品才網(wǎng)>證券>證券公司崗位職責(zé)

證券公司崗位職責(zé)

時間：2023-09-22 16:22:21 證券我要投稿

(推薦)證券公司崗位職責(zé)18篇

　　在現(xiàn)在社會，需要使用崗位職責(zé)的場合越來越多，制定崗位職責(zé)有助于提高內(nèi)部競爭活力，提高工作效率。那么制定崗位職責(zé)真的很難嗎？下面是小編精心整理的證券公司崗位職責(zé)，僅供參考，歡迎大家閱讀。

(推薦)證券公司崗位職責(zé)18篇

證券公司崗位職責(zé)1

　　1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發(fā))

　　2、客戶的.日常服務(wù)及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關(guān)懷)

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責(zé)2

　　1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品;

　　2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷售渠道;

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的`咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營銷人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展;

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責(zé)3

　　1、按公司要求在網(wǎng)點提供專業(yè)化、個性化、差異化的`證券咨詢服務(wù);

　　2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護后續(xù)客戶關(guān)系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計工作;

　　4、在渠道網(wǎng)點向客戶提供理財、基金等產(chǎn)品的銷售咨詢服務(wù);

　　5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動向和客戶需求

證券公司崗位職責(zé)4

　　1、負責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;

　　3、向客戶提供專業(yè)的'產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

　　6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)5

　　1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品；

　　2、根據(jù)營業(yè)部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業(yè)績；

　　3、做好現(xiàn)有渠道及客戶的日常維護工作；

　　4、根據(jù)公司提供的`信息資源對客戶提供專業(yè)化理財服務(wù)；

　　5、接受公司相關(guān)證券培訓(xùn)計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責(zé)6

　　(一)按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù).

　　(二)按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責(zé)其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

　　(五)負責(zé)本機構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

證券公司崗位職責(zé)7

　　1、負責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶; 3、向客戶提供專業(yè)的.產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù); 4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標; 6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)8

　　1、從事客戶開發(fā)、維護、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識，能做到有效溝通;

　　3、根據(jù)公司理財產(chǎn)品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的'理財需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發(fā);

　　5、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標、負責(zé)對公司理財產(chǎn)品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責(zé)9

　　1、負責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;

　　2、負責(zé)維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務(wù);

　　3、負責(zé)收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、負責(zé)為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;

　　5、負責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的'服務(wù)工作;

　　6、負責(zé)組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場;

　　7、負責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財咨詢服務(wù);

　　8、負責(zé)完成銷售任務(wù)目標，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

證券公司崗位職責(zé)10

　　證券事務(wù)助理崗位職責(zé)

　　證券事務(wù)代表為上市公司必須崗位，隸屬于董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)的證券事務(wù)部，職責(zé)范圍多同董事會秘書。下面就是的證券事務(wù)助理崗位職責(zé)，一起來看一下吧。

　　要求A 1、根據(jù)資本市場需求和項目實際情況按時發(fā)布項目中標或簽約公告；

　　2、定期組織召開股東大會、董事會、主持公司年報、宣傳冊和網(wǎng)絡(luò)信息平臺的編制和設(shè)計工作；

　　3、廣泛收集投資者關(guān)注的相關(guān)信息；

　　4、上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其他相關(guān)工作。

　　1、金融、財務(wù)、國際貿(mào)易等相關(guān)專業(yè)，全日制本科及以上學(xué)歷；

　　2、一年以上證券事務(wù)工作經(jīng)驗；

　　3、具有較好的邏輯思維能力和分析判斷能力；

　　4、具有良好的表達能力和溝通能力，積極主動開展工作；

　　5、為人穩(wěn)重，具有高度責(zé)任心；

　　6、英文可作為工作語言。

　　要求B職位概要：負責(zé)擬定公司一般性對外公告文稿，督促公司內(nèi)部部門及時提供證券投資的相關(guān)材料，并進行整理歸納，完成公司證券、投資相關(guān)文檔的整理、歸納。協(xié)助公司投資者關(guān)系及市值管理工作。

　　1、負責(zé)擬訂公司一般性對外公告文稿，督促公司內(nèi)部部門及時提交相關(guān)背景資料，并進行歸納整理；

　　2、協(xié)助公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議的籌備組織相關(guān)工作，保障公司三會事務(wù)的規(guī)范運作；

