投資者教育工作總結經典[7篇]

　　總結是指社會團體、企業(yè)單位和個人對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓和一些規(guī)律性認識的一種書面材料，它可以幫助我們有尋找學習和工作中的規(guī)律，因此好好準備一份總結吧。那么你知道總結如何寫嗎？以下是小編為大家收集的投資者教育工作總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

投資者教育工作總結1

　　一季度，各證券期貨經營機構以“3.15”國際消費者權益保護日活動為契機，把股指期貨和融資融券等新業(yè)務作為宣傳教育重點，開展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動，主要呈現出以下特點：

　　一、加強組織領導，明確教育責任

　　1、明確任務。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務為“二個重點、四項內容、

　　四位一體、四級層次、二大目標”。“二個重點”即圍繞股指期貨、融資融券業(yè)務廣泛開展宣傳教育，“把規(guī)則講透，把風險講夠”；“四項內容”就是以新市場、新業(yè)務、新產品、新入市投資者為主要宣傳內容和對象；“四位一體”就是把投資者的教育、服務、管理和保護整個過程融為一體；“四級層次”即建立和完善監(jiān)管部門督導檢查，行業(yè)協(xié)會組織落實，各證券期貨、基金銷售機構具體實施，社會廣泛參與的四級層次教育長效機制；“二大目標”即一方面讓投資者了解市場和投資品種，樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，依法維護自身合法權益；另一方面努力培育理性、成熟、專業(yè)、有風險控制能力的投資者。

　　2、建立責任制。轄區(qū)各機構都成立了投資者教育工作領導小組，由專門的部門和人員負責投資者教育工作。同時將投資者教育貫穿于客戶服務的各個環(huán)節(jié)，在客戶開（銷）戶、日常交易、資金存取、客戶營銷、服務、管理、回訪、信訪投訴等各業(yè)務環(huán)節(jié)建立了崗位員工的投資者教育職責，全員做好投資者教育工作。

　　3、重視規(guī)則宣傳。證券期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一監(jiān)制股指期貨、融資融券等業(yè)務流程、開戶條件和業(yè)務規(guī)則宣傳展板，由轄區(qū)各機構統(tǒng)一張貼公示，重點開展新業(yè)務、新產品、新入市投資者教育。

　　二、采取多種形式，開展全方位、立體化的教育活動

　　1、開展豐富多彩的活動。一是利用投資者園地這一常規(guī)形式，加強風險揭示和證券知識、投資品種、業(yè)務規(guī)則、法律法規(guī)的宣傳教育；二是印制投資者教育手冊和業(yè)務宣傳手冊，現場擺放、現場講解，主動揭示風險；三是利用短信平臺，讓客戶了解投資常識，熟悉交易品種；四是通過公司網站介紹投資技巧、業(yè)務類型、交易品種和政策變化，進行風險提示，加強宣傳引導；五是舉辦投資者教育講座、論壇和報告會，對投資者進行專題培訓；六是與新聞媒體合作，開辦投資者教育專欄，營造輿論宣傳氛圍；七是投資者教育走進社區(qū)，傳播投資理念，培養(yǎng)投資習慣，擴大教育覆蓋面。

　　2、開展“3.15”投資者教育主題活動。轄區(qū)各證券、期貨經營機構以“3.15”消費者權益保護日活動為契機，廣泛開展了風險教育與執(zhí)業(yè)規(guī)范為重點的“我與投資者在一起”——“3.15”投資者教育與優(yōu)質服務系列活動。引導和幫助投資者學習證券期貨法律法規(guī)和基礎知識，加強股指期貨、融資融券風險教育，進一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢、非法證券委托理財”活動效果，豐富了宣傳內容。格林期貨銀川營業(yè)部在“3.15”投資者教育活動宣傳現場，發(fā)放了1000多份“告廣大投資者書”、“股指期貨知識”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營業(yè)部和吳忠迎賓大街營業(yè)部積極參加由自治區(qū)工商局、消費者協(xié)會、日報報業(yè)集團和報業(yè)傳媒有限公司聯合主辦，法治新報承辦的'“3.15消費服務示范單位（窗口）”評選活動，并榮獲“全區(qū)3.15消費服務示范單位”稱號。

