投資管理制度15篇（優(yōu)）

　　在社會一步步向前發(fā)展的今天，接觸到制度的地方越來越多，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動(dòng)的準(zhǔn)則和依據(jù)。那么制度的格式，你掌握了嗎？以下是小編精心整理的投資管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

投資管理制度1

　　第1章總則

　　第1條為加強(qiáng)對公司對外投資活動(dòng)的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。

　　第2條本制度所稱投資，是指本公司對外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。

　　第3條按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。

　　1、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。

　　2、長期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。

　�。�1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營項(xiàng)目。

　　（2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目。

　�。�3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。

　　（4）經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。

　　第4條對外投資的原則如下。

　　1、遵循國家法律、法規(guī)規(guī)定。

　　2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。

　　3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。

　　4、效益優(yōu)先。

　　第2章對外投資的職責(zé)分工

　　第5條公司董事會為對外投資的決策機(jī)構(gòu)，對公司的對外投資作出決策。

　　第6條公司成立投資委員會，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。

　　第7條公司投資委員會下設(shè)投資評審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會決策的前期準(zhǔn)備工作，對新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評估和審核，形成立項(xiàng)意見書，提出投資建議。

　　第8條投資評審小組由投資分管副總?cè)谓M長，負(fù)責(zé)對新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。

　　第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。

　　1、負(fù)責(zé)尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議。

　　2、配合投資評審小組對新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評審，提出投資建議。

　　3、負(fù)責(zé)將公司對外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營預(yù)算體系。

　　4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。

　　5、負(fù)責(zé)對股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管。

　　第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對外投資項(xiàng)目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。

　　第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。

　　第3章對外投資審批程序

　　第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。

　　1、符合國家政策以及公司的長期發(fā)展規(guī)劃。

　　2、經(jīng)濟(jì)效益良好。

　　3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。

　　4、法律手續(xù)完善、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　5、與公司的投資能力相適應(yīng)。

　　第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示。

　　第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當(dāng)日記入公司名下。

　　第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會核對證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。

　　第4章長期投資過程管理

　　第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對外正式簽署。

　　第19條公司對長期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資、經(jīng)營和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第20條投資委員會根據(jù)公司確定的投資項(xiàng)目編制投資開發(fā)計(jì)劃，對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評價(jià)與總結(jié)，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會。

　　第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無形資產(chǎn)。

　　第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。

　　第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、存在問題和建議等匯制報(bào)表，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

　　第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請投資委員會討論處理。

　　第5章投資評價(jià)與責(zé)任

　　第26條公司財(cái)務(wù)部、投資委員會根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對投資結(jié)果進(jìn)行評價(jià)。

　　第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對投資項(xiàng)目存在問題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。

　　第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶�、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。

　　第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回

　　第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對外投資。

　　1、按公司規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營期滿。

　　2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。

　　3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營。

　　4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。

　　第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對外投資。

　　1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的。

　　2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的。

　　3、自身經(jīng)營資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)。

　　4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形。

　　第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。

　　第34條批準(zhǔn)處置對外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對外投資的程序與權(quán)限相同。

　　第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的'資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第7章投資財(cái)務(wù)管理及審計(jì)

　　第36條長期對外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。

　　第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對公司的對外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。

　　第38條對外投資的會計(jì)核算方法應(yīng)符合會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)制度的規(guī)定。

　　第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，并按照公司編制合并報(bào)表和對外披露會計(jì)信息的要求，及時(shí)報(bào)送會計(jì)報(bào)表和提供會計(jì)資料。

　　第40條公司在每年度末對長、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。

　　第8章內(nèi)部信息報(bào)告及信息披露

　　第41條公司對外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對外公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。

　　第43條對于擅自公開公司對外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。

　　第9章附則

　　第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

投資管理制度2

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場營銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　�。ㄒ唬┬纬晒�司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。

　�。ǘ�）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

　�。ㄈ�）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。

　　（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙�露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　　（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。

　�。ㄈ�）投資者機(jī)會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

　　（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。�六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

　　第六條、公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

　�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。

　　（二）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問。

　�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　�。�六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┕�司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　　（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說明會等。

　�。ㄈ�）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕�司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　�。�六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┌�括定期報(bào)告和臨時(shí)公告。

