合規(guī)工作開展情況報告

　　隨著個人的文明素養(yǎng)不斷提升，我們都不可避免地要接觸到報告，其在寫作上具有一定的竅門。那么什么樣的報告才是有效的呢？以下是小編整理的合規(guī)工作開展情況報告，歡迎大家分享。

合規(guī)工作開展情況報告1

　　一、指導思想

　　20xx年，我行將在董事會的正確領(lǐng)導下，以銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》、《xx省農(nóng)村信用社20xx年合規(guī)管理工作指導意見》為工作指引，以商業(yè)銀行的內(nèi)在合規(guī)要求作為出發(fā)點，堅持審慎經(jīng)營和風險防范優(yōu)先的原則，強化合規(guī)管理職能，培育合規(guī)文化，健全合規(guī)管理體系，完善合規(guī)管理制度，全面、持續(xù)提高合規(guī)風險管理的有效性，提升風險管理水平，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。

　　二、工作目標

　　圍繞“穩(wěn)中求進、穩(wěn)中有為”的工作總基調(diào)和提質(zhì)增效的發(fā)展要求，建立健全合規(guī)管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別、監(jiān)測和管理，確保合規(guī)覆蓋全部業(yè)務、所有機構(gòu)、每個流程，確保本行各項業(yè)務依法合規(guī)經(jīng)營。

　　三、工作措施

　　1、調(diào)整管理模式，推進流程銀行建設(shè)

　　從本行實際出發(fā)，結(jié)合監(jiān)管要求，完善、推廣準事業(yè)部管理模式，構(gòu)建總行、中心支行和屬地支行三級營銷網(wǎng)絡。并且根據(jù)監(jiān)管要求和自身業(yè)務發(fā)展需要，努力實現(xiàn)“一項業(yè)務一本手冊、一項制度一個流程、一個崗位一套規(guī)定”，對重點業(yè)務建立標準化流程，規(guī)范各項業(yè)務操作，防范和控制業(yè)務各類風險。合規(guī)部門牽頭負責做好各部門、支行各崗位、業(yè)務操作流程手冊的編制工作，確保年內(nèi)完成。結(jié)合商務轉(zhuǎn)型工作，探索合規(guī)管理系統(tǒng)的開發(fā)，豐富合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、緩釋的手段和方法，努力將風險點的預警和規(guī)章制度的要求固化于流程之中，不斷強化過程合規(guī)管理，提升流程運行效率和風險管控能力。力爭年內(nèi)有所突破。

　　2、完善制度體系，保障經(jīng)營有序開展

　　“制度優(yōu)先，內(nèi)控優(yōu)先”是保障經(jīng)營有序開展的重要保證。持續(xù)做好外規(guī)內(nèi)化工作，梳理、完善我行內(nèi)控管理制度，有計劃、有步驟、有重點地整合資源，確保各項業(yè)務操作、業(yè)務管理、系統(tǒng)操作等有制可依。合規(guī)部門和業(yè)務部門對業(yè)務制度的動態(tài)梳理、修訂應作為一項常態(tài)性工作，要從違規(guī)的“發(fā)現(xiàn)、整改、處罰、追責”全流程入手強化制度執(zhí)行力建設(shè)，以確保業(yè)務操作和流程有科學完整的制度規(guī)范。在業(yè)務制度的制定、維護過程中，合規(guī)部門積極解答合規(guī)咨詢，履行合規(guī)審核職能，主動提示合規(guī)風險，使監(jiān)管法規(guī)能夠充分、適當?shù)芈鋵嵲趦?nèi)部的管理制度及操作規(guī)范中，確保內(nèi)、外部規(guī)范在我行經(jīng)營實踐中銜接一致。在業(yè)務發(fā)展過程中，合規(guī)部門要按照外部監(jiān)管要求，對業(yè)務管理制度的合規(guī)性、適用性進行后評價，把因制度缺失或不完善造成的違規(guī)操作可能性以及由此帶來的風險降到最低，及時將經(jīng)營活動中監(jiān)控到的合規(guī)風險向行長室報告，為其決策提供依據(jù)。

