隨著社會的發(fā)展進步，婚姻家庭也受到了不同程度的影響，離婚案件在民事案件的比重也逐漸提升。離婚案件的增多給家庭的穩(wěn)定帶來了沖擊，而家庭又是構(gòu)成社會的基本單位，這樣社會的不穩(wěn)定因素也更加突出，影響了和諧的社會秩序。基于此，筆者針對目前離婚案件進行調(diào)查，通過了解婚姻狀況，分析離婚案件突出的原因，從而提出相關(guān)有效的建議。

　　一、離婚案件調(diào)查情況

　　本次調(diào)查報告主要就我院20xx—20xx年5年內(nèi)的離婚案件進行調(diào)查，具體調(diào)查情況如下：

　　（一）離婚案件占民事案件比例

　　20xx年共受理民事常規(guī)案件486件，其中離婚案件142件，占總案件的29%；20xx年共受理民事常規(guī)案件524件，其中離婚案件186件，占總案件的35%；20xx年共受理民事常規(guī)案件516件，其中離婚案件205件，占總案件的39%；20xx年共受理民事常規(guī)案件576件，其中離婚案件269件，占總案件的46%；20xx年共受理民事常規(guī)案件611件，其中離婚案件312件，占總案件的51%。

　　（二）離婚案件處理方式

　　20xx年：判決56件，調(diào)解79件，撤訴7件；

　　20xx年：判決48件，調(diào)解126件，撤訴12件；

　　20xx年：判決49件，調(diào)解144件，撤訴12件；

　　20xx年：判決76件，調(diào)解179件，撤訴14件；

　　20xx年：判決91件，調(diào)解197件，撤訴24件。

　　（三）離婚案件當事人年齡分布

　　20xx年：20-25歲35人，25-30歲72人，30-35歲24人，35歲以上11人；

　　20xx年：20-25歲42人，25-30歲94人，30-35歲32人，35歲以上18人；

　　20xx年：20-25歲69人，25-30歲95人，30-35歲23人，35歲以上13人；

　　20xx年：20-25歲84人，25-30歲116人，30-35歲36人，35歲以上33人；

　　20xx年：20-25歲137人，25-30歲114人，30-35歲人34，35歲以上27人。

　　（三）離婚案件原告方男女比例分布

　　20xx年：男84人，女58人，女性占40%；

　　20xx年：男102人，女84人，女性占45%；

　　20xx年：男96人，女109人，女性占53%；

　　20xx年：男93人，女176人，女性占65%；

　　20xx年：男85人，女227人，女性占72%。

　　二、近年離婚案件的主要特點

　　（一）離婚問題日益突出

　　從離婚案件占民事常規(guī)案件的比例來看，離婚案件呈逐年上升趨勢，并且在民事常規(guī)案件中的比例已經(jīng)超過50%，說明當前離婚問題日益突出。

　　（二）離婚案件處理恰當

　　從離婚案件的處理方式上看，雖然判決案件數(shù)量有所上升，但是從其在整體案件中的比例看，是有所下降的。而通過調(diào)解方式處理離婚案件占主要部分，且呈上升趨勢。這說明了在離婚案件中有效的貫徹落實了“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”的政策，有利于社會和諧，從而達到法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。

　　（三）婚姻低齡化

　　從離婚案件當事人的年齡分布來看，20-35歲年齡段的離婚人群較多。從20xx-20xx年間，該年齡段人群離婚數(shù)呈持續(xù)上升趨勢，婚姻出現(xiàn)低齡化。

　　（四）女性離婚比例攀升

　　從離婚案件原告方男女比例分布上看，20xx-20xx年間，女方提起訴訟要求離婚的比例持續(xù)攀升，至20xx年，女方作為原告的離婚案件已經(jīng)超過70%。這也說明了婦女的社會經(jīng)濟地位逐漸提高，及其法律意識的增強，更加注重維護自己的合法權(quán)益。

　　三、形成目前離婚情況的主要原因

　　離婚是一種復雜的社會現(xiàn)象，它受政治的、經(jīng)濟的、文化的、習俗的和當事人的健康狀況等因素的影響和制約。但從離婚的現(xiàn)象看，形成的原因很多，但深入探究它的本質(zhì)卻是共同的，那就是感情確已破裂。而導致感情破裂的原因，歸納起來，有以下幾種情況：

　　（一）感情基礎(chǔ)不牢靠

　　離婚案件中多是青年夫婦，他們婚前戀愛時間短，相互了解不夠，從而因為一時的情投意合而草率結(jié)婚，婚后矛盾日益突出，又缺乏合理有效的溝通，考慮問題不全面而輕易離婚。以在外打工的年輕人為例，他們接觸異性的機會大，父母無法在身邊監(jiān)督，這樣的戀愛自由產(chǎn)生草率同居的副作用，隨之而來的是“閃婚”、“閃離”。在社會調(diào)查中，離婚案件中婚前戀愛時間不滿一年的占19%，表示后悔草率離婚的占68%。

　　（二）經(jīng)濟問題突出

　　婚姻是組成家庭的必要程序，而家庭則是建立在一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的，一旦經(jīng)濟基礎(chǔ)不穩(wěn)定，那么家庭、婚姻也會隨之出現(xiàn)裂痕。目前，因為缺少充實經(jīng)濟來源而離婚的夫婦越來越多，他們對于物質(zhì)條件的需求也逐漸提高。這種類似于成本與收益關(guān)系的經(jīng)濟活動，如果出現(xiàn)入不敷出的情況，很容易導致婚姻破裂。

　　（三）婚姻質(zhì)量要求較高

　　由于社會和經(jīng)濟發(fā)展的沖擊，婚前所向往的婚姻生活，在婚后成為泡影。人們過高的追求高品質(zhì)的生活，卻又無法調(diào)和現(xiàn)實中的矛盾與沖突中，使得婚前婚后反差太大，而對婚姻失去希望，從而選擇逃避，選擇離婚。

　　（四）女性地位的'提高

　　在以前，女性社會地位低下，是社會中的弱者，今天，她們敢于發(fā)泄心中的不滿，集中表現(xiàn)因男方問題而導致離婚的情況顯著、普遍。離婚男性問題主要有大男子主義、存在婚外情、嗜酒賭博習慣、婚姻暴力等方面，這種情況的出現(xiàn)是因為男性舊思想沒有轉(zhuǎn)變，視妻子為附屬品，從而在婚姻關(guān)系中不平等對待。隨著社會對婦女問題的重視，女性的社會地位逐步得到提高，她們有權(quán)為自己做主，已經(jīng)不需要通過自己的低聲下氣去換取不值得付出的婚姻了，面對男人的種種罪行采取“零容忍”。

　　四、有關(guān)離婚案件調(diào)查的建議

　　經(jīng)過對離婚案件的調(diào)查，我們應該以維持正常和諧的婚姻生活為己任，通過夫妻雙方的相敬如賓與司法部門的有效調(diào)解，減少離婚事件的發(fā)生率。對此，有以下幾條建議：

　　（一）避免草率離婚

　　婚姻并非兒戲，在產(chǎn)生離婚念頭的過程中，要全面進行考慮�；楹笠恢炼�年是最容易產(chǎn)生離婚案件的婚姻危險期，在這階段，雙方要多加強婚后交流、溝通，產(chǎn)生矛盾后要相互謙讓、包容，既要看到對方的優(yōu)點，也要檢討自己的不足。不要一有感情問題，就貿(mào)然辦理離婚手續(xù)，或許可以采用試離婚的方式。

　　（二）加強訴訟調(diào)解

　　作為司法機關(guān)，要清楚離婚案件始終，確保正�；橐鲫P(guān)系的延續(xù)，對此，要加強訴訟調(diào)解工作。1、審查案件事實，找出案件爭議焦點；2、傾聽當事人訴訟，找到當事人的問題結(jié)癥所在；3、剖析當事人舉證材料，找出矛盾來源，分清過錯方；4、通過講法律、講事實、講證據(jù)，化解當事人內(nèi)心矛盾，以雙方言和為目的。

　　（三）加強司法宣傳

　　政府、相關(guān)職能部門應該充分利用電視臺、廣播等新聞媒體加強普法節(jié)目的宣傳力度，尤其是要做好《婚姻法》和《中華人民共和國婦女權(quán)益保障法》等的法律解釋工作，不斷深化人們對法律知識的了解，提高對婚姻的重視。司法部門要堅持開展“公正司法為民”的活動，通過庭審講法作為平臺，落實群眾路線教育實踐活動，貼近群眾，用人們聽得懂的語言闡釋法理，樹立人們對正確婚姻家庭觀念的理解，端正當事人的訴訟目的。

案件調(diào)查報告10

　　為了有效化解執(zhí)行信訪案件，強化執(zhí)行力度，突破執(zhí)行難關(guān)，我們對全省法院的執(zhí)行信訪案件進行了專題調(diào)研。在調(diào)研過程中，除了對執(zhí)行信訪案件中存在的普遍問題進行全面、客觀把握之外，還專程與一些長期上訪的當事人進行對話。通過執(zhí)行信訪這面“鏡子”，可以反觀執(zhí)行中存在的問題，督促執(zhí)行部門及時改進作風，跟進制度，扎扎實實將執(zhí)行工作落到實處，用實際行動解決執(zhí)行難問題。由于執(zhí)行信訪案件在所有信訪案件中突兀的地位，而且執(zhí)行信訪已與執(zhí)行難等問題形成一個鎖鏈，執(zhí)行信訪案件的化解將產(chǎn)生連鎖反應，推動其他環(huán)節(jié)的運行，使法院執(zhí)行工作步入良性循環(huán)軌道。

　　一、執(zhí)行信訪案件的基本情況與特點

　　執(zhí)行信訪案件本身都有著許多明暗交織的原因促成，而執(zhí)行中存在的問題也會在執(zhí)行信訪案件中有所顯現(xiàn)。據(jù)調(diào)查，執(zhí)行信訪案件具有以下特點。