　�。ǘ�）年度報(bào)告說明會。

　�。ㄈ�）股東大會。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏�議和說明會。

　�。�六）一對一溝通。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　�。ò耍╇娫捵稍�。

　　（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　�。ㄊ�）媒體采訪和報(bào)道。

　�。ㄊ�一）現(xiàn)場參觀。

　�。ㄊ�二）其他符合中國證監(jiān)會、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。

　　第十五條、董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤�面了解公司各方面情況。

　�。ǘ�）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運(yùn)作機(jī)制。

　　（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　　（四）具有良好的品行、誠實(shí)信用。

　�。ㄎ澹�準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┬畔�溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　　（二）定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ�）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時(shí)股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會議材料。

　　（四）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理層。

　　（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

　�。�六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。

　　（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　�。ň牛┪�機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　�。ㄊ�）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動(dòng)來到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的'媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕�司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

　�。ㄈ�）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

　　（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　　（五）投資者關(guān)心的其他問題。

　　公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。

　　第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。

　�。ǘ�）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。

　�。ㄈ�）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

　�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。

　　第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開市前進(jìn)行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開致歉：

　�。ㄒ唬┕�司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。

　�。ǘ�）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。

　　（三）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實(shí)施。

投資管理制度3

　　第一章總則

　　第一條本辦法所稱項(xiàng)目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權(quán)由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)管理的公司。

　　第二條投資后管理

　　投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對項(xiàng)目公司及影響風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及退出。

　　第三條投后管理負(fù)責(zé)人

　　1、由項(xiàng)目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負(fù)責(zé)所投項(xiàng)目公司的投后管理業(yè)務(wù)。

　　2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。

　　第四條投后管理內(nèi)容

　　1、監(jiān)督管理

　�、亠L(fēng)險(xiǎn)管理

　�、趫�(zhí)行投資合同中約定的權(quán)利；

　�、鄢鱿�項(xiàng)目公司董事會議。

　　2、管理咨詢---增值服務(wù)

　�、賲f(xié)助項(xiàng)目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；

　�、趯�項(xiàng)目公司的日常運(yùn)作管理提供咨詢與建議；

　�、蹖�項(xiàng)目公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；

　�、軈f(xié)助項(xiàng)目公司與關(guān)鍵的.原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；

　�、輰�項(xiàng)目公司市場營銷策略提出建議；

　�、迣�項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)管理提供建議；

　�、邽轫�(xiàng)目公司提供融資方案與建議。

　　3、投資退出設(shè)計(jì)與實(shí)施

　�、偻顿Y退出設(shè)計(jì)

　　根據(jù)項(xiàng)目公司發(fā)展態(tài)勢、市場環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設(shè)計(jì)投資退出方案。

　�、谕顿Y退出實(shí)施

　　a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。

　　b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。

　　第二章對接協(xié)調(diào)會

　　第五條投資完成，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)組織召開項(xiàng)目公司和投后管理對接會，參加人員為投后管理經(jīng)理和項(xiàng)目公司的高級管理人員，對接會上主要有以下兩項(xiàng)內(nèi)容：

　　1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；

　　2、明確項(xiàng)目公司總經(jīng)理助理、行政部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機(jī)制。

　　第三章日常性管理

　　第六條財(cái)務(wù)信息收集

　　1、投后管理部門定期收集匯總項(xiàng)目公司月報(bào)、季度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。月、季度報(bào)告應(yīng)在月度、季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集，報(bào)告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。

　　2、投后管理部門對財(cái)報(bào)進(jìn)行簡單分析，根據(jù)實(shí)際情況編寫分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議。

　　3、如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時(shí)向投資總監(jiān)匯報(bào)并商討提出處理對策。

　　第七條定期走訪

　　1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項(xiàng)目一次，并向投資總監(jiān)書面匯報(bào)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀(jì)要。

　　2、投后管理經(jīng)理應(yīng)拜訪項(xiàng)目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對于中早期項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極參加項(xiàng)目公司的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等。

　　第八條突發(fā)或重大事項(xiàng)變異處理

　　如項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應(yīng)立即向投資總監(jiān)報(bào)告，提出妥善處理對策，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。

