，其中離婚案件186件，占總案件的35%；20xx年共受理民事常規(guī)案件516件，其中離婚案件205件，占總案件的39%；20xx年共受理民事常規(guī)案件576件，其中離婚案件269件，占總案件的46%；20xx年共受理民事常規(guī)案件611件，其中離婚案件312件，占總案件的51%。
（二）離婚案件處理方式
20xx年：判決56件，調(diào)解79件，撤訴7件；
20xx年：判決48件，調(diào)解126件，撤訴12件；
20xx年：判決49件，調(diào)解144件，撤訴12件；
20xx年：判決76件，調(diào)解179件，撤訴14件；
20xx年：判決91件，調(diào)解197件，撤訴24件。
（三）離婚案件當(dāng)事人年齡分布
20xx年：20-25歲35人，25-30歲72人，30-35歲24人，35歲以上11人；
20xx年：20-25歲42人，25-30歲94人，30-35歲32人，35歲以上18人；
20xx年：20-25歲69人，25-30歲95人，30-35歲23人，35歲以上13人；
20xx年：20-25歲84人，25-30歲116人，30-35歲36人，35歲以上33人；
20xx年：20-25歲137人，25-30歲114人，30-35歲人34，35歲以上27人。
（三）離婚案件原告方男女比例分布
20xx年：男84人，女58人，女性占40%；
20xx年：男102人，女84人，女性占45%；
20xx年：男96人，女109人，女性占53%；
20xx年：男93人，女176人，女性占65%；
20xx年：男85人，女227人，女性占72%。
二、近年離婚案件的主要特點(diǎn)
（一）離婚問(wèn)題日益突出
從離婚案件占民事常規(guī)案件的比例來(lái)看，離婚案件呈逐年上升趨勢(shì)，并且在民事常規(guī)案件中的比例已經(jīng)超過(guò)50%，說(shuō)明當(dāng)前離婚問(wèn)題日益突出。
（二）離婚案件處理恰當(dāng)
從離婚案件的處理方式上看，雖然判決案件數(shù)量有所上升，但是從其在整體案件中的比例看，是有所下降的。而通過(guò)調(diào)解方式處理離婚案件占主要部分，且呈上升趨勢(shì)。這說(shuō)明了在離婚案件中有效的貫徹落實(shí)了“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”的政策，有利于社會(huì)和諧，從而達(dá)到法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
（三）婚姻低齡化
從離婚案件當(dāng)事人的年齡分布來(lái)看，20-35歲年齡段的離婚人群較多。從20xx-20xx年間，該年齡段人群離婚數(shù)呈持續(xù)上升趨勢(shì)，婚姻出現(xiàn)低齡化。
（四）女性離婚比例攀升
從離婚案件原告方男女比例分布上看，20xx-20xx年間，女方提起訴訟要求離婚的比例持續(xù)攀升，至20xx年，女方作為原告的離婚案件已經(jīng)超過(guò)70%。這也說(shuō)明了婦女的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位逐漸提高，及其法律意識(shí)的增強(qiáng)，更加注重維護(hù)自己的合法權(quán)益。
三、形成目前離婚情況的主要原因
離婚是一種復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，它受政治的、經(jīng)濟(jì)的、文化的、習(xí)俗的和當(dāng)事人的健康狀況等因素的影響和制約。但從離婚的現(xiàn)象看，形成的原因很多，但深入探究它的本質(zhì)卻是共同的，那就是感情確已破裂。而導(dǎo)致感情破裂的原因，歸納起來(lái)，有以下幾種情況：
（一）感情基礎(chǔ)不牢靠
離婚案件中多是青年夫婦，他們婚前戀愛(ài)時(shí)間短，相互了解不夠，從而因?yàn)橐粫r(shí)的情投意合而草率結(jié)婚，婚后矛盾日益突出，又缺乏合理有效的溝通，考慮問(wèn)題不全面而輕易離婚。以在外打工的年輕人為例，他們接觸異性的機(jī)會(huì)大，父母無(wú)法在身邊監(jiān)督，這樣的戀愛(ài)自由產(chǎn)生草率同居的副作用，隨之而來(lái)的是“閃婚”、“閃離”。在社會(huì)調(diào)查中，離婚案件中婚前戀愛(ài)時(shí)間不滿一年的占19%，表示后悔草率離婚的占68%。
（二）經(jīng)濟(jì)問(wèn)題突出
婚姻是組成家庭的必要程序，而家庭則是建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，一旦經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不穩(wěn)定，那么家庭、婚姻也會(huì)隨之出現(xiàn)裂痕。目前，因?yàn)槿鄙俪鋵?shí)經(jīng)濟(jì)來(lái)源而離婚的夫婦越來(lái)越多，他們對(duì)于物質(zhì)條件的需求也逐漸提高。這種類似于成本與收益關(guān)系的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如果出現(xiàn)入不敷出的情況，很容易導(dǎo)致婚姻破裂。
（三）婚姻質(zhì)量要求較高
由于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沖擊，婚前所向往的婚姻生活，在婚后成為泡影。人們過(guò)高的追求高品質(zhì)的生活，卻又無(wú)法調(diào)和現(xiàn)實(shí)中的`矛盾與沖突中，使得婚前婚后反差太大，而對(duì)婚姻失去希望，從而選擇逃避，選擇離婚。
（四）女性地位的提高
在以前，女性社會(huì)地位低下，是社會(huì)中的弱者，今天，她們敢于發(fā)泄心中的不滿，集中表現(xiàn)因男方問(wèn)題而導(dǎo)致離婚的情況顯著、普遍。離婚男性問(wèn)題主要有大男子主義、存在婚外情、嗜酒賭博習(xí)慣、婚姻暴力等方面，這種情況的出現(xiàn)是因?yàn)槟行耘f思想沒(méi)有轉(zhuǎn)變，視妻子為附屬品，從而在婚姻關(guān)系中不平等對(duì)待。隨著社會(huì)對(duì)婦女問(wèn)題的重視，女性的社會(huì)地位逐步得到提高，她們有權(quán)為自己做主，已經(jīng)不需要通過(guò)自己的低聲下氣去換取不值得付出的婚姻了，面對(duì)男人的種種罪行采取“零容忍”。
四、有關(guān)離婚案件調(diào)查的建議
經(jīng)過(guò)對(duì)離婚案件的調(diào)查，我們應(yīng)該以維持正常和諧的婚姻生活為己任，通過(guò)夫妻雙方的相敬如賓與司法部門(mén)的有效調(diào)解，減少離婚事件的發(fā)生率。對(duì)此，有以下幾條建議：
（一）避免草率離婚
婚姻并非兒戲，在產(chǎn)生離婚念頭的過(guò)程中，要全面進(jìn)行考慮。婚后一至二年是最容易產(chǎn)生離婚案件的婚姻危險(xiǎn)期，在這階段，雙方要多加強(qiáng)婚后交流、溝通，產(chǎn)生矛盾后要相互謙讓、包容，既要看到對(duì)方的優(yōu)點(diǎn)，也要檢討自己的不足。不要一有感情問(wèn)題，就貿(mào)然辦理離婚手續(xù)，或許可以采用試離婚的方式。
（二）加強(qiáng)訴訟調(diào)解
作為司法機(jī)關(guān)，要清楚離婚案件始終，確保正�；橐鲫P(guān)系的延續(xù)，對(duì)此，要加強(qiáng)訴訟調(diào)解工作。1、審查案件事實(shí)，找出案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)；2、傾聽(tīng)當(dāng)事人訴訟，找到當(dāng)事人的問(wèn)題結(jié)癥所在；3、剖析當(dāng)事人舉證材料，找出矛盾來(lái)源，分清過(guò)錯(cuò)方；4、通過(guò)講法律、講事實(shí)、講證據(jù)，化解當(dāng)事人內(nèi)心矛盾，以雙方言和為目的。
（三）加強(qiáng)司法宣傳
政府、相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)該充分利用電視臺(tái)、廣播等新聞媒體加強(qiáng)普法節(jié)目的宣傳力度，尤其是要做好《婚姻法》和《中華人民共和國(guó)婦女權(quán)益保障法》等的法律解釋工作，不斷深化人們對(duì)法律知識(shí)的了解，提高對(duì)婚姻的重視。司法部門(mén)要堅(jiān)持開(kāi)展“公正司法為民”的活動(dòng)，通過(guò)庭審講法作為平臺(tái)，落實(shí)群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，貼近群眾，用人們聽(tīng)得懂的語(yǔ)言闡釋法理，樹(shù)立人們對(duì)正確婚姻家庭觀念的理解，端正當(dāng)事人的訴訟目的。
案件調(diào)查報(bào)告2
近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和人民生活水平的逐步提高，刷卡消費(fèi)已經(jīng)成為許多人特別是年輕人一種普遍的消費(fèi)方式。信用卡所具有的一系列優(yōu)點(diǎn)，使其成為民眾生活中不可或缺的金融工具，但與之相伴的是各類信用卡犯罪的發(fā)生，且呈現(xiàn)出高發(fā)性、隱蔽性、智能型等特點(diǎn)，不僅擾亂了正常的金融管理秩序，而且侵害了銀行消費(fèi)信貸資金和持卡人財(cái)產(chǎn)安全。威海中院以近三年審理的信用卡詐騙案件信息為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，分析此類案件的特點(diǎn)，并分析原因提出防控對(duì)策。
一、案件基本情況
自20xx年至今，全市法院共審理信用卡詐騙案116件，在134名被告人中，男性占90%，女性為10%，年齡階段大體為20-40歲，犯罪形態(tài)方面包括使用虛假身份騙領(lǐng)信用卡的3件，冒用他人信用卡的13件，惡意透支的100件。從犯罪金額上看，116件案件中，犯罪金額最少5000元，最高為390429元。同時(shí)，116件案件已結(jié)112件，大部分被告人均自愿認(rèn)罪，多數(shù)被告人主動(dòng)退賠了被害人的經(jīng)濟(jì)損失。88%的被告人被判處緩刑;12%被告人被判處實(shí)刑。
二、案件特點(diǎn)
1、從罪犯年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看，年輕化趨勢(shì)明顯，以中青年人群為準(zhǔn)。其中20至40這個(gè)年齡段的人占到了百分之九十以上，這反映出，中青年人群生活壓力相對(duì)較大，往往容易滋生金融犯罪。
2、被告人文化程度普遍偏低以初高中為主。且很多被告人無(wú)業(yè)，職業(yè)多不穩(wěn)定。
3、多數(shù)被告人法律意識(shí)淡薄。從庭審反饋的信息看，很多被告人都以為惡意透支信用卡等行為只是違法的，并不知道自己已經(jīng)觸犯了刑法。
4、發(fā)案數(shù)量持續(xù)上升，危害日趨嚴(yán)重。伴隨著信用卡業(yè)務(wù)的發(fā)展，在人們更多地享受信用卡帶來(lái)方便，快捷的業(yè)務(wù)的同時(shí)，利用信用卡進(jìn)行犯罪的現(xiàn)象與日俱增，情況日趨嚴(yán)重，從統(tǒng)計(jì)的發(fā)案數(shù)量看，呈逐年上升趨勢(shì)，涉案金額巨大，案件損失較大。
5、惡意透支行為居多。主要表現(xiàn)形式有積少成多型的惡意透支，即指每次透支都在信用卡的透支額度內(nèi)，但多次透支，透支額累計(jì)達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的行為;一人多卡的惡意透支，即持卡人持有多張信用卡，每次透支都在信用卡的透支額度及法律的立案標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，但多張卡累計(jì)透支超過(guò)信用卡詐騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)的行為;騙領(lǐng)信用卡型的惡意透支，即指信用卡持卡人在申領(lǐng)信用卡的過(guò)程中，通過(guò)偽造身份證、提供虛假工作證明或其他證明文件等方式，向發(fā)卡行提供虛假的個(gè)人信息資料和信用資料，從發(fā)卡行騙領(lǐng)到信用卡，從而騙領(lǐng)透支款的行為。
三、犯罪成因
(一)信用卡自身風(fēng)險(xiǎn)的原因
信用卡自身存在透支功能，這就容易產(chǎn)生犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。持卡人只要辦好信用卡就能在卡內(nèi)余額不足的情況下繼續(xù)透支消費(fèi)，這在一定程度上方便了消費(fèi)者，促進(jìn)了商品流通，但是這也給存有不勞而獲思想的犯罪分子提供了溫床，透支消費(fèi)的引誘性是信用卡犯罪居高不下的重要?jiǎng)右蛑弧?/p>
(二)金融機(jī)構(gòu)的原因
首先是審核程序不規(guī)范。在辦理信用卡入口審查不嚴(yán)。按照《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》(簡(jiǎn)稱《辦法》)第三十八條規(guī)定“申請(qǐng)材料必須由申請(qǐng)人本人親自簽名，不得在客戶不知情或違背客戶意愿的情況下發(fā)卡”。銀行普遍采用“績(jī)效與發(fā)卡量掛鉤”的考核機(jī)制，導(dǎo)致在發(fā)卡行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)偏重發(fā)卡數(shù)量而疏忽信用卡質(zhì)量，放松了信用卡申領(lǐng)的審核要求，造成許多收入不高甚至沒(méi)有固定收入的人員得以擁有透支額度并不小的時(shí)尚信用卡，有時(shí)還不止一張兩張。有些信用卡審批人員對(duì)申請(qǐng)人的身份證、收入證明等文件審核草草了事，不負(fù)責(zé)地把信用卡發(fā)放給以他人身份證件申領(lǐng)信用卡的申請(qǐng)人。如環(huán)翠區(qū)法院受理的一起信用卡詐騙案，被告人吳某先后用父親和岳父的身份證在徽商銀行分別辦理兩張信用卡，而銀行方面經(jīng)過(guò)重重審核之后，在不認(rèn)識(shí)被告人也沒(méi)有身份證本人簽名的情況下，先后批準(zhǔn)了吳某的申辦請(qǐng)求。
其次銀行未盡風(fēng)險(xiǎn)提示業(yè)務(wù)�！掇k法》第三十九條第二款規(guī)定“信用卡收費(fèi)項(xiàng)目、計(jì)結(jié)息政策和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示……確認(rèn)申請(qǐng)人已經(jīng)知曉和理解上述信息……不得進(jìn)行誤導(dǎo)性和欺騙性的宣傳解釋”。反觀，某些信用卡營(yíng)銷員在營(yíng)銷過(guò)程中并沒(méi)有做到這一點(diǎn)。為鼓勵(lì)客戶辦理信用卡，業(yè)務(wù)員傾向于更多介紹信用卡的有利信息，如送免費(fèi)禮品，介紹信用卡積分，說(shuō)明透支免息期等，而未能盡到風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，詳細(xì)說(shuō)明透支利息的計(jì)算、罰息、滯納金、超限費(fèi)、法律風(fēng)險(xiǎn)等等，使得未來(lái)的持卡人對(duì)利息等情況缺乏合理的'預(yù)期，欠缺信用卡的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。審理的部分案件材料中，多名被告人都表現(xiàn)出對(duì)利率及還款日等信息的“無(wú)知”，利率的規(guī)定對(duì)其也只是概念化的條款，并沒(méi)有鮮明的意識(shí)和切身的體悟。等到銀行催繳時(shí)，才發(fā)現(xiàn)自己已經(jīng)無(wú)力償還，索性逃匿。本來(lái)是善意的或者是無(wú)意的，最后變成惡意。
再次在信用卡欠款催收階段，尚無(wú)統(tǒng)一規(guī)范。根據(jù)法律規(guī)定，在惡意透支后，需經(jīng)銀行兩次以上的催收，但現(xiàn)行法律及司法解釋對(duì)催收的方式、效力等沒(méi)有明確規(guī)定。有的銀行采取信函的方式催收，而有的銀行僅僅采用電話短信的方式催收，不但催收效果一般，還沒(méi)有相應(yīng)的回復(fù)情況。即便是上門(mén)催收，也無(wú)持卡人或其他在場(chǎng)人的確認(rèn)等，為催收證據(jù)效力的司法認(rèn)定增加了難度。
最后不同金融機(jī)構(gòu)之間信用信息系統(tǒng)未聯(lián)網(wǎng)，致使誠(chéng)信評(píng)判缺失。因銀行間信息不連通，犯罪分子在一家銀行惡意透支后，往往又到另一家銀行申領(lǐng)信用卡透支，連續(xù)作案，導(dǎo)致多家銀行遭受損失。
(三)被告人自身的原因
首先是法律意識(shí)淡薄。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持卡人透支1萬(wàn)元以上，經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后超過(guò)3個(gè)月仍不歸還的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“惡意透支”，將會(huì)承擔(dān)法律后果。很多犯罪分子在辦理信用卡的初期，有可能財(cái)物狀況良好，信用等級(jí)較高，但是隨著時(shí)間的推移，可能自身財(cái)物狀況惡化，又急需資金，不得不鋌而走險(xiǎn)透支信用卡，或者利用信用卡進(jìn)行其他犯罪活動(dòng)，而很多人本身并沒(méi)有意識(shí)到違法行為已經(jīng)進(jìn)入刑法調(diào)控的范圍;其次被告人貪利、僥幸心理是犯罪的重要誘因。利益的驅(qū)動(dòng)性是財(cái)產(chǎn)型犯罪多發(fā)的重要誘因。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們的物質(zhì)要求越來(lái)越高，有的人在自身財(cái)力無(wú)法滿足心理需求時(shí)，在貪利心理和能夠僥幸躲過(guò)法律懲罰的心理驅(qū)動(dòng)下，不惜以身試法。
(四)社會(huì)的原因
一方面社會(huì)公眾誠(chéng)信缺失，奢侈消費(fèi)觀念泛濫，對(duì)侵占他人或社會(huì)財(cái)產(chǎn)的行為態(tài)度冷漠。另一方面，社會(huì)輿論對(duì)信用卡詐騙行為的壓力不大，導(dǎo)致人們對(duì)惡意透支等行為的危害后果缺乏足夠認(rèn)識(shí)。從社會(huì)監(jiān)管來(lái)看，司法機(jī)關(guān)對(duì)此類犯罪的打擊力度不夠，也是此類犯罪逐年增多的一個(gè)原因。信用卡犯罪往往技術(shù)含量較高，涉及到的金融、網(wǎng)路、電子商務(wù)等各方面的知識(shí)，許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員，如公安等部門(mén)都缺少相關(guān)專業(yè)背景，短時(shí)間內(nèi)很難形成對(duì)此類犯罪的一個(gè)整體性把握，有可能有時(shí)候打擊力度不夠，會(huì)放縱犯罪。
四、預(yù)防措施
(一)持卡人自身要提高防范意識(shí)
收到信用卡時(shí)要及時(shí)修改密碼，不要使用123456、6個(gè)9，6個(gè)6等數(shù)字或與生日、卡號(hào)等有密切聯(lián)系的數(shù)字作為密碼，保護(hù)好個(gè)人信息，不要將密碼、卡號(hào)等信息告訴他人，避免被他人盜用。在使用后要及時(shí)收回信用卡，回執(zhí)憑證等不要隨意丟棄。尤其是身份證不能輕易交給他人或者向別人提供身份證復(fù)印件，信用卡及身份證要分開(kāi)保存以保證安全。
(二)建立健全機(jī)制，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)信用卡業(yè)務(wù)
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范發(fā)卡行為。
