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證券公司崗位職責(zé)

時(shí)間：2024-07-02 11:43:32 證券我要投稿

證券公司崗位職責(zé)15篇（優(yōu)選）

　　在我們平凡的日常里，崗位職責(zé)使用的頻率越來(lái)越高，崗位職責(zé)主要強(qiáng)調(diào)的是在工作范圍內(nèi)所應(yīng)盡的責(zé)任。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧，以下是小編幫大家整理的證券公司崗位職責(zé)，希望能夠幫助到大家。

證券公司崗位職責(zé)15篇（優(yōu)選）

證券公司崗位職責(zé)1

　　1、從事客戶開發(fā)、維護(hù)、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的`銷售、營(yíng)銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識(shí)，能做到有效溝通;

　　3、根據(jù)公司理財(cái)產(chǎn)品特點(diǎn)，通過(guò)多種模式、渠道和市場(chǎng)活動(dòng)，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的理財(cái)需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財(cái)建議;

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護(hù)和再開發(fā);

　　5、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)、負(fù)責(zé)對(duì)公司理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責(zé)2

　　1、客戶開發(fā)及市場(chǎng)拓展工作(潛在客戶的收集與開發(fā))

　　2、客戶的.日常服務(wù)及維護(hù)(分析、診斷、傳遞期貨行情;對(duì)客戶的溝通關(guān)懷)

　　3、收集市場(chǎng)信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對(duì)證券營(yíng)銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。

證券公司崗位職責(zé)3

　　職責(zé)描述：

　　1、參與公司常規(guī)合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規(guī)審查、建議等；

　　2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對(duì)接的管理機(jī)構(gòu)申報(bào)/登記及后續(xù)跟進(jìn)、整理、歸檔等；

　　3、參與協(xié)助解答公司其他部門相關(guān)法律咨詢；

　　4、協(xié)助處理公司法律糾紛等；

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他任務(wù)。

　　任職要求：

　　1、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷；

　　2、具備2年以上法律相關(guān)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)；

　　3、精通相關(guān)法律專業(yè)知識(shí)；

　　4、職業(yè)意向是駐足在金融業(yè)法務(wù)發(fā)展的.人士。

　　公司提供較大的平臺(tái)及發(fā)展空間，在行業(yè)內(nèi)駐足于依托強(qiáng)有力過(guò)硬的技術(shù)團(tuán)隊(duì)支持，公司打造成能為客戶提供有持續(xù)性收益保障的金融服務(wù)商！

證券公司崗位職責(zé)4

　　1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專業(yè)化、個(gè)性化、差異化的證券咨詢服務(wù);

　　2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護(hù)后續(xù)客戶關(guān)系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財(cái)需求，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計(jì)工作;

　　4、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶提供理財(cái)、基金等產(chǎn)品的.銷售咨詢服務(wù);

　　5、執(zhí)行公司營(yíng)銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報(bào);

　　6、收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)銷情況，隨時(shí)掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動(dòng)向和客戶需求

證券公司崗位職責(zé)5

　　1、通過(guò)QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務(wù)客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財(cái)產(chǎn)品;

　　2、運(yùn)用公司平臺(tái)、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)服務(wù)，去靈活的解答客戶問(wèn)題，針對(duì)客戶不同投資需求，提供投資理財(cái)規(guī)劃;

　　3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶，負(fù)責(zé)客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務(wù)談判;

　　4、協(xié)助經(jīng)紀(jì)人和投資顧問(wèn)為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù)，對(duì)意向客戶進(jìn)行溝通交流，建立良好的長(zhǎng)期合作關(guān)系。

　　證券公司經(jīng)理崗位職責(zé)8

　　1、負(fù)責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護(hù)，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對(duì)現(xiàn)有客戶進(jìn)行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠(chéng)度，培植新的大客戶;

　　3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的`金融服務(wù);

　　4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶信息，并及時(shí)匯報(bào);

　　5、做好客戶的開發(fā)及后期維護(hù)工作，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo);

　　6、維護(hù)所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)6

　　1、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會(huì)計(jì)核算工作。

　　2、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和總公司及營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、會(huì)計(jì)制度，從事營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)i核算。