　　如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違約：

　　1、項(xiàng)目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；

　　2、項(xiàng)目公司單項(xiàng)投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤目標(biāo)的60%以上的；

　　3、對投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使項(xiàng)目公司負(fù)債過高，超出項(xiàng)目公司經(jīng)濟(jì)承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；

　　4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

　　5、項(xiàng)目公司嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。

　　第九條項(xiàng)目競爭分析

　　投后管理部門每年一次對投資項(xiàng)目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究，重點(diǎn)分析市場、技術(shù)變化和競爭對手變化對項(xiàng)目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項(xiàng)目公司。

　　第十條項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評估

　　投后管理經(jīng)理于項(xiàng)目投資完成后滿6個(gè)月對項(xiàng)目進(jìn)行總體運(yùn)行評估，對項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際結(jié)果與年度經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行對比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評估報(bào)告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報(bào)投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時(shí)上報(bào)公司最高層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

　　項(xiàng)目總體運(yùn)行評估基本指標(biāo)應(yīng)包括：

　　1、對項(xiàng)目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營情況進(jìn)行全面回顧；

　　2、對項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行分析評價(jià)；

　　3、對項(xiàng)目存在問題提出改進(jìn)意見和責(zé)任追究建議；

　　第四章決策性管理

　　第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項(xiàng)目公司董事會、股東會或監(jiān)事會，聽取審查項(xiàng)目公司經(jīng)營報(bào)告并行使權(quán)力參與項(xiàng)目公司的決策管理，具體由投后管理部門負(fù)責(zé)安排，要求項(xiàng)目公司提前通知會議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會議資料。

　　相關(guān)資料由投后管理部門牽頭對會議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過投資總監(jiān)審查決定；重大事項(xiàng)要提交合伙人會議（項(xiàng)目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權(quán)。

　　第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場表達(dá)意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權(quán)，所有與會人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)會議情況向投資總監(jiān)報(bào)告，所有會議資料應(yīng)留存投后管理部門歸檔備查。

　　第五章增值服務(wù)

　　第十三條投后管理經(jīng)理應(yīng)及時(shí)了解項(xiàng)目公司對增值服務(wù)的需求，并及時(shí)提交給公司。需管理層面出面跟項(xiàng)目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應(yīng)做好各種對接和準(zhǔn)備工作。

　　第十四條投后管理經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動(dòng)項(xiàng)目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對項(xiàng)目公司的具體情況提出有針對性的書面管理建議，作為對所負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。

　　第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機(jī)制，以項(xiàng)目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進(jìn)行。

　　第六章檔案管理

　　第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報(bào)或提交投后中心，投后管理部門對每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評估。

　　第七章分級管理

　　第十七條為節(jié)省人力實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項(xiàng)目公司分為A類（重點(diǎn)關(guān)注）和B類（一般關(guān)注）。特殊情況下，項(xiàng)目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項(xiàng)或重大違約程度，可召開會議討論將項(xiàng)目公司列入A類，A類項(xiàng)目公司投后管理采取個(gè)案個(gè)議的模式討論確定；B類項(xiàng)目公司采取2-4章規(guī)定。

　　第八章投后管理部門匯報(bào)

　　第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運(yùn)營分析會，編制經(jīng)營分析報(bào)告，次月20日匯報(bào)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目投資總體情況、各項(xiàng)目公司經(jīng)營情況等內(nèi)容。

　　第九章附則

　　第十九條本辦法由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條本辦法自審批通過之日起實(shí)施。

投資管理制度4

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)與立項(xiàng)、立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行、項(xiàng)目投資決策、項(xiàng)目投資決策的執(zhí)行、項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理、投資項(xiàng)目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　第四條

　　公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會提交公司年度投資計(jì)劃，由總裁根據(jù)董事會決議組織實(shí)施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對總裁和董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對公司的投資進(jìn)行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會負(fù)責(zé)對公司篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。

　　第八條

　　投資管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)與談判、項(xiàng)目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項(xiàng)目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。

　　第九條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制審查。風(fēng)險(xiǎn)控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對投資項(xiàng)目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意見；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會的會議籌備以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　第三章

　　項(xiàng)目開發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項(xiàng)目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項(xiàng)目資源信息，包括信息來源、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監(jiān)根據(jù)項(xiàng)目資源信息，組織投資管理部就項(xiàng)目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報(bào)告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。