　　三、突出重點，著力做好股指期貨和融資融券業(yè)務風險教育工作

　　華泰證券銀川解放東街營業(yè)部通過每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識及開戶流程、交易規(guī)則、風險特征等系列內容；銀河證券銀川新華西街營業(yè)部1-2月在《銀川晚報》開設了股指期貨投資者教育專欄；甘肅隴達期貨銀川營業(yè)部利用短信平臺每周開展股指期貨業(yè)務宣傳，加深投資者對股指期貨的了解，取得了投資者對投資者適當性制度的理解和支持。

　　四、利用技術手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階

　　南京證券銀川文化東街等營業(yè)部依托客戶關系管理（crm）系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細分到客戶經理名下，客戶經理通過crm系統(tǒng)加強對投資者的分析和研究，按照客戶的操作習慣和風險承受能力，有針對性地為客戶進行風險提示和服務，針對不同類型的投資者提出不同的服務方案，提高了客戶服務質量。同時，也極大地提升了投資者教育工作的質量。華泰證券銀川解放東街營業(yè)部通過crm系統(tǒng)加強新客戶的回訪力度，結合當前市場狀況向客戶提示市場風險，了解客戶經理和證券經紀人開發(fā)客戶時是否有違規(guī)現象，提醒客戶投訴舉報違規(guī)行為、維護自身合法權益，還對違規(guī)人員進行通報并給予處罰，在改善服務的同時獲得了良好的投資者教育效果。

　　五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍

　　今年一季度，轄區(qū)各證券、期貨營業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，通過發(fā)表投資者教育專欄文章、開辦投資理財講座等多種形式，不斷擴大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。

投資者教育工作總結2

　　我部積極貫徹落實公司關于加強投資者教育的各項要求，把投資者教育作為公司一項重要任務來抓，采取了一系列有效措施構筑了全方位、多層次的投資者風險教育體系。不僅將投資者教育工作落實到日常經營的各個環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展到哪里，投資者風險教育工作就延伸到哪里，同時借鑒其他營業(yè)部投資者教育的經驗，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動，并取得了一定成效。具體如下：

　　1、每個星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場法律法規(guī)、證券基礎知識、投資知識和投資技巧、證券市場風險、非法證券行為種類和特點及如何識別投資者自身合法權益等系列知識。通過在營業(yè)部場內舉辦專題講座，傳達我公司最新的投資理念并進行風險提示，其間穿插有獎問答等互動環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。

　　2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅持以客戶為中心，以引導客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對客戶進行了精心的服務。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動，就是在每周六、日我部會派專人去各縣輪流進行授課，講解內容包括：本周行情分析、公司研報的講解、公司服務產品的推廣、債券、權證、創(chuàng)業(yè)板的知識以及風險提示、個股的咨詢等。

　　我部還推出了“股市沙龍”活動，以茶話會的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的`服務、推薦公司的研報，與客戶共同探討。

　　我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務。我部通過飛信、短信、電話的方式及時通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。

　　（1）對于新開客戶，我部堅持請客戶先仔細閱讀《風險揭示書》，提示證券交易可能會產生的風險，讓客戶充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”。同時在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。

　�。�2）對于老客戶，我部堅持“投顧引領，服務跟進”的戰(zhàn)略，進一步推進我部的服務，提升服務質量，提高服務水準，以優(yōu)質的服務留住客戶，以準確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎上，證券知識更加的系統(tǒng)化、合理化、科學化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報率。