一是不得對(duì)營(yíng)銷人員采用單一以發(fā)卡數(shù)量計(jì)件提成的考核方式。發(fā)卡銀行應(yīng)當(dāng)從根本上放棄以簡(jiǎn)單的發(fā)卡數(shù)字作為工作人員績(jī)效考核的方式，綜合考量發(fā)卡數(shù)量和質(zhì)量，制定更加科學(xué)合理的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，并且將之落至實(shí)處，一以貫之。杜絕一切為追求發(fā)卡數(shù)量而簡(jiǎn)化信用卡辦理程序的營(yíng)銷方式，尤其是外包。根本上減輕業(yè)務(wù)員的負(fù)荷，提高他們的工作責(zé)任感。業(yè)務(wù)員在向目標(biāo)客戶營(yíng)銷信用卡時(shí)，要更加著重向客戶介紹信用卡相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和法律規(guī)定，加強(qiáng)未來(lái)持卡人使用信用卡的法律意識(shí)和透支使用的風(fēng)險(xiǎn);提醒持卡人的注意義務(wù)，在住址、電話變更的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知發(fā)卡行等，避免持卡人不當(dāng)使用信用卡而給銀行帶來(lái)的損失。介紹語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)明確、簡(jiǎn)潔、易懂，確保申請(qǐng)人對(duì)這些重要條款已經(jīng)充分了解。
二是嚴(yán)把信用卡發(fā)放關(guān)口,嚴(yán)格資信審查。在信用卡審批流程中，提高征信核查廣度和深度。對(duì)申請(qǐng)人的身份信息進(jìn)行謹(jǐn)慎審查和核實(shí)，必須有本人親自確認(rèn)的情況下才能為其開(kāi)立信用卡;除了書(shū)面核實(shí)、電話訪問(wèn)等間接方式外，對(duì)透支風(fēng)險(xiǎn)較大的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他更加直接的方式查詢他(她)的資信狀況，如親自到申請(qǐng)人的工作單位核實(shí)其收入及資信情況。真正做到親訪親簽，謹(jǐn)防偽冒情況的發(fā)生。
三是科學(xué)控制信用卡的初始信用額度。信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的大小和透支規(guī)模息息相關(guān)，而透支規(guī)模與信用額度緊密相連。從惡意透支的各環(huán)節(jié)來(lái)看，信用額度是導(dǎo)致惡意透支的要害因素，因?yàn)槠錄Q定著持卡人能從銀行套取資金的多少。合理確定持卡人的授信額度，降低高風(fēng)險(xiǎn)客戶的授信額度，對(duì)資信狀況并不優(yōu)越的申請(qǐng)人將透支額統(tǒng)一設(shè)定為1萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)。盡管1萬(wàn)元可能并不是一個(gè)精確計(jì)算的最優(yōu)基準(zhǔn)，但應(yīng)該是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)上的最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)。不僅能夠減少銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投入資本，也應(yīng)當(dāng)能夠有效減少惡意透支的現(xiàn)象，降低銀行風(fēng)險(xiǎn)暴露的程度。透支額度也應(yīng)當(dāng)根據(jù)持卡人的資信狀況隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)發(fā)生頻繁透支、大額透支或持卡人資信惡化等情況時(shí)，發(fā)卡行應(yīng)當(dāng)有所警覺(jué)并采取相應(yīng)催繳措施。如持卡人不及時(shí)還款或提供其他有力資信證明，發(fā)卡行應(yīng)當(dāng)適時(shí)調(diào)整透支額度甚至止付。
四是提供跟蹤服務(wù)。對(duì)持卡人隨后的資金流動(dòng)情況予以監(jiān)管和跟蹤服務(wù)，在法律明文規(guī)定的兩次催收之前增設(shè)有效的消費(fèi)提醒服務(wù)。這里的提醒是指充分應(yīng)用銀行短信服務(wù)平臺(tái)或信用卡自動(dòng)撥號(hào)平臺(tái)，對(duì)透支超過(guò)固定值(包括在授信額度內(nèi)的透支，如5000元、10000元等)及透支即將到期的持卡人予以風(fēng)險(xiǎn)提醒，內(nèi)容包括透支金額、還款日期及其可能產(chǎn)生的法律責(zé)任。對(duì)持卡人的頻繁交易、連續(xù)消費(fèi)、大額消費(fèi)等異常交易予以監(jiān)管，采取與持卡人聯(lián)系確認(rèn)、調(diào)整授信額度、鎖定賬戶、緊急止付等風(fēng)險(xiǎn)管理措施，盡量較少惡意透支風(fēng)險(xiǎn)的增加。
五是完善內(nèi)控監(jiān)督，提高制度的執(zhí)行力。銀行應(yīng)建立多級(jí)控制體系、建立和落實(shí)崗位責(zé)任制、實(shí)行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制。加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)員的技能培訓(xùn)，提高一線員工的素質(zhì)。把信用卡業(yè)務(wù)的審計(jì)工作納入到銀行內(nèi)部審計(jì)工作的整體計(jì)劃中，結(jié)合案件和司法建議專向治理，由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)單位年限內(nèi)信用卡存活率予以考核，對(duì)未能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)卡行限制發(fā)卡資格和授信額度，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。
(三)建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，防止信用卡詐騙案件的發(fā)生
一是建議公安機(jī)關(guān)增設(shè)督促催告程序。《關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：惡意透支數(shù)額在一萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，公安機(jī)關(guān)在立案之前，持卡人已經(jīng)償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責(zé)任。因此從降低犯罪率、和諧社會(huì)關(guān)系考慮，公安機(jī)關(guān)在接到報(bào)案后，可以根據(jù)情況，充分評(píng)估該透支行為的社會(huì)危害性是否足以需要司法介入，然后再做區(qū)分處理。對(duì)透支金額在十萬(wàn)元以內(nèi)，情節(jié)輕微的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)事先進(jìn)行督促催告，向透支持卡人或其親屬送達(dá)催告書(shū)。催告書(shū)的內(nèi)容包括透支金額、利息及給付方式等其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，法律后果及法律規(guī)定的免責(zé)條款，督促透支人還款，為其改過(guò)留有挽回的余地。
二是建議檢察機(jī)關(guān)酌定不起訴。對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰，可以免于刑事處罰的，檢察機(jī)關(guān)可以依法作出不起訴決定。這是法律賦予檢察機(jī)關(guān)的起訴裁量權(quán)利，也是面對(duì)層出不窮的犯罪形態(tài)的應(yīng)對(duì)之策。因此，建議檢察機(jī)關(guān)從程序經(jīng)濟(jì)考慮，督促犯罪嫌疑人還款;對(duì)及時(shí)還款的嫌疑人，根據(jù)案件實(shí)際情況靈活處理，便宜行事。這不僅是有利于對(duì)其本人的教育，也大大節(jié)約司法資源，實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)原則，為其辦理大案要案節(jié)約精力。
(四)加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作，實(shí)現(xiàn)預(yù)防打擊信用卡犯罪的無(wú)縫對(duì)接
一方面要加大打擊信用卡犯罪的力度，增強(qiáng)法律的震懾力，尤其是對(duì)盜刷信用卡和惡意透支行為加大懲治力度，另一方面要進(jìn)行法制宣傳，倡導(dǎo)理性消費(fèi)。適時(shí)的通過(guò)電視、廣播、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等覆蓋面廣、影響力強(qiáng)的途徑，用通俗易懂的語(yǔ)言文字和具體生動(dòng)的案例分析，向廣大民眾宣傳信用卡犯罪的性質(zhì)、類型和后果，使得民眾了解到信用卡使用過(guò)程中的信用風(fēng)險(xiǎn)，使其在主觀上自覺(jué)抵制信用卡犯罪，從源頭上有效預(yù)防此類犯罪行為的發(fā)生。
案件調(diào)查報(bào)告3
案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報(bào)告、擬送其他機(jī)關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報(bào)告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報(bào)告。相關(guān)程序規(guī)定對(duì)不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告有不同的內(nèi)容要求。
辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為違法事實(shí)成立,應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人行政處罰的,應(yīng)撰寫(xiě)調(diào)查終結(jié)報(bào)告。
擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個(gè)方面的內(nèi)容:
1.當(dāng)事人的基本情況。
當(dāng)事人是自然人的,應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的,應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明名稱、住所以及法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的.姓名和職務(wù)等情況。
2.違法事實(shí)。
違法事實(shí)包括當(dāng)事人實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實(shí)際情況。記載違法事實(shí),應(yīng)客觀真實(shí)、內(nèi)容全面、重點(diǎn)突出。
3.相關(guān)證據(jù)及其證明內(nèi)容。
相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過(guò)程中收集到的,能夠證明案件事實(shí)的書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實(shí)密不可分,無(wú)論其是否有利于當(dāng)事人。
證明內(nèi)容是辦案人員對(duì)證據(jù)與當(dāng)事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對(duì)于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件,在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說(shuō)明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機(jī)構(gòu)對(duì)證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進(jìn)行梳理,去偽存真,正確認(rèn)定違法事實(shí);有利于核審機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查,以及最終作出行政處罰決定。
4.案件性質(zhì)。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類型,如無(wú)照經(jīng)營(yíng)、虛假?gòu)V告、商標(biāo)侵權(quán)或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。這項(xiàng)內(nèi)容涉及辦案機(jī)構(gòu)對(duì)所調(diào)查違法行為的定性和認(rèn)識(shí),以及法律適用問(wèn)題。
5.自由裁量的理由。
說(shuō)明自由裁量的理由,即辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說(shuō)明其對(duì)所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)該考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及其主觀過(guò)錯(cuò)情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。
6.處罰依據(jù)。
處罰依據(jù)即辦案機(jī)構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中應(yīng)具體寫(xiě)明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫(xiě)成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中寫(xiě)明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。
7.處罰建議。
處罰建議即辦案機(jī)構(gòu)最后對(duì)案件當(dāng)事人提出的具體處罰意見(jiàn),包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。
除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告外,辦案機(jī)構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書(shū),連同案卷交核審機(jī)構(gòu)核審。
案件調(diào)查報(bào)告4
一、案件來(lái)源及調(diào)查經(jīng)過(guò)：
204年5月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對(duì)位于梅西路西林二村B棟17號(hào)的xx市華藝裝飾工程有限公司進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司注冊(cè)資本金異常變動(dòng)，隨做了現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，在進(jìn)一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請(qǐng)示批準(zhǔn)立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對(duì)公司法定代表人進(jìn)行了詢問(wèn)調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報(bào)如下：
二、當(dāng)事人的基本情況：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村B棟17號(hào)，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責(zé)任公司，注冊(cè)號(hào)：3425000xxxxx，經(jīng)營(yíng)范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計(jì)、施工;門(mén)窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計(jì)、施工;水電安裝;廣告設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營(yíng);家具生產(chǎn)、銷售。注冊(cè)資本金：六十萬(wàn)元整。
三、違法事實(shí)：
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬(wàn)元，分別占出資額的75%、25%，注冊(cè)成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計(jì)、施工;門(mén)窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計(jì)、施工;水電安裝;廣告設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營(yíng);家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司成了后，當(dāng)月的7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營(yíng)，并將公司的資金60萬(wàn)全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營(yíng)的利潤(rùn)中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負(fù)責(zé)公司的.運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用。由于經(jīng)營(yíng)不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實(shí)，楊大松本人均予以確認(rèn)。
四、證據(jù)例舉：
證據(jù)一：現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);
證據(jù)二：法定代表人身份證復(fù)印件一份(當(dāng)事人的身份證明);
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實(shí)及經(jīng)過(guò));
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實(shí)的存在);
證據(jù)五：當(dāng)事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復(fù)印件一份(證明承包經(jīng)營(yíng)的存在)
五、案件的性質(zhì)：
當(dāng)事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營(yíng)，反而以承包的方式將公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營(yíng)，該行為違反了《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》第64條“任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行為。
六、自由裁量理由及爭(zhēng)議：
當(dāng)事人沒(méi)有對(duì)以上事實(shí)提出異議，因?yàn)椴欢⑶以撔袨橐呀?jīng)終止，請(qǐng)求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對(duì)當(dāng)事人從輕處罰。
七、處罰依據(jù)和建議：
依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責(zé)任”的規(guī)定，并建議對(duì)當(dāng)事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;
案件調(diào)查報(bào)告5
一、離婚案件基本情況梳理