　　3、對(duì)本部門會(huì)計(jì)以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。

　　4、負(fù)責(zé)每日對(duì)資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行詳細(xì)的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與有關(guān)部門協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實(shí)際金額相符。

　　5、負(fù)責(zé)對(duì)開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費(fèi)進(jìn)行詳細(xì)逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯(cuò)收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)査找原因，并報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)處理。

　　6、負(fù)責(zé)日常會(huì)計(jì)核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的報(bào)銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。

　　7、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)成本費(fèi)用支出的會(huì)計(jì)核算工作,負(fù)責(zé)將費(fèi)用支出核算到人,及時(shí)編制記賬憑證。

　　8、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬，保證賬實(shí)相符，及時(shí)登記營(yíng)業(yè)費(fèi)用明細(xì)賬、往來(lái)明細(xì)賬、負(fù)債及損益類明細(xì)賬。

　　9、根據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點(diǎn)、報(bào)廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行財(cái)務(wù)處理。

　　10、負(fù)責(zé)按規(guī)定做好會(huì)計(jì)憑證賬簿報(bào)表的裝訂歸檔工作，同時(shí)保管如以前所有年度會(huì)計(jì)檔案，保證無(wú)丟失、缺損。

　　11、負(fù)責(zé)交易日?qǐng)?bào)月報(bào)年報(bào)的`統(tǒng)計(jì)整理和報(bào)送。

　　12、每月月底及時(shí)結(jié)賬，并與總賬核對(duì)，保證明細(xì)賬與總賬相符。

　　13、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　14、接受財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo),按照總公司批準(zhǔn)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)及營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細(xì)賬權(quán)。

　　16、在業(yè)務(wù)上對(duì)出納崗位有指導(dǎo)職能。

　　17、未經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管同意，不得對(duì)本部門以外任何部門和個(gè)人提供任何財(cái)務(wù)資料。

　　18、對(duì)財(cái)務(wù)主管及營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

證券公司崗位職責(zé)7

　　1、發(fā)揮研究資訊支持功能，為客戶與銷售人員提供及時(shí)豐富的.研究資訊；

　　2、成功策劃客戶交流活動(dòng)，協(xié)助維護(hù)好證券營(yíng)業(yè)部核心客戶；

　　3、理財(cái)經(jīng)理隊(duì)伍的建設(shè)和培養(yǎng)；

　　4、致力于提升有效市場(chǎng)份額及客戶周轉(zhuǎn)率；

　　5、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)流程及有效服務(wù)內(nèi)容的建立及健全；

　　6、本證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理室交辦的其它工作。

證券公司崗位職責(zé)8

　　崗位職責(zé)：

　　1.開發(fā)客戶、進(jìn)行客戶維護(hù)；

　　2.按時(shí)參加各項(xiàng)例會(huì)；

　　3.積極學(xué)習(xí)，按時(shí)參加營(yíng)業(yè)部及公司的培訓(xùn)，提高自身的業(yè)務(wù)能力與客戶開發(fā)能力；

　　4.參與營(yíng)業(yè)部或公司組織的各項(xiàng)營(yíng)銷活動(dòng)

　　任職要求：

　　1.年齡20-40歲，遵守證券行業(yè)的'法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀(jì)行為；

　　2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠(chéng)實(shí)、善于溝通；

　　3.具有證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券資格證書，貨已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)與證券交易兩科，后已通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試

　　4.熱愛(ài)證券行業(yè)，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀(jì)行為；

　　5.大專學(xué)歷以上（含大專）；

　　6.營(yíng)業(yè)部認(rèn)為必要的其他條件；

證券公司崗位職責(zé)9

　　崗位職責(zé)

　　主要崗位職責(zé)如下：

　　1、根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部的總體規(guī)劃，擬定并組織實(shí)施證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)范和業(yè)務(wù)流程；

　　2、督促、檢查、考核客戶服務(wù)部各崗位人員的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，落實(shí)證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理室制訂的對(duì)客戶服務(wù)部的考核辦法，制訂相應(yīng)具體的考核辦法；