　　（一）陳年舊賬多，化解難度大

　執(zhí)行信訪案件中以舊案居多，新案較少。近年來隨著法律的不斷健全，執(zhí)行程序的不斷規(guī)范，民訴法修改后相關(guān)救濟程序的明確等，執(zhí)行案件質(zhì)量得到了一定程度的提升。這些久執(zhí)未結(jié)的案件主要是因長期找不到被執(zhí)行人的財產(chǎn)、被執(zhí)行人的下落不明且無可供執(zhí)行的財產(chǎn)或雖經(jīng)法院窮盡執(zhí)行措施，申請執(zhí)行人最終難以實現(xiàn)債權(quán)。對于執(zhí)行中確實無履行條件的案件，未向當事人做出合理的釋明，致當事人不滿。這類執(zhí)行案件的主要特點是：被執(zhí)行人難找，被執(zhí)行財產(chǎn)難尋、被執(zhí)行人無財產(chǎn)可供執(zhí)行，或因各種因素，使案件執(zhí)行進展緩慢，有的案件歷時久遠，為此申請執(zhí)行人意見大。這類執(zhí)行信訪案件所占比例約為56%。

　　（二）被執(zhí)行主體履行不能問題突出

　　執(zhí)行效果與被執(zhí)行主體的經(jīng)濟實力密切相關(guān)，執(zhí)行信訪案件也存在“巧婦難為無米之炊”現(xiàn)象。申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人屬弱勢群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身損害賠償、交通事故、工傷事故、財產(chǎn)損害賠償、追索勞動報酬等類案件。此類執(zhí)行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪。申請執(zhí)行人往往因為年幼待養(yǎng)、年老體弱、喪失勞動能力等原因，生活陷入困難；與此同時被執(zhí)行人往往也十分貧窮、無履行能力。執(zhí)行工作陷入無物可執(zhí)，雙方皆有實際難處的兩難怪圈。

　　（三）糾紛解決方式單一，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)

　　對訴訟案件的信訪，可以通過申訴復查、再審等方式救濟。而執(zhí)行信訪案件的解決途徑單一，惟有將案件執(zhí)行完畢這一條途徑，一些本應由當事人自己承擔的市場交易風險，一旦裁判確定，而又執(zhí)行不能，風險則有可能轉(zhuǎn)嫁到執(zhí)行法院。交易風險的存在，往往意味著必須有人為風險埋單，公權(quán)力救濟途徑使申請人規(guī)避了市場交易風險，由于種種客觀原因限制，一旦執(zhí)行不能，申請人就會糾纏于法院，使得本來屬于普通民事案件審理途徑，轉(zhuǎn)變?yōu)閳?zhí)行信訪案件，問題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)中法院執(zhí)行措施并無明顯不妥，但信訪人認為危害自己的利益抗辯后執(zhí)行法院不予理睬，致當事人信訪。一些執(zhí)行案件中正常的救濟途徑受阻，如應按執(zhí)行異議、復議程序處理的，有的法院不予立案，導致當事人被迫以信訪途徑申訴。

　　（四）被執(zhí)行人、案外人信訪比例增大，執(zhí)行信訪案件的起因更為復雜

　　由于甘肅省高級法院加大了執(zhí)行的督導，執(zhí)行效果得到大幅度的提升，申請執(zhí)行人信訪比例下降，而被執(zhí)行人、案外人的信訪比例卻呈上升趨勢。二零一二年，我們通過實施《執(zhí)行流程管理辦法》，《執(zhí)行公開標準》，《執(zhí)行監(jiān)督信封》制度，大力強化規(guī)范執(zhí)行，公開執(zhí)行，強化執(zhí)行監(jiān)督。二零一三年，實行“一線工作法”，深入基層加強執(zhí)行案件的督察督辦，執(zhí)行績效大幅提升。從執(zhí)行信訪案件的數(shù)據(jù)反映來看，申請執(zhí)行人的比例大幅下降，被執(zhí)行人和案外第三人的信訪比例呈明顯上升趨勢。究其原因，可歸納為三個：一是執(zhí)行力度加強導致被執(zhí)行人情緒激化和對立；二是被執(zhí)行人企圖通過執(zhí)行信訪扼制執(zhí)行；三是執(zhí)行財產(chǎn)處分力度加大，在執(zhí)行過程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。

　　當然，執(zhí)行信訪案件累積也不乏有些上訪人基于投機取巧、無理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類案件是指法院在執(zhí)行過程中，一方或雙方當事人對人民法院正確執(zhí)行工作缺乏理解或?qū)��?zhí)行結(jié)果不滿、對法律條文理解不清，或通過執(zhí)行人員的解釋仍然不理解，對法院有對立情緒。這類執(zhí)行案件的主要特點是：當事人不明法理，思想行為偏激，或?qū)νㄟ^執(zhí)行方式解決問題的期望值太高，一旦愿望實現(xiàn)不了，就把自己應承擔的風險全部強加于法院執(zhí)行之上。

　　二、執(zhí)行信訪案件反射出法院執(zhí)行工作中存在的突出問題

　　執(zhí)行工作相對于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪，這與執(zhí)行工作的強制性和對抗性有密切關(guān)系，與案件審理環(huán)節(jié)實體判決和程序不當甚至違法相關(guān)聯(lián)，也有整個社會的誠信制度和氛圍息息相關(guān)，等等。

　　（一）立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，難以形成合力

　　由于立、審、執(zhí)分立，相關(guān)環(huán)節(jié)脫位，每個階段的辦案人員只關(guān)注自己負責的這一階段，而不在意其他環(huán)節(jié)的問題；有的甚至只求自己這一段平安過關(guān)、回避矛盾，將信訪風險推到下一個環(huán)節(jié)；有的存在判決等執(zhí)行依據(jù)表述不清、執(zhí)行內(nèi)容不確定，或執(zhí)行保障措施不力等，待案件進入執(zhí)行環(huán)節(jié)即遭遇難以執(zhí)行的困境。

　　1、訴訟保全不及時。在立案、審理環(huán)節(jié)，如果采取保全措施及時、到位，就為執(zhí)行環(huán)節(jié)創(chuàng)造了良好的執(zhí)行條件。但實踐中，有些法院不注意立、審、執(zhí)的協(xié)調(diào)配合，有的審判人員只考慮審而不考慮能否執(zhí)行，致使在審判環(huán)節(jié)本應采取訴訟保全措施的卻未能及時采取，導致當事人在立案、審理環(huán)節(jié)預先轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)現(xiàn)象屢見不鮮，給后一環(huán)節(jié)的執(zhí)行工作帶來了十分嚴重的困難，最終導致執(zhí)行不能，引起了當事人的上訪

　　2、執(zhí)行依據(jù)表述不明。案件執(zhí)行的法律依據(jù)是已生效的判決書、裁定書或調(diào)解書的主文內(nèi)容，執(zhí)行內(nèi)容不明確，使執(zhí)行工作陷入被動，從而容易引發(fā)當事人的上訪。一些在審理期間就本已喪失繼續(xù)履行條件的案件，判決的判項卻是“繼續(xù)履行合同”等簡單的表述，進入執(zhí)行環(huán)節(jié)后令執(zhí)行人員無法操作。

　　3、片面追求調(diào)解率。調(diào)解本是化解矛盾的良策，但許多案件調(diào)解時辦案人員并不注重自動履行問題，對將來能否執(zhí)行考慮不周、缺乏預判，甚至明知調(diào)解確定的內(nèi)容無法實際兌現(xiàn)卻仍然積極以法律文書確認無法履行的調(diào)解結(jié)果，致調(diào)解后并無履行保障，將權(quán)利人權(quán)益無法兌現(xiàn)的難題交給了執(zhí)行環(huán)節(jié)。

　　（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)措施不力或貽誤執(zhí)行良機

　　1、法院執(zhí)行環(huán)節(jié)成了矛盾的最后歸結(jié)點。案件執(zhí)行是法院審判執(zhí)行工作的最后環(huán)節(jié)，是矛盾糾紛的最終歸結(jié)點。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會繼續(xù)存在發(fā)展。這些最復雜的矛盾到執(zhí)行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執(zhí)行作為訴訟的最后環(huán)節(jié)，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪。

　　2、措施不力、依據(jù)有誤。執(zhí)行過程中采取執(zhí)行措施或所依據(jù)執(zhí)行法律文書有暇疵、甚至錯誤導致執(zhí)行信訪申請人利益受損。這類案件是指法院在執(zhí)行過程中，執(zhí)行人員違反法律規(guī)定執(zhí)行或執(zhí)行中存在瑕疵行為，或執(zhí)行法律文書中有瑕疵，并給一方或雙方當事人造成影響的案件。這類執(zhí)行案件的主要特點是：執(zhí)行人員執(zhí)行方法不當，未按照法定程序依法辦案，或簡單粗糙，機械地就案辦案，引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立。

　　3、執(zhí)行風險告知不明。當事人往往認為法院已判決了執(zhí)行就是法院理所應當?shù)氖�，沒有執(zhí)行不能的風險理念。因此法院立案時應當向當事人清晰地告知執(zhí)行風險責任，對被執(zhí)行人下落不明或無履行能力的執(zhí)行案件，應當向申請執(zhí)行人告知清楚，申請執(zhí)行人在執(zhí)行階段負有舉證責任，如果不能及時向人民法院提供被執(zhí)行人的流動去向、財產(chǎn)狀況或線索，就要承擔執(zhí)行不能的風險責任。但在工作實踐中，有的辦案人員未及時告知，導致申請執(zhí)行人誤解，心存不滿。這樣當事人易把案件的風險責任全部歸于法院的執(zhí)行環(huán)節(jié)。

　　4、終結(jié)程序設(shè)計不合理。執(zhí)行案件往往無法一蹴而就，需要時間和條件。而當案件執(zhí)行工作受制于客觀因素，短期內(nèi)無法執(zhí)行的，可以以程序終結(jié)結(jié)案。隨著情況的變化，需要恢復執(zhí)行時，對這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計入辦案考核指標，缺乏相應的約束和激勵機制；而管理者也難以完全主動掌握，是否要恢復執(zhí)行，有賴于發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人財產(chǎn)線索情況并由申請人提出請求，是否恢復卻要由法院執(zhí)行部門決定。申請人往往認為執(zhí)行是法院的事，法院將查找財產(chǎn)等職責轉(zhuǎn)嫁于申請人，對法院工作不滿。