　　3、緊抓契機，擴大戰(zhàn)果。“水能載舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓，以真誠的服務，踏實的作風熱忱的服務于客戶，緊緊抓住此次“實盤炒股大賽”的契機，加大宣傳力度，加深團隊建設，加強人手配備，爭取將公司的這一大型活動宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務推廣出去，將社會上的閑散股民應營銷回來，擴大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強公司在券商中的競爭力。

　　4、同心共建和諧團隊。“人心齊，泰山移”，無論有多大的客戶資源，必須的有一個強大而又團結的團隊去開發(fā)，去營銷。所以我部針對我部具體情況，加大了對內部員工的培訓，加強團隊文化建設，加深和諧氛圍營造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江海”。

　　投資者教育是一個日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應該清醒的認識到，保護投資者的利益就是在保護我們個人、團隊、公司的利益，所以我們一定要把保護投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強自身學習、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風險、介紹投資品種，引導正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

投資者教育工作總結3

　　在日常的客戶咨詢以及客戶關系維護的過程中，我們發(fā)現部分投資者認為“炒新”是一種風險較小并且能獲得穩(wěn)定收益的投資策略，針對這一不理性的投資理念，二季度我運城營業(yè)部有的放矢的圍繞揭示創(chuàng)業(yè)板“炒新”風險展開相關工作。

　�。�1）制作創(chuàng)業(yè)板“炒新”風險警示宣傳資料

　　創(chuàng)業(yè)板“炒新”風險警示采取一問一答的形式展開，通過擺數據，舉例子，讓投資者深刻認識到盲目跟風炒作上市首日“新股”，損失可能是不可承受的。于此同時，建議投資者通過以下途徑防范“炒新”風險：仔細研讀公司的各種公告，了解公司的基本狀況；參加專業(yè)機構的估值分析意見，掌握專業(yè)機構普遍認可的一個相對合理的定價范圍區(qū)間，減少買賣的盲目性；關注交易所的風險提示和臨時停牌公告，及時了解市場風險狀況。

　�。�2）設置創(chuàng)業(yè)板業(yè)務辦理專門人員及流程

　　我部現場設置了創(chuàng)業(yè)板業(yè)務辦理專門人員，向客戶宣傳了我部申請開通創(chuàng)業(yè)板的業(yè)務流程，指定專人指導投資者閱讀并簽署《個人投資者風險承受能力測評問卷》及《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，對調查問卷與風險揭示書內容逐條進行了講解，使投資者能夠真正理解創(chuàng)業(yè)板市場的`特殊風險，從而審慎做出投資決策。

　　對于符合條件的投資者，在了解創(chuàng)業(yè)板相關投資知識，審慎判斷自己的風險識別能力和承受能力前提下，我部的客服人員受理了客戶簽署《創(chuàng)業(yè)板市場風險揭示書》。對交易經驗不足兩年及風險承受能力較弱的客戶，營業(yè)部指定專人詳細講解創(chuàng)業(yè)板市場的風險，對強烈要求開通的客戶要求其在投資者教育工作記錄中做出特別承諾，使其充分了解參與創(chuàng)業(yè)板所要承擔的風險和損失。

　�。�3）在開戶、客戶回訪環(huán)節(jié)認真落實創(chuàng)業(yè)板“炒新”風險揭示工作。

　　在客戶維護的日常工作中，積極向投資者倡導理性的投資理念，通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務。通過飛信、短信、電話的方式及時通知客戶配股、配債，給客戶及時的消息，必要的服務，提請投資者切勿盲目跟風，尤其是在交易所對股票實施臨時停牌和發(fā)布風險提示時，投資者就更應當謹慎投資，規(guī)避風險。

投資者教育工作總結4

　　營業(yè)部本月積極開展20xx年金融知識普及月，金融知識進萬家，爭做理性投資者，爭做金融好網民活動及雪球產品投資者教育活動，同時持續(xù)開展新三板精選層一周年專項投資者教育活動，普及基礎金融產品和服務相關知識，提升投資者知識水平和技能，樹立科學投資理財理念，現將本月的投資者教育工作總結如下。