桐廬法院離婚案件在民商事結(jié)案中的占比：20xx年11.43%;20xx年 9.56%;20xx年9.34%;20xx年6.52%;20xx年9.84%;20xx年10.11%。除20xx年比例較高，20xx年比例略低外，近六年來(lái)案件數(shù)量基本持平。我們以每個(gè)年度100件案件隨機(jī)抽取了我院六年間的600件離婚案件進(jìn)行閱卷，掌握了相關(guān)情況。
1.訴訟主體。原告的男女比率20xx-2013年分別為（82：18）、（68：32）、（75：25）、（78：22）、（71：29），（83：17），女性起訴的人數(shù)基本為男性的二至四倍。
2.年齡分布。40年代、50年代、60年代、70年代、80年代的五個(gè)年齡段的案件數(shù)分別為7起、34起、164起、277起、118起，離婚相對(duì)集中的年齡段為30歲至45歲。
3.起訴理由。家庭瑣事274起、家庭暴力75起、不負(fù)家庭責(zé)任57起、57起、離家分居54起、第三者插足48起、閃婚16起、犯罪13起、拆遷利益6起。起訴的主要理由集中在因家庭瑣事?tīng)?zhēng)吵，性格不合導(dǎo)致雙方失和，感情破裂等。
4.斷案方式。法院調(diào)解離婚184件、撤訴167件、判決駁回訴訟請(qǐng)求163件、判決離婚66件、調(diào)解和好20件。主要結(jié)案方式為調(diào)解離婚、撤訴與判決駁回訴訟請(qǐng)求。
二、離婚案件特點(diǎn)分析及問(wèn)題探源
�。ㄒ唬⿺�(shù)據(jù)呈現(xiàn)的特點(diǎn)
1.女性作為原告的比例居高不下。20xx-2013年的離婚案件中，由女性起訴的案件高達(dá)74.45%。
2.婚齡愈短的離婚比率愈高。20xx-2013年抽樣的600件案件中，80年代出生的人起訴離婚的數(shù)量分別為11、16、17、17、28、29（起）。
3.30歲至40歲的中年人離婚率最高。70年代出生起訴離婚的277起，占比46.17%。
4.再婚成中老年人離婚的主因。40-60年代出生起訴離婚的案件數(shù)量雖不多，占比6.83%，但該年齡段起訴離婚案件中90%至少有一方是再婚者。
5.離婚理由趨于多元化。男性作為原告起訴離婚的原因主要集中在女方離家出走、第三者插足、拆遷利益等方面，但女性起訴離婚的理由卻呈現(xiàn)出復(fù)雜和多元化。
家庭暴力已成為危害婚姻穩(wěn)定的重要因素。不僅有女性以此為由起訴離婚，也有男性以家暴為由訴至法院，并逐漸成為現(xiàn)代離婚訴訟的主要原因。①
6.調(diào)解離婚與判決駁回的案件比例較高，調(diào)解和好的案件比例最低。前者占比57.83%，后者占比3.33%。
�。ǘ﹩�(wèn)題探源
1.父母不良婚嫁觀導(dǎo)致兒女婚姻不幸福。據(jù)了解，我縣農(nóng)村地區(qū)基本上采取“父母之命，媒妁之言”的婚嫁方式。有些父母光看對(duì)方家境很少考慮對(duì)象的人品與修養(yǎng)，只讓兒女雙方見(jiàn)上一兩面就談婚論嫁，加之涉及到禮金等經(jīng)濟(jì)因素，多數(shù)在短時(shí)間內(nèi)就鬧離婚。這些不和諧因素勢(shì)必會(huì)帶來(lái)婚姻風(fēng)氣不正、離婚人群年輕化、法院調(diào)解率降低等一系列弊端。
2.年輕人的婚姻觀易受外界干擾。隨著信息時(shí)代的到來(lái)，各類物質(zhì)誘惑充斥著年輕人的生活，離婚已成為時(shí)尚。脆弱的包容心與忍耐力被打破后，往往說(shuō)離就離。
3.離婚案件中當(dāng)事人文化程度相對(duì)不高。文化知識(shí)的匱乏會(huì)導(dǎo)致其法律意識(shí)淡薄，從而走上悲劇的婚姻歷程。許多當(dāng)事人的合法權(quán)益受到侵害時(shí)只是感到迷惘與不知所措，并未尋求法律救濟(jì)。對(duì)法律的一知半解，既不利于民事審判工作的開(kāi)展也不利于當(dāng)事人之間矛盾的化解。
4.舉證難既不利于法官斷案，也不利于保護(hù)婦女和無(wú)過(guò)錯(cuò)方的合法權(quán)益。在現(xiàn)實(shí)審判中，家庭暴力、與他人同居之類的情形當(dāng)事人基本無(wú)法證明，只要分居時(shí)間未到法定條件，法官基本上只能以駁回訴請(qǐng)結(jié)案。認(rèn)定感情破裂已成為離婚案件的棘手問(wèn)題。
5.財(cái)產(chǎn)分割及子女撫養(yǎng)成為離婚案件中雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。對(duì)子女的撫養(yǎng)權(quán)，以當(dāng)事人協(xié)商為前提，若協(xié)商不成法院則從有利于子女的方面作出判決。另一方面，目前夫妻財(cái)產(chǎn)分割主要是涉及到不動(dòng)產(chǎn)，農(nóng)村房屋并非夫妻雙方共有而是家庭成員共同共有，該問(wèn)題法院一般不在離婚案件中作出處理，而是讓當(dāng)事人另案解決，但財(cái)產(chǎn)問(wèn)題處理不好，離婚事宜也隨之?dāng)R淺。
三、處理離婚案件的建議和對(duì)策
（一）立法的角度——制定專門(mén)的家事審判程序
制定專門(mén)的審判程序。當(dāng)前的法庭模式并不利于婚姻糾紛的解決。首先，法庭最重要的職能就是在當(dāng)事人不能自行解決爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)威懾力及強(qiáng)制性控制雙方激烈爭(zhēng)端，但是婚姻糾紛并非單純意義上的“控制”而是一種“治愈”。第二，法官在處理糾紛時(shí)，一般應(yīng)該嚴(yán)格的按照法律適用三段論的.模式做出裁判，這種剛性解決方式并不適用于婚姻糾紛。第三，法官為了保持中立的形象，在法庭上的嚴(yán)肅感某種程度上會(huì)給當(dāng)事人帶來(lái)壓力。而現(xiàn)行的民事訴訟程序也不能很好地適應(yīng)婚姻家庭案件審理的現(xiàn)實(shí)需求，有必要針對(duì)婚姻家庭案件的特殊情況，設(shè)定專門(mén)的審判程序。
建立專門(mén)的婚姻法庭。各地法院可根據(jù)當(dāng)?shù)氐牧?xí)俗設(shè)計(jì)不同的樣式，盡可能形成融洽、易于和解的氛圍，給當(dāng)事人一種親切、溫馨的感覺(jué)。法官可以跟當(dāng)事人平等地坐在一起并非高高在上，讓當(dāng)事人到了法庭能夠感受到溫暖�；橐龇ㄍサ慕M成人員除了法官外需要調(diào)查員、社區(qū)工作人員和適當(dāng)比例女性的加入，以利于糾紛的解決。
引入處理婚姻糾紛調(diào)查制度。由社區(qū)工作者與法官組成調(diào)
案件調(diào)查報(bào)告6
為貫徹落實(shí)黨的十七屆三中全會(huì)精神和國(guó)務(wù)院關(guān)于搞活流通擴(kuò)大消費(fèi)的工作要求，規(guī)范和推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展，近期，我們組織各地農(nóng)業(yè)部門(mén)對(duì)全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)重點(diǎn)對(duì)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行了全面調(diào)查，結(jié)合平時(shí)研究和掌握的資料對(duì)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析�？偟目矗覈�(guó)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)取得了積極進(jìn)展，但仍存在一些突出問(wèn)題亟需解決，今后要結(jié)合鮮活農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)區(qū)域布局，加快推進(jìn)“十二五”產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)，提升市場(chǎng)服務(wù)功能。
一、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)形勢(shì)的基本判斷
改革開(kāi)放以來(lái)，各地堅(jiān)持把農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系建設(shè)作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)，圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)，因地制宜分類培育市場(chǎng)體系發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)成為帶動(dòng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。據(jù)農(nóng)業(yè)部門(mén)不完全統(tǒng)計(jì)，截至20xx年6月底，全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展3606家，占地面積64。86萬(wàn)畝，從業(yè)人員達(dá)到262。38萬(wàn)人，投資規(guī)模1101。97億元，市場(chǎng)年交易額13422。5億元。
（一）農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)覆蓋范圍廣。經(jīng)過(guò)多年的不斷建設(shè)，全國(guó)從綜合市場(chǎng)到專業(yè)市場(chǎng)、從種植業(yè)到養(yǎng)殖業(yè)到特色產(chǎn)業(yè)，農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)范圍基本覆蓋了各農(nóng)業(yè)產(chǎn)品。目前在全國(guó)3606家農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)中，綜合性市場(chǎng)1367家，占37。9%；專業(yè)市場(chǎng)達(dá)2342家，占64。9%。其中糧油市場(chǎng)212家、蔬菜市場(chǎng)992家、水果市場(chǎng)390家、畜禽市場(chǎng)320家、水產(chǎn)品市場(chǎng)182家、特色產(chǎn)品（含花卉、食用菌等）市場(chǎng)246家，批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋了種養(yǎng)業(yè)各產(chǎn)品。
（二）產(chǎn)地市場(chǎng)主渠道作用十分明顯。調(diào)查顯示，全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)（含產(chǎn)銷結(jié)合市場(chǎng)，下同）2627家，占農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的 72。8 %，其中規(guī)模以上的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)1037個(gè)，占產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的40%。產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)年交易額6709。23億元，占市場(chǎng)年交易總額的50%，帶動(dòng)農(nóng)戶 1。1億戶，占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的44%。在農(nóng)產(chǎn)品流通中的主渠道作用十分明顯。主要特點(diǎn)：
一是蔬菜市場(chǎng)是產(chǎn)地市場(chǎng)的主要代表。調(diào)查顯示，大多數(shù)蔬菜產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)設(shè)立較早，占市場(chǎng)比重大，運(yùn)行機(jī)制較為健全，社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益比較明顯。目前，全國(guó)蔬菜產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)689個(gè)，占產(chǎn)地市場(chǎng)近三分之一，帶動(dòng)蔬菜種植1。58億畝，相當(dāng)于全國(guó)蔬菜面積的60%。產(chǎn)地市場(chǎng)集中分布于東部和中部地區(qū)，占全國(guó)的80。6%。其中東部地區(qū)330個(gè)，山東占57%；中部地區(qū)217個(gè)，河南占44%。經(jīng)營(yíng)品種除了蔬菜外，還有季節(jié)性水果和其它農(nóng)產(chǎn)品，常年經(jīng)營(yíng)，交易活躍。億元以上的蔬菜產(chǎn)地市場(chǎng)286個(gè)，年交易額13123。2億元，成為產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的主要代表，形成了“產(chǎn)地市場(chǎng)——運(yùn)銷商——銷地市場(chǎng)”的大流通模式，是向大中城市和外省市供應(yīng)蔬菜瓜果的重要源頭。
二是水果產(chǎn)地市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)區(qū)域集中度明顯。在國(guó)家推進(jìn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)帶建設(shè)的帶動(dòng)下，具有品種特色的水果產(chǎn)地市場(chǎng)正在快速成長(zhǎng)，集中度明顯提高。目前全國(guó)產(chǎn)地水果批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展到184家，占全國(guó)水果市場(chǎng)總數(shù)的47%。產(chǎn)地市場(chǎng)主要分布于渤海灣的山東、遼寧、河北和西北黃土高原的陜西、甘肅蘋(píng)果優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)，這些地區(qū)以蘋(píng)果為主的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展到84家，占全國(guó)水果產(chǎn)地市場(chǎng)的46%；長(zhǎng)江上中游、贛南湘南桂北、浙南閩西粵東三大柑橘優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展到47家，占全國(guó)水果產(chǎn)地市場(chǎng)近30%。一些優(yōu)質(zhì)水果產(chǎn)業(yè)帶發(fā)展如山東棲霞、浙江黃巖、江西贛州等地產(chǎn)業(yè)帶發(fā)展與農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的引導(dǎo)密不可分。
三是畜產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)大多集中在中西部地區(qū)。全國(guó)畜產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)207個(gè)，占全國(guó)畜產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的68。5%。從分布看，產(chǎn)地市場(chǎng)大多分布于畜牧業(yè)發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)，其中中部地區(qū)82個(gè)，占產(chǎn)地市場(chǎng)的40%；西部地區(qū)65個(gè)，占產(chǎn)地市場(chǎng)的31%。大多數(shù)畜禽市場(chǎng)以活畜、禽和肉類交易為主。與果蔬產(chǎn)品相比，畜產(chǎn)品多數(shù)實(shí)行屠宰企業(yè)一體化流通，如新疆XX縣古勒魯克農(nóng)村畜禽交易市場(chǎng)、內(nèi)蒙XX旗豐綠畜產(chǎn)品交易市場(chǎng)、廣東XX市白沙江南禽畜批發(fā)市場(chǎng)都實(shí)行活禽+屠宰+銷售+企業(yè)加工為的一體化的流通模式。
四是水產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)交易活躍。全國(guó)水產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)大多分布在東南沿海、黃渤海水產(chǎn)品捕撈和養(yǎng)殖帶以及江蘇、安徽、江西等長(zhǎng)江中下游淡水養(yǎng)殖帶。目前全國(guó)水產(chǎn)品產(chǎn)地市場(chǎng)100個(gè)，其中沿海的江蘇、浙江、山東、海南產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)59個(gè)，占全國(guó)產(chǎn)地市場(chǎng)近60%，由于水產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求旺盛，帶動(dòng)產(chǎn)地市場(chǎng)交易活躍，市場(chǎng)輻射面廣，年交易額上億元的市場(chǎng)達(dá)到60個(gè)，從業(yè)人員3。8萬(wàn)人，年成交額625。87億元。
（三）產(chǎn)銷市場(chǎng)結(jié)合趨于緊密。各地根據(jù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，培育了一批具有地方特色、符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)。全國(guó)有產(chǎn)地市場(chǎng)2347個(gè)、銷地市場(chǎng)1005個(gè)、產(chǎn)銷結(jié)合市場(chǎng)280個(gè)，其中江蘇蘇州南環(huán)橋、廣州江南果菜市場(chǎng)、山東維爾康肉類批發(fā)市場(chǎng)等發(fā)展快、規(guī)模大、機(jī)制活，成為銷地市場(chǎng)的代表；江蘇揚(yáng)州聯(lián)誼、山東壽光、青島丁家莊、湖北麻城等市場(chǎng)結(jié)合其促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和滿足城鄉(xiāng)消費(fèi)需要的特點(diǎn)，擔(dān)當(dāng)了產(chǎn)地市場(chǎng)與銷地市場(chǎng)的雙重角色；江蘇東臺(tái)華東山羊市場(chǎng)、山東青島城陽(yáng)蔬菜水產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)、河北XX市金鳳禽蛋農(nóng)貿(mào)批發(fā)市場(chǎng)、新疆XX市華凌畜產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)等，因地、因時(shí)制宜，投資小，輻射面大，是產(chǎn)地市場(chǎng)的典型。
（四）市場(chǎng)輻射能力逐步增強(qiáng)。隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展壯大，對(duì)周邊地區(qū)的輻射帶動(dòng)能力也不斷增強(qiáng)。江蘇XX縣水產(chǎn)批發(fā)市場(chǎng)、武進(jìn)夏溪花木市場(chǎng)、華東苗禽市場(chǎng)投資企業(yè)、蘇州眾誠(chéng)鴨業(yè)有限公司分別成為全國(guó)最大的螃蟹專業(yè)市場(chǎng)，華東地區(qū)最大的花木交易市場(chǎng)，全國(guó)最大的苗鴨產(chǎn)銷集散地。蘇州南環(huán)橋批發(fā)市場(chǎng)下屬的蔬菜批發(fā)市場(chǎng)日成交量1200噸，水產(chǎn)批發(fā)市場(chǎng)日成交量200噸，鮮肉批發(fā)市場(chǎng)日成交生豬1500頭，畜禽批發(fā)市場(chǎng)日成交40000 羽，干貨批發(fā)市場(chǎng)日交易品種20xx種，是XX市及周邊地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品集散中心。
二、當(dāng)前產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)中的突出問(wèn)題