　　（三）執(zhí)行人員責任心與辦案水平等有待提升

　　無可質(zhì)疑的是，執(zhí)行隊伍中絕大多數(shù)執(zhí)行干警工作很努力，但也有一些執(zhí)行干警對執(zhí)行工作認識不足，缺乏應有的責任感和正義感，存在工作責任心不強、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡單粗暴、工作作風不正等行為，也是造成執(zhí)行信訪的重要原因。主要表現(xiàn)為：案件執(zhí)行力度不夠，辦事效率不高，執(zhí)行效果不佳；執(zhí)行方法不當，執(zhí)行人員未按照法定程序依法辦案，沒有做好做通雙方當事人的思想工作，導致雙方當事人之間矛盾激化，還引發(fā)當事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴重對立；執(zhí)行公開性不夠。執(zhí)行人員中嘴勤手懶現(xiàn)象普遍存在，執(zhí)行人員接受一個執(zhí)行案件后，做了哪些工作，沒有相關(guān)記錄，不但案卷反映不出來，當事人也不知道，這就容易給當事人造成法院沒做什么工作的印象，整個執(zhí)行過程沒有向當事人說清，有關(guān)道理沒有說透，也是造成當事人信訪的因素之一。

　　三、化解執(zhí)行信訪難題的對策與建議

　　就甘肅省三級法院而言，執(zhí)行機構(gòu)在執(zhí)行信訪案件上付出了巨大的時間和精力。省法院執(zhí)行局內(nèi)設(shè)三個處，執(zhí)行信訪案件專門由一個處負責，在接訪和督辦上全局三個處全員參與，對化解執(zhí)行頗有成效，但繁重的`信訪化解任務(wù)勢必影響執(zhí)行工作和執(zhí)行管理工作的正常開展，如何化繁為簡，從工作機制，制度建設(shè)入手，將執(zhí)行信訪引入法治軌道，成為一大難題。

　　萬事行為先。執(zhí)行信訪案件的化解也必須以切合實際的行動扎實推進。

　　（一）重視隊伍建設(shè)，以隊建促執(zhí)行

　　據(jù)調(diào)查，執(zhí)行隊伍建設(shè)各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來，在強調(diào)執(zhí)行工作重要性的基礎(chǔ)上，執(zhí)行隊伍人員配備相對有所改善，但重審判、輕執(zhí)行的思想觀念未得到根本扭轉(zhuǎn)，最高法院規(guī)定的執(zhí)行人員比例普遍未達到。同審判部門相比，學歷偏低，行政輔助人員轉(zhuǎn)任執(zhí)行員，年齡偏大問題普遍存在，導致整體業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案能力不強，造成執(zhí)行質(zhì)量和效率不高，進而引發(fā)信訪，所以內(nèi)部治理還需從隊伍建設(shè)抓起，要選強配齊執(zhí)行人員，從審判業(yè)務(wù)部門交流一批精通業(yè)務(wù)，重視程序，具有豐富社會經(jīng)驗的中堅力量充實法院隊伍。

　　（二）暢通法定救濟渠道，運用法治思維、法治方式解決信訪難題

　　執(zhí)行中應做到暢通法定救濟渠道，充分保障信訪人的權(quán)利救濟途徑，尤其應充分發(fā)揮執(zhí)行程序異議復議制度的功能，將無序化的信訪問題引導信訪人積極行使相應法律權(quán)利，使之進入法律渠道依法定程序加以解決。一些當事人因?qū)Π讣�的期望值與實際發(fā)生相距甚遠而上訪，上訪理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪為要挾，以求達到自己的目的。而由于一些績效考核評比中將重大信訪、進京訪列為一票否決，使執(zhí)行信訪案件的化解一度走入誤區(qū)，有關(guān)部門往往為息事寧人，做無原則的讓步。對于這類案件，法院要能頂住壓力。對于生活確有困難的當事人、信訪人，適當予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪人的實際困難，是體現(xiàn)法院人文關(guān)懷、為民司法的有效舉措。但對不符合救助條件卻以無理鬧訪、纏訪的信訪人，慎用司法救助等措施，尤其應改變花錢買平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會引發(fā)鬧訪人爭相效仿、相互串通攀比，()動輒漫天要價等諸多負面效應，在社會管理方面后患無窮。由于在接訪處理過程中存在多部門干預，意見不一，難有定論等情形，導致此類信訪數(shù)量上升。類似案件中信訪人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪的本質(zhì)相悖，不僅不應被如此的無理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執(zhí)行工作，而且應將此類案件及時向有關(guān)部門通報，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過鉆法律空子僥幸獲利的上訪人以可乘之機。

　　被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為相當普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調(diào)解之事；法院的執(zhí)行查詢、劃撥、交付等執(zhí)行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務(wù)人對協(xié)助執(zhí)行事項不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執(zhí)行人員在執(zhí)行中受到打罵圍攻的事例屢見不鮮。甚至有的案件申請法院執(zhí)行后久無結(jié)果，申請人轉(zhuǎn)而尋求討債公司解決問題。顯然這是法院執(zhí)行強制力不足的后果。因此，執(zhí)行中只要符合法定程序，需依法采用強制措施予以應對。

　　（三）強化執(zhí)行公開，確保每個執(zhí)行環(huán)節(jié)的公開透明

　　多數(shù)法院對于執(zhí)行工作流程已有標準化管理，立案通知、風險告知、權(quán)利義務(wù)告知、財產(chǎn)報告等方面大都有書面格式化文本，方便了法院與申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人的交流，節(jié)省了辦案人員的時間、精力，也使當事人了解了法院的工作進程。但由于執(zhí)行工作要求時效性，執(zhí)行過程中并沒有要求證據(jù)交換、質(zhì)證等程序，在追加被執(zhí)行人、執(zhí)行到期債權(quán)等多類案件中，相關(guān)方會感到法院執(zhí)行工作不夠公開透明。因此，法院應自覺接受執(zhí)行各方當事人的監(jiān)督，利用信息化手段和網(wǎng)絡(luò)增強執(zhí)行工作透明度，嚴禁暗箱操作，切實保障當事人的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，執(zhí)行中除了要規(guī)范運用異議復議程序，還應強化聽證制度，強化執(zhí)行監(jiān)督。

　　（四）改革管理積弊，重新設(shè)計案件終結(jié)制度

　　現(xiàn)行的執(zhí)行案件結(jié)案計算標準，對于提高結(jié)案率有很大益處，但對于推進執(zhí)行工作弊大于利。目前，由于執(zhí)行案件的結(jié)案指標統(tǒng)計將程序終結(jié)案件納入結(jié)案數(shù)據(jù)，至執(zhí)行結(jié)案率、實際到位率等數(shù)據(jù)虛高不實；而程序終結(jié)制度其實是自欺欺人之舉，許多法院將無法按期執(zhí)行完畢的案件，通通采取程序終結(jié)的方式報結(jié)，而執(zhí)行案件并未得到實際執(zhí)行，久積成弊。一些信訪人看到法院宣傳的執(zhí)行結(jié)案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒有得到執(zhí)行，更會心生不滿。因此，建議最高法院從上到下統(tǒng)一執(zhí)行機構(gòu)的案件管理，改革執(zhí)行案件的結(jié)案統(tǒng)計標準，改革執(zhí)行案件程序終結(jié)制度。

　　執(zhí)行實務(wù)中尚有很多法律規(guī)定空白之處，近年的修法并沒有從根本上改變執(zhí)行工作法律規(guī)定不完善的現(xiàn)狀。建議最高法院針對執(zhí)行實踐中存在的法律問題和爭議問題，盡快完善立法，及時出臺相應的制度措施，以適應日新月異的現(xiàn)實變化。

　　（五）對內(nèi)對外拓展空間，強化執(zhí)行工作的引領(lǐng)、宣傳

　　法院執(zhí)行工作緊靠法院自身單打獨拼是不夠的，必須借力于公安、工商、銀行、土地管理、房屋產(chǎn)權(quán)登記、車管、邊境等眾多部門協(xié)助形成合力的聯(lián)動機制。法院應主動加強與相關(guān)部門的聯(lián)動，相互配合，互相搭臺。積極拓展信息共享空間，發(fā)揮理念轉(zhuǎn)變的宣傳與引領(lǐng)作用，強化當事人主動履行、義務(wù)人積極配合法院執(zhí)行的引導。近期，甘肅省高法在清理黨政機關(guān)特殊主體執(zhí)行案件的過程中，經(jīng)省院執(zhí)行局積極組織，主動向各方借力，開展了與省委、省政府、省委政法委及省群眾路線教育活動辦公室的多方聯(lián)動、聯(lián)合下文，省法院院長給各涉案地方政府親筆信等多項敦促措施，有利地推動了這項工作高質(zhì)高效地完成。

　　（六）強化社會誠信理念，力推社會信用體系建設(shè)

　　當今社會許多市場主體追逐財富利益最大化，缺乏風險意識，更有一些人誠信理念缺失，失信、賴債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設(shè)法轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，對抗執(zhí)行。由于我國社會誠信體系建設(shè)還不完備，客觀上助長了失信人恣意妄為。應從制度層面對此種情形加以轄制，使其切實體會到失去誠信、不履行執(zhí)行案件債務(wù)責任的嚴重后果。近些年法院開始實行對被執(zhí)行人限制高消費、限制出境等規(guī)定，今年推行的失信被執(zhí)行人黑名單制度，都是強化社會誠信、促進執(zhí)行工作的有力舉措。法院應在社會誠信體系建設(shè)中發(fā)揮勇于擔當責任的領(lǐng)頭羊作用。建議今后對失信被執(zhí)行人市場準入，招標投標，銀行融資，資質(zhì)認定等方面出臺相應的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場空間，在促進執(zhí)行工作開展的同時，也引領(lǐng)社會的誠信一體化建設(shè)，進而為執(zhí)行工作創(chuàng)造良好的誠信氛圍。

案件調(diào)查報告11

　　近兩年， DVD專利糾紛硝煙彌漫。由于國內(nèi)企業(yè)不掌控 DVD機的任何一項核心專利技術(shù)，一臺均價 500元的 DVD，有 12家外資企業(yè)伸手要錢，總共每臺需要交納各項專利費用 20美元。國內(nèi)各大 DVD生產(chǎn)商在巨額專利費的壓榨下，已普遍停止傳統(tǒng) DVD的出口，大批傳統(tǒng) DVD的生產(chǎn)企業(yè)也紛紛倒閉。 DVD專利戰(zhàn)還未平息，日前又傳來中國 MP3企業(yè)在海外遭收專利費的消息，還未掌握 MP3核心技術(shù)的中國企業(yè)正受到知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)壁壘的雙面夾擊。類似的遭遇對于國內(nèi)企業(yè)并不陌生，說來說去都是“知識產(chǎn)權(quán)惹的禍”。

