證券公司法律合規(guī)管理存在的困境和建議論文

　　摘要：近些年來我國證券公司違規(guī)事件逐漸增多，這與公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理的合規(guī)缺失有直接的關(guān)系。本文重點就證券公司法律合規(guī)管理當下存在的主要問題進行原因分析，并針對存在的問題提出了有針對性的建議，對證券公司完善合規(guī)管理制度，塑造合規(guī)文化建設(shè)有著十分重要的現(xiàn)實意義。

　　關(guān)鍵詞：證券公司;法律;合規(guī)管理;問題建議

　　一、證券公司法律合規(guī)的含義

　　隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構(gòu)面臨的核心風險之一的合規(guī)風險，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責合規(guī)風險，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為�！币虼�，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。

　　二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

　　2008年8月1日自中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

　　1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

　　我國證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

　　2.法律合規(guī)管理部門職責主次不分

　　目前，我國證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、各職能部門和分支機構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業(yè)務進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復核，但法律合規(guī)部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規(guī)風險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經(jīng)營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營管理層的業(yè)務，更多的是審核業(yè)務部門的業(yè)務是否合規(guī)，而業(yè)務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規(guī)的任務完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

　　3.法律合規(guī)部門淪為應付外部監(jiān)管的專職機構(gòu)

　　由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟業(yè)務部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟業(yè)務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應付對外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責放在與外部監(jiān)管機構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

　　4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

　　由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀業(yè)務部門那樣的培訓機制，導致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊伍亟待加強。

　　三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

　　1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨立性

　　合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經(jīng)營管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經(jīng)營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

　　2.明確各部門的合規(guī)管理職責，推進證券公司全員合規(guī)

　　《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。”從規(guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項目、產(chǎn)品業(yè)務方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔了業(yè)務部門合規(guī)職責，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責，合規(guī)審查的責任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經(jīng)營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

　　3.加強證券公司的合規(guī)文化建設(shè)

　　證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風險。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內(nèi)部員工進行定期的合規(guī)培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經(jīng)營管理層來支持倡導合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理擔任合規(guī)文化建設(shè)的負責人，合規(guī)總監(jiān)擔任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。

　　4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才

　　目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選拔出來有潛質(zhì)的，這些大學生應當具有復合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。

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