雖然農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)取得了一定的成效，但與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的要求相比，產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)存在功能不夠強(qiáng)、規(guī)模不夠大、政府引導(dǎo)和扶持跟不上等不容忽視的問(wèn)題。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）產(chǎn)地與銷地以及集散地之間布局不合理。近年來(lái)，隨著全國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局規(guī)劃的實(shí)施，優(yōu)勢(shì)區(qū)域鮮活農(nóng)產(chǎn)品集中度穩(wěn)步上升。目前全國(guó)優(yōu)勢(shì)區(qū)域蘋(píng)果、柑橘集中度達(dá)到50%以上，水產(chǎn)品集中度達(dá)到80%以上。生產(chǎn)向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)集中后，客觀上要求建立集散能力強(qiáng)的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)和冷藏能力大的保鮮庫(kù)。但目前產(chǎn)地與銷地以及集散地之間布局不合理，銷地市場(chǎng)發(fā)展比較充分，目前年交易額在1億元以上的銷地批發(fā)市場(chǎng)558個(gè)，而中西部鮮活農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)產(chǎn)地市場(chǎng)年交易額在1億元的只有346個(gè)，發(fā)展相對(duì)落后。目前全國(guó)1個(gè)縣不足1個(gè)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)，而東部占50％左右、中部占30%、西部只占 20%。特是中西部蔬菜、水果主產(chǎn)區(qū)，常年蔬菜產(chǎn)量占全國(guó)的40%、水果占45%，而年交易額上億元的產(chǎn)地蔬菜市場(chǎng)只占25%，水果市場(chǎng)占30%，畜禽市場(chǎng)占不到全國(guó)的`4%，生產(chǎn)和市場(chǎng)建設(shè)重倚輕的矛盾十分明顯，這是導(dǎo)致優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)鮮活農(nóng)產(chǎn)品滯銷賣(mài)難時(shí)有發(fā)生的重要原因。
（二）產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)及集散地基礎(chǔ)設(shè)施薄弱。總體看，全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)以小型為主，年交易額1—5億元的占到30%，億元以下的占58%，且多數(shù)市場(chǎng)規(guī)模小、設(shè)施簡(jiǎn)陋、服務(wù)功能不強(qiáng)。在被調(diào)查的西部10省（區(qū)）376個(gè)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)中，占地面積在20畝以下的小市場(chǎng)占到 52%，占地面積在2畝以下占到5%，交易額在5億元以下的占到78%，80%的市場(chǎng)缺乏冷藏保鮮、冷鏈物流設(shè)施、信息或質(zhì)量檢測(cè)設(shè)施，許多產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的場(chǎng)地沒(méi)有硬化，缺乏遮陽(yáng)擋雨的設(shè)施，甚至連上、下水道都沒(méi)有，臟、亂、差的問(wèn)題十分突出。
（三）市場(chǎng)交易方式陳舊，交易效率低。目前，大多數(shù)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)仍沿用對(duì)手成交、現(xiàn)金結(jié)算的交易方式，處于自發(fā)、紊亂狀態(tài)，難以形成公開(kāi)、公正的交易價(jià)格，影響交易安全，還往往導(dǎo)致強(qiáng)買(mǎi)強(qiáng)賣(mài)等欺行霸市現(xiàn)象發(fā)生。據(jù)調(diào)查，目前我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)實(shí)行連鎖經(jīng)營(yíng)的交易額占總交易額不到 20%，90%左右的農(nóng)產(chǎn)品通過(guò)對(duì)手交易銷售，只有不到10%的市場(chǎng)全部或部分采用了電子商務(wù)交易技術(shù)，交易效率低。調(diào)查顯示，42%農(nóng)戶自己銷售農(nóng)產(chǎn)品，45%農(nóng)戶賣(mài)給個(gè)體商販，只有不到3%的農(nóng)戶通過(guò)訂單銷售。這些情況使得我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品一般要經(jīng)過(guò)3—4級(jí)流通環(huán)節(jié)，既降低了流通效率，也增加了流通成本，不利于農(nóng)民增收，對(duì)于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)較大的負(fù)面影響。
（四）流通主體的組織化程度低，營(yíng)銷規(guī)模小、效率低。由于農(nóng)民個(gè)體戶或農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人是目前承擔(dān)農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)銷的主要力量，農(nóng)民專業(yè)合作組織的發(fā)展起步較晚，農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)內(nèi)大多數(shù)經(jīng)銷商的營(yíng)銷規(guī)模小、效率低，缺乏有實(shí)力、信譽(yù)好、規(guī)范化的大批發(fā)商、代理商組織，因此不能形成穩(wěn)定的、規(guī)�；霓r(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈條。而且，運(yùn)銷商與生產(chǎn)者之間是一種買(mǎi)斷關(guān)系，這樣既不利于提高農(nóng)民在市場(chǎng)交易中的談判討價(jià)能力，又不能使農(nóng)民分享流通環(huán)節(jié)的利潤(rùn)。
（五）相應(yīng)的法律法規(guī)制度建設(shè)滯后。近年來(lái)，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)發(fā)展較快，數(shù)量不斷增加，規(guī)模逐步擴(kuò)大。盡管我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的法律法規(guī)體系基本框架已經(jīng)形成，但現(xiàn)有的一些管理規(guī)定散見(jiàn)于《城鄉(xiāng)集市貿(mào)易管理辦法》、《商品市場(chǎng)登記管理辦法》和《農(nóng)業(yè)法》、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等法律法規(guī)。而這些法律法規(guī)但要么缺少配套措施，要么貫徹執(zhí)行不理想，有的內(nèi)容陳舊難以適應(yīng)新形勢(shì)的需要。目前，特別是缺乏專門(mén)針對(duì)批發(fā)市場(chǎng)的法律法規(guī)問(wèn)題非常突出，這使得農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)混亂無(wú)序，缺乏有效的行業(yè)管理和政府監(jiān)管，難以形成市場(chǎng)各方主體良性互動(dòng)機(jī)制。而在發(fā)達(dá)國(guó)家，如日本專門(mén)制定有《批發(fā)市場(chǎng)法》，并和其他法律一起對(duì)批發(fā)市場(chǎng)類型、設(shè)立條件、參與人構(gòu)成、交易原則、投資方法、上市商品規(guī)格要求等作出了明確規(guī)定，保證了農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系的健康發(fā)展。
三、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)的主要任務(wù)
我國(guó)已進(jìn)入統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、全面建設(shè)小康社會(huì)的歷史新時(shí)期。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和逐步完善，在國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品供求基本平衡、農(nóng)業(yè)更加對(duì)外開(kāi)放、農(nóng)民增收難度加大，以及城鄉(xiāng)居民消費(fèi)水平和生活質(zhì)量日益提高的大背景下，加快農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)改造升級(jí)步伐，完善市場(chǎng)功能，構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系，具有重要戰(zhàn)略意義。當(dāng)前產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)要結(jié)合優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局，建設(shè)和改造一批鮮活農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)，配套建設(shè)必要的儲(chǔ)藏保鮮設(shè)施和產(chǎn)后清洗分裝等初級(jí)加工設(shè)備，支持農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作組織建設(shè)。
（一）強(qiáng)化市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，拓展市場(chǎng)功能。
一是在鮮活農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)新建或改擴(kuò)建產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)。在蔬菜、水果生產(chǎn)集中連片，面積在20萬(wàn)畝以上，商品率達(dá)80%以上；畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品生產(chǎn)集中度較高、商品率達(dá)70%以上、商品量達(dá)10萬(wàn)噸以上且沒(méi)有交易場(chǎng)所的地區(qū)建立產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)。對(duì)已有市場(chǎng)但基礎(chǔ)設(shè)施差、集散功能弱的實(shí)施升級(jí)改造，重點(diǎn)考慮對(duì)既是鮮活農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)帶的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)又是農(nóng)業(yè)部定點(diǎn)市場(chǎng)進(jìn)行升級(jí)改造。主要是加強(qiáng)市場(chǎng)供水、供電、道路和通訊等系統(tǒng)的改造建設(shè)和交易棚廳的改擴(kuò)建，切實(shí)改善市場(chǎng)交易環(huán)境。
二是推進(jìn)產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)功能拓展。在批發(fā)市場(chǎng)提供交易場(chǎng)所等基本功能的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)和支持拓展價(jià)格信息匯集、產(chǎn)品質(zhì)量控制等功能，鼓勵(lì)市場(chǎng)開(kāi)展加工配送、質(zhì)量監(jiān)管、規(guī)范包裝、發(fā)展現(xiàn)代流通、壯大市場(chǎng)主體、完善公共服務(wù)等。
三是加大產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)輻射效應(yīng)。指導(dǎo)各地編制農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)規(guī)劃，合理布局市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域和建設(shè)區(qū)域，處理好批發(fā)市場(chǎng)和零售市場(chǎng)、綜合市場(chǎng)和專業(yè)市場(chǎng)、產(chǎn)地市場(chǎng)和銷地市場(chǎng)、傳統(tǒng)市場(chǎng)和新型業(yè)態(tài)之間的關(guān)系，注意不同類型市場(chǎng)功能上的銜接和配合，發(fā)揮市場(chǎng)體系群體效能。
（二）支持儲(chǔ)藏、冷鏈和保鮮物流設(shè)施建設(shè)，減少產(chǎn)后損失。
當(dāng)前，我國(guó)鮮活農(nóng)產(chǎn)品特別是果蔬保鮮、冷藏冷鏈物流產(chǎn)業(yè)應(yīng)用范圍窄、發(fā)展滯后，果蔬采用低溫物流只有10%—20%（每年果蔬產(chǎn)后損失高達(dá)25%—30%），冷鏈物流肉類只有10%，水產(chǎn)品只有20%，而發(fā)達(dá)國(guó)家果蔬保鮮物流占總產(chǎn)量的80%，果蔬菜損失率在5%以下。支持儲(chǔ)藏、冷鏈和保鮮物流設(shè)施建設(shè)重點(diǎn)：
一是支持產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)儲(chǔ)藏、冷鏈和保鮮物流設(shè)施，主要包括：建設(shè)市場(chǎng)儲(chǔ)藏貨物倉(cāng)庫(kù)、氣調(diào)保鮮庫(kù)、恒溫庫(kù)、冷凍冷藏庫(kù)、冷藏運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施，逐步解決鮮活農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)交易過(guò)程的冷鏈“斷鏈”現(xiàn)象；
二是支持優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)和西部地區(qū)專業(yè)合作組織或農(nóng)產(chǎn)品營(yíng)銷企業(yè)建設(shè)儲(chǔ)藏、冷鏈和保鮮物流設(shè)施。主要包括建設(shè)鮮活農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)后預(yù)冷保鮮、冷藏冷凍、冷藏運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施，使主產(chǎn)區(qū)和中西部鮮活農(nóng)產(chǎn)品冷藏保鮮、冷藏冷凍及儲(chǔ)運(yùn)能力明顯提高。
（三）支持配套清洗分裝等初級(jí)加工設(shè)施建設(shè)和市場(chǎng)交易環(huán)境改善。
強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)后的商品化處理。配套清洗分裝主要建設(shè)：產(chǎn)品清洗設(shè)施、分選操作臺(tái)、自動(dòng)分選機(jī)、水果打蠟設(shè)施、包裝設(shè)施等。市場(chǎng)交易環(huán)境改善主要包括：水電道路系統(tǒng)改造、市場(chǎng)管理信息化系統(tǒng)建設(shè)、質(zhì)量安全檢測(cè)系統(tǒng)建設(shè)和衛(wèi)生保潔設(shè)施完善。
（四）支持農(nóng)民合作營(yíng)銷組織建設(shè)。引導(dǎo)、扶持農(nóng)民合作營(yíng)銷組織購(gòu)置必要的冷藏保鮮和冷凍運(yùn)輸?shù)仍O(shè)備，在規(guī)定的低溫條件下進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品加工、分選包裝、儲(chǔ)藏和運(yùn)銷。推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、規(guī)范化管理和經(jīng)營(yíng)，發(fā)展壯大農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織，提高農(nóng)產(chǎn)品物流帶動(dòng)能力。
四、加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)的措施及建議
農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)和產(chǎn)地冷鏈物流作為政府公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，主要資金來(lái)源于公共投入�，F(xiàn)提出以下工作措施和建議。
（一）統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局。
市場(chǎng)建設(shè)應(yīng)借鑒日本、韓國(guó)等國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的建設(shè)與發(fā)展實(shí)行分級(jí)規(guī)劃與管理。部一級(jí)負(fù)責(zé)對(duì)具有全國(guó)性或區(qū)域影響的大型農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃與布局，當(dāng)前重點(diǎn)是組織編制好農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)“十二五”建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃（20xx— 20xx），理清市場(chǎng)建設(shè)思路，明確指導(dǎo)思想、建設(shè)原則與區(qū)域布局，綜合考慮農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模及其商品流量流向、地理區(qū)位和交通狀況、消費(fèi)群體規(guī)模和消費(fèi)習(xí)慣等多種因素，正確處理產(chǎn)地市場(chǎng)與銷地市場(chǎng)、專業(yè)市場(chǎng)與綜合市場(chǎng)的關(guān)系，經(jīng)過(guò)科學(xué)論證，形成布局合理、統(tǒng)一有序、流通順暢的農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，為爭(zhēng)取國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目做好必要準(zhǔn)備。省級(jí)負(fù)責(zé)制定轄區(qū)內(nèi)大中型農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)規(guī)劃，嚴(yán)格防止受局部利益驅(qū)動(dòng)盲目布點(diǎn)，搞重復(fù)建設(shè)、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，造成“有場(chǎng)無(wú)市”，浪費(fèi)人財(cái)物和土地資源。
（二）爭(zhēng)取各方支持批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)。
一是協(xié)調(diào)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行落實(shí)與我部簽署的《共同支持農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)合作框架協(xié)議》，加大貸款投放力度。
二是積極爭(zhēng)取亞行貸款進(jìn)行批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)。20xx年擬選擇安徽、寧夏、江西、重慶、山東、遼寧等6個(gè)省市為備選試點(diǎn)省，項(xiàng)目總投資21億元人民幣，其中利用亞行貸款1。5億美元。