　　保護和發(fā)展成為一對矛盾

　　專門審理知識產(chǎn)權(quán)案件的市高級人民法院民三庭負責人說，目前，知識產(chǎn)權(quán)司法保護工作已經(jīng)十分重要和緊迫，知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)造成果的重要資本。保護知識產(chǎn)權(quán)是構(gòu)建社會主義和諧社會能力的體現(xiàn)。通過對知識產(chǎn)權(quán)案件的審判工作，推進科技強國戰(zhàn)略的實施，是體現(xiàn)社會的發(fā)展和進步的重要標志。

　　高級人民法院民三庭負責人介紹，當前國際知識產(chǎn)權(quán)保護態(tài)勢正在發(fā)生深刻變化，發(fā)達國家把知識產(chǎn)權(quán)作為資本不斷強化知識產(chǎn)權(quán)保護，發(fā)展中國家面臨著嚴峻的形勢，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護尤其為國際社會所關(guān)注。例如在承認中國市場經(jīng)濟地位這一重要問題上，美國和歐盟都把我國知識產(chǎn)權(quán)保護列為重要障礙問題。在國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題同樣突出，有的已經(jīng)嚴重威脅到某些產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展，損害了國家或地區(qū)的整體形象，進而對整個民族的創(chuàng)新能力和國民素質(zhì)產(chǎn)生更為深刻的影響。

　　據(jù)了解，本市去年申請專利數(shù)超過了 8000件，今年申請量在全國排在第九，應該說，有了很大的發(fā)展。地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境實際是地區(qū)發(fā)展的一個標志。

　　港口經(jīng)濟凸顯知識產(chǎn)權(quán)重要

　　據(jù)了解，近 10年來，全市法院審理各類知識產(chǎn)權(quán)案件近 20xx件，積累了較豐富的審判經(jīng)驗。其中“雅馬哈”商標侵權(quán)案、非法使用天津開發(fā)區(qū)“ TADA”區(qū)域形象標識侵權(quán)案，“泥人張”、“十八街麻花”、“陳林”等老字號使用權(quán)糾紛案，電子部十八所鋰電池技術(shù)秘密保護案，“背背佳”專利侵權(quán)案，河南拓普公司訴天津冶金規(guī)劃設(shè)計院專利侵權(quán)案等典型案例，國內(nèi)外主流媒體都進行了報道，體現(xiàn)了我市法院審判知識產(chǎn)權(quán)案件的司法能力的提高。

　　目前，我市法院依法受理知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的范圍，已經(jīng)基本覆蓋了 WTO知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議和世界知識產(chǎn)權(quán)組織所確定的知識產(chǎn)權(quán)范疇所屬的全部領(lǐng)域。

　　20xx年上半年全國地方法院一審新收知識產(chǎn)權(quán)案件增幅在 30%左右，其中著作權(quán)、專利權(quán)和商標權(quán)三大類案件均呈明顯上升勢頭，最高人民法院認為，在今后一定時期內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量持續(xù)增長的態(tài)勢不會改變。

　　高院民三庭負責人介紹，我市知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛案件去年受理情況與全國的情況和趨勢是基本一致的。至去年 10月，我市各級法院受理一、二審的知識產(chǎn)權(quán)案件共計 263件，比前年同比約增加 25%；其中專利糾紛 69件，商標糾紛 32件，不正當競爭 5件，著作權(quán)糾紛 142件，技術(shù)合同 13件，其他 2件。全市共審結(jié) 249件。

　　截至目前，我市知識產(chǎn)權(quán)案件總結(jié)起來主要有 6個特點：首先是，著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利侵權(quán)案件明顯上升，約占案件總量的 54%。其二，案件類型相對集中，著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利案約 90%集中于廣告侵權(quán)、盜版光盤、出版侵權(quán)這三類案件。在專利侵權(quán)案件中，外觀設(shè)計專利侵權(quán)案占較大比例，約為 60%。其三，侵權(quán)訴訟請求賠償數(shù)額增大。有的.請求接近千萬元。其四，出現(xiàn)了大規(guī)模起訴維權(quán)案件，有的權(quán)利人連續(xù)起訴幾十件案件。第五、出現(xiàn)了一些新類型案件，如請求確認馳名商標案件、娛樂場所、酒店業(yè)務(wù)播放 MTV和背景音樂侵權(quán)案。這些案件影響較大，涉及面廣。最后，當事人往往涉及知名企業(yè)、科技人員、文化名人等，案件社會影響大。

　　問題暴露引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)高潮

　　我市知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和類型雖總體上升，但與北京、上海、廣州等城市相比，案件類型和數(shù)量均較少。這在不同角度反映了不同地區(qū)的經(jīng)濟、文化特點和經(jīng)濟秩序情況。

　　通過案件分析和調(diào)查，我市知識產(chǎn)權(quán)保護方面主要存在幾個方面的問題。

　　第一，知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)因侵權(quán)和不正當競爭受損，而相當一部分企業(yè)因侵權(quán)和不正當競爭從中受益，只有

　　少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)積極維權(quán)。第二，知識產(chǎn)權(quán)司法保護，特別是刑事保護方面，打擊力度還有差距。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)所獲暴利和其他商業(yè)利益，引誘屢屢發(fā)生侵權(quán)案件。如在著作權(quán)保護領(lǐng)域，盜版侵權(quán)書籍、盜版光盤問題突出；在商標權(quán)保護領(lǐng)域，銷售冒牌商品問題，具有一定的普遍性，使百姓購物缺乏安全感。第三，由于知識產(chǎn)權(quán)法律知識宣傳普及不夠，一些企業(yè)分不清合法競爭與非法競爭的界限。某些侵權(quán)及不正當競爭行為，甚至成為商業(yè)經(jīng)驗傳播。第四，在市場經(jīng)濟信用機制尚未健全，商業(yè)信用普遍不高的情況下，許多實際利益問題，淡化了企業(yè)維權(quán)和反不正當競爭的意識，減弱了維權(quán)信心。

　　高院民三庭負責人介紹，為配合全國保護知識產(chǎn)權(quán)專項行動，維護我市良好的法制環(huán)境，日前，我市法院對侵權(quán)糾紛案件的打擊力度加強了，例如公布一批侵犯知識產(chǎn)權(quán)典型案例、加大了對知識產(chǎn)權(quán)刑事保護力度、定期開展訴訟服務(wù)和法律咨詢，支持知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人積極維權(quán)等多項工作。

案件調(diào)查報告12

　　一、調(diào)查經(jīng)過及證據(jù)：

　　—年—月—日，調(diào)查人員對當事人在我市的經(jīng)銷商的法定代表人—進行了詢問，調(diào)查當事人在我市的銷售情況，并獲取了調(diào)查筆錄一份、經(jīng)銷商營業(yè)執(zhí)照副本復印件一份、經(jīng)銷商法定代表人身份證復印件一份、—牌保健食品進貨發(fā)票復印件兩份、經(jīng)銷合同復印件一份。

　　—年—月—日，調(diào)查人員在—超市對—牌保健食品進行抽樣取證，獲取了—牌保健食品的外包裝兩份。

　　—年—月—日，調(diào)查人員通過特快專遞向—郵寄送達了—號《詢問通知書》，要求其提供營業(yè)執(zhí)照副本、—牌保健食品批準證書、銷售到我市的—牌保健食品銷貨發(fā)票、經(jīng)銷合同,并于一年—月日前到我局接受調(diào)查。

　　—年—月—日當事人法定代表人委托—到我局接受調(diào)查，向我局提供了當事人營業(yè)執(zhí)照副本復印件一份，—牌保健食品批準證書復印件一份，法定代表人委托書一份，委托人身份證復印件一份，調(diào)查人員對當事人委托代理人進行了詢問并制作了詢問筆錄。

　　—年—月日，當事人通過特快專遞給我局提供了情況說明一份，整改后的包裝一份。

　　二、調(diào)查人員調(diào)取的主要證據(jù)（證據(jù)目錄）有：

　　11、—進行現(xiàn)場檢查的現(xiàn)場檢查筆錄份；

　　21、對經(jīng)銷商法定代表人的詢問筆錄份；

　　3、—牌保健食品進貨發(fā)票復印件四份

　　4、經(jīng)銷合同復印件二份。

　　5、—牌保健食品的外包裝兩份

　　6、—牌保健食品批準證書復印件一份

　　7、對當事人委托代理人的詢問筆錄一份

　　8、當事人情況說明一份

　　9、整改后包裝一份

　　10、當事人法定代表人委托書一份

　　11、被委托人身份證復印件一份

　　12、經(jīng)銷商營業(yè)執(zhí)照復印件一份

　　13、經(jīng)銷商法定代表人身份證復印件一份

　　14、—單位的營業(yè)執(zhí)照

　　15、對消費者的調(diào)查筆錄兩份

　　16、兩位消費者的身份證復印件兩份

　　以上證據(jù)和筆錄分別有提供人簽名蓋章認可。

　　三、違法事實

　　經(jīng)查，當事人在一年—月—日生產(chǎn)并銷售到我市的—保健食品的包裝上印有“軟化血管、提高免疫力”字樣（參見證據(jù)一、證據(jù)二、證據(jù)50010五），共銷售到我市件，每件瓶，銷售額

　　1.2萬元（參見證據(jù)三）

　　國家食品藥品監(jiān)督管理局為該保健食品核定的功能為：軟化血管（參見證據(jù)六）

　　當事人在一年—月—日生產(chǎn)并銷售到我市的—保健食品的包裝上增加了“提高免疫力”（參見證據(jù)五、證據(jù)六）

　　本案沒有采用行政強制措施，對照工商機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的.標準，也不夠移送追訴當事人刑事責任的條件。

