證券工作崗位職責(zé)

　　在充滿活力，日益開放的今天，崗位職責(zé)在生活中的使用越來越廣泛，崗位職責(zé)主要強(qiáng)調(diào)的是在工作范圍內(nèi)所應(yīng)盡的責(zé)任。崗位職責(zé)到底怎么制定才合適呢？以下是小編為大家收集的證券工作崗位職責(zé)，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券工作崗位職責(zé)1

　　1、負(fù)責(zé)協(xié)助管轄區(qū)域內(nèi)理財(cái)經(jīng)理對(duì)客戶的產(chǎn)品交叉銷售，合理的為客戶提供財(cái)富管理建議及投資計(jì)劃，協(xié)助理財(cái)經(jīng)理完成約見后的商談工作，提高產(chǎn)品的銷售成功率；

　　2、全面負(fù)責(zé)管轄內(nèi)的投資咨詢，產(chǎn)品分析與講解，參與客戶市場產(chǎn)品宣傳和演說活動(dòng)；

　　3、負(fù)責(zé)管轄區(qū)域所有理財(cái)經(jīng)理的專業(yè)培訓(xùn)，提升理財(cái)經(jīng)理的整體水平和專業(yè)度，確保所有理財(cái)經(jīng)理對(duì)金融產(chǎn)品特別是創(chuàng)新類金融產(chǎn)品的.應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)用；

　　4、研究管轄區(qū)域高凈值客戶的綜合理財(cái)需求，與培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行配合，定期提供市場金融資訊、財(cái)富管理理論、產(chǎn)品銷售技巧的指導(dǎo)，最終的目標(biāo)是成為客戶唯一的一站式財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，也就是客戶能在信和財(cái)富體驗(yàn)到理財(cái)、投資、保障、增值服務(wù)等一站式服務(wù)。

證券工作崗位職責(zé)2

　　1、收集、分析各方面金融、財(cái)經(jīng)信息；

　　2、開拓新生客戶，掌握客戶信息、需求和理財(cái)目標(biāo)，掌握客戶的`基本狀況；

　　3、輔導(dǎo)客戶記錄財(cái)務(wù)收支和資產(chǎn)負(fù)債賬目，分析客戶財(cái)務(wù)收支狀況，判斷客戶財(cái)務(wù)現(xiàn)狀；

　　4、針對(duì)客戶需求獨(dú)立設(shè)計(jì)可行性方案，給予指導(dǎo)；

　　5、收集反饋意見，分析方案的實(shí)施結(jié)果，撰寫報(bào)告；

　　6、修改客戶的方案，以適應(yīng)新的投資環(huán)境；

　　7、根據(jù)客戶的實(shí)際需求，代理理財(cái)；

　　8、推廣投資產(chǎn)品，開拓客戶資源，開發(fā)、維護(hù)客戶關(guān)系。

證券工作崗位職責(zé)3

　　1、與銀行、保險(xiǎn)、信托、券商、基金等金融機(jī)構(gòu)以及擁有大流量入口的互金平臺(tái)建立良好的'合作關(guān)系；

　　2、開拓銀行、保險(xiǎn)、互金平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)基金等資金渠道；

　　3、在與金融機(jī)構(gòu)和資金平臺(tái)的融資交易中，就交易的條款與條件與對(duì)方進(jìn)行磋商和談判。

證券工作崗位職責(zé)4

　　1、負(fù)責(zé)開發(fā)拓展客戶資源，對(duì)高端私人客戶，機(jī)構(gòu)客戶的維護(hù)，滿足客戶的理財(cái)需求，為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議；

　　2、負(fù)責(zé)貴賓客戶維護(hù)提升工作，為貴賓客戶提供專業(yè)化的.理財(cái)服務(wù)工作；

　　3、根據(jù)一線工作了解到的客戶反饋，向公司提出產(chǎn)品及流程優(yōu)化建議；

　　4、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)；

　　5、根據(jù)銷售經(jīng)理的要求按時(shí)保質(zhì)完成銷售報(bào)告。

證券工作崗位職責(zé)5

　　1、組織所屬人員開展市場調(diào)研工作，及時(shí)掌握市場信息，滿足用戶訴求，提升用戶體驗(yàn)感；

　　2、按照市場部推廣計(jì)劃組織市場推廣活動(dòng)，審核市場推廣方案；

　　3、根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，及時(shí)編制市場拓展各項(xiàng)的`費(fèi)用預(yù)算，并控制相關(guān)費(fèi)用的支出，節(jié)約企業(yè)管理成本；

　　4、負(fù)責(zé)與外部媒體，政府機(jī)關(guān)及相關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系；

