- 相關(guān)推薦
證券經(jīng)紀人職責(zé)
證券經(jīng)紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀人、兩美元經(jīng)紀人與債券經(jīng)紀人。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
證券經(jīng)紀人的職責(zé)：
證券經(jīng)紀人的職責(zé)是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經(jīng)紀人來買賣證券的。證券經(jīng)紀人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委托，如實地向證券交易所報入客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續(xù)費(傭金)。
依照我國《暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人嚴禁從事以下行為：
(1)代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，進行證券買賣或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等;
(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾;
(4)泄露客戶的商業(yè)秘密或個人隱私;
(5)為客戶之間的融資提供中介、擔保或其他便利;
(6)為客戶提供非法的服務(wù)場所或交易設(shè)施;等等。 簡言之，在我國，證券經(jīng)紀人不得介入客戶具體的證券交易，更不得超越證券公司的授權(quán)為客戶提供非法的投資服務(wù)。
【證券經(jīng)紀人職責(zé)】相關(guān)文章：
證券經(jīng)紀人的解析07-02
證券投資顧問與證券經(jīng)紀人的區(qū)別07-03
海外證券經(jīng)紀人的作用07-03
證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)范圍07-03
與證券經(jīng)紀人打交道07-02
證券經(jīng)紀人工作總結(jié)11-05
怎樣做好證券經(jīng)紀人的工作06-28
證券經(jīng)紀人證書申請條件03-22
證券經(jīng)紀人個人簡歷模板07-02