　　四、定性分析

　　當事人在產(chǎn)品包裝上對產(chǎn)品的功效做說明，屬《河南省反不正當競爭條例》第十三條第二款第三項規(guī)定的宣傳方法。當事人在產(chǎn)品包裝上對產(chǎn)品功效的說明足以使消費者認為該保健食品具有這些功效（參見證據(jù)十五），而事實是該保健食品不具有提高免疫力的功效。

　　根據(jù)以上事實和證據(jù)，調(diào)查人員認定當事人—的行為違反了《反不正當競爭法》第九條第一款“經(jīng)營者不得利用廣告或者其他方法，對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的。

案件調(diào)查報告13

　　案由：未經(jīng)批準、非法占地調(diào)查機關(guān)：國土資源局承辦人：

　　調(diào)查時間：

　　當事人：

　　經(jīng)調(diào)查認定的主要違法事實

　　20xx年1月10日，我局執(zhí)法人員在巡查中發(fā)現(xiàn)縣XX鎮(zhèn)XX村XX組村民李XX未經(jīng)有權(quán)人民政府批準，擅自占用本組集體農(nóng)用地建商住房的違法行為后，進行了認真調(diào)查取證，并于20xx年1月13日依法立案查處，主要案情如下：

　　20xx年10月10日，縣XX鎮(zhèn)XX村XX組村民李XX向村委會提出用地申請，準備利用位于XX路東本人的自留地建農(nóng)藥化肥門市部，經(jīng)村委會研究同意后，村委會主任李XX為其填寫了《農(nóng)村居民宅基地審批表》和《村鎮(zhèn)建設(shè)工程位置申請審批書》并簽署意見，加蓋村委會公章，其中《農(nóng)村居民宅基地審批表》未經(jīng)鎮(zhèn)政府審核、縣政府審批；《村鎮(zhèn)建設(shè)工程位置申請審批書》經(jīng)鎮(zhèn)建設(shè)服務(wù)管理所工作人員王XX簽署意見并簽字。20xx年12月10日XX鎮(zhèn)建筑工程管理站為其辦理了《建設(shè)工程施工許可證》，工程名稱為商住房，20xx年12月19日XX鎮(zhèn)建設(shè)服務(wù)管理所為其辦理了《江蘇省村鎮(zhèn)工程建設(shè)許可證》，建設(shè)項目名稱為商住房，但

　　是在未取得用地審批手續(xù)的情況下，李XX于20xx年1月6日開始動工建設(shè)，至20xx年1月10日，10間房屋地基建成。經(jīng)現(xiàn)場勘查，該宗地位于縣X城鎮(zhèn)XX村XX組生產(chǎn)路東，東鄰農(nóng)用地，西鄰XX村XX組生產(chǎn)路，南鄰農(nóng)用地，北鄰農(nóng)用地；東西長10米，南北長20米，占地面積200平方米，其中建筑占地面積200平方米，該宗地位于基本農(nóng)田保護區(qū)內(nèi)，土地性質(zhì)為耕地，不符合土地利用總體規(guī)劃。

　　法律依據(jù):李XX未經(jīng)有權(quán)人民政府批準，非法占用本組集體農(nóng)用地建商住房的行為，違反了《中華人民共和國土地管理法》第四十三條第一款、第四十四條第一款之規(guī)定，依據(jù)該法第七十六條第一款和《中華人民共和國土地管理法實施條例》第四十二條之規(guī)定進行處罰。

　　建議:

　　一、退還非法占用的'土地，限十五日內(nèi)自行拆除在非法占用土地上新建的10間房屋地基；

　　二、罰款陸仟元整(按非法占用土地面積處每平方米30元罰款)。

　　承辦人（簽名）：楊XX張XX

　　20xx年1月30日

案件調(diào)查報告14

　　為貫徹落實黨的十七屆三中全會精神和國務(wù)院關(guān)于搞活流通擴大消費的工作要求，規(guī)范和推動農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場建設(shè)和發(fā)展，近期，我們組織各地農(nóng)業(yè)部門對全國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場重點對產(chǎn)地批發(fā)市場的基本情況、經(jīng)營狀況、發(fā)展趨勢等進行了全面調(diào)查，結(jié)合平時研究和掌握的資料對市場發(fā)展狀況進行了分析�？偟目矗�我國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場建設(shè)取得了積極進展，但仍存在一些突出問題亟需解決，今后要結(jié)合鮮活農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢區(qū)域布局，加快推進“十二五”產(chǎn)地批發(fā)市場建設(shè)，提升市場服務(wù)功能。

　　一、對農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場形勢的基本判斷

　　改革開放以來，各地堅持把農(nóng)產(chǎn)品市場體系建設(shè)作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重點，圍繞主導產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)，因地制宜分類培育市場體系發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場成為帶動農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。據(jù)農(nóng)業(yè)部門不完全統(tǒng)計，截至20xx年6月底，全國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場發(fā)展3606家，占地面積64。86萬畝，從業(yè)人員達到262。38萬人，投資規(guī)模1101。97億元，市場年交易額13422。5億元。

　　（一）農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場覆蓋范圍廣。經(jīng)過多年的不斷建設(shè)，全國從綜合市場到專業(yè)市場、從種植業(yè)到養(yǎng)殖業(yè)到特色產(chǎn)業(yè)，農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場經(jīng)營范圍基本覆蓋了各農(nóng)業(yè)產(chǎn)品。目前在全國3606家農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場中，綜合性市場1367家，占37。9%；專業(yè)市場達2342家，占64。9%。其中糧油市場212家、蔬菜市場992家、水果市場390家、畜禽市場320家、水產(chǎn)品市場182家、特色產(chǎn)品（含花卉、食用菌等）市場246家，批發(fā)市場經(jīng)營范圍涵蓋了種養(yǎng)業(yè)各產(chǎn)品。

　　（二）產(chǎn)地市場主渠道作用十分明顯。調(diào)查顯示，全國農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場（含產(chǎn)銷結(jié)合市場，下同）2627家，占農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的 72。8 %，其中規(guī)模以上的產(chǎn)地批發(fā)市場1037個，占產(chǎn)地批發(fā)市場的40%。產(chǎn)地批發(fā)市場實現(xiàn)年交易額6709。23億元，占市場年交易總額的50%，帶動農(nóng)戶 1。1億戶，占全國農(nóng)戶總數(shù)的44%。在農(nóng)產(chǎn)品流通中的主渠道作用十分明顯。主要特點：

　　一是蔬菜市場是產(chǎn)地市場的主要代表。調(diào)查顯示，大多數(shù)蔬菜產(chǎn)地批發(fā)市場設(shè)立較早，占市場比重大，運行機制較為健全，社會經(jīng)濟效益比較明顯。目前，全國蔬菜產(chǎn)地批發(fā)市場689個，占產(chǎn)地市場近三分之一，帶動蔬菜種植1。58億畝，相當于全國蔬菜面積的60%。產(chǎn)地市場集中分布于東部和中部地區(qū)，占全國的80。6%。其中東部地區(qū)330個，山東占57%；中部地區(qū)217個，河南占44%。經(jīng)營品種除了蔬菜外，還有季節(jié)性水果和其它農(nóng)產(chǎn)品，常年經(jīng)營，交易活躍。億元以上的蔬菜產(chǎn)地市場286個，年交易額13123。2億元，成為產(chǎn)地批發(fā)市場的主要代表，形成了“產(chǎn)地市場——運銷商——銷地市場”的大流通模式，是向大中城市和外省市供應蔬菜瓜果的重要源頭。

　　二是水果產(chǎn)地市場優(yōu)勢區(qū)域集中度明顯。在國家推進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)帶建設(shè)的帶動下，具有品種特色的水果產(chǎn)地市場正在快速成長，集中度明顯提高。目前全國產(chǎn)地水果批發(fā)市場發(fā)展到184家，占全國水果市場總數(shù)的47%。產(chǎn)地市場主要分布于渤海灣的山東、遼寧、河北和西北黃土高原的陜西、甘肅蘋果優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)，這些地區(qū)以蘋果為主的產(chǎn)地批發(fā)市場發(fā)展到84家，占全國水果產(chǎn)地市場的46%；長江上中游、贛南湘南桂北、浙南閩西粵東三大柑橘優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)產(chǎn)地批發(fā)市場發(fā)展到47家，占全國水果產(chǎn)地市場近30%。一些優(yōu)質(zhì)水果產(chǎn)業(yè)帶發(fā)展如山東棲霞、浙江黃巖、江西贛州等地產(chǎn)業(yè)帶發(fā)展與農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場的引導密不可分。

　　三是畜產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場大多集中在中西部地區(qū)。全國畜產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場207個，占全國畜產(chǎn)品批發(fā)市場的68。5%。從分布看，產(chǎn)地市場大多分布于畜牧業(yè)發(fā)達的中西部地區(qū)，其中中部地區(qū)82個，占產(chǎn)地市場的40%；西部地區(qū)65個，占產(chǎn)地市場的31%。大多數(shù)畜禽市場以活畜、禽和肉類交易為主。與果蔬產(chǎn)品相比，畜產(chǎn)品多數(shù)實行屠宰企業(yè)一體化流通，如新疆XX縣古勒魯克農(nóng)村畜禽交易市場、內(nèi)蒙XX旗豐綠畜產(chǎn)品交易市場、廣東XX市白沙江南禽畜批發(fā)市場都實行活禽+屠宰+銷售+企業(yè)加工為的一體化的流通模式。

　　四是水產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場交易活躍。全國水產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場大多分布在東南沿海、黃渤海水產(chǎn)品捕撈和養(yǎng)殖帶以及江蘇、安徽、江西等長江中下游淡水養(yǎng)殖帶。目前全國水產(chǎn)品產(chǎn)地市場100個，其中沿海的江蘇、浙江、山東、海南產(chǎn)地批發(fā)市場59個，占全國產(chǎn)地市場近60%，由于水產(chǎn)品的國內(nèi)外市場需求旺盛，帶動產(chǎn)地市場交易活躍，市場輻射面廣，年交易額上億元的市場達到60個，從業(yè)人員3。8萬人，年成交額625。87億元。