三是研究完善農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)流通扶持政策。參與完善農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸綠色通道政策；研究科學(xué)用好增值稅轉(zhuǎn)型政策幫助農(nóng)產(chǎn)品流通企業(yè)減輕增值稅負(fù)擔(dān)；研究降低農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)土地使用稅和降低農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)用水用電價(jià)格等問(wèn)題。同時(shí)提出以下建議：
一是國(guó)家對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)鮮活農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)公益性設(shè)施建設(shè)給予直接投資。重點(diǎn)支持中西部地區(qū)建設(shè)一批具有一定規(guī)模、設(shè)施配套、功能齊全、輻射帶動(dòng)力強(qiáng)的產(chǎn)地批發(fā)市場(chǎng)，支持批發(fā)市場(chǎng)電子結(jié)算管理系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)、質(zhì)量檢測(cè)系統(tǒng)、信息收集發(fā)布系統(tǒng)、垃圾處理設(shè)施等公益性基礎(chǔ)設(shè)施，幫助完善和提升市場(chǎng)功能，增強(qiáng)流通效率。
二是對(duì)市場(chǎng)其他設(shè)施和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、西部地區(qū)專業(yè)合作組織或農(nóng)產(chǎn)品營(yíng)銷企業(yè)建設(shè)儲(chǔ)藏、運(yùn)輸、冷鏈和保鮮物流等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)給予貸款貼息支持。主要用于市場(chǎng)土地平整硬化、水電路配套、交易廳棚建設(shè)、儲(chǔ)藏保鮮庫(kù)土建工程等，建議安排財(cái)政貼息貸款予以支持，以引導(dǎo)鼓勵(lì)利用信貸資金。
三是將鮮活農(nóng)產(chǎn)品物流相關(guān)設(shè)備納入農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼范圍。在國(guó)家農(nóng)機(jī)具購(gòu)置補(bǔ)貼財(cái)政專項(xiàng)中增加農(nóng)產(chǎn)品物流設(shè)施相關(guān)設(shè)備購(gòu)置項(xiàng)目。主要包括儲(chǔ)藏保鮮機(jī)電設(shè)備，鮮活農(nóng)產(chǎn)品清洗、分選和裝卸設(shè)施設(shè)備，農(nóng)用運(yùn)輸設(shè)備、畜產(chǎn)品分割設(shè)備等，幫助增強(qiáng)物流技術(shù)裝備水平。
四是將盡快研究出臺(tái)專門(mén)的法律法規(guī)。建議國(guó)家抓緊研究制定《農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)法》或《農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)管理?xiàng)l例》，明確批發(fā)市場(chǎng)的公益或準(zhǔn)公益性質(zhì)，對(duì)市場(chǎng)類型、設(shè)立條件、參與人構(gòu)成、交易原則、投資方法、上市商品規(guī)格要求、行情波動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、上市商品組織等做出界定，并及早列入立法計(jì)劃，解決法律缺失和空白問(wèn)題。
案件調(diào)查報(bào)告7
按照《關(guān)于開(kāi)展生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作情況的函》（商市運(yùn)函【20xx】28號(hào)）文件要求，現(xiàn)將印江自治縣商務(wù)局對(duì)全縣生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作情況調(diào)查情況報(bào)告如下：
一、生活必需品儲(chǔ)備制度建設(shè)情況
�。ㄒ唬┪铱h生活必需品儲(chǔ)備包括：糧食、食用油、食鹽、肉類、蔬菜、應(yīng)急必需品等6大類。由工貿(mào)局負(fù)責(zé)管理糧食、食用油2種商品；由鹽務(wù)公司負(fù)責(zé)管理食鹽儲(chǔ)備；由商務(wù)局負(fù)責(zé)管理肉類、蔬菜、應(yīng)急必需品類3種商品。
�。ǘ┠壳拔铱h各儲(chǔ)備商品計(jì)劃儲(chǔ)備與實(shí)際儲(chǔ)備：計(jì)劃儲(chǔ)備食用油58噸、小包裝面粉26噸、小包裝大米46噸、食鹽27噸，肉類商品170噸，蔬菜18噸。截止20xx年12月底實(shí)際在庫(kù)規(guī)模為食用油40噸、小包裝面粉16噸、小包裝大米30噸，食鹽20噸。豬肉140噸，蔬菜8噸。
�。ㄈ└魃唐菲贩N以政府儲(chǔ)備形式開(kāi)展儲(chǔ)備。
�。ㄋ模└魃唐菲贩N儲(chǔ)備以實(shí)物儲(chǔ)備形式開(kāi)展。
二、市場(chǎng)調(diào)控機(jī)制建設(shè)情況。
�。ㄒ唬┪铱h針對(duì)肉類、食鹽、蔬菜、糧油等重要生活必需品，采取政府委托，企業(yè)運(yùn)作，政府適當(dāng)補(bǔ)貼的儲(chǔ)備方式。政府部門(mén)宏觀指導(dǎo)，承儲(chǔ)企業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的方式，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，發(fā)揮骨干企業(yè)的帶動(dòng)作用，科學(xué)、合理的完成各商品儲(chǔ)備工作。對(duì)肉類、蔬菜、糧油、禽蛋等重要生活必需品重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)，商務(wù)局采取優(yōu)惠扶持政策優(yōu)先考慮的辦法，對(duì)于社會(huì)責(zé)任意識(shí)較強(qiáng)，勇于主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)政治任務(wù)的企業(yè)，在分配各項(xiàng)優(yōu)惠扶持政策時(shí)優(yōu)先考慮。
（二）應(yīng)急商品數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)能夠支持配合政府工作，及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)信息。目前我縣應(yīng)急商品數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)樣本企業(yè)總數(shù)已達(dá)3家。
�。ㄈ⿷�(yīng)急投放網(wǎng)絡(luò)健全，科學(xué)選定3個(gè)供應(yīng)點(diǎn)用以儲(chǔ)備商品的應(yīng)急投放，明確了商品運(yùn)送車輛的調(diào)集和使用內(nèi)容，確保了突發(fā)事件發(fā)生后運(yùn)送及時(shí)、投放到位。全縣目前已建立應(yīng)急商品投放網(wǎng)絡(luò)的有22個(gè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)覆蓋率為100%。
（四）建立了由商務(wù)、發(fā)改、交通、財(cái)政、公安等單位組成的'市場(chǎng)異常波動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)突發(fā)事件發(fā)生時(shí)生活必需品的生產(chǎn)、儲(chǔ)備、調(diào)運(yùn)和投放工作。各相關(guān)部門(mén)建立了完善的市場(chǎng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，部門(mén)之間相互聯(lián)系緊密，協(xié)同配合以確保機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、通暢。
三、存在的主要問(wèn)題困難及建議。
我縣在生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作中的問(wèn)題困難和建議
（一）由于地方財(cái)政預(yù)算緊張，此項(xiàng)工作在我縣面臨的主要問(wèn)題：一是儲(chǔ)備資金短缺和市場(chǎng)調(diào)控基金不足；二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)均未建立重要生活必需品儲(chǔ)備制度；三是商業(yè)儲(chǔ)備制度建設(shè)尚未起步，大型商貿(mào)流通企業(yè)多為租賃經(jīng)營(yíng)，銷售商品采取短期備貨形式，而對(duì)于重要生活必需品中生鮮類或者保質(zhì)期相對(duì)較短的商品，一般采取隨時(shí)配送方式。
�。ǘ┬枰�(cái)政部門(mén)在儲(chǔ)備工作管理、市場(chǎng)調(diào)控基金方面給予更多支持，同時(shí)稅務(wù)部門(mén)在承儲(chǔ)企業(yè)稅收方面適當(dāng)有所減免，金融部門(mén)在承儲(chǔ)企業(yè)信貸方面給予一定扶持。
�。ㄈ┫Ｍ軌驙�(zhēng)取到中央政府和地方政府在資金、政策等方面更大力度的支持和扶持，使我縣生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)發(fā)展，一旦出現(xiàn)突發(fā)事件，能夠及時(shí)有效的保障我市市場(chǎng)供應(yīng)、維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。
案件調(diào)查報(bào)告8
保險(xiǎn)信訪案件的調(diào)查處理工作，事關(guān)被保險(xiǎn)人的切身利益，如果處理不慎便會(huì)影響保險(xiǎn)業(yè)的形象。為此，內(nèi)蒙古保監(jiān)局制定下發(fā)了《受理保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件調(diào)查工作規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)程》），該《規(guī)程》從核查和立案、調(diào)查與取證、結(jié)案三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)受理保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件調(diào)查工作進(jìn)行了規(guī)范。
核查和立案環(huán)節(jié)
一是建立預(yù)審查制度。案件承辦部門(mén)在登記接收保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行預(yù)審，對(duì)不屬于本部門(mén)職責(zé)范圍或者不適宜由本部門(mén)辦理的案件，原則上，應(yīng)于分管局長(zhǎng)簽批后3日內(nèi)退回法制處并做出相關(guān)說(shuō)明。
二是明確了核查范圍。所有實(shí)名保險(xiǎn)舉報(bào)投訴事項(xiàng)都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，且在調(diào)查核實(shí)過(guò)程中可以要求舉報(bào)人說(shuō)明情況，提供資料；匿名保險(xiǎn)舉報(bào)投訴事項(xiàng)則應(yīng)區(qū)別情況辦理，凡舉報(bào)線索清楚，附有一定證明材料的，均應(yīng)調(diào)查處理。
三是規(guī)范了立案流程。對(duì)屬于案件承辦部門(mén)職責(zé)范圍并決定赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查的舉報(bào)投訴案件，應(yīng)填寫(xiě)立案審批表，經(jīng)案件承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后，提請(qǐng)分管局長(zhǎng)簽批。決定立案的，應(yīng)當(dāng)在決定立案之日起3日內(nèi)指定案件調(diào)查人員，并啟動(dòng)相應(yīng)的'現(xiàn)場(chǎng)檢查程序；決定暫時(shí)不予立案的，不直接進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查程序，需要赴保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的，案件承辦部門(mén)可以下發(fā)《案件調(diào)查通知書(shū)》，組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成案件調(diào)查報(bào)告，由分管局長(zhǎng)根據(jù)案件調(diào)查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長(zhǎng)在立案審批表上簽批意見(jiàn)；核查完成后決定不予立案的，由分管局長(zhǎng)在信訪案件辦理單上簽批意見(jiàn)。四是實(shí)行回避制度�！兑�(guī)程》明確規(guī)定，案件調(diào)查人員與舉報(bào)投訴案件調(diào)查事項(xiàng)或者信訪人、被信訪人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
調(diào)查與取證環(huán)節(jié)
一是規(guī)范了案件調(diào)查程序。調(diào)查人員在調(diào)查取證時(shí)，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守《中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，做好調(diào)查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調(diào)查工作底稿，如實(shí)記錄檢查相關(guān)情況和認(rèn)定事項(xiàng)內(nèi)容，具體檢查人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。
案件調(diào)查報(bào)告9
20xx年4月X日，我局執(zhí)法人員檢查發(fā)現(xiàn)XX沿海高速公路管理有限公司XX服務(wù)區(qū)銷售的“HXC”牌琥珀核桃仁配料表標(biāo)注：“精選核桃仁、白砂糖、麥芽糖、植物油、食用鹽、食品添加劑：木糖醇、香辛料、抗氧化劑”。其中，抗氧化劑未標(biāo)明通用名稱，涉嫌違反《食品安全法》第四十二條第(七)項(xiàng)的規(guī)定，為進(jìn)一步查明事實(shí)，20xx年4月X日，由XX工商局XX分局分局長(zhǎng)XX指定XXX、XXX負(fù)責(zé)調(diào)查，現(xiàn)已經(jīng)調(diào)查終結(jié)，報(bào)告如下：
當(dāng)事人：XX沿海高速公路管理有限公司XX服務(wù)區(qū)
負(fù)責(zé)人：XXX
住所: XX縣XX鄉(xiāng)XX村
注冊(cè)號(hào):XX091000XXXXXX
現(xiàn)查明：20xx年X月，當(dāng)事人以每袋9.10元的價(jià)格從XX市XX商貿(mào)有限責(zé)任公司購(gòu)進(jìn)40袋(1箱)“HXC”牌琥珀核桃仁，進(jìn)貨款為364元。購(gòu)進(jìn)后，當(dāng)事人以16元每袋的價(jià)格對(duì)外銷售。該核桃仁的生產(chǎn)批次為A20xx0824B67，每袋凈含量70克，包裝正面標(biāo)有“添加適量 木糖醇 使原蔗糖含量更低”，背面標(biāo)有“品名：琥珀核桃仁;配料：精選核桃仁、白砂糖、麥芽糖、植物油、食用鹽、食品添加劑：木糖醇、香辛料、抗氧化劑。制造商：XXHXC食品有限公司”。20xx年4月X日，我局發(fā)現(xiàn)上述食品所使用的食品添加劑——抗氧化劑未按規(guī)定標(biāo)注在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的通用名稱，依法對(duì)當(dāng)事人尚未銷售的23袋“HXC”牌琥珀核桃仁實(shí)施扣押。截止20xx年4月X日，當(dāng)事人已銷售17袋，獲銷貨款272元，尚未繳納相應(yīng)稅收，獲利117.3元。
以上事實(shí)，有以下證據(jù)證明：
(一)、當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人的主體資格;
(二)、當(dāng)事人提供對(duì)XX、XXX的情況說(shuō)明，證明XX為XX服務(wù)區(qū)經(jīng)理、XXX為XX服務(wù)區(qū)超市經(jīng)營(yíng)的'身份;
(三)、當(dāng)事人出具的授權(quán)委托書(shū)1份，證明當(dāng)事人委托XX、XXX處理相關(guān)事宜及具體委托權(quán)限;
(四)、當(dāng)事人提供入庫(kù)單1份，證明當(dāng)事人購(gòu)進(jìn)上述琥珀核桃仁的時(shí)間、數(shù)量、進(jìn)價(jià)、進(jìn)貨款、銷售價(jià)、等事實(shí);
(五)、當(dāng)事人提供的情況說(shuō)明1份，證明上述批次核桃仁的購(gòu)進(jìn)時(shí)間、生產(chǎn)批次、進(jìn)貨數(shù)量、進(jìn)價(jià)等事實(shí);
(六)、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄1份，證明上述琥珀核桃仁使用的食品添加劑標(biāo)注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑及我局依法扣押的事實(shí);
(七)、與XX談話制作的詢問(wèn)筆錄1份，證明當(dāng)事人的進(jìn)貨來(lái)源、銷售價(jià)格、食品添加劑標(biāo)注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實(shí);
(八)、與XXX談話制作的詢問(wèn)筆錄2份，證明當(dāng)事人經(jīng)銷上述食品的進(jìn)貨來(lái)源、時(shí)間、進(jìn)價(jià)、數(shù)量、銷售價(jià)格、銷量及食品添加劑標(biāo)注：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實(shí);
(九)、現(xiàn)場(chǎng)照片5張，證明上述食品使用的食品添加劑具體標(biāo)注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實(shí);
(十)、與XX市XX商貿(mào)有限責(zé)任公司法定代表人XX談話制作的詢問(wèn)筆錄1份，證明當(dāng)事人從XX市XX商貿(mào)有限責(zé)任公司購(gòu)進(jìn)上述核桃仁的事實(shí);
(十一)、XX、XXX、XX的身份證復(fù)印復(fù)制件及XX市XX商貿(mào)有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件各1份，證明其身份。
調(diào)查人員認(rèn)為：當(dāng)事人從事食品經(jīng)營(yíng)，應(yīng)該履行進(jìn)貨查驗(yàn)義務(wù)，但當(dāng)事人未履行，客觀上造成所售的“HXC”牌琥珀核桃仁所使用的食品添加劑具體情況不明，影響消費(fèi)者的知情權(quán)和食用安全，依法應(yīng)予處罰。
綜上所述，當(dāng)事人銷售的上述食品的標(biāo)簽不符合《食品安全法》第四十二條第一款第(七)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了《食品安全法》第八十六條第(二)項(xiàng)所指情形，根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》第八十六條和市局《自由裁量權(quán)控制辦法》的規(guī)定，建議對(duì)當(dāng)事人作出如下處罰：1、沒(méi)收非法所得117.30元;2、沒(méi)收已被扣押的“HXC”牌琥珀核桃仁23袋;3、處以20xx0元罰款。