　　第十三條

　　項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對項(xiàng)目開發(fā)情況做出總結(jié)，報(bào)投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第三章

　　項(xiàng)目立項(xiàng)

　　第十四條

　　投資項(xiàng)目由總裁辦公會決定是否立項(xiàng)。

　　第十五條

　　項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》�！锻顿Y項(xiàng)目可行性報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)做出初步判斷：

　�。�1）投資項(xiàng)目是否符合公司的投資理念；

　�。�2）投資項(xiàng)目是否屬于公司設(shè)定投資對象范圍；

　　（3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　�。�4）投資項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值。

　　第十六條

　　進(jìn)入立項(xiàng)階段的項(xiàng)目，項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》。

　　第十七條

　　投資總監(jiān)收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》后，投資總監(jiān)應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，將《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》及其評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對擬提請立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對提請立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開總裁辦公會，并根據(jù)《總裁辦公會議事規(guī)則》對該立項(xiàng)申請予以審議，并在五個(gè)工作日內(nèi)做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會對投資項(xiàng)目立項(xiàng)的決議可以是：批準(zhǔn)立項(xiàng)、暫緩立項(xiàng)和不予立項(xiàng)三種。

　�。�1）對于批準(zhǔn)立項(xiàng)的，總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。

　�。�2）對于總裁辦公會認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項(xiàng)條件尚不成熟的，總裁辦公會可以決定暫緩立項(xiàng)。對于暫緩立項(xiàng)的，該項(xiàng)目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時(shí)按前述程序再次提請立項(xiàng)申請。

　�。�3）對于總裁辦公會決定不予立項(xiàng)的開發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目開發(fā)工作終結(jié)。由項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)》，報(bào)投資總監(jiān)、總裁審閱并將項(xiàng)目資料歸檔。

　　第五章

　　立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行

　　第二十一條

　　項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后應(yīng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組對擬投資對象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場工作。

　　第二十二條

　　項(xiàng)目組對擬投資對象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報(bào)告等，盡職調(diào)查結(jié)束項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應(yīng)收集從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開始的全部項(xiàng)目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對擬投資企業(yè)可聘請會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)可以聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對項(xiàng)目出具法律意見書。會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報(bào)酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn)。

　　第二十五條

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項(xiàng)目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)并將《投資項(xiàng)目建議書》及評價(jià)意見提交總裁辦公會，由總裁辦公會進(jìn)行評價(jià)并提出意見。

　　第二十六條

　　項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報(bào)，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。

　　第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項(xiàng)目需要，可召開一次或多次的項(xiàng)目討論會，就項(xiàng)目價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。

　　第二十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請，應(yīng)詳細(xì)說明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會，總裁辦公會做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項(xiàng)目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會對是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策。

　　第三十二條提請投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件：

　　（1）已完成盡職調(diào)查；

　�。�2）已完成項(xiàng)目可行性論證，具有投資價(jià)值；

　　（3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。

　　第三十三條

　　對于提請投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請》。《項(xiàng)目投資決策申請》的內(nèi)容包括：

　�。�1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過程回顧；

　　（2）需要提請?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)；

　�。�3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；

　�。�4）其他需要說明的事項(xiàng)。

　　第三十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請》、《投資項(xiàng)目建議書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對擬提請投資決策的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第三十七條

　　投資決策委員會主席召集投資決策委員會會議，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會對投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會審議通過批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　�。�2）對于投資決策委員會設(shè)定約束的決定不予投資的項(xiàng)目，該項(xiàng)目終結(jié)。項(xiàng)目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第七章

　　項(xiàng)目投資的執(zhí)行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第四十一條

　　對于批準(zhǔn)投資的'項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達(dá)成一致，項(xiàng)目組應(yīng)對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門確認(rèn)后，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長或授權(quán)總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關(guān)交易法律文件生效后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)事宜。

　　第四十四條

　　項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條

　　項(xiàng)目投資執(zhí)行后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目資料文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項(xiàng)目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項(xiàng)目、落實(shí)投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。

　　第四十七條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項(xiàng)目投資后的后續(xù)管理，并及時(shí)做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第四十八條項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項(xiàng)目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