　　3、開展合規(guī)監(jiān)測，有效做好案防工作

　　圍繞監(jiān)管部門關(guān)注的焦點，確定合規(guī)監(jiān)測和案防排查重點。對業(yè)務重要環(huán)節(jié)、重點人員、關(guān)鍵崗位總行將加強監(jiān)督檢查，每半年開展一次全面的員工行為排查；職能部門加大開展各自條線的檢查，做到業(yè)務領(lǐng)域全面覆蓋且重點突出；各單位要開展日常檢查，定期向總行報告合規(guī)情況。同時，加大流動銀行的.管理工作，計劃年內(nèi)對2家支行實行頂崗式檢查，接管期間員工全部實行強制休假，為開展全面審計稽核創(chuàng)造有利條件。充分運用合規(guī)跟蹤系統(tǒng)，對自查、專業(yè)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題必須登記合規(guī)跟蹤系統(tǒng)，加強部門、支行間的協(xié)同性，確保問題整改到位。

　　4、持續(xù)合規(guī)宣傳，營造合規(guī)文化氛圍

　　合規(guī)文化建設(shè)是我行可持續(xù)發(fā)展的重要基石，20xx年將重點做好四方面的工作。一是充分利用《xx農(nóng)商銀行》、《合規(guī)簡報》等宣傳工具，及時解讀、傳導監(jiān)管部門以及本行的政策、制度辦法等，傳遞全行的合規(guī)訊息，營造合規(guī)文化氛圍。二是在全行開展合規(guī)達標行、合規(guī)標兵等活動，并將達標情況與單位、個人的考核、授權(quán)、職務晉升等進行有效掛鉤。三是充分運用誠信報告、合規(guī)等合規(guī)管理工具，加大檢查、核實、懲處力度，營造“主動報告、我要合規(guī)”的良好氛圍。四是繼續(xù)運用合規(guī)提示、合規(guī)小貼士等平臺，提示全員堅守合規(guī)，防范各類操作風險。五是創(chuàng)刊《合規(guī)風險�？�》，及時全面介紹總行合規(guī)工作動態(tài)、流程銀行建設(shè)、合規(guī)文化建設(shè)、經(jīng)驗交流、案件防控、等工作開展情況，多維度的解讀、傳導監(jiān)管政策、總行制度辦法和合規(guī)管理要求，傳導合規(guī)正能量。

　　5、開展學習培訓，提升合規(guī)意識、能力

　　開展合規(guī)教育培訓，組織不同層次、崗位的人員開展法律法規(guī)、制度辦法、合規(guī)風險等方面的培訓，提高全員的合規(guī)意識、能力。集中培訓的同時，引導、鼓勵員工自學，總行將分階段下發(fā)制度辦法學習清單，定期組織抽考，確保當年每名員工輪考一至二次。一方面重視全員的合規(guī)培訓學習，組織編制合規(guī)教育學習資料，內(nèi)容包括監(jiān)管規(guī)定、員工行為規(guī)范、案防等；另一方面總行將強化專、兼職合規(guī)員培訓,突出合規(guī)培訓的針對性、層次性和專業(yè)性,通過持續(xù)有效的分層次、差別化培訓，不斷提高合規(guī)管理隊伍的能力和水平，主動適應全行轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。

　　6、開展法務工作，保障業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展

　　社會發(fā)展日新月異，我行業(yè)務品種日益增多，法務工作越來越重要，我行將重點做好兩方面的工作。

　　一是做好法務咨詢解答工作。合規(guī)部門開通法律咨詢服務熱線，及時為基層支行、部門業(yè)務人員提供法律咨詢、指導、幫助等。

　　二是做好法務審查工作。合規(guī)部門要對總行格式合同修訂、對外簽訂合同做好審查等工作，為業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展積極護航。

合規(guī)工作開展情況報告2

　　根據(jù)我分行的現(xiàn)狀和總行對分行組織架構(gòu)和職能設(shè)置的調(diào)整方向，我中心在20xx年主要的工作思路和重點具體如下：

　　（一）進一步完善分行獨立有效、分級負責的合規(guī)風險管理體系。

　　1、建立我分行內(nèi)部控制體系的總體思路如下：

　　我分行建立有效的內(nèi)控管理組織架構(gòu)，必須與銀行整體的經(jīng)營管理架構(gòu)相配套，將銀行的職能部門劃分為風險管理條線、業(yè)務拓展條線、運營支持條線，由“塊塊管理”為主的模式向“條條管理”為主的模式轉(zhuǎn)變，進一步強化內(nèi)控管理的獨立性，發(fā)揮其制約作用。