　　（三）產(chǎn)銷市場結(jié)合趨于緊密。各地根據(jù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和經(jīng)濟發(fā)展特點，培育了一批具有地方特色、符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向的農(nóng)產(chǎn)品市場。全國有產(chǎn)地市場2347個、銷地市場1005個、產(chǎn)銷結(jié)合市場280個，其中江蘇蘇州南環(huán)橋、廣州江南果菜市場、山東維爾康肉類批發(fā)市場等發(fā)展快、規(guī)模大、機制活，成為銷地市場的代表；江蘇揚州聯(lián)誼、山東壽光、青島丁家莊、湖北麻城等市場結(jié)合其促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和滿足城鄉(xiāng)消費需要的特點，擔當了產(chǎn)地市場與銷地市場的雙重角色；江蘇東臺華東山羊市場、山東青島城陽蔬菜水產(chǎn)品批發(fā)市場、河北XX市金鳳禽蛋農(nóng)貿(mào)批發(fā)市場、新疆XX市華凌畜產(chǎn)品批發(fā)市場等，因地、因時制宜，投資小，輻射面大，是產(chǎn)地市場的典型。

　　（四）市場輻射能力逐步增強。隨著市場的不斷發(fā)展壯大，對周邊地區(qū)的輻射帶動能力也不斷增強。江蘇XX縣水產(chǎn)批發(fā)市場、武進夏溪花木市場、華東苗禽市場投資企業(yè)、蘇州眾誠鴨業(yè)有限公司分別成為全國最大的螃蟹專業(yè)市場，華東地區(qū)最大的花木交易市場，全國最大的苗鴨產(chǎn)銷集散地。蘇州南環(huán)橋批發(fā)市場下屬的蔬菜批發(fā)市場日成交量1200噸，水產(chǎn)批發(fā)市場日成交量200噸，鮮肉批發(fā)市場日成交生豬1500頭，畜禽批發(fā)市場日成交40000 羽，干貨批發(fā)市場日交易品種20xx種，是XX市及周邊地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品集散中心。

　　二、當前產(chǎn)地批發(fā)市場建設(shè)中的突出問題

　　雖然農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場建設(shè)取得了一定的成效，但與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的要求相比，產(chǎn)地批發(fā)市場建設(shè)存在功能不夠強、規(guī)模不夠大、政府引導和扶持跟不上等不容忽視的問題。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　　（一）產(chǎn)地與銷地以及集散地之間布局不合理。近年來，隨著全國優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局規(guī)劃的實施，優(yōu)勢區(qū)域鮮活農(nóng)產(chǎn)品集中度穩(wěn)步上升。目前全國優(yōu)勢區(qū)域蘋果、柑橘集中度達到50%以上，水產(chǎn)品集中度達到80%以上。生產(chǎn)向優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)集中后，客觀上要求建立集散能力強的產(chǎn)地批發(fā)市場和冷藏能力大的保鮮庫。但目前產(chǎn)地與銷地以及集散地之間布局不合理，銷地市場發(fā)展比較充分，目前年交易額在1億元以上的銷地批發(fā)市場558個，而中西部鮮活農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)產(chǎn)地市場年交易額在1億元的只有346個，發(fā)展相對落后。目前全國1個縣不足1個產(chǎn)地批發(fā)市場，而東部占50％左右、中部占30%、西部只占 20%。特是中西部蔬菜、水果主產(chǎn)區(qū)，常年蔬菜產(chǎn)量占全國的40%、水果占45%，而年交易額上億元的產(chǎn)地蔬菜市場只占25%，水果市場占30%，畜禽市場占不到全國的4%，生產(chǎn)和市場建設(shè)重倚輕的矛盾十分明顯，這是導致優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)鮮活農(nóng)產(chǎn)品滯銷賣難時有發(fā)生的重要原因。

　　（二）產(chǎn)地批發(fā)市場及集散地基礎(chǔ)設(shè)施薄弱。總體看，全國農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場以小型為主，年交易額1—5億元的占到30%，億元以下的占58%，且多數(shù)市場規(guī)模小、設(shè)施簡陋、服務(wù)功能不強。在被調(diào)查的西部10省（區(qū)）376個產(chǎn)地批發(fā)市場中，占地面積在20畝以下的小市場占到 52%，占地面積在2畝以下占到5%，交易額在5億元以下的占到78%，80%的市場缺乏冷藏保鮮、冷鏈物流設(shè)施、信息或質(zhì)量檢測設(shè)施，許多產(chǎn)地批發(fā)市場的場地沒有硬化，缺乏遮陽擋雨的設(shè)施，甚至連上、下水道都沒有，臟、亂、差的問題十分突出。

　　（三）市場交易方式陳舊，交易效率低。目前，大多數(shù)產(chǎn)地批發(fā)市場仍沿用對手成交、現(xiàn)金結(jié)算的交易方式，處于自發(fā)、紊亂狀態(tài)，難以形成公開、公正的交易價格，影響交易安全，還往往導致強買強賣等欺行霸市現(xiàn)象發(fā)生。據(jù)調(diào)查，目前我國農(nóng)產(chǎn)品市場實行連鎖經(jīng)營的交易額占總交易額不到 20%，90%左右的農(nóng)產(chǎn)品通過對手交易銷售，只有不到10%的市場全部或部分采用了電子商務(wù)交易技術(shù)，交易效率低。調(diào)查顯示，42%農(nóng)戶自己銷售農(nóng)產(chǎn)品，45%農(nóng)戶賣給個體商販，只有不到3%的農(nóng)戶通過訂單銷售。這些情況使得我國農(nóng)產(chǎn)品一般要經(jīng)過3—4級流通環(huán)節(jié)，既降低了流通效率，也增加了流通成本，不利于農(nóng)民增收，對于我國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場參與國際競爭帶來較大的負面影響。

　　（四）流通主體的組織化程度低，營銷規(guī)模小、效率低。由于農(nóng)民個體戶或農(nóng)村經(jīng)紀人是目前承擔農(nóng)產(chǎn)品運銷的主要力量，農(nóng)民專業(yè)合作組織的`發(fā)展起步較晚，農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場內(nèi)大多數(shù)經(jīng)銷商的營銷規(guī)模小、效率低，缺乏有實力、信譽好、規(guī)范化的大批發(fā)商、代理商組織，因此不能形成穩(wěn)定的、規(guī)模化的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈條。而且，運銷商與生產(chǎn)者之間是一種買斷關(guān)系，這樣既不利于提高農(nóng)民在市場交易中的談判討價能力，又不能使農(nóng)民分享流通環(huán)節(jié)的利潤。

　　（五）相應的法律法規(guī)制度建設(shè)滯后。近年來，我國農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場發(fā)展較快，數(shù)量不斷增加，規(guī)模逐步擴大。盡管我國農(nóng)產(chǎn)品市場的法律法規(guī)體系基本框架已經(jīng)形成，但現(xiàn)有的一些管理規(guī)定散見于《城鄉(xiāng)集市貿(mào)易管理辦法》、《商品市場登記管理辦法》和《農(nóng)業(yè)法》、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等法律法規(guī)。而這些法律法規(guī)但要么缺少配套措施，要么貫徹執(zhí)行不理想，有的內(nèi)容陳舊難以適應新形勢的需要。目前，特別是缺乏專門針對批發(fā)市場的法律法規(guī)問題非常突出，這使得農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場競爭混亂無序，缺乏有效的行業(yè)管理和政府監(jiān)管，難以形成市場各方主體良性互動機制。而在發(fā)達國家，如日本專門制定有《批發(fā)市場法》，并和其他法律一起對批發(fā)市場類型、設(shè)立條件、參與人構(gòu)成、交易原則、投資方法、上市商品規(guī)格要求等作出了明確規(guī)定，保證了農(nóng)產(chǎn)品市場體系的健康發(fā)展。

　　三、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場建設(shè)的主要任務(wù)

　　我國已進入統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會發(fā)展、全面建設(shè)小康社會的歷史新時期。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和逐步完善，在國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品供求基本平衡、農(nóng)業(yè)更加對外開放、農(nóng)民增收難度加大，以及城鄉(xiāng)居民消費水平和生活質(zhì)量日益提高的大背景下，加快農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場改造升級步伐，完善市場功能，構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品市場體系，具有重要戰(zhàn)略意義。當前產(chǎn)地批發(fā)市場要結(jié)合優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域布局，建設(shè)和改造一批鮮活農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場，配套建設(shè)必要的儲藏保鮮設(shè)施和產(chǎn)后清洗分裝等初級加工設(shè)備，支持農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作組織建設(shè)。

　　（一）強化市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，拓展市場功能。

　　一是在鮮活農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)新建或改擴建產(chǎn)地批發(fā)市場。在蔬菜、水果生產(chǎn)集中連片，面積在20萬畝以上，商品率達80%以上；畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品生產(chǎn)集中度較高、商品率達70%以上、商品量達10萬噸以上且沒有交易場所的地區(qū)建立產(chǎn)地批發(fā)市場。對已有市場但基礎(chǔ)設(shè)施差、集散功能弱的實施升級改造，重點考慮對既是鮮活農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)帶的產(chǎn)地批發(fā)市場又是農(nóng)業(yè)部定點市場進行升級改造。主要是加強市場供水、供電、道路和通訊等系統(tǒng)的改造建設(shè)和交易棚廳的改擴建，切實改善市場交易環(huán)境。

　　二是推進產(chǎn)地批發(fā)市場功能拓展。在批發(fā)市場提供交易場所等基本功能的基礎(chǔ)上，鼓勵和支持拓展價格信息匯集、產(chǎn)品質(zhì)量控制等功能，鼓勵市場開展加工配送、質(zhì)量監(jiān)管、規(guī)范包裝、發(fā)展現(xiàn)代流通、壯大市場主體、完善公共服務(wù)等。

　　三是加大產(chǎn)地批發(fā)市場輻射效應。指導各地編制農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場建設(shè)規(guī)劃，合理布局市場經(jīng)營領(lǐng)域和建設(shè)區(qū)域，處理好批發(fā)市場和零售市場、綜合市場和專業(yè)市場、產(chǎn)地市場和銷地市場、傳統(tǒng)市場和新型業(yè)態(tài)之間的關(guān)系，注意不同類型市場功能上的銜接和配合，發(fā)揮市場體系群體效能。