　　第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》做出評價(jià)，并將《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對提請審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時(shí)，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。

　　第五十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對自己負(fù)責(zé)的已投資項(xiàng)目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報(bào)總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第九章

　　投資項(xiàng)目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會對是否進(jìn)行項(xiàng)目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

　�。�1）退出方式；

　�。�2）退出時(shí)機(jī)的選擇，以及操作計(jì)劃；

　�。�3）項(xiàng)目損益的預(yù)測；

　�。�4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監(jiān)應(yīng)對《投資退出方案》，做出評價(jià)，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會對該意見予以評價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第五十八條

　　投資決策委員會主席負(fù)責(zé)召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進(jìn)行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會對項(xiàng)目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會決定批準(zhǔn)退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項(xiàng)。

　�。�2）對于投資決策委員會決定不予退出的，該項(xiàng)目繼續(xù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。

　�。�3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第六十一條

　　投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行�？偛谜J(rèn)為必要時(shí)，召開投資決策委員會進(jìn)行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執(zhí)行完畢，項(xiàng)目結(jié)束。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責(zé)任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會制定，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度5

　　房地產(chǎn)公司投資管理部部門職責(zé)

　　投資管理部是負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理、對外投資項(xiàng)目管理和代表投資方對公司所投資企業(yè)進(jìn)行管理的部門。投資管理部向公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé),具體職責(zé)如下:

　　1. 組織制定公司對外投資企業(yè)管理辦法(財(cái)務(wù)人事等專項(xiàng)職能管理辦法除外),負(fù)責(zé)公司對外投資企業(yè)的管理工作,維護(hù)公司利益;

　　2. 調(diào)查、收集、分析對外投資企業(yè)經(jīng)營狀況,編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表,撰寫投資分析報(bào)告提供領(lǐng)導(dǎo)參考,并向?qū)ν馔顿Y企業(yè)反饋意見;

　　3. 對公司外派人員進(jìn)行管理;

　　4. 調(diào)查、收集、分析公司投資的房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的`資金使用狀況、投資回收及投資收益等,撰寫投資分析報(bào)告提供領(lǐng)導(dǎo)參考;

　　5. 建立并完善公司及對外投資企業(yè)資產(chǎn)管理制度,負(fù)責(zé)公司和對外投資企業(yè)資產(chǎn)的管理;

　　6. 負(fù)責(zé)辦理公司并協(xié)助對外投資企業(yè)辦理與企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的各方面的手續(xù);

　　7. 負(fù)責(zé)對外投資企業(yè)投資項(xiàng)目的備案,限額以上的投資報(bào)批工作以及對外投資企業(yè)購置、處理限額以上固定資產(chǎn)的審核工作;

　　8. 承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

投資管理制度6

　　第1章總 則

　　第一條 為加強(qiáng)公司及全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）投資的決策與管理，控制投資方向和投資規(guī)模，拓展經(jīng)營領(lǐng)域，保障公司及子公司對外投資的保值、增值權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》《公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱對外投資是指公司為獲取未來收益而以一定數(shù)量的貨幣資金、經(jīng)評估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、存貨等實(shí)物資產(chǎn)、股權(quán)以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)出資，進(jìn)行各種形式的投資。

　　第三條 公司投資必須遵循下列原則：

　�。ㄒ唬┳裱瓏�家法律法規(guī)的規(guī)定；

　�。ǘ�）符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

　�。ㄈ�）規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展；

　�。ㄋ模﹫�(jiān)持效益優(yōu)先。

　　公司投資行為應(yīng)盡量避免關(guān)聯(lián)交易。因業(yè)務(wù)需要不得不發(fā)生關(guān)聯(lián)投資，則應(yīng)遵循公平原則，并遵守公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的規(guī)定。

　　第四條 本制度適用于公司及其控股子公司的一切對外投資行為。本辦法所稱控股子公司（簡稱子公司，下同）是指公司出資設(shè)立的全資子公司、公司所持股權(quán)比例超過 50%的子公司和公司所持股權(quán)比例低于50%但擁有實(shí)際控制權(quán)的公司。