　　5、負(fù)責(zé)內(nèi)部新媒體及自媒體平臺(tái)的推廣運(yùn)營；

　　6、負(fù)責(zé)市場部內(nèi)部管理工作，負(fù)責(zé)對(duì)下屬工作的制定，考核，評(píng)比，激勵(lì)；

　　7、定期對(duì)市場推廣方案進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，力求產(chǎn)出比最大化。

證券工作崗位職責(zé)6

　　1、根據(jù)資產(chǎn)管理部整體發(fā)展目標(biāo)及戰(zhàn)略，依據(jù)市場變化及發(fā)展階段狀況，策劃部門產(chǎn)品的定位，推進(jìn)適應(yīng)的戰(zhàn)略，制定有效的營銷推廣策略；

　　2、規(guī)劃和拓展豐富有效的市場渠道，制定各層次的市場拓展方式，運(yùn)用多渠道組合，實(shí)現(xiàn)公司整體的市場拓展目標(biāo)；

　　3、負(fù)責(zé)產(chǎn)品對(duì)外推廣和宣傳，制定各種整合營銷的.活動(dòng)，促進(jìn)市場營銷的業(yè)績達(dá)成。

證券工作崗位職責(zé)7

　　1、依據(jù)公司提供的資源按要求開發(fā)客戶；

　　2、獨(dú)立完成與渠道及合作機(jī)構(gòu)的前期接洽和邀約談判以及外聯(lián)和拓展；

　　3、為合作機(jī)構(gòu)及客戶提供快速、準(zhǔn)確與專業(yè)的.投資信息及業(yè)務(wù)要求；

　　4、建立良好的合作伙伴關(guān)系，為客戶提供操作建議和方案；

　　5、根據(jù)公司指標(biāo)制訂部門銷售計(jì)劃及方案，監(jiān)督落實(shí)，達(dá)成效果；

　　6、協(xié)助客戶開立帳戶及一系列后期服務(wù)；

　　7、完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。

證券工作崗位職責(zé)8

　　1、根據(jù)總經(jīng)理要求擬定項(xiàng)目籌備期及開業(yè)后整體市場營銷戰(zhàn)略，統(tǒng)籌公司全年?duì)I銷活動(dòng)策劃，為公司經(jīng)營指標(biāo)達(dá)成提供客流支持；

　　2、通過市場公關(guān)、品牌推廣等塑造公司良好形象，完善市場推廣部運(yùn)作模式、工作體制，工作制度及程序；

　　3、組織調(diào)研同業(yè)市場銷售情況，綜合消費(fèi)者意見，進(jìn)行市場分析，撰寫市場調(diào)查報(bào)告，多方面收集并了解競爭對(duì)手銷售情況；

　　4、策劃公司各項(xiàng)活動(dòng)推廣方案，負(fù)責(zé)線上及線下活動(dòng)方案的擬定、執(zhí)行及監(jiān)管，促進(jìn)公司銷售業(yè)績達(dá)成；

　　5、對(duì)外、對(duì)內(nèi)主視覺設(shè)計(jì)及呈現(xiàn)效果把控，館內(nèi)日常廣宣陳列、廣宣點(diǎn)位等的監(jiān)管；

　　6、vip會(huì)員營銷及管理工作，拓展vip會(huì)員數(shù)量，與之建立良好的互動(dòng)關(guān)系；

　　7、與新聞媒體，廣告代理商，執(zhí)行公司保持良好關(guān)系，確保公司市場推廣各項(xiàng)工作順利開展；

　　8、根據(jù)公司全年預(yù)算制定部門預(yù)算，并根據(jù)該預(yù)算嚴(yán)格控制市場推廣費(fèi)用支出和物料成本；

　　9、根據(jù)市場推廣工作需要，對(duì)下屬進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，激勵(lì)員工成長，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高員工工作積極性；

　　10、完成總經(jīng)理交辦的'其他工作。

證券工作崗位職責(zé)9

　　1、為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息；

　　2、幫助投資者了解證券或投資市場運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí)；

　　3、向投資者提供股票等證券投資分析價(jià)值報(bào)告；

　　4、根據(jù)投資者（客戶）的`財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定投資目標(biāo)以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī)；

　　5、實(shí)時(shí)跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)；

　　6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶

證券工作崗位職責(zé)10

　　1、與客戶會(huì)談和溝通，掌握客戶的信息，分析客戶的基本狀況，了解客戶的'理財(cái)目標(biāo)和需求，對(duì)客戶進(jìn)行全面的資金情況測評(píng)，為客戶提供理財(cái)建議；

　　2、指導(dǎo)客戶記錄財(cái)務(wù)收支和資產(chǎn)負(fù)債賬目，對(duì)客戶財(cái)務(wù)收支狀況進(jìn)行分析，判斷客戶財(cái)務(wù)現(xiàn)狀；