　　營業(yè)部建立學習培訓小組，于9月13日至15日積極組織全體員工學習金融知識，包括：普及常見非法金融活動的表現形式、我國資本市場發(fā)展歷程、證券基礎知識、資本市場法規(guī)政策解讀、新證券法、雪球類固定收益產品等高風險產品等相關知識和案例，深入展開探討，結合日常工作實踐提出問題并共同解決問題，提高全體員工的業(yè)務知識水平和風險識別能力，營造良好的學習氛圍，同時為此次活動的開展奠定了堅實的基礎。

　　營業(yè)部線上通過微信群積極轉發(fā)金融知識和宣傳海報，線下在營業(yè)部現場信息欄處設立宣傳活動專欄，并放置宣傳資料及相關案例等紙質宣傳資料，供投資者閱讀，包括科創(chuàng)板及新三板知識、新《證券法》、非法金融活動、雪球類固定收益產品等相關金融知識及案例，并在營業(yè)部現場設立了金融知識咨詢臺，放置金融知識宣傳資料并安排專人負責咨詢臺的相關工作，向現場投資者發(fā)放宣傳資料并講解金融知識及案例，針對年輕投資者重點宣傳合理借貸、理性消費等金融知識，針對老年人重點普及理性投資理念，聚焦老年人常用的金融產品及服務進行宣傳教育，提高老年人防騙意識和自我保護能力，積極加強對現場投資者的風險教育，提升投資者識別相防范非法金融活動及產品的意識及能力。同時通過電視顯示屏及戶外跑馬屏，部月度投教活動總結在活動期間每天六小時滾動播放活動宣傳標語金融知識普及月，金融知識進萬家，爭做理性投資者，爭做金融好網民，引導投資者選擇合適的金融產品和服務，樹立理性參與投資的理念，營造全民學金融知識的良好氛圍。

　　營業(yè)部在活動開展期間，利用電視屏播放雪球產品投資者教育活動宣傳海報，日均播放時間達到4小時，鐵門關光明街營業(yè)主要集中在人流量較多的時點播放，播放內容包括雪球產品的自白系列風險提示海報、圖說雪球—答疑、圖說雪球—情景分析篇等積極雪球產品知識及風險提示，引導投資者對雪球產品的正確認識。同時在場所顯著位置設立雪球產品咨詢臺，并安排營業(yè)部員工專門負責此咨詢窗口，對來營業(yè)部現場的投資者進行雪球產品相關內容的講解，幫助投資者全面客觀了解雪球產品及其投資風險，做好預期引導，強化投資者的理性投資和風險防范意識。

　　營業(yè)部持續(xù)積極組織全體員工學習新三板相關規(guī)章規(guī)范性文件，包括《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司申請股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務指南》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》等，并利用電視屏播放宣傳圖片及視頻，日均播放時間達到4小時，主要集中在人流量較多的'時點播放，播放內容為華龍證券微課堂—新三板簡介、微課堂—投資者適當性業(yè)務問答系列、改革新風吹滿地，新三板迎來新機遇系列投教產品等，積極宣傳新三板相關制度及知識，客觀認識新三板的投資機會和投資風險。同時在活動期間持續(xù)更新新三板專項投資者教育活動咨詢臺及活動專欄的資料，積極向現場投資者講解新三板知識，特別是在發(fā)行交易、市場分層、信息披露、適當性管理等方面詳細解答，普及新三板知識，提示相關風險，讓投資者客觀認識新三板的投資機會和投資風險，理性參與投資。通過本月投教活動的積極開展，提高全體員工及投資者對雪球產品的了解程度，增強投資者識別風險和防范風險的能力，樹立投資者理性金融消費的理念。