案件調(diào)查報(bào)告10
近幾年來(lái)，我縣涉林案件逐漸增多，至20xx年達(dá)到最高。20xx年共受理案件15件15人，20xx年共受理案件18件18人，20xx年共受理案件25件25人。從共受理案件性質(zhì)來(lái)看，濫伐林木犯罪案件28件28人，森林失火案件12件12人，盜伐林木犯罪18件18人。由于這類犯罪不僅嚴(yán)重地破壞了森林資源，而且社會(huì)危害性大，嚴(yán)重影響林區(qū)社會(huì)秩序，增加了林政管理的難度，必須引起社會(huì)的廣泛關(guān)注和高度重視。下面就我縣涉林案件作簡(jiǎn)要的分析。涉林案件的特點(diǎn)
從已發(fā)生的涉林案件看，具有以下特點(diǎn)：
一、濫伐林木數(shù)量大，森林資源破壞嚴(yán)重。少則超指標(biāo)濫伐數(shù)十立方米，多則超指標(biāo)濫伐數(shù)百立方米。如犯罪嫌疑人姚某某，系縣扶羅鎮(zhèn)常委副鎮(zhèn)長(zhǎng)，分管經(jīng)貿(mào)林工作。20xx年11月至20xx年7月間，姚在經(jīng)營(yíng)并兼任縣振扶開(kāi)發(fā)公司法人期間，因開(kāi)采重晶石礦需要木材撐洞和做礦架等用，于是利用職務(wù)之便，采取“先上車后補(bǔ)票”或“不補(bǔ)票”的辦法，先后委托礦農(nóng)在蒙沖蓋林場(chǎng)鐵巖山、黃爪灣、仙人坡肢、蒙沖灣等11處山場(chǎng)采伐了云溪要八孟組、老田組的、講溪組的、岑墳組的、皂溪村利寨組的、樂(lè)組的、鐵榜組的及丈溪村的與鎮(zhèn)企業(yè)辦聯(lián)營(yíng)的股份林場(chǎng)杉木823侏。經(jīng)聘請(qǐng)林業(yè)工程師鑒定，該823侏活立木蓄積121.9015立方米，扣除有證部分杉木活立木蓄積29.2308立方米，超伐杉木活立方蓄積92.9707立方米，計(jì)濫伐林木價(jià)值30020元。
二、發(fā)案村多為偏遠(yuǎn)山村。這些地方交通不發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)落后，群眾經(jīng)濟(jì)來(lái)源是“以農(nóng)為主，靠山吃山”，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)模式典型。山區(qū)立地條件差，發(fā)展經(jīng)濟(jì)受制約，而森林資源相對(duì)豐富。
三、森林失火案件增多，多發(fā)在清明節(jié)前。近幾年氣候等方面的原因，森林失火案件增多，造成毀林面加大，給集體帶來(lái)了較大的損失。如被告人吳代學(xué)于20__年4月4日下午五時(shí)，進(jìn)到獅馬沖的責(zé)任田將一個(gè)星期前吹田坎時(shí)砍下來(lái)的柴草歸堆在水田坎邊，并堆在一起，用隨身帶去的氣體火機(jī)點(diǎn)燃雜草。結(jié)果造成森林失火，過(guò)火林地面積276畝，燒毀林木蓄積393立方米，燒毀幼林6500株，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)52140元。
四、絕大部分法律意識(shí)淡薄，林業(yè)法律法規(guī)知識(shí)欠缺，對(duì)濫伐林木的嚴(yán)重后果認(rèn)識(shí)不足。濫伐林木案件中，有的涉及村組干部，有的涉及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)，他們均認(rèn)為超指標(biāo)砍伐不要緊，林業(yè)站發(fā)現(xiàn)了最多罰點(diǎn)款，或者認(rèn)為為了村組或鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體利益超指標(biāo)砍伐一點(diǎn)林木只有這么大的事。更有其者，有的對(duì)超指標(biāo)濫伐林木的認(rèn)識(shí)到了離譜的境地。如有人認(rèn)為樹(shù)是村集體的，自己有權(quán)砍自己的樹(shù)，不管林業(yè)部門(mén)的事，對(duì)林業(yè)部門(mén)工作人員的制止置若罔聞。有的因涉林犯罪被逮捕后，感到非常納悶，并質(zhì)問(wèn)辦案人員其為了集體的利益，為何要其個(gè)人承擔(dān)責(zé)任。如被告人楊清權(quán)，系縣茶坪鄉(xiāng)林業(yè)工作站站長(zhǎng)，于1999年10月至20xx年9月期間，多次組織村民無(wú)證砍伐鄉(xiāng)管林木，執(zhí)法犯知法，共濫伐林木675株，于20xx年以濫伐森林罪被判處有期徒刑六年，并處罰2萬(wàn)元。
涉林案件增多的原因
一、林業(yè)管理人員的瀆職行為助長(zhǎng)了涉林案件。一方面，林業(yè)管理人員工作不負(fù)責(zé)任，不按操作規(guī)程辦事，在核發(fā)林木采伐許可證，不了解采伐地點(diǎn)資源狀況，把采伐地點(diǎn)定得不具體，甚至只規(guī)定到村到組，無(wú)法進(jìn)行作業(yè)設(shè)計(jì)或根本不搞作業(yè)設(shè)計(jì)，造成采伐混亂。另一方面，林業(yè)管理人員核發(fā)林木采伐許可證后，沒(méi)有進(jìn)行必要的'監(jiān)督檢查，不檢尺，有的甚至連砍代現(xiàn)場(chǎng)都不去，任由村民砍伐，直到木材運(yùn)輸檢尺后才知道已超砍。
二、執(zhí)法欠力度，打擊不到位。由于諸多原因，林業(yè)公、檢、法的經(jīng)費(fèi)始終沒(méi)有解決，辦案費(fèi)用均是自理，并有創(chuàng)收任務(wù)，因此，嚴(yán)重存在“以罰養(yǎng)警”現(xiàn)象。致使對(duì)犯罪分子打擊不力，處罰不到位。相當(dāng)一部分案件被林業(yè)公安以罰代刑消化，起訴到法院的案件也因經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，絕大部分犯罪分子被從輕處罰，其中更多的是被判處了緩刑。根本起不到“殺一儆百”的作用，致使村組干部濫伐林木案件屢屢發(fā)生。
遏制涉林案件的對(duì)策
一、法律宣傳要深入，形式要多樣化�！渡址ā冯m已實(shí)施十多年，但在廣大農(nóng)村尤其是偏遠(yuǎn)山區(qū)，群眾對(duì)該法的內(nèi)容知道得少，只知道有這么個(gè)法，對(duì)違反該法要受何種處罰，缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。因此，有關(guān)森林的法律法規(guī)的宣傳要進(jìn)一步深入，不要停留在拉拉橫幅、寫(xiě)寫(xiě)標(biāo)語(yǔ)的形式上，而要深入到村、到組、到農(nóng)家，形式多樣化，使廣大群眾真正了解林業(yè)政策和法律法規(guī)。同時(shí)可以采取到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，到林區(qū)集中公判一批涉林犯罪分子的作法，以案說(shuō)法，以案宣傳，用群眾身邊的事身邊的人教育群眾，必然會(huì)取得良好的效果。
二、保障辦案經(jīng)費(fèi)到位，加大打擊力度。由于辦案經(jīng)費(fèi)緊張，裝備落后，辦案手段原始，不僅嚴(yán)重挫傷了廣大林業(yè)政法干警的工作積極性，而且產(chǎn)生的一系列后果，有油水的案件爭(zhēng)著辦、無(wú)油水的案件不辦、拖著辦或查而不力。查辦的案件大部分不是被消化了就是交了錢(qián)被從輕處罰。因此要努力保障辦案經(jīng)費(fèi)，以便充分調(diào)動(dòng)林業(yè)政法干警的工作積極性，加大打擊犯罪分子的力度，嚴(yán)肅執(zhí)法，杜絕以罰代刑，以費(fèi)代刑的現(xiàn)象，做到有案必查，查必從快從嚴(yán)，懾于政法部分的威力，濫伐林木的現(xiàn)象必然得到遏制。
三、加強(qiáng)林政管理，強(qiáng)化林業(yè)行政執(zhí)法監(jiān)督。加強(qiáng)林業(yè)工作人員的職業(yè)道德培養(yǎng)，加強(qiáng)林業(yè)部門(mén)的干部隊(duì)伍建設(shè)，使林業(yè)部門(mén)的工作人員做到依法行政，嚴(yán)格按照法定規(guī)程操作，依法發(fā)放采伐許可證，加強(qiáng)林木采伐的監(jiān)督管理，嚴(yán)格檢尺制度，從源頭上堵住濫伐林木的發(fā)生。同時(shí)，林業(yè)主管部門(mén)對(duì)林業(yè)工作人員的違法失職行為不護(hù)短，依法嚴(yán)懲，確保林政管理到位，工作人員盡責(zé)，防止濫伐林木的發(fā)生。
四、加強(qiáng)森林防火宣傳，提高防火意識(shí)。森林失火多發(fā)生在鄉(xiāng)村，多發(fā)在邊遠(yuǎn)村組，且時(shí)間多集中在清明節(jié)前。因此，宣傳工作要到位，要細(xì)致，采取走村串戶地進(jìn)行把工作做扎實(shí)，對(duì)重點(diǎn)戶要跟蹤督促。此外，還要重打擊，對(duì)造成影響大，損失大的犯罪嫌疑人要從嚴(yán)查處和懲治。
案件調(diào)查報(bào)告11
一、我縣近年來(lái)治安案件查處工作狀況及問(wèn)題
近幾年，我縣治安案件查處工作取得了很大的進(jìn)展，長(zhǎng)期存在的處理不公、處罰不力、久拖不結(jié)三個(gè)一直比較突出的問(wèn)題都有明顯好轉(zhuǎn)。通過(guò)執(zhí)法實(shí)踐，培養(yǎng)鍛煉了隊(duì)伍，積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)了依法行政，全面推動(dòng)了公安法制建設(shè)。盡管經(jīng)過(guò)我們的不斷努力，著力解決了一些治安案件查處工作中存在的問(wèn)題。但是，從調(diào)研掌握的情況和社會(huì)各界反映的情況看，問(wèn)題依然不少，當(dāng)前在辦理治安案件中存在的'主要問(wèn)題集中表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、受案不及時(shí)。一些單位不能嚴(yán)格按照法律規(guī)定進(jìn)行受案，由于未及時(shí)受案，導(dǎo)致一些案件無(wú)法得到及時(shí)處理，造成當(dāng)事人不滿，引發(fā)群眾上訪。
2、取證不及時(shí)。個(gè)別辦案民警受理案件后，未及時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展調(diào)查取證；有的接案后，拖至數(shù)日才找證人取證。使案件糾纏不清，時(shí)過(guò)境遷，久拖不結(jié)。
3、網(wǎng)上辦案的熟練程度還有待于進(jìn)一步提高。
二、治安案件查處工作存在問(wèn)題的原因
影響治安案件查處的原因很多，從客觀上講，群眾法制觀念淡薄，知情不舉，知情不報(bào)。公安機(jī)關(guān)在調(diào)查取證時(shí)得不到群眾的配合、支持，甚至有的出假證、偽證，給依法查處案件帶來(lái)極大困難。人體傷害案件案發(fā)后，當(dāng)事人往往需要就醫(yī)治療，傷害程度一時(shí)難以認(rèn)定，因此無(wú)法及時(shí)裁決；致使案件很難盡快結(jié)案。從主觀上講，民警的辦案技能還有待于進(jìn)一步提高。
三、治安案件查處工作的對(duì)策及建議
1、堅(jiān)持依法辦案任何執(zhí)法中的偏差，都會(huì)給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害，影響公安機(jī)關(guān)的形象。因此，我們要準(zhǔn)確地適用法律，嚴(yán)格地執(zhí)行法律。才能有效地維護(hù)社會(huì)治安秩序，充分體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅性。
2、保證辦案時(shí)限提出辦案時(shí)限，目的是為了加快案件的審結(jié)，從根本上解決久拖不結(jié)的問(wèn)題。保證及時(shí)結(jié)案或在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)結(jié)案，關(guān)鍵在證據(jù)，接受案件就要及時(shí)出現(xiàn)場(chǎng)，收集證據(jù)，治安案件是以責(zé)論處的，證據(jù)充分了，責(zé)任也就清楚了，所以證據(jù)是辦好治安案件的前提和基礎(chǔ)。
3、強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督要結(jié)合實(shí)際，深入持久地開(kāi)展嚴(yán)格執(zhí)法、依法行政的宣傳教育；強(qiáng)化執(zhí)法檢查，形成反饋和糾錯(cuò)機(jī)制，把好辦案質(zhì)量關(guān)；改善執(zhí)法活動(dòng)，提高執(zhí)法水平，建立健全公安執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制約體制，逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的經(jīng)�；�、制度化、法制化，充分保障公安機(jī)關(guān)依法有效地行使職權(quán)，把各項(xiàng)公安工作納入法制化軌道。
案件調(diào)查報(bào)告12
公司領(lǐng)導(dǎo)：
我司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊(duì)員工黃某盜竊一案，經(jīng)北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調(diào)查終結(jié)，相關(guān)調(diào)查處理資料已轉(zhuǎn)交我司紀(jì)委，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、黃某的基本情況
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現(xiàn)為北海港第一分公司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊(duì)員工。
二、案件經(jīng)過(guò)
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調(diào)度室陳軒電話，稱在405泊位34號(hào)門(mén)機(jī)處抓獲一名盜竊門(mén)機(jī)電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)34號(hào)門(mén)機(jī)電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地�！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現(xiàn)兩把剪刀和一把割紙刀。據(jù)現(xiàn)場(chǎng)門(mén)機(jī)大隊(duì)員工反映，他們8日晚23時(shí)30分剛開(kāi)完交接班會(huì)，在候工室候工，23時(shí)50分，34號(hào)門(mén)機(jī)報(bào)警器傳來(lái)斷電報(bào)警，值班隊(duì)長(zhǎng)立即組織員工分兩路向34號(hào)門(mén)機(jī)包抄，在門(mén)機(jī)下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對(duì)盜竊門(mén)機(jī)電纜供認(rèn)不諱。
經(jīng)查證詢問(wèn)，黃某供認(rèn)他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入T5場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)堆場(chǎng)的硅錳袋有開(kāi)口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準(zhǔn)備裝入摩托車時(shí)，被保稅倉(cāng)裝卸隊(duì)帶班梁其貴發(fā)現(xiàn)，黃扔下硅錳棄車逃跑。回到家后又換上橙色工作服，21時(shí)許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號(hào)門(mén)機(jī)盜竊電纜，被門(mén)機(jī)大隊(duì)員工抓獲。
三、處理建議
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設(shè)施的行為事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》有關(guān)規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質(zhì)十分惡劣，理應(yīng)給予嚴(yán)肅處理，根據(jù)集團(tuán)和我司的`有關(guān)規(guī)定，建議給予黃某行政開(kāi)除留用察看一年的處分。
##公司紀(jì)委
附：1、黃某的詢問(wèn)筆錄、證人證言
2、關(guān)于黃某盜竊案件的綜合材料
案件調(diào)查報(bào)告13
市信訪局：
按照市信訪大廳《來(lái)訪事項(xiàng)轉(zhuǎn)送通知單》（伊信訪轉(zhuǎn)字[20xx]149號(hào)）要求，我廠信訪領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)專題會(huì)議研究處理王晶瑩上訪問(wèn)題，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
上訪人王晶瑩，女，46歲，多年下崗，20xx年辦理了退休。該人從1996年我市企業(yè)實(shí)行養(yǎng)老統(tǒng)籌開(kāi)始到20xx年，始終沒(méi)有繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)。直至20xx年，才分兩次補(bǔ)交了1996年至20xx年欠繳的養(yǎng)老保險(xiǎn)（個(gè)人承擔(dān)部分加企業(yè)承擔(dān)部分）共計(jì)9,505,89元。當(dāng)時(shí)，人勞部門(mén)同志已經(jīng)為其講清楚企業(yè)部分交不上了，但王晶瑩同志主動(dòng)要求補(bǔ)交，并認(rèn)可個(gè)人部分和企業(yè)部分統(tǒng)由其個(gè)人承擔(dān)�，F(xiàn)上訪人王晶瑩反悔當(dāng)初，要求我廠償還她繳納的'養(yǎng)老保險(xiǎn)企業(yè)承擔(dān)部分；同時(shí)，還要求工廠補(bǔ)發(fā)她的下崗生活費(fèi)。
我廠于1995年全面停產(chǎn)，企業(yè)無(wú)財(cái)力，職工養(yǎng)老保險(xiǎn)企業(yè)承擔(dān)部分完全由天保補(bǔ)助解決。具體由市財(cái)政控制使用，按職工個(gè)人交納額的一定比例進(jìn)行資金匹配，每年辦理一次。職工個(gè)人沒(méi)有交納的，天保補(bǔ)助不匹配。由于王晶瑩同志在1996年至20xx年期間，沒(méi)有按年度及時(shí)交納個(gè)人承擔(dān)的養(yǎng)老保險(xiǎn)金，致使企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的部分沒(méi)有匹配上。起因在于王晶瑩同志個(gè)人沒(méi)有及時(shí)繳費(fèi)。類似情況，我廠還有百余例。
處理情況：
1、關(guān)于王晶瑩同志要求我廠償還她繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)企業(yè)承擔(dān)部分，我廠將積極對(duì)上請(qǐng)示爭(zhēng)取匹配資金；
2、關(guān)于補(bǔ)發(fā)下崗生活費(fèi)問(wèn)題，我廠現(xiàn)有在冊(cè)下崗職工167人，無(wú)一人享受下崗生活費(fèi)，因此，根本不存在補(bǔ)發(fā)放下崗生活費(fèi)問(wèn)題。
當(dāng)否，請(qǐng)指示。
伊春木材綜合加工廠信訪辦
20xx年8月13日
案件調(diào)查報(bào)告14
隨著社會(huì)的轉(zhuǎn)型、社會(huì)環(huán)境的變化、思想觀念的分化,人們的婚戀觀變得復(fù)雜多元,傳統(tǒng)的婚姻家庭受到?jīng)_擊。據(jù)民政部門(mén)相關(guān)數(shù)據(jù),中國(guó)離婚率連續(xù)12年攀升,離婚率增幅首次超過(guò)了結(jié)婚率增幅。離婚案件的高發(fā),其背后的原因是什么?