　　3、協(xié)調(diào)部門內(nèi)各崗位的工作，督促各崗位執(zhí)行相應(yīng)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；

　　4、密切關(guān)注客戶需求的變化趨勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)研，及時(shí)有效地制訂各類服務(wù)策略；

　　5、組織對(duì)客戶服務(wù)部人員的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作；

　　6、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的`發(fā)展變化趨勢(shì)，及時(shí)準(zhǔn)確地接收公司咨詢產(chǎn)品，廣泛地搜集外部各類信息，整理加工后，通過(guò)各種渠道提供給理財(cái)經(jīng)理和證券營(yíng)業(yè)部的客戶；

　　7、負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)經(jīng)理的投資咨詢指導(dǎo)，幫助理財(cái)經(jīng)理提高咨詢服務(wù)能力；

　　8、定期舉辦客戶聯(lián)誼活動(dòng)，組織客戶參加公司、證券營(yíng)業(yè)部舉辦的各種咨詢活動(dòng)和股民俱樂(lè)部活動(dòng)；

　　9、完成證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理室交辦的其它工作。

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　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務(wù)水平，加強(qiáng)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問(wèn)人員合規(guī)開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

　　第四條經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門，負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負(fù)責(zé)證券投資顧問(wèn)的專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評(píng)價(jià)等工作，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；

　　人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的.人事管理、資格申報(bào)和注冊(cè)登記等相關(guān)事宜；

　　信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

　　法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，并對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責(zé)

　　第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)；

　　3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問(wèn)題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責(zé)包括：

　　一、客戶服務(wù)工作1.在合理評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；

　　2.以報(bào)告會(huì)、沙龍等形式展開投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識(shí)普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對(duì)客戶進(jìn)行專業(yè)的培訓(xùn)；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費(fèi)用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。

　　二、培訓(xùn)工作

　　1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì)或夕會(huì)，向營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓(xùn)、知識(shí)培訓(xùn)等工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識(shí)和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

　　三、研究工作

　　1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報(bào)告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；

　　2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

　　四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問(wèn)的行為準(zhǔn)則

　　第七條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。

　　第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

　　同時(shí)，公司有關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項(xiàng)信息。

　　第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，嚴(yán)禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。

　　第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：

　　（一）出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

　�。ǘ┻`規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　�。ㄈ┩ㄟ^(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會(huì)公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

　�。ㄎ澹┪赐暾⒖陀^、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議。

　�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著作權(quán)人。

　　（七）兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　�。ò耍┩瑫r(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。

　�。ㄊ╇[瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ㄊ唬┩顿Y顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；

　　3.利用其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對(duì)本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；

　　4.以免費(fèi)服務(wù)、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬，除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；

　　5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)的情形下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時(shí)機(jī)。

　　6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

證券公司崗位職責(zé)11

　　客服總監(jiān)

　　1、按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵(lì)制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪制度等

　　2、負(fù)責(zé)推進(jìn)并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動(dòng)、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶關(guān)系部職能工作

　　3、負(fù)責(zé)與銷售/服務(wù)部溝通、協(xié)調(diào)客戶關(guān)系部工作的開展及改善效果監(jiān)控

　　4、負(fù)責(zé)定期開展部門內(nèi)訓(xùn)、指導(dǎo)監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)

　　5、負(fù)責(zé)開展月度總結(jié)匯報(bào)及過(guò)程問(wèn)題處理通報(bào)

　　6、負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的'滿意度弱項(xiàng)原因識(shí)別，并監(jiān)督銷售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結(jié)果

　　7、負(fù)責(zé)與上汽大眾公司對(duì)口工作，如客戶維系活動(dòng)總結(jié)、日常信息反饋等。

　　滿意度回訪專員

　　1、電話回訪

　　2、根據(jù)銷售

　　售后系統(tǒng)跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到95%，回訪規(guī)范率每月必須達(dá)到90%，并對(duì)回訪中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做好對(duì)客戶的安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對(duì)應(yīng)部門處理，同時(shí)跟蹤處理結(jié)果。