投資者教育工作總結5

　　根據公司《投資者教育工作制度》和《xxxx年度投資者工作計劃》要求，我司現對xxxx上半年度投資者教育工作總結如下：

　　一、繼續(xù)做好投資者園地建設工作

　　根據上級監(jiān)督部門對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內在含義和樹立正確的投資理念，結合“打擊非上市股權買賣”活動，在營業(yè)網點醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經營機構及基金代銷機構進行證券交易。

　　緊密結合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展，落實各營業(yè)部建立“股指期貨投資者教育園地”建立工作，園地內容包括東方證券公司介紹、基礎知識介紹、交易流程介紹、風險揭示等，及時更新和補充園地宣傳內容。經紀業(yè)務總部不定期對投資者園地建設工作進行抽查。

　　下階段公司將根據股指期貨業(yè)務推出進度，積極組織開展股指期貨投資者教育系列活動，如股指期貨投資巡回報告、股指期貨業(yè)務培訓和開展股指期貨投資者現場咨詢交流活動等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁和手冊，內容為東方證券公司介紹、基礎知識介紹、交易流程介紹、風險揭示等，為新業(yè)務的開展做好前期各項準備工作。

　　二、開展形式多樣的投資者教育活動

　　繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經驗、培養(yǎng)投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險、告知投資者權利及保護途徑，進而提高投資者素質。

　　各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學校，組織投資者交流投資心得等；維護好營業(yè)網點投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經紀業(yè)務客戶投訴管理體系的責任要求，重視并及時處理客戶各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶，切實維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務、新產品的知識普及和風險提示工作。當前，重點做好指數期貨和創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務宣傳和風險教育工作。

　　目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹立投資者信心著手開展，克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風操作，從服務角度引導投資者樹立正確的投資理念和理性投資。

　　在公司人力資源管理總部支持下各營業(yè)部設立了咨詢崗，配備從業(yè)經驗豐富的咨詢人員做好客戶咨詢服務工作，經紀業(yè)務總部和研究所在4月25至26日組織各營業(yè)部咨詢工作人員進行投資咨詢培訓和考核，進一步加強了咨詢隊伍的建設和管理，提升了公司的服務水平和服務質量，目的就是為廣大投資者做好咨詢服務工作。

　　下階段公司將通過東方財經頻道視頻宣傳系統(tǒng)的建設，建立起公司統(tǒng)一的咨詢服務平臺，進一步加強和落實投資者咨詢服務工作，樹立公司的服務品牌。

　　三、通過立功競賽活動積極落實投資者教育各項工作

　　根據上海市總工會、上海市金融服務辦公室、中國人民銀行上海分行、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和上海保監(jiān)局聯合發(fā)文，在上海金融系統(tǒng)開展“迎世博，樹形象，滿意服務在金融”立功競賽活動（以下簡稱立功競賽活動）的要求，結合及融入投資者教育工作內容，分階段、有步驟開展實施，具體內容為以下幾方面：

　�。ㄒ唬┩ㄟ^95503營銷推廣活動開展客戶滿意度調查工作

　　今年5月起公司將在證券行業(yè)內率先推出95503全國統(tǒng)一客戶服務熱線，這標志著東方證券在服務方式、服務手段和服務特色等方面站在了新的高度和新的起點，充分體現公司綜合競爭力和行業(yè)地位。

　　公司將充分抓住這次機遇，緊緊圍繞“服務創(chuàng)造價值、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，在全國所有營業(yè)網點全面營銷推廣95503，通過多層次、多渠道的營銷宣傳活動讓廣大投資者甚至是市場潛在投資者能通過95503這一服務通道，了解東方、關注東方，享受公司統(tǒng)一合規(guī)的、標準化的服務內容和服務特色，從而激勵我們不斷地完善服務方式和服務內容，提升服務質量，樹立服務品牌。 作為立功競賽活動重要內容之一，95503的推出將帶給廣大投資者全新的服務體驗。時下，證券行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，這就需要我們盡快抓住市場機遇，在證券業(yè)內率先推出全國統(tǒng)一客戶服務專線95503，并以此為契機，樹品牌、拼服務，正確引導廣大投資者理性投資，提升公司在市場的影響力，以體現公司對廣投資者的關懷和服務，為擴大公司營銷平臺做好準備工作。