從長(zhǎng)沙市天心區(qū)法院通過(guò)采取隨機(jī)抽樣方式對(duì)該院轄區(qū)20xx、20xx、20xx三年中受理的離婚案件共500件進(jìn)行調(diào)研，基數(shù)較大，力求本次調(diào)研數(shù)據(jù)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。
一、天心區(qū)人民法院離婚案件基本情況及特點(diǎn)1受理案件數(shù)量
本院受理離婚案件數(shù)量每年遞增，且增幅較大。20xx年受理離婚案件300件，同比上升8.7%；20xx年333件，同比上升11%；20xx年352件，同比上升5.9%。
2、原告年齡分布
離婚案件當(dāng)事人平均年齡逐年降低，婚齡逐年縮短。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，離婚案件原告多分布在30歲至45歲之間，占比56%。30歲以下和45歲以上的原告比重相對(duì)均衡，均為22%。從年齡結(jié)構(gòu)看，22—35歲人群是離婚主力軍，36—50歲年齡段是婚姻相對(duì)平穩(wěn)期，50歲以上人群離婚率上揚(yáng)。結(jié)婚未滿一年的占15%；結(jié)婚1至3年的占12%；結(jié)婚3至5年的占31%；結(jié)婚5至10年的占33%；結(jié)婚10至20年的占7%；結(jié)婚20年以上的占2%。
3、訴訟主體
女性主動(dòng)提出離婚的比例大。原告的男女比率為39.4：60.6，女性起訴人數(shù)超過(guò)男性的1.5倍。其中，原告為80后的離婚案件中，女性比重是男性的6倍多。但是，在45歲以上的年齡層，男性起訴的比重反彈，為14.6%，接近女性起訴的兩倍。
4、起訴理由
起訴理由比較集中，多為性格和經(jīng)濟(jì)方面的原因。因性格不合提起離婚訴訟的案件有201件，因家庭暴力的有47件，因工作生活原因?qū)е麻L(zhǎng)期兩地分居的有35件，因小孩撫養(yǎng)教育觀念不統(tǒng)一的有12件，因被告患有婚前不應(yīng)結(jié)婚的疾病且婚后尚未治愈的有9件，因被告有賭博、吸毒、醉酒等惡習(xí)且屢教不改的有18件，因婚后未孕導(dǎo)致影響夫妻感情及家庭關(guān)系的有7件，因閃婚而導(dǎo)致雙方溝通了解不夠的22件，因家庭瑣事?tīng)?zhēng)吵的有61件，因婚姻外遇的有74件，因被告無(wú)收入來(lái)源、經(jīng)濟(jì)壓力大的有4件，因被告擅自處理夫妻共同財(cái)產(chǎn)的有8件，因婆媳關(guān)系不和導(dǎo)致夫妻感情不睦的.有2件。
值得注意的是，因性格不合已經(jīng)成為原告主張解除婚姻關(guān)系的首要原因。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)與《婚姻法》第三十二條中“如感情確已破裂，調(diào)解無(wú)效，應(yīng)準(zhǔn)予離婚”的規(guī)定有直接關(guān)系，導(dǎo)致在沒(méi)有法定解除婚姻的情形的條件下，性格不合成為主張感情確已破裂的主要理由。但是，由于性格不和在詞義上具有高度抽象性和概念性，也具有涵蓋其他法定離婚理由的包容性，這導(dǎo)致對(duì)性格不和的判斷、衡量缺乏相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而造成了司法認(rèn)定之難。
5、一審結(jié)案方式
一審結(jié)案方式主要為判決、調(diào)解和撤訴，具體情況為：法院調(diào)解離婚106件、調(diào)解和好47件、撤訴123件、判決不準(zhǔn)予離婚142件、判決離婚79件、駁回起訴3件。
4、適用程序
離婚案件中大量適用的是簡(jiǎn)易程序，占比57.3%。一些離婚案件事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大，尤其是婚姻關(guān)系維系時(shí)間較短、沒(méi)有生育小孩的案件，往往適用簡(jiǎn)易程序有利于便利當(dāng)事人訴訟，早日解決婚姻問(wèn)題，也有利于節(jié)約訴訟成本，符合訴訟經(jīng)濟(jì)的要求。但是，對(duì)于離婚案件不能簡(jiǎn)單地一刀切，不能不尊重當(dāng)事人的意愿，單純地為了早日結(jié)案而適用簡(jiǎn)易程序。特別是，目前離婚案件呈復(fù)雜化的趨勢(shì)發(fā)展，牽涉到財(cái)產(chǎn)利益分配、夫妻共同債務(wù)認(rèn)定、家庭暴力、婚外情、賭博、吸毒等離婚理由的認(rèn)定等，如果草率地適用簡(jiǎn)易程序?qū)⒉焕诎讣聦?shí)的查明和爭(zhēng)議焦點(diǎn)的辨析。因此，在審理離婚案件中，要科學(xué)合理地根據(jù)案件具體情況采取科學(xué)合理的適用程序。
二、離婚案件增加的成因及發(fā)展態(tài)勢(shì)
1、婚戀觀日趨自由，婚姻的人身依附性趨小
隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，老百姓的經(jīng)濟(jì)能力增強(qiáng)，更敢于追求自我，婚姻自由也成為當(dāng)下的宣言。追求婚姻自由和期待婚姻能給自己更好的發(fā)展平臺(tái)成為時(shí)下青年男女擇偶的首選。特別是，女性職業(yè)化趨勢(shì)的明顯加強(qiáng)，婦女地位明顯提高，越來(lái)越多的女性已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和自由，改變了以往依靠婚姻維持生活的心理，擺脫了婚姻對(duì)人身依附性。同時(shí)，在當(dāng)時(shí)下的現(xiàn)代文明時(shí)代，社會(huì)認(rèn)識(shí)、人們思想觀念迅速轉(zhuǎn)變，離婚不再遭到社會(huì)較低的社會(huì)評(píng)價(jià)，離婚不再被認(rèn)為是不光彩的事情，社會(huì)開(kāi)放，人們享有婚姻自主權(quán)，“婚前性行為”、“試婚”、“好聚好散”等現(xiàn)象也早已是司空見(jiàn)慣的事。越來(lái)越開(kāi)放的婚姻觀也改變了傳統(tǒng)婚姻模式，特別是夫妻財(cái)產(chǎn)約定制的流行，個(gè)體性被放大，婚姻對(duì)夫妻的實(shí)際影響越來(lái)越小，當(dāng)事人對(duì)婚姻的經(jīng)濟(jì)和人身的依附性也越來(lái)越小。當(dāng)婚姻關(guān)系不能滿足自我的需求時(shí)，離婚便成為一種解脫的選擇。
2、法制意識(shí)加強(qiáng)，離婚手續(xù)簡(jiǎn)化
隨著我國(guó)法制建設(shè)的推進(jìn)，法律知識(shí)的普及，越來(lái)越多的老百姓知道并且善于利用法律手段處理問(wèn)題和維護(hù)權(quán)益。作為社會(huì)的基本關(guān)系之一的家庭關(guān)系自然也受此影響，當(dāng)遇到家庭問(wèn)題和矛盾時(shí)，法律手段往往被運(yùn)用。但是，這導(dǎo)致了一個(gè)問(wèn)題：由于婚姻案件的門(mén)檻低、訴訟費(fèi)用低、起訴便利，原告往往在并沒(méi)有窮盡其他救濟(jì)手段的情況下即提起訴訟，這會(huì)造成部分司法資源的浪費(fèi)。同時(shí)，新的《婚姻登記條例》頒布實(shí)施后，簡(jiǎn)化了離婚登記手續(xù)，國(guó)家不再干預(yù)個(gè)人的私生活，消除了當(dāng)事人的諸多顧忌。
3、溝通不足，性格不合成為婚姻的最大殺手
近年來(lái)，閃婚的現(xiàn)象與日俱增，越來(lái)越多的年輕人在沒(méi)有長(zhǎng)期的有效溝通和相互了解的情況下就輕率結(jié)婚，到婚后才發(fā)現(xiàn)生活方式、價(jià)值觀念不一致，導(dǎo)致摩擦不斷、爭(zhēng)吵不休，進(jìn)而造成閃離的現(xiàn)象頻發(fā)。此外，因工作、學(xué)習(xí)、感情等主客觀原因?qū)е麻L(zhǎng)期分居也容易造成夫妻交流的減少和感情的疏遠(yuǎn)，而城市生活的誘惑，以及外在社會(huì)監(jiān)督的弱化，使外出一方對(duì)夫或妻的情感有所淡化，對(duì)感情基礎(chǔ)本來(lái)就薄弱的夫妻而言，這種時(shí)間和空間的分隔和情感上的隔閡一旦形成，就不可避免會(huì)導(dǎo)致婚姻的破裂。
3、工作生活壓力大，導(dǎo)致婚姻危機(jī)四伏
隨著社會(huì)的重大變革發(fā)展，高科技、便利的交通和通訊等工具的出現(xiàn)，使得家庭的活動(dòng)范圍大大擴(kuò)展，人們的交往頻率、交往范圍大大增大，新鮮事物層出不斷，打破了原有的觀念和舊的道德規(guī)范，同時(shí)由于人們工作生活壓力的增大，以期尋求刺激來(lái)緩解工作生活壓力的人不在少數(shù)，一部分人受花花世界的影響，癡迷于不法“娛樂(lè)”場(chǎng)所、陷入或“網(wǎng)戀”中，其人生觀、價(jià)值觀發(fā)生變化，無(wú)法抵御物欲的侵蝕，婚姻觀念的轉(zhuǎn)變給第三者插足提供了條件和機(jī)會(huì)，便產(chǎn)生婚外情或第三者插足導(dǎo)致婚變。
三、妥善審理離婚案件的意見(jiàn)
婚姻關(guān)系是否和睦融洽直接關(guān)系家庭中每一個(gè)成員的生活環(huán)境，特別是對(duì)于正處在人格和性格培養(yǎng)期的子女有著極其重要的意義。國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究表明，生長(zhǎng)在父母不健全、不健康、不幸福的婚姻家庭中的孩子，更易發(fā)生犯罪和焦慮、抑郁、敵對(duì)、報(bào)復(fù)等心理障礙問(wèn)題。因此，法院應(yīng)該從維護(hù)家庭和諧穩(wěn)定的角度出發(fā)審慎處理離婚案件，切實(shí)維護(hù)好未成年子女的合法權(quán)益。同時(shí)，婦女作為婚姻中相對(duì)弱勢(shì)的一方，在審判中應(yīng)根據(jù)案件事實(shí)和具體情況予以相應(yīng)的照顧，維護(hù)婦女合法權(quán)益。
1、重視調(diào)解職能，慎重判決準(zhǔn)予離婚
《婚姻法》第三十二條明確規(guī)定：“人民法院審理離婚案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)解”，在推崇“以和為貴”傳統(tǒng)美德的當(dāng)今社會(huì)，調(diào)解是一種有效且能兼顧雙方利益的糾紛解決方式。同時(shí)，調(diào)解也是法官考核的重要指標(biāo)之一，因此，在審判離婚案件中更應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹落實(shí)“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”原則，將調(diào)解工作貫穿于離婚訴訟全過(guò)程，庭前組織調(diào)解、庭中著力調(diào)解、庭后不放棄調(diào)解，努力窮盡各種調(diào)解方式方法，多做夫妻雙方的教育疏導(dǎo)工作，不宜過(guò)快判決不準(zhǔn)予離婚或未經(jīng)有效調(diào)解既逕行判離。對(duì)尚有和好希望與可能的婚姻，要盡量調(diào)解和好，避免因?yàn)樵V訟的激烈對(duì)抗而加深夫妻間的感情裂痕。對(duì)于難以達(dá)成調(diào)節(jié)的，要正確把握離與不離的尺度，若無(wú)確實(shí)充分的證據(jù)不得認(rèn)定“夫妻感情確已破裂”。同時(shí)，對(duì)于離婚率較高的人群，有些當(dāng)事人也并非感情完全破裂，多數(shù)是因誤解、一時(shí)錯(cuò)誤、溝通不足而使對(duì)方產(chǎn)生離婚情緒，法官應(yīng)多加強(qiáng)“背靠背、面對(duì)面”的工作，促進(jìn)家庭矛盾的解決。而對(duì)于感情基礎(chǔ)差，婚后又長(zhǎng)期分居的群體，大多是因?yàn)闀r(shí)間短，接觸少而產(chǎn)生的離婚思想。對(duì)于此類問(wèn)題案件，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)離婚當(dāng)事人的訴訟引導(dǎo)，避免因沖動(dòng)而加劇感情不合。對(duì)于非因感情確已破裂，維系夫妻感情對(duì)雙方當(dāng)事人和小孩確實(shí)都沒(méi)有意義的案件外，其他離婚案件應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地進(jìn)行疏導(dǎo)、說(shuō)服，化解家庭矛盾，給予當(dāng)事人“冷靜期”，以促進(jìn)家庭關(guān)系的修復(fù)和改善。對(duì)于感情確已破裂，已無(wú)和好希望與可能的，在做好思想工作的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)公正處理，使雙方好聚好散。
2、對(duì)婦女適度傾斜照顧
婦女在社會(huì)中相對(duì)處于弱勢(shì)地位，在婚姻中受到的傷害也相對(duì)較重，在合法的基礎(chǔ)上適當(dāng)照顧女方，體現(xiàn)了司法的關(guān)懷。法律并不是冰冷無(wú)情的評(píng)判工具，而是追求實(shí)質(zhì)公平公正的保護(hù)機(jī)制，具有司法正義的精神內(nèi)核。離婚時(shí)在財(cái)產(chǎn)處理上，原則上均等分割，但考慮到我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，大部分婦女的經(jīng)濟(jì)條件同男性相比仍有一定差距，婦女為家庭往往做出了更大的隱形貢獻(xiàn)，適度照顧婦女的利益，按照優(yōu)先照顧婦女兒童利益的原則給予婦女適當(dāng)補(bǔ)償，保證婦女不因經(jīng)濟(jì)問(wèn)題而影響其正常行使離婚權(quán)利，避免婦女因婚姻家庭的破裂而造成生活水平下降甚至生活陷入絕境是有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義的。
3、加強(qiáng)對(duì)離異家庭子女的保護(hù)
法院在審理離婚案件時(shí)不僅要考慮子女隨哪一方生活更有利于其成長(zhǎng)，還要做好父母雙方的法制教育，非撫養(yǎng)方及時(shí)支付撫養(yǎng)費(fèi)，撫養(yǎng)方尊重另一方的探視權(quán)，使子女能夠感受到父母雙方的溫情，雙方相互監(jiān)督，減少對(duì)子女合法利益的侵害。建議可以與離異家庭、子女就讀的學(xué)校建立聯(lián)系卡，實(shí)時(shí)回訪溝通，了解子女生活學(xué)習(xí)情況，及時(shí)制止對(duì)子女利益損害情況發(fā)生，使法院的審判工作得以延伸，更好的保護(hù)離異家庭子女，防止其成為問(wèn)題少年。
4、加強(qiáng)對(duì)婚姻無(wú)過(guò)錯(cuò)方權(quán)益的保護(hù)
最高人民法院《關(guān)于適用中華人民共和國(guó)<婚姻法>若干問(wèn)題的解釋(一)》第28條的規(guī)定：“在過(guò)錯(cuò)離婚損害賠償中，過(guò)錯(cuò)方配偶承擔(dān)損害賠償責(zé)任包括物質(zhì)損害賠償和精神損害賠償。”人民法院在審理離婚案件時(shí)將此規(guī)定作為對(duì)有過(guò)錯(cuò)對(duì)無(wú)過(guò)錯(cuò)方所造成的損害程度以及婚姻當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)狀況的依據(jù)以決定賠償?shù)臄?shù)額。但在司法實(shí)踐中一般將該損害賠償限制于金錢(qián)上的賠償，對(duì)于過(guò)錯(cuò)方難以起到足夠的威懾作用，略帶隔靴撓癢之尷尬。因此，要從物質(zhì)和精神兩個(gè)方面雙管齊下予以懲罰，才會(huì)讓侵害方在婚外不忠行為前懸崖勒馬，讓未犯者對(duì)婚外不忠行為敬而遠(yuǎn)之。同時(shí)，無(wú)過(guò)錯(cuò)方在舉證證明上往往存在舉證難的困境，因此，在能提出過(guò)錯(cuò)方的過(guò)錯(cuò)行為之線索的情況下，有必要對(duì)過(guò)錯(cuò)行為的取證權(quán)限適當(dāng)放大，對(duì)一些當(dāng)事人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，法院應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大依職權(quán)調(diào)查取證的范圍，以實(shí)現(xiàn)無(wú)過(guò)錯(cuò)方的權(quán)利。
案件調(diào)查報(bào)告15
《藥品管理法》賦予食品藥品監(jiān)督部門(mén)依法進(jìn)行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責(zé)，這既是政府賦予我們的權(quán)力，也是我們的責(zé)任。在藥品行政處罰案件的處理中，稍有不慎或失誤，就可能引發(fā)行政復(fù)議或行政訴訟，甚至造成國(guó)家賠償?shù)膰?yán)重后果，因此即使是一些小問(wèn)題也不容忽視。本文結(jié)合工作實(shí)際，就如何降低藥品行政處罰案件執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)談幾點(diǎn)粗淺的體會(huì)。
一、行政執(zhí)法現(xiàn)狀
近年來(lái)，我市積極開(kāi)展藥品和醫(yī)療器械監(jiān)督管理，取得了一定成效。藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法整體形勢(shì)逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法案件質(zhì)量也有較大提高。但是，也存在很多問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
�。ㄒ唬┻m用法律錯(cuò)誤
1、方法A要用，方法B要用。
如藥店未建立真實(shí)、完整的購(gòu)銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法（暫行）》第四十七條，對(duì)藥店處以500元罰款。本案中，藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法（暫行）》又違反了《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第十八條，依照《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第八十五條處罰。但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行）是部門(mén)規(guī)章，效力低于上級(jí)法律《中華人民共和國(guó)藥品管理法》。根據(jù)法理學(xué)的理論，適用法律時(shí)，上位法比下位法更有效，當(dāng)下位法與上位法發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)適用上位法。因此，本案應(yīng)當(dāng)適用《藥品管理法》進(jìn)行處罰。