　　3、協(xié)助公司投資者交流活動的舉辦及市值變動的分析工作；

　　4、及時完成公司證券相關(guān)文檔的整理、歸納；

　　5、每周定期對政府項目信息的進行搜集、整理，并初步判斷是否適合公司申報；

　　6、定期向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報相關(guān)工作進展、分析改進建議等；

　　7、完成領(lǐng)導(dǎo)分配的.其他工作。

　　1、教育背景本科及以上；

　　2、金融、投資、證券等相關(guān)專業(yè)；3.2年以上證券金融相關(guān)工作經(jīng)驗；

　　4、熟悉投資、財務(wù)、證券法規(guī)等方面的基礎(chǔ)知識，了解商業(yè)零售、營銷管理相關(guān)業(yè)務(wù)運營模式；

　　5、熟悉熟練使用辦公自動化軟件；

　　6、較強的溝通協(xié)調(diào)能力；

　　7、較強的計劃性和執(zhí)行能力；

　　8、良好的文字表達、英文閱讀能力；

　　9、具有一定的問題解決能力、建立人脈網(wǎng)絡(luò)能力、自我激勵能力、學(xué)習(xí)研究能力。

　　要求C高薪聘請證券事務(wù)專員，負責(zé)企業(yè)新三板掛牌事務(wù)與相關(guān)部門的對接、聯(lián)系。

　　1.25-30歲，身高160CM以上，形象氣質(zhì)佳，有較強的溝通及人際交往能力；

　　2、有相關(guān)金融、證券、新三板上市經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　3、熟悉國家金融、證券行業(yè)相關(guān)政策；

　　4、有一定的文字組織表達能力，熟悉常用計算機辦公軟件的應(yīng)用；

　　5、具有獨立工作的能力，有相應(yīng)的政府關(guān)系資源及其它公關(guān)資源優(yōu)先。

證券公司崗位職責(zé)11

　　1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的`基本情況;

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

　　3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;

　　4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

　　6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責(zé)12

　　1、參與公司常規(guī)合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規(guī)審查、建議等；

　　2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對接的管理機構(gòu)申報/登記及后續(xù)跟進、整理、歸檔等；

　　3、參與協(xié)助解答公司其他部門相關(guān)法律咨詢；

　　4、協(xié)助處理公司法律糾紛等；

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的'其他任務(wù)。

證券公司崗位職責(zé)13

　　1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務(wù)客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產(chǎn)品;

　　2、運用公司平臺、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù)，去靈活的.解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規(guī)劃;

　　3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶，負責(zé)客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務(wù)談判;

　　4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù)，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關(guān)系。

證券公司崗位職責(zé)14

　　1、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據(jù)國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀律和總公司及營業(yè)部的財務(wù)管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。

　　4、負責(zé)每日對資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關(guān)部門協(xié)商并進行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責(zé)對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領(lǐng)導(dǎo)處理。

　　6、負責(zé)日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務(wù)的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。

　　7、負責(zé)營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責(zé)將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

　　8、負責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細賬，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準權(quán)限進行財務(wù)處理。

　　10、負責(zé)按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的.裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責(zé)交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送。

　　12、每月月底及時結(jié)賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　14、接受財務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo),按照總公司批準的各項財務(wù)及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進行經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權(quán)。

　　16、在業(yè)務(wù)上對出納崗位有指導(dǎo)職能。

　　17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務(wù)主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務(wù)資料。

　　18、對財務(wù)主管及營業(yè)部總經(jīng)理負責(zé)。

證券公司崗位職責(zé)15

　　1、負責(zé)所分配營銷渠道的`各項業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護工作；

　　2、負責(zé)所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作；

　　3、負責(zé)所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責(zé)16

　　1、日常的行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。

　　2、客戶開發(fā)和客戶關(guān)系維護、客戶證券投資指導(dǎo)及金融產(chǎn)品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)研究成果及時吸收、轉(zhuǎn)化，向客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)。

　　4、收集并整理客戶信息，根據(jù)客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業(yè)化的'金融理財服務(wù),幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責(zé)17

　　崗位職責(zé)

　　1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險;

　　2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動，控制財務(wù)預(yù)算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

　　3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

　　4、財務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務(wù)事項;

　　5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

　　證券公司財務(wù)主管崗位職責(zé)和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責(zé)與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務(wù)，會計，經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎(chǔ)知識，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認真細心。

　　證券公司財務(wù)出納的崗位職責(zé)

　　1.負責(zé)現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的`保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，調(diào)撥資金。

　　4.負責(zé)領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責(zé)存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責(zé)每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

　　證券會計師崗位職責(zé)

　　1、負責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;

　　2、負責(zé)公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

　　4、負責(zé)制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

　　5、負責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

　　6、負責(zé)與股東財務(wù)部門的對接工作;

　　7、負責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報;

　　8、負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。