　　本次公司95503營銷宣傳活動從5月19日至6月30日。目前公司各營業(yè)部根據活動要求，積極組織在雙休日期間開展社區(qū)設攤、營業(yè)部現場咨詢等多形勢、多層次的營銷活動，營業(yè)部首次營銷宣傳活動已于5月31日開展，第二次營銷宣傳活動將統(tǒng)一在6月14日進行。在活動過程中各營業(yè)部不僅宣傳95503服務功能和服務特色，更注重通過投資者滿意度調查問卷的形式，收集、了解廣大投資者投資偏好，投資技巧、分析能力和風險識別、風險控制能力，分析投資者尤其是中小投資者、新入市投資者的各類信息如投資者的身份、財產與收入狀況、金融知識背景、投資操作經理和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際出發(fā)，審慎投資，幫助投資者成為“明白”的投資者。

　　公司95503的推出不僅提升了公司的市場形象，而且促進了投資者教育工作的有效落實。

　�。ǘ�）進一步完善投資者教育工作，建立長效機制

　　投資者教育工作是一項長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設的重要組成部分，融入到公司的日常經營管理工作和各項業(yè)務操作環(huán)節(jié)中。在2007年公司制定《東方證券投資者教育工作制度》和《東方證券投資者教育工作方案》的基礎上，xxxx年公司將進一步完善投資者教育制度建設，促進該項工作有效落實。進行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發(fā)，輕客戶風險評估；重業(yè)務規(guī)模，輕風險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實質內容等問題，既要對投資者進行風險揭示，使其明白“買者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營銷人員進行各項業(yè)務技能的培訓和考核，形成良性互動。xxxx年公司的.投資者教育工作將進一步完善以下七方面內容：

　�。�1）進一步完善《投資者教育園地》建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內在含義和樹立正確的投資理念。

　�。�2）加強公司信息技術中心和營業(yè)網點電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。

　�。�3）通過各種方式提示投資者切實提高自我保護意識，指導投

　　資者有效妥善保護個人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。

　　（4）進一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的客戶滿意度

　　調查和客戶回訪制度，切實從投資者投資偏好和風險承受能力著手提升服務質量和服務水平。

　�。�5）進一步完善客戶的細分工作，根據不同客戶的收入狀況和

　　投資經驗、風險偏好開展個性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現場投資者落實投資者教育工作機制。

　　（6）針對當前基礎管理方面存在的問題，組織人員編輯案例，

　　對公司內部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。7）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度，納入到營業(yè)部和員工年終績效考核范圍。

　�。ㄈ�）制定并推行形象禮儀規(guī)范化服務標準

　　為統(tǒng)一營業(yè)部員工外在形象，規(guī)范營業(yè)部在客戶服務過程中接待用語，塑造東方證券服務模式，讓投資者直觀地感受東方證券的文化和經營風格。公司制定了《東方證券營業(yè)部服務規(guī)范條例》，從員工形象禮儀、規(guī)范的接待用語等方面進行規(guī)范，有利于加深投資者對東方標準化服務模式的印象，也對行業(yè)內盡早樹立規(guī)范服務之風起到積極的作用。但形象統(tǒng)一化不代表服務的機械化，公司要求營業(yè)部在展示東方統(tǒng)一對外風貌的同時，更能體現人性化服務，將定期在各營業(yè)部內評選若干“溫馨服務崗”，對于為投資者辦理業(yè)務規(guī)范、周到的員工，予以通報表揚并給予適當獎勵，激勵全體員工真正貫徹落實公司以標準化形象為抓手，人性化服務為根本的服務之道。