　　（二）支持儲藏、冷鏈和保鮮物流設(shè)施建設(shè)，減少產(chǎn)后損失。

　　當前，我國鮮活農(nóng)產(chǎn)品特別是果蔬保鮮、冷藏冷鏈物流產(chǎn)業(yè)應用范圍窄、發(fā)展滯后，果蔬采用低溫物流只有10%—20%（每年果蔬產(chǎn)后損失高達25%—30%），冷鏈物流肉類只有10%，水產(chǎn)品只有20%，而發(fā)達國家果蔬保鮮物流占總產(chǎn)量的80%，果蔬菜損失率在5%以下。支持儲藏、冷鏈和保鮮物流設(shè)施建設(shè)重點：

　　一是支持產(chǎn)地批發(fā)市場建設(shè)儲藏、冷鏈和保鮮物流設(shè)施，主要包括：建設(shè)市場儲藏貨物倉庫、氣調(diào)保鮮庫、恒溫庫、冷凍冷藏庫、冷藏運輸?shù)然�礎(chǔ)設(shè)施，逐步解決鮮活農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)交易過程的冷鏈“斷鏈”現(xiàn)象；

　　二是支持優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)和西部地區(qū)專業(yè)合作組織或農(nóng)產(chǎn)品營銷企業(yè)建設(shè)儲藏、冷鏈和保鮮物流設(shè)施。主要包括建設(shè)鮮活農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)后預冷保鮮、冷藏冷凍、冷藏運輸?shù)然�礎(chǔ)設(shè)施，使主產(chǎn)區(qū)和中西部鮮活農(nóng)產(chǎn)品冷藏保鮮、冷藏冷凍及儲運能力明顯提高。

　　（三）支持配套清洗分裝等初級加工設(shè)施建設(shè)和市場交易環(huán)境改善。

　　強化農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)后的商品化處理。配套清洗分裝主要建設(shè)：產(chǎn)品清洗設(shè)施、分選操作臺、自動分選機、水果打蠟設(shè)施、包裝設(shè)施等。市場交易環(huán)境改善主要包括：水電道路系統(tǒng)改造、市場管理信息化系統(tǒng)建設(shè)、質(zhì)量安全檢測系統(tǒng)建設(shè)和衛(wèi)生保潔設(shè)施完善。

　　（四）支持農(nóng)民合作營銷組織建設(shè)。引導、扶持農(nóng)民合作營銷組織購置必要的冷藏保鮮和冷凍運輸?shù)仍O(shè)備，在規(guī)定的低溫條件下進行農(nóng)產(chǎn)品加工、分選包裝、儲藏和運銷。推進標準化生產(chǎn)、規(guī)范化管理和經(jīng)營，發(fā)展壯大農(nóng)民合作經(jīng)濟組織，提高農(nóng)產(chǎn)品物流帶動能力。

　　四、加強農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場的措施及建議

　　農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場和產(chǎn)地冷鏈物流作為政府公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，主要資金來源于公共投入�，F(xiàn)提出以下工作措施和建議。

　　（一）統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局。

　　市場建設(shè)應借鑒日本、韓國等國家的經(jīng)驗，對農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場的建設(shè)與發(fā)展實行分級規(guī)劃與管理。部一級負責對具有全國性或區(qū)域影響的大型農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場進行統(tǒng)一規(guī)劃與布局，當前重點是組織編制好農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場“十二五”建設(shè)專項規(guī)劃（20xx— 20xx），理清市場建設(shè)思路，明確指導思想、建設(shè)原則與區(qū)域布局，綜合考慮農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模及其商品流量流向、地理區(qū)位和交通狀況、消費群體規(guī)模和消費習慣等多種因素，正確處理產(chǎn)地市場與銷地市場、專業(yè)市場與綜合市場的關(guān)系，經(jīng)過科學論證，形成布局合理、統(tǒng)一有序、流通順暢的農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場網(wǎng)絡(luò)，為爭取國家建設(shè)項目做好必要準備。省級負責制定轄區(qū)內(nèi)大中型農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場建設(shè)規(guī)劃，嚴格防止受局部利益驅(qū)動盲目布點，搞重復建設(shè)、無序競爭，造成“有場無市”，浪費人財物和土地資源。

　　（二）爭取各方支持批發(fā)市場建設(shè)。

　　一是協(xié)調(diào)中國農(nóng)業(yè)銀行落實與我部簽署的《共同支持農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場建設(shè)合作框架協(xié)議》，加大貸款投放力度。

　　二是積極爭取亞行貸款進行批發(fā)市場建設(shè)。20xx年擬選擇安徽、寧夏、江西、重慶、山東、遼寧等6個省市為備選試點省，項目總投資21億元人民幣，其中利用亞行貸款1。5億美元。

　　三是研究完善農(nóng)產(chǎn)品市場流通扶持政策。參與完善農(nóng)產(chǎn)品運輸綠色通道政策；研究科學用好增值稅轉(zhuǎn)型政策幫助農(nóng)產(chǎn)品流通企業(yè)減輕增值稅負擔；研究降低農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場土地使用稅和降低農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場用水用電價格等問題。同時提出以下建議：

　　一是國家對優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)鮮活農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地批發(fā)市場公益性設(shè)施建設(shè)給予直接投資。重點支持中西部地區(qū)建設(shè)一批具有一定規(guī)模、設(shè)施配套、功能齊全、輻射帶動力強的產(chǎn)地批發(fā)市場，支持批發(fā)市場電子結(jié)算管理系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)、質(zhì)量檢測系統(tǒng)、信息收集發(fā)布系統(tǒng)、垃圾處理設(shè)施等公益性基礎(chǔ)設(shè)施，幫助完善和提升市場功能，增強流通效率。

　　二是對市場其他設(shè)施和優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)、西部地區(qū)專業(yè)合作組織或農(nóng)產(chǎn)品營銷企業(yè)建設(shè)儲藏、運輸、冷鏈和保鮮物流等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)給予貸款貼息支持。主要用于市場土地平整硬化、水電路配套、交易廳棚建設(shè)、儲藏保鮮庫土建工程等，建議安排財政貼息貸款予以支持，以引導鼓勵利用信貸資金。

　　三是將鮮活農(nóng)產(chǎn)品物流相關(guān)設(shè)備納入農(nóng)機購置補貼范圍。在國家農(nóng)機具購置補貼財政專項中增加農(nóng)產(chǎn)品物流設(shè)施相關(guān)設(shè)備購置項目。主要包括儲藏保鮮機電設(shè)備，鮮活農(nóng)產(chǎn)品清洗、分選和裝卸設(shè)施設(shè)備，農(nóng)用運輸設(shè)備、畜產(chǎn)品分割設(shè)備等，幫助增強物流技術(shù)裝備水平。

　　四是將盡快研究出臺專門的法律法規(guī)。建議國家抓緊研究制定《農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場法》或《農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場管理條例》，明確批發(fā)市場的公益或準公益性質(zhì)，對市場類型、設(shè)立條件、參與人構(gòu)成、交易原則、投資方法、上市商品規(guī)格要求、行情波動、風險控制、上市商品組織等做出界定，并及早列入立法計劃，解決法律缺失和空白問題。

案件調(diào)查報告15

　　《藥品管理法》賦予食品藥品監(jiān)督部門依法進行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責，這既是政府賦予我們的權(quán)力，也是我們的責任。在藥品行政處罰案件的處理中，稍有不慎或失誤，就可能引發(fā)行政復議或行政訴訟，甚至造成國家賠償?shù)膰乐睾蠊�，因此即使是一些小問題也不容忽視。本文結(jié)合工作實際，就如何降低藥品行政處罰案件執(zhí)法風險談幾點粗淺的體會。

　　一、行政執(zhí)法現(xiàn)狀

　　近年來，我市積極開展藥品和醫(yī)療器械監(jiān)督管理，取得了一定成效。藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法整體形勢逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法案件質(zhì)量也有較大提高。但是，也存在很多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　�。ㄒ唬┻m用法律錯誤

　　1、方法A要用，方法B要用。

　　如藥店未建立真實、完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法（暫行）》第四十七條，對藥店處以500元罰款。本案中，藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法（暫行）》又違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條，依照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條處罰。但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行）是部門規(guī)章，效力低于上級法律《中華人民共和國藥品管理法》。根據(jù)法理學的理論，適用法律時，上位法比下位法更有效，當下位法與上位法發(fā)生沖突時，應適用上位法。因此，本案應當適用《藥品管理法》進行處罰。

　　2、適用法律和法規(guī)中的錯誤，包括適用法律和付款中的錯誤。例如，執(zhí)法人員查封了一家銷售國家美國食品藥品監(jiān)督管理局禁止藥品的藥店，認定該藥店違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條。因為這一條包含三個內(nèi)容，不能說是一般違反了《藥品管理法》第四十八條，而應該說是違反了《藥品管理法》第四十八條第三款第（一）項，邏輯嚴密。

　�。ǘ�）行政處罰程序違法的

　　目前我國沒有統(tǒng)一的行政訴訟法，我國藥品監(jiān)督部門在執(zhí)法過程中應當遵循的程序法有《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)督工作中，具體行政行為程序違法，管理相對人提起行政復議或者行政訴訟的，根據(jù)《行政復議法》和《行政訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，上級行政機關(guān)或者人民法院可以責令或者判決該行政機關(guān)重新作出具體行政行為。所以，程序公正合法是非常重要的。有幾起藥品監(jiān)管程序違法的案例。

　　1、表明身份程序違法。有些執(zhí)法人員只說我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，他們來檢查，但沒有出示執(zhí)法證件，或者沒有及時出示執(zhí)法證件。表明身份是調(diào)查取證的大前提，也是所有行政檢查程序的最低要求。作為行政處罰程序，它至少有三層含義：

　�。�1）尊重當事人，樹立公務(wù)員形象；

　　（2）注明法定處罰主體或資格；

　�。�3）在處罰違法或當事人不服處罰時，表明身份程序有利于在行政復議或行政訴訟中查明案件事實。

　　2、應避而不避。撤訴的情形主要有三種：

　�。ㄒ唬┌讣�當事人或者其近親屬；

　　（二）與本案有直接利害關(guān)系的；

　　（三）與案件當事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。如果我們的執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查時知道自己的親友，就應該主動向單位負責人申請回避，而不能只是把回避的理解變成對某人的仇殺，要求當事人回避。從我們的實踐來看，回避制度沒有得到很好的實施，很少有執(zhí)法人員主動提出回避。