　　分行合規(guī)管理的層是分行分行風險管理與內(nèi)部控制委員會，負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。

　　高級管理層，在合規(guī)管理部門的協(xié)助下，負責執(zhí)行總行制定的合規(guī)政策，建立合規(guī)管理架構(gòu)，制定具體的合規(guī)管理制度并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)經(jīng)營負責。

　　合規(guī)管理部門負責協(xié)助高級管理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，及時向高級管理層報告合規(guī)管理問題，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)管理職責。加強與各部門的協(xié)作和互動，構(gòu)筑“員工（部門）—風險管理部門及合規(guī)部門—稽核部門”三道防范合規(guī)風險的防線。

　　部門負責人對本部門所有事務的合規(guī)性負責，負責對本部門經(jīng)營事務的專業(yè)審查、監(jiān)督和檢查，對發(fā)現(xiàn)的.違規(guī)問題及時處置，并及時上報。

　�。ǘ�）加強與各部門的協(xié)作和互動，構(gòu)筑“員工（部門）—風險管理部門及合規(guī)部門—稽核部門”三道防范合規(guī)風險的防線。

　　1、合規(guī)應建立在全員、各業(yè)務部門主動合規(guī)的基礎(chǔ)之上。培育各部門主動尋求合規(guī)部門的的支持和幫助，主動開展合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門提供合規(guī)風險信息或風險點，支持并配合合規(guī)部門的風險監(jiān)測和評估的積極性和主動意識。

　　2、合規(guī)部門進一步專司識別、評估、監(jiān)測、咨詢、報告和控制合規(guī)風險，支持、協(xié)助各級高層做好合規(guī)風險管理，為各業(yè)務部門和員工提供合規(guī)咨詢和幫助，協(xié)助業(yè)務部門管理合規(guī)風險，為業(yè)務與產(chǎn)品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。

　　3、將內(nèi)外部審計和各項自查活動作為合規(guī)部門識別、監(jiān)測和評估合規(guī)風險信息提供信息來源和依據(jù)。

　　4、進一步完善合規(guī)績效考核、誠信舉報、合規(guī)問責三大機制。

　　（1）細化合規(guī)績效考核機制，并將其納入各部門經(jīng)營業(yè)績考核當中。通過合理的績效考核項目及比重設(shè)計，倡導業(yè)務拓展與遵循合規(guī)方面取得良好平衡，確保各項經(jīng)營活動遵循合規(guī)原則。

　�。�2）建立誠信舉報機制。設(shè)立舉報信箱、舉報電話，充分依靠和發(fā)動員工，切實遏制有令不行、有禁不止的違規(guī)行為。對于合規(guī)表現(xiàn)出色或?qū)εe報、抵制違規(guī)有功者予以獎勵，并對舉報者進行有效的保護；對存在或隱瞞違規(guī)問題及錯報、漏報、謊報行為，并造成不良后果的，視情節(jié)輕重追究責任。

　�。�3）健全合規(guī)問責機制。建立違規(guī)的內(nèi)部責任追究制度，加大違規(guī)處罰力度，提高違規(guī)成本，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴格追究責任。

　　5、在目前分行法律合規(guī)事務審核流程運行一段時間后，制定《分行合規(guī)事務管理辦法》。初步擬定辦法應綜合合規(guī)績效考核、授權(quán)管理、誠信舉報、案件報送處置、合規(guī)問責、合規(guī)意見書等多項內(nèi)容，對上述合規(guī)事務的處理流程、報告方式等做出詳細的規(guī)定。以期進一步規(guī)范了合規(guī)領(lǐng)域的管控，使本行合規(guī)風險管理制度趨于完善，為合規(guī)風險實施精細化管理，創(chuàng)建合規(guī)文化提供有力制度保障。

　�。ㄈ�）進一步加強對分行反洗錢工作的參與度和關(guān)注度，根據(jù)總行對分行的職責劃分，按照分行領(lǐng)導的具體安排，逐步過渡分行反洗錢方面的工作職能。

【合規(guī)工作開展情況報告】相關(guān)文章：

落實合規(guī)管理情況報告12-31

銀行合規(guī)情況自查報告01-01

安全合規(guī)管理工作情況報告12-16

合規(guī)管理報告09-19

銀行合規(guī)工作報告05-17

工作開展情況的報告02-27

工作開展情況報告02-01

合規(guī)主管述職報告06-26

合規(guī)崗位述職報告10-22