　　要求員工根據《證券從業(yè)人員禁止性行為條例》，向投資者提供合法合規(guī)的服務。目前的證券市場上，不可否認地仍有不少證券從業(yè)人員，利用職務之便，向投資者提供非法服務。為清流正源，證券公司有義務要求員工恪守職業(yè)道德，合規(guī)開辦業(yè)務。公司將通過在營業(yè)部內公示員工信息的方式，提請營業(yè)部與客戶兩方面對員工的言行進行監(jiān)督，在業(yè)務開展過程中要求規(guī)范操作，防范風險，通過自查和檢查相結合的方式，達到合規(guī)開展業(yè)務的目的，切實保護投資者利益。

　　四、加強信息技術系統(tǒng)安全運行確保投資者交易不受影響

　　公司信息技術中心加強信息技術系統(tǒng)完全運行和管理，在信息系統(tǒng)維護和制度建設方面著手，確保廣大投資者交易不受影響，保障了投資者的基本利益。

　�。ㄒ唬┓秩�階段落實信息安全保障工作

　　根據上級主管部對信息安全的工作要求，分階段對信息安全的保障工作予以落實，公司信息安全的保障工作分三個階段予以落實：

　　第一階段為全面自查和快速整改階段：該階段的核心是本著“全面、細致、審慎”的原則，對公司信息系統(tǒng)進行了全面的排查和評估，揭示了信息系統(tǒng)的隱患之處，并對此擬定了整改方案和計劃，根據整改方案予以快速落實。

　　第二階段為網絡整改和安全加固階段：該階段的核心是在第一階段整改基礎上，對三網分離、網站和網上交易加固、應急演練、數據備份、實時監(jiān)控等重要安全保障手段進行有效的落實，確保安全過渡奧運盛事。

　　第三階段為長效落實、穩(wěn)步推進階段：本階段的核心是根據信息安全和經營發(fā)展，逐項落實信息技術發(fā)展規(guī)劃中信息安全建設和信息應用建設，確保安全和發(fā)展并進。

　�。ǘ�）大力加強網上交易安全

　　對公司所有網上交易托管機房的應用服務器進行病毒木馬和漏洞檢測，并根據檢測情況進行加固定。

　　諸如，利用諾頓防病毒軟件對公司所有網上交易系統(tǒng)服務器進行檢查，目前所有服務器病毒特征庫均為最新版本，所有服務器均運行正常，未發(fā)現病毒感染情況。利用360安全衛(wèi)士軟件對公司部分網上交易系統(tǒng)進行檢查，掃描結果顯示：正常無木馬。對操作系統(tǒng)進行補丁升級，對服務的安全策略進行重新配置，提高訪問安全性。

　�。ㄈ�）建立應急值班制度

　　公司信息技術中心在今年年初已建立7*24小時應急值班制度，制定了相關的應急方案，實施對網站和網上交易等投資者相關系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，值班人員均根據監(jiān)控要求做好監(jiān)控記錄。

　　xxxx年度下半年我司將繼續(xù)加大投資者教育工作的廣度和深度，結合證券市場變化和創(chuàng)新業(yè)務推出，將教育工作全面納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)中，使投資者教育工作成為一項基礎性工作，持之以恒，取得成效。

投資者教育工作總結6

　　證券市場跌宕起伏，參與的投資者水平良莠不齊，為了更好地服務于客戶，普及證券基礎知識，揭示投資風險，幫助投資者更好地客觀地認識市場，營業(yè)部根據中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會以及總公司的相關要求，主要從以下幾方面做好投資者教育工作：

　　一、充分發(fā)揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用

　　營業(yè)部自成立了以營業(yè)部負責人為組長，分析師、客服人員等業(yè)務骨干共同組成的投資者教育工作小組以來，建立投資者教育工作專人負責制，指定專人作為投資者教育聯絡人，負責做好營業(yè)部投資者教育的相關工作,并保存好日常工作記錄。