　　3、說明理由。該程序是非法的。主要表現(xiàn)在管理相對人被給予行政處理時，沒有向相對人說明正當性和合理性的理由，或者理由不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現(xiàn)為在提前送達《行政處罰通知書》和《聽證通知書》的同時，不給予當事人充分行使辯護權(quán)的機會，并強制當事人簽署“對通知書內(nèi)容無異議，放棄陳述和辯護”等相關(guān)法律文書。在自由裁量權(quán)的運用上，沒有理由從輕或者從重處罰，不能說服人。

　　4、應適用一般程序，但適用簡易程序。這是實踐中常見的情況，如對超過《行政處罰法》規(guī)定數(shù)額的罰款適用簡易程序（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）；沒收非法收入和財產(chǎn)應適用簡易程序。

　　5、違反規(guī)定當場收繳罰款。有些情況下，罰款不當場收繳的，應當當場收繳。根據(jù)《行政處罰法》，當場收繳罰款的情況主要是：（一）依法給予20元以下罰款；（2）未當場收繳后難以執(zhí)行的；（三）邊遠、水上、交通不便地區(qū)，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難的。經(jīng)當事人提議，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。

　　（3）部分案件事實不夠清楚，證據(jù)不足

　　個別案件的違法事實缺少違法時間和涉及的數(shù)量、價值和違法所得；有的執(zhí)法人員重視對當事人的調(diào)查詢問，忽視對原始書證、物證的收集和固定；部分案件當事人身份不明，反映當事人情況的身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照未收集成證據(jù)的；收集的證據(jù)和非法事實之間缺乏相關(guān)性。

　　（4）法律文書制作不規(guī)范

　　從目前的行政處罰案件來看，事實上、證據(jù)上、程序上的問題都是個別的，最重要的是法律文書的制作，這也是執(zhí)法人員最容易忽視的。常見的主要問題有：

　　1、被處罰單位（人）、地址（住址）、法定代表人（負責人）等執(zhí)法文書。括號內(nèi)的內(nèi)容不根據(jù)情況做取舍，需要劃掉的不劃掉。

　　2、無銷毀假劣藥品記錄，無罰沒物品處置記錄等。

　　3、備案時間不準確，如下午4：00申報時間，下午4：00備案時間，下午16：00或4：00備案時間準確，不會導致敗訴，但我局在訴訟過程中遇到了當事人提出的問題，為什么不避免類似問題的發(fā)生？

　　4、個別案件筆錄的當事人對筆錄的真實性沒有簽署意見。

　　5、先登記保存項目審批表，保存項目只填寫“藥品”，不指定藥品名稱�！氨O(jiān)督檢查類”記錄不準確，如日常監(jiān)管、藥品等。

　　6、在撰寫個案文書時，混淆了“劣藥”與“按劣藥處罰”的定義。

　　二、降低執(zhí)法風險的思考

　　作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機關(guān)和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風險或立于不敗之地，就要努力把每一個行政處罰案件辦成“鐵案”。對此，要認真把握以下幾點。

　　一、證據(jù)確鑿，收集完整

　　證據(jù)是證明案件真相的所有事實。其類型有①書證；②物證；③視聽資料；④證人證言；⑤當事人陳述；⑥鑒定結(jié)論；⑦檢查記錄和現(xiàn)場筆錄。確鑿證據(jù)不僅是行政機關(guān)認定當事人違法事實、實施行政處罰的重要保證，也是降低行政機關(guān)執(zhí)法風險的關(guān)鍵因素。證據(jù)不確鑿的，行政處罰必然存在風險。證據(jù)一般分為：①常規(guī)類型，如現(xiàn)場檢查筆錄；2核心類，如從非法渠道采購藥品的“渠道”資質(zhì)證書，如假劣藥品檢驗報告；③支持證據(jù)，如證人證言、發(fā)票賬戶等。在收集證據(jù)時，必須重視和把握證據(jù)收集的合法性、合理性和證明力。第一，證據(jù)的合法性。首先要注意證據(jù)來源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報刊文章和非法數(shù)據(jù)為依據(jù)或證據(jù)。第二，要注意取證程序的合法性。一方面，對于提前登記保存的項目，信息既要注意法定時限，也要注意內(nèi)部的事先審批和時限。另一方面，進入司法程序后，不能擅自取證、補充證據(jù)。第三，要注意數(shù)據(jù)采集的合法性�？彬灩P錄（現(xiàn)場勘驗筆錄）、證人證言（調(diào)查筆錄）、書證（發(fā)票、帳目等）。）應當由當事人簽名、蓋章、捺指印，并由兩名具有行政處罰資格的執(zhí)法人員簽名。第二，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。第一，證據(jù)必須有關(guān)聯(lián)性，結(jié)合在一起就會形成一個嚴密的證據(jù)鏈。第二，所有證據(jù)都必須經(jīng)得起邏輯推理，尤其是證詞不能出現(xiàn)矛盾或不同的結(jié)論。

　　第三，證據(jù)要符合客觀實際，從眾多證據(jù)中篩選提取與案件有內(nèi)在聯(lián)系的'主要證據(jù)和直接證據(jù)，而不是認為證據(jù)越多越好。第三，證據(jù)的證明力。第一，必須有滿足處罰定性的核心證明。如處罰制售假劣藥品的案件，必須寫明藥品檢驗機構(gòu)的質(zhì)量檢驗結(jié)果，但《藥品管理法》第四十八條第二款、第四十九條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項規(guī)定的情形除外。二、證明案件客觀事實的關(guān)鍵證據(jù)。在調(diào)查取證過程中，無論是證人證言、書證、勘驗筆錄、鑒定結(jié)論等。，有必要圍繞違法案件事實收集證據(jù)。

　　二、法定程序，嚴格遵守

　　在有充分證據(jù)證明違法事實存在的情況下，如果程序違法，行政處罰仍將無效，因此遵守法定程序是降低行政執(zhí)法風險的重要因素。所謂“程序”，簡而言之，就是事情的順序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時，必須時刻牢記并自覺遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》中各項程序的要求。具體來說：第一，簡易程序和一般程序。為了正確適用和嚴格區(qū)分，符合適用簡易程序的只能由簡易程序處理，符合適用一般程序的必須由一般程序處理。這兩個程序不能混淆和濫用。第二，聽證程序。作出停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者處以較大罰款的行政處罰決定，首先告知當事人有權(quán)要求聽證；第二，當事人要求聽證的，應當嚴格按照聽證程序的要求辦理。第三，內(nèi)部審批程序。從立案到結(jié)案的全過程，無論是領(lǐng)導還是執(zhí)法人員，都要注意各種執(zhí)法文書的審批和簽字，不能掉以輕心，出現(xiàn)錯誤。

　　三、適用法律，準確規(guī)范

　　證據(jù)和法定程序是行政處罰的前提條件，適用法律規(guī)定的準確規(guī)范是行政處罰的重要保證，也是降低行政執(zhí)法風險的重要因素。首先要客觀全面地分析證據(jù)，做到定性準確。第一，在違法活動中一定要有分量，要準確；第二，案件定性條款要規(guī)范，符合引用法律中的“法律責任”或“相應的處罰項目條款”。二是要寫法律條文全稱，不能縮寫或縮略，也不能擅自造字。比如《中華人民共和國藥品管理法》不能寫成《藥品法》，經(jīng)不起行政復議和行政訴訟。第三，引用的法律條文要具體，項目和目的絕不限于條款和段落。第四，適用條款要全面。藥品被污染的，應當直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項，并引用第四十八條第一款。只有法律明確規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售假藥，才能以假藥論處。

　　四、把握規(guī)模，加強審計

　　“尺度”是由法律行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害性所體現(xiàn)的。藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員在查處違法案件時，要高度重視和注意掌握這一重要的動態(tài)因素，它與前三個要素形成了緊密的辯證統(tǒng)一關(guān)系。輕微的過失和錯誤，一是關(guān)系到我們公正、公正的執(zhí)法形象，二是可能導致行政復議和訴訟，三是為司法機關(guān)提供了變更判決或決定敗訴的把柄。因此，一方面要制定從重、從輕、減輕和免除處罰的規(guī)則。第二，堅持公開、公平、公正的原則，實事求是，統(tǒng)一標準，互不關(guān)心。第三，要嚴格把握自由裁量權(quán)，在處罰標準上要平等對待性質(zhì)相同的案件。另一方面，要從頭到尾把握和堅持復習。一是要嚴格執(zhí)行合議庭制度和重大案件集體討論制度，依靠集體智慧和力量防止自由裁量權(quán)濫用；二是要建立內(nèi)部監(jiān)督約束機制，落實行政執(zhí)法責任制和問責制度；第三，建立并實施由法律人員具體承擔的案件審查和審計程序。

　　充分發(fā)揮法制機構(gòu)職能，加強制度建設(shè)，完善行政執(zhí)法程序，加強行政執(zhí)法案卷評查和行政執(zhí)法檢查。記錄考評結(jié)果，作為單位目標考核和執(zhí)法人員績效考評的依據(jù)，嚴格落實行政執(zhí)法責任，形成激勵機制，推進依法行政。

　　五、文件規(guī)范，文字嚴謹

　　執(zhí)法文書的制作水平直接反映了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也是降低執(zhí)法風險的決定性因素，因為任何違法和不當?shù)膱?zhí)法都會在執(zhí)法文書中得到體現(xiàn)。提高執(zhí)法文書制作水平是保證執(zhí)法、降低執(zhí)法風險的重要措施。第一，事實描述要清晰準確。非法醫(yī)療器械的時間、地點、數(shù)量、金額、批號、產(chǎn)地等。對違法行為應當準確描述。二是告知當事人自己的權(quán)利必須在文書中明確記載，必要時可以當場向當事人宣讀。第三，筆錄中執(zhí)法人員的簽名應由兩名執(zhí)法人員簽名，而不是由一名執(zhí)法人員簽名。

　　綜上所述，藥品監(jiān)管行政處罰是食品藥品監(jiān)管部門的一項長期工作。在認真實施《藥品管理法》和實施行政執(zhí)法的同時，也要認真研究降低行政執(zhí)法風險的問題，確保行政執(zhí)法的高質(zhì)量、高效率和權(quán)威性。

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