2、適用法律和法規(guī)中的錯(cuò)誤，包括適用法律和付款中的錯(cuò)誤。例如，執(zhí)法人員查封了一家銷售國(guó)家美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局禁止藥品的藥店，認(rèn)定該藥店違反了《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第四十八條。因?yàn)檫@一條包含三個(gè)內(nèi)容，不能說(shuō)是一般違反了《藥品管理法》第四十八條，而應(yīng)該說(shuō)是違反了《藥品管理法》第四十八條第三款第（一）項(xiàng)，邏輯嚴(yán)密。
�。ǘ┬姓幜P程序違法的
目前我國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的行政訴訟法，我國(guó)藥品監(jiān)督部門(mén)在執(zhí)法過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的程序法有《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)督工作中，具體行政行為程序違法，管理相對(duì)人提起行政復(fù)議或者行政訴訟的，根據(jù)《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者人民法院可以責(zé)令或者判決該行政機(jī)關(guān)重新作出具體行政行為。所以，程序公正合法是非常重要的。有幾起藥品監(jiān)管程序違法的案例。
1、表明身份程序違法。有些執(zhí)法人員只說(shuō)我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，他們來(lái)檢查，但沒(méi)有出示執(zhí)法證件，或者沒(méi)有及時(shí)出示執(zhí)法證件。表明身份是調(diào)查取證的大前提，也是所有行政檢查程序的最低要求。作為行政處罰程序，它至少有三層含義：
�。�1）尊重當(dāng)事人，樹(shù)立公務(wù)員形象；
�。�2）注明法定處罰主體或資格；
（3）在處罰違法或當(dāng)事人不服處罰時(shí)，表明身份程序有利于在行政復(fù)議或行政訴訟中查明案件事實(shí)。
2、應(yīng)避而不避。撤訴的情形主要有三種：
（一）案件當(dāng)事人或者其近親屬；
�。ǘ┡c本案有直接利害關(guān)系的；
�。ㄈ┡c案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。如果我們的執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查時(shí)知道自己的親友，就應(yīng)該主動(dòng)向單位負(fù)責(zé)人申請(qǐng)回避，而不能只是把回避的理解變成對(duì)某人的仇殺，要求當(dāng)事人回避。從我們的實(shí)踐來(lái)看，回避制度沒(méi)有得到很好的實(shí)施，很少有執(zhí)法人員主動(dòng)提出回避。
3、說(shuō)明理由。該程序是非法的。主要表現(xiàn)在管理相對(duì)人被給予行政處理時(shí)，沒(méi)有向相對(duì)人說(shuō)明正當(dāng)性和合理性的理由，或者理由不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現(xiàn)為在提前送達(dá)《行政處罰通知書(shū)》和《聽(tīng)證通知書(shū)》的同時(shí)，不給予當(dāng)事人充分行使辯護(hù)權(quán)的機(jī)會(huì)，并強(qiáng)制當(dāng)事人簽署“對(duì)通知書(shū)內(nèi)容無(wú)異議，放棄陳述和辯護(hù)”等相關(guān)法律文書(shū)。在自由裁量權(quán)的運(yùn)用上，沒(méi)有理由從輕或者從重處罰，不能說(shuō)服人。
4、應(yīng)適用一般程序，但適用簡(jiǎn)易程序。這是實(shí)踐中常見(jiàn)的情況，如對(duì)超過(guò)《行政處罰法》規(guī)定數(shù)額的罰款適用簡(jiǎn)易程序（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）；沒(méi)收非法收入和財(cái)產(chǎn)應(yīng)適用簡(jiǎn)易程序。
5、違反規(guī)定當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。有些情況下，罰款不當(dāng)場(chǎng)收繳的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)收繳。根據(jù)《行政處罰法》，當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的情況主要是：（一）依法給予20元以下罰款；（2）未當(dāng)場(chǎng)收繳后難以執(zhí)行的；（三）邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當(dāng)事人向指定銀行繳納罰款確有困難的。經(jīng)當(dāng)事人提議，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。
�。�3）部分案件事實(shí)不夠清楚，證據(jù)不足
個(gè)別案件的違法事實(shí)缺少違法時(shí)間和涉及的數(shù)量、價(jià)值和違法所得；有的執(zhí)法人員重視對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查詢問(wèn)，忽視對(duì)原始書(shū)證、物證的收集和固定；部分案件當(dāng)事人身份不明，反映當(dāng)事人情況的身份證、藥品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照未收集成證據(jù)的；收集的證據(jù)和非法事實(shí)之間缺乏相關(guān)性。
�。�4）法律文書(shū)制作不規(guī)范
從目前的行政處罰案件來(lái)看，事實(shí)上、證據(jù)上、程序上的問(wèn)題都是個(gè)別的，最重要的是法律文書(shū)的制作，這也是執(zhí)法人員最容易忽視的。常見(jiàn)的主要問(wèn)題有：
1、被處罰單位（人）、地址（住址）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）等執(zhí)法文書(shū)。括號(hào)內(nèi)的內(nèi)容不根據(jù)情況做取舍，需要?jiǎng)澋舻牟粍澋簟?/p>
2、無(wú)銷毀假劣藥品記錄，無(wú)罰沒(méi)物品處置記錄等。
3、備案時(shí)間不準(zhǔn)確，如下午4：00申報(bào)時(shí)間，下午4：00備案時(shí)間，下午16：00或4：00備案時(shí)間準(zhǔn)確，不會(huì)導(dǎo)致敗訴，但我局在訴訟過(guò)程中遇到了當(dāng)事人提出的問(wèn)題，為什么不避免類似問(wèn)題的發(fā)生？
4、個(gè)別案件筆錄的當(dāng)事人對(duì)筆錄的真實(shí)性沒(méi)有簽署意見(jiàn)。
5、先登記保存項(xiàng)目審批表，保存項(xiàng)目只填寫(xiě)“藥品”，不指定藥品名稱�！氨O(jiān)督檢查類”記錄不準(zhǔn)確，如日常監(jiān)管、藥品等。
6、在撰寫(xiě)個(gè)案文書(shū)時(shí)，混淆了“劣藥”與“按劣藥處罰”的定義。
二、降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的思考
作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)或立于不敗之地，就要努力把每一個(gè)行政處罰案件辦成“鐵案”。對(duì)此，要認(rèn)真把握以下幾點(diǎn)。
一、證據(jù)確鑿，收集完整
證據(jù)是證明案件真相的所有事實(shí)。其類型有①書(shū)證；②物證；③視聽(tīng)資料；④證人證言；⑤當(dāng)事人陳述；⑥鑒定結(jié)論；⑦檢查記錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。確鑿證據(jù)不僅是行政機(jī)關(guān)認(rèn)定當(dāng)事人違法事實(shí)、實(shí)施行政處罰的重要保證，也是降低行政機(jī)關(guān)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素。證據(jù)不確鑿的，行政處罰必然存在風(fēng)險(xiǎn)。證據(jù)一般分為：①常規(guī)類型，如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄；2核心類，如從非法渠道采購(gòu)藥品的“渠道”資質(zhì)證書(shū)，如假劣藥品檢驗(yàn)報(bào)告；③支持證據(jù)，如證人證言、發(fā)票賬戶等。在收集證據(jù)時(shí)，必須重視和把握證據(jù)收集的合法性、合理性和證明力。第一，證據(jù)的合法性。首先要注意證據(jù)來(lái)源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報(bào)刊文章和非法數(shù)據(jù)為依據(jù)或證據(jù)。第二，要注意取證程序的合法性。一方面，對(duì)于提前登記保存的項(xiàng)目，信息既要注意法定時(shí)限，也要注意內(nèi)部的事先審批和時(shí)限。另一方面，進(jìn)入司法程序后，不能擅自取證、補(bǔ)充證據(jù)。第三，要注意數(shù)據(jù)采集的合法性�？彬�(yàn)筆錄（現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄）、證人證言（調(diào)查筆錄）、書(shū)證（發(fā)票、帳目等）。）應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽名、蓋章、捺指印，并由兩名具有行政處罰資格的執(zhí)法人員簽名。第二，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。第一，證據(jù)必須有關(guān)聯(lián)性，結(jié)合在一起就會(huì)形成一個(gè)嚴(yán)密的證據(jù)鏈。第二，所有證據(jù)都必須經(jīng)得起邏輯推理，尤其是證詞不能出現(xiàn)矛盾或不同的結(jié)論。
第三，證據(jù)要符合客觀實(shí)際，從眾多證據(jù)中篩選提取與案件有內(nèi)在聯(lián)系的主要證據(jù)和直接證據(jù)，而不是認(rèn)為證據(jù)越多越好。第三，證據(jù)的.證明力。第一，必須有滿足處罰定性的核心證明。如處罰制售假劣藥品的案件，必須寫(xiě)明藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果，但《藥品管理法》第四十八條第二款、第四十九條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定的情形除外。二、證明案件客觀事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)。在調(diào)查取證過(guò)程中，無(wú)論是證人證言、書(shū)證、勘驗(yàn)筆錄、鑒定結(jié)論等。，有必要圍繞違法案件事實(shí)收集證據(jù)。
二、法定程序，嚴(yán)格遵守
在有充分證據(jù)證明違法事實(shí)存在的情況下，如果程序違法，行政處罰仍將無(wú)效，因此遵守法定程序是降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。所謂“程序”，簡(jiǎn)而言之，就是事情的順序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門(mén)，在辦理行政處罰案件時(shí)，必須時(shí)刻牢記并自覺(jué)遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》中各項(xiàng)程序的要求。具體來(lái)說(shuō)：第一，簡(jiǎn)易程序和一般程序。為了正確適用和嚴(yán)格區(qū)分，符合適用簡(jiǎn)易程序的只能由簡(jiǎn)易程序處理，符合適用一般程序的必須由一般程序處理。這兩個(gè)程序不能混淆和濫用。第二，聽(tīng)證程序。作出停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者處以較大罰款的行政處罰決定，首先告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽(tīng)證；第二，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照聽(tīng)證程序的要求辦理。第三，內(nèi)部審批程序。從立案到結(jié)案的全過(guò)程，無(wú)論是領(lǐng)導(dǎo)還是執(zhí)法人員，都要注意各種執(zhí)法文書(shū)的審批和簽字，不能掉以輕心，出現(xiàn)錯(cuò)誤。
三、適用法律，準(zhǔn)確規(guī)范
證據(jù)和法定程序是行政處罰的前提條件，適用法律規(guī)定的準(zhǔn)確規(guī)范是行政處罰的重要保證，也是降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。首先要客觀全面地分析證據(jù)，做到定性準(zhǔn)確。第一，在違法活動(dòng)中一定要有分量，要準(zhǔn)確；第二，案件定性條款要規(guī)范，符合引用法律中的“法律責(zé)任”或“相應(yīng)的處罰項(xiàng)目條款”。二是要寫(xiě)法律條文全稱，不能縮寫(xiě)或縮略，也不能擅自造字。比如《中華人民共和國(guó)藥品管理法》不能寫(xiě)成《藥品法》，經(jīng)不起行政復(fù)議和行政訴訟。第三，引用的法律條文要具體，項(xiàng)目和目的絕不限于條款和段落。第四，適用條款要全面。藥品被污染的，應(yīng)當(dāng)直接引用《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第四十八條第三款第四項(xiàng)，并引用第四十八條第一款。只有法律明確規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售假藥，才能以假藥論處。
四、把握規(guī)模，加強(qiáng)審計(jì)
“尺度”是由法律行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害性所體現(xiàn)的。藥品監(jiān)督管理部門(mén)和執(zhí)法人員在查處違法案件時(shí)，要高度重視和注意掌握這一重要的動(dòng)態(tài)因素，它與前三個(gè)要素形成了緊密的辯證統(tǒng)一關(guān)系。輕微的過(guò)失和錯(cuò)誤，一是關(guān)系到我們公正、公正的執(zhí)法形象，二是可能導(dǎo)致行政復(fù)議和訴訟，三是為司法機(jī)關(guān)提供了變更判決或決定敗訴的把柄。因此，一方面要制定從重、從輕、減輕和免除處罰的規(guī)則。第二，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，實(shí)事求是，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，互不關(guān)心。第三，要嚴(yán)格把握自由裁量權(quán)，在處罰標(biāo)準(zhǔn)上要平等對(duì)待性質(zhì)相同的案件。另一方面，要從頭到尾把握和堅(jiān)持復(fù)習(xí)。一是要嚴(yán)格執(zhí)行合議庭制度和重大案件集體討論制度，依靠集體智慧和力量防止自由裁量權(quán)濫用；二是要建立內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制度；第三，建立并實(shí)施由法律人員具體承擔(dān)的案件審查和審計(jì)程序。
充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)職能，加強(qiáng)制度建設(shè)，完善行政執(zhí)法程序，加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評(píng)查和行政執(zhí)法檢查。記錄考評(píng)結(jié)果，作為單位目標(biāo)考核和執(zhí)法人員績(jī)效考評(píng)的依據(jù)，嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任，形成激勵(lì)機(jī)制，推進(jìn)依法行政。
五、文件規(guī)范，文字嚴(yán)謹(jǐn)
執(zhí)法文書(shū)的制作水平直接反映了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也是降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的決定性因素，因?yàn)槿魏芜`法和不當(dāng)?shù)膱?zhí)法都會(huì)在執(zhí)法文書(shū)中得到體現(xiàn)。提高執(zhí)法文書(shū)制作水平是保證執(zhí)法、降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。第一，事實(shí)描述要清晰準(zhǔn)確。非法醫(yī)療器械的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、金額、批號(hào)、產(chǎn)地等。對(duì)違法行為應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確描述。二是告知當(dāng)事人自己的權(quán)利必須在文書(shū)中明確記載，必要時(shí)可以當(dāng)場(chǎng)向當(dāng)事人宣讀。第三，筆錄中執(zhí)法人員的簽名應(yīng)由兩名執(zhí)法人員簽名，而不是由一名執(zhí)法人員簽名。
綜上所述，藥品監(jiān)管行政處罰是食品藥品監(jiān)管部門(mén)的一項(xiàng)長(zhǎng)期工作。在認(rèn)真實(shí)施《藥品管理法》和實(shí)施行政執(zhí)法的同時(shí)，也要認(rèn)真研究降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，確保行政執(zhí)法的高質(zhì)量、高效率和權(quán)威性。
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