　　3、保養(yǎng)提醒

　　4、根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　5、流失招攬

　　根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　6、5S 6S衛(wèi)生點(diǎn)檢

　　7、每天9：30點(diǎn)檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計(jì)算出售后衛(wèi)生點(diǎn)檢成績(jī)。

　　8、戰(zhàn)敗回訪

　　1、依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責(zé)12

　　證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部

　　深圳、揚(yáng)州、廣州、寧波、慈城、鄞州

　　薪資面議

　　考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

　　券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的,見(jiàn)諒)。

　　工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部

　　深圳、揚(yáng)州、廣州、寧波、慈城、鄞州

　　薪資面議

　　考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

證券公司崗位職責(zé)13

　　客服總監(jiān)

　　1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵(lì)制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪制度等

　　2.負(fù)責(zé)推進(jìn)并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動(dòng)、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶關(guān)系部職能工作

　　3.負(fù)責(zé)與銷售/服務(wù)部溝通、協(xié)調(diào)客戶關(guān)系部工作的.開展及改善效果監(jiān)控

　　4.負(fù)責(zé)定期開展部門內(nèi)訓(xùn)、指導(dǎo)監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)

　　5.負(fù)責(zé)開展月度總結(jié)匯報(bào)及過(guò)程問(wèn)題處理通報(bào)

　　6.負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿意度弱項(xiàng)原因識(shí)別，并監(jiān)督銷售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結(jié)果

　　7.負(fù)責(zé)與上汽大眾公司對(duì)口工作，如客戶維系活動(dòng)總結(jié)、日常信息反饋等滿意度回訪專員

　　1、電話回訪

　　1.根據(jù)銷售售后系統(tǒng)跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到95%，回訪規(guī)范率每月必須達(dá)到90%，并對(duì)回訪中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做好對(duì)客戶的安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對(duì)應(yīng)部門處理，同時(shí)跟蹤處理結(jié)果。

　　2、保養(yǎng)提醒

　　1.根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　4、5S 6S衛(wèi)生點(diǎn)檢

　　1.每天9：30點(diǎn)檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計(jì)算出售后衛(wèi)生點(diǎn)檢成績(jī)。

　　5、戰(zhàn)敗回訪

　　1.依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責(zé)14

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的.前提下，對(duì)現(xiàn)有客戶進(jìn)行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠(chéng)度，培植新的大客戶; 3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù); 4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶信息，并及時(shí)匯報(bào);

　　5、做好客戶的開發(fā)及后期維護(hù)工作，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo); 6、維護(hù)所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)15

　　崗位職責(zé)

　　1、規(guī)范組織會(huì)計(jì)核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn);

　　2、監(jiān)督營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)活動(dòng)，控制財(cái)務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格費(fèi)用管理，及時(shí)編報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及各類監(jiān)管報(bào)表正確調(diào)整和計(jì)算考核利潤(rùn);

　　3、管理營(yíng)業(yè)部稅務(wù)事項(xiàng)和發(fā)票審核;

　　4、財(cái)務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng);

　　5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、其他上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

　　證券公司財(cái)務(wù)主管崗位職責(zé)和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請(qǐng)票據(jù)，準(zhǔn)備和報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對(duì)帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財(cái)會(huì)文件的.準(zhǔn)備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對(duì)，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會(huì)計(jì)任職資格;

　　2、較好的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)，有財(cái)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)者，并具備一定的英語(yǔ)讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財(cái)務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團(tuán)隊(duì)合作精神，較強(qiáng)的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨(dú)立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認(rèn)真細(xì)心。

　　證券公司財(cái)務(wù)出納的崗位職責(zé)

　　1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫(kù)存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營(yíng)業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。

　　4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。

　　5.負(fù)責(zé)存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。

　　6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi)，核對(duì)無(wú)誤后登記人賬。

　　證券會(huì)計(jì)師崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;

　　2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊(cè)的建立;

　　3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)操作;

　　4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、管理報(bào)告等協(xié)會(huì)報(bào)送文件;

　　5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;

　　6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門的對(duì)接工作;

　　7、負(fù)責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報(bào);

　　8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)工作。