　　3、找出資金缺口，針對(duì)客戶的需求獨(dú)立設(shè)計(jì)可行性方案，給予具體的操作指導(dǎo)；

　　4、制訂合理的資金分配方案，并根據(jù)個(gè)人不同的成長階段、風(fēng)險(xiǎn)偏好，為客戶推薦投資方向；

　　5、及時(shí)收集客戶的反饋意見，對(duì)方案的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行分析，并撰寫報(bào)告。

證券工作崗位職責(zé)11

　　1、針對(duì)公司各類理財(cái)產(chǎn)品（國內(nèi)外保險(xiǎn)類，pe/vc類，并購類，固收類，信托類，債券類，公募/私募基金類，海外置地，海外移民，海外基金/債券類等）進(jìn)行高凈值客戶開發(fā)和維護(hù)，為高端客戶提供專業(yè)的.私人全球資產(chǎn)配置和財(cái)富管理服務(wù)；

　　2、根據(jù)業(yè)績指標(biāo)，開發(fā)拓展高凈值客戶資源，對(duì)高端私人客戶進(jìn)行維護(hù)，滿足客戶的理財(cái)需求，為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議；

　　3、根據(jù)一線工作了解到的客戶反饋，向公司提出產(chǎn)品及流程優(yōu)化建議。

證券工作崗位職責(zé)12

　　1、開發(fā)和維護(hù)高凈值客戶；為高凈值客戶提供全方位的金融理財(cái)服務(wù)；

　　2、向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；

　　3、向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定；

　　4、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資、綜合理財(cái)有關(guān)的信息；

　　6、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的'證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，介紹金融產(chǎn)品購買流程；

　　7、具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的理財(cái)顧問可從事相應(yīng)業(yè)務(wù)：如具有投資顧問咨詢資格的理財(cái)顧問可從事投資顧問業(yè)務(wù)；具有基金銷售資格可從事基金銷售業(yè)務(wù)；具有期貨從業(yè)資格的理財(cái)顧問可從事期貨ib介紹業(yè)務(wù)。

證券工作崗位職責(zé)13

　　1、維護(hù)所在渠道的銀證協(xié)作關(guān)系，確保取得良好的品牌宣傳，樹立卓越的'市場形象;

　　2、有針對(duì)性地開發(fā)當(dāng)?shù)厥袌觯瑸榕嘀残碌臉I(yè)務(wù)和投資者提供系統(tǒng)支持及有效的措施，使之真正地成為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷平臺(tái);

　　3、配合公司及營業(yè)部做好品牌宣傳、產(chǎn)品宣傳及組織各種營銷活動(dòng);

證券工作崗位職責(zé)14

　　1、根據(jù)公司產(chǎn)品特點(diǎn)，為客戶建立、提供資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)；

　　2、通過與客戶溝通，了解客戶在家庭財(cái)務(wù)方面存在的問題以及理財(cái)方面的.需求；

　　3、根據(jù)業(yè)務(wù)要求，定期做客戶回訪，做好老客戶維護(hù)和再開發(fā)，主動(dòng)、積極地為客戶提供各類理財(cái)產(chǎn)品；

　　4、積極主動(dòng)地去開發(fā)新客戶，完成公司制定的銷售目標(biāo)。

證券工作崗位職責(zé)15

　　1、依據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展，制定有效市場策略；

　　2、具備扎實(shí)的策劃功底、文案撰寫和敏銳的.策略思維，對(duì)金融行業(yè)及客戶營銷有獨(dú)到見解和觀點(diǎn)；

　　3、熟悉大型活動(dòng)或高端策劃、撰寫及執(zhí)行工作流程；

　　4、負(fù)責(zé)收集、調(diào)研公司品牌及具體項(xiàng)目的活動(dòng)推廣總體需求，能夠獨(dú)立完成公司品牌/活動(dòng)營銷等文案的撰寫，包括撰寫完整的項(xiàng)目策略方案、活動(dòng)策劃及推廣方案、細(xì)化執(zhí)行流程方案等，思路清晰、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)并富有創(chuàng)意；

　　5、有效運(yùn)營公司官網(wǎng)、官微等自媒體，并利用多種推廣渠道提升公司品牌，負(fù)責(zé)公司品牌/業(yè)務(wù)/產(chǎn)品的線上推介會(huì)等活動(dòng)的項(xiàng)目策劃、撰寫、控制和執(zhí)行，建立良好媒體合作關(guān)系，利用資源整合等方式，擴(kuò)大品牌影響力；

　　6、負(fù)責(zé)活動(dòng)的全程管理、預(yù)算和執(zhí)行，進(jìn)行有效的活動(dòng)效果評(píng)估、總結(jié)；

　　7、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

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