　　二、做好投資者教育日常工作，使投資者教育工作常態(tài)化

　　1、組織好學習培訓，提高規(guī)范投資者教育工作的認識。營業(yè)部根據公司投資者教育工作的總體要求，結合營業(yè)部的實際，適時組織營業(yè)部全體員工的學習培訓，把投資者教育有機融入各項業(yè)務環(huán)節(jié)。通過學習，不斷提高認識，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，嚴格禁止非法證券活動。

　　2、營業(yè)場所的宣傳工作

　　通過在營業(yè)部現場醒目位置張貼告示，提醒投資者權證到期及行權提示、市場風險揭示、重要通知公告等情況，并指定專人負責投資者教育園地版面的維護和更新工作。

　　3、充分利用短信服務平臺，定期向客戶發(fā)送短信

　　營業(yè)部充分利用短信服務平臺，定期向客戶發(fā)送短信，內容包括相關活動主題、活動預告、新股提示、權證到期及行權提示、市場風險揭示等。短信發(fā)送范圍已覆蓋營業(yè)部的大部份客戶，

　　4、落實投資者適當性管理制度，加強業(yè)務環(huán)節(jié)風險教育工作

　　開戶環(huán)節(jié)是實行投資者適當性管理制度的重要環(huán)節(jié)。在開戶環(huán)節(jié)，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險，然后要求客戶填寫“投資者風險調查表”，綜合客戶的投資規(guī)模、投資比例，投資偏好等情況，對客戶的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料，拒絕接受客戶經理代客理財行為。

　　三、認真做好“兩法”及其相關法律的普法工作

　　12月4日是全國法制宣傳日，為使“12·4”全國法制宣傳日活動取得實效，引導廣大投資者參與到法制宣傳活動中來，營業(yè)部根據證監(jiān)會和公司的相關要求，圍繞“弘揚法治精神，保護投資者權益，促進社會和諧”這一活動主題，深入開展了法制宣傳活動，讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

　　20xx轉眼即將過去，營業(yè)部在上級部門的`領導下，認真做好投資者教育工作�；仡欉@一年來的工作，大家忙忙碌碌、兢兢業(yè)業(yè)。同時，我們在工作中也發(fā)現一些的問題，如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風險意識的淡薄的，平時工作也很忙，沒有時間來聽講課等。明年我們將針對上述一些問題，按照中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會以及總公司的相關要求，積極開展投資者教育工作，不斷提高投資者教育的覆蓋度，力爭有更多的中小投資者能通過各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶的風險意識。

　　另外，投資者教育是一項長期性、常規(guī)性的工作，離不開監(jiān)管部門的大力支持和幫助，營業(yè)部將繼續(xù)認真貫徹中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會及總公司傳達的有關投資者教育工作精神，結合市場形勢的變化，不斷總結經驗，努力做到投資者教育不走形式，將工作落到實處。

投資者教育工作總結7

　　xx證券xx營業(yè)部認真貫徹落實中國證監(jiān)會《關于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實干，扎實奮進，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下：

　�。ㄒ唬┢占白C券知識，加強新業(yè)務宣傳

　　營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制以及識別合法證券經營機構等。

　　營業(yè)部同時加強了對新業(yè)務的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產品等新業(yè)務開展了多方面的教育和風險提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關資料，供股民查閱和了解。

　　（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通

　　營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現場講解股票操作方法、投資風險規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權益保護等內容的了解，現場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。

　�。ㄈ�）加強客戶回訪，進行分級化管理

　　營業(yè)部加強了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進行了解答和幫助�？蛻舾鶕�自己不同的'風險偏好，及根據自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務，提示風險，加大投資者的保護力度。

　　（四）加強風險提示，公布電話和信箱

　　營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風險揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進行揭露，提醒廣大投資者謹防受騙上當。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報電話，在一樓柜臺處設立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。

　�。ㄎ澹�，開通短信業(yè)務，贈送投資者軟件

　　營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時，營業(yè)部均對持股股民進行了短信及電話通知。

　　針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風險、培育股民理性投資提供了有力保障。

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