　　第2章 對外投資的決策審批流程

　　第五條 對外投資的立項(xiàng)、審批程序：

　　（1） 對外投資項(xiàng)目的提出。

　　投資項(xiàng)目可由公司股東、董事、總經(jīng)理、公司相關(guān)部門及子公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要作為項(xiàng)目建議單位提出，并形成投資項(xiàng)目建議書，提交總經(jīng)理。

　　（2） 對外投資項(xiàng)目的初審。

　　總經(jīng)理負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目進(jìn)行初審，由總經(jīng)理組織相關(guān)人員，根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)特點(diǎn)，對項(xiàng)目建議書進(jìn)行充分論證的基礎(chǔ)上決定是否投資該項(xiàng)目。

　�。�3） 立項(xiàng)前的調(diào)研和評估。

　　項(xiàng)目初審?fù)ㄟ^后，公司組織專人對投資項(xiàng)目進(jìn)行考察和調(diào)研，充分搜集項(xiàng)目相關(guān)資料，編制可行性分析報(bào)告；對重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人士進(jìn)行評審并編制可行性研究報(bào)告。

　　（4） 對外投資項(xiàng)目的審批。

　　對外投資項(xiàng)目由總裁辦公會審核通過后，按投資決策權(quán)限提交董事會、股東大會審議

　　第3章 對外投資的決策審批權(quán)限

　　第六條 公司總裁辦公會、董事會、股東大會為公司對外投資的決策機(jī)構(gòu)，公司總裁辦公會、董事會及股東大會分別在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資做出決策。

　　第七條 未達(dá)到提請董事會審批標(biāo)準(zhǔn)的，由總經(jīng)理組織會議審批決定。

　　第八條 公司進(jìn)行對外投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議討論后應(yīng)提交董事會批準(zhǔn)：

　�。ㄒ唬┙灰咨婕暗馁Y產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；

　�。ǘ�）交易的成交金額占公司市值的10%以上；

　�。ㄈ�）交易標(biāo)的（如股權(quán)）的最近一個(gè)會計(jì)年度資產(chǎn)凈額占公司市值的10%以上；

　�。ㄋ模┙灰讟�(biāo)的（如股權(quán)）最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的10％以上，且超過1000萬元；

　�。ㄎ澹┙灰桩a(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10％以上，且超過100萬元；

　　（六）交易標(biāo)的（如股權(quán)）最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且超過100萬元。

　　上述成交金額，是指支付的交易金額和承擔(dān)的債務(wù)及費(fèi)用等。交易安排涉及未來可能支付或者收取對價(jià)的`、未涉及具體金額或者根據(jù)設(shè)定條件確定金額的，預(yù)計(jì)最高金額為成交金額。

　　第4章 對外投資的組織管理機(jī)構(gòu)

　　第九條 公司股東大會、董事會和總經(jīng)理及董事長為公司對外投資的決策 機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資做出決策。

　　第十條 公司股東大會、董事會、董事長批準(zhǔn)的重大投資項(xiàng)目由公司總經(jīng)理 負(fù)責(zé)按期組織實(shí)施。

　　第十一條 公司總經(jīng)理為對外投資實(shí)施的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織投資部門進(jìn)行對外投資項(xiàng)目的實(shí)施，并及時(shí)向董事長或董事會匯報(bào)。

　　第十二條 項(xiàng)目執(zhí)行人應(yīng)按經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案制定項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施、 進(jìn)度跟蹤、進(jìn)展情況匯報(bào)、項(xiàng)目完工的驗(yàn)收交接等。定期向公司總經(jīng)理辦公會議報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展情況，但項(xiàng)目實(shí)施過程如遇突發(fā)事件可能嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)展的情況須即時(shí)上報(bào)。

　　第十三條 固定資產(chǎn)投資實(shí)施過程中，由公司根據(jù)投資的項(xiàng)目內(nèi)容指定職 能部門負(fù)責(zé)，對涉及多個(gè)職能部門的投資項(xiàng)目，公司根據(jù)需要設(shè)立“項(xiàng)目小組”， 由“項(xiàng)目小組”統(tǒng)一協(xié)調(diào)投資事宜。

　　第十四條 公司聘請法律顧問負(fù)責(zé)對外投資項(xiàng)目的協(xié)議、合同和重要相關(guān) 信 函、章程等的法律審核。

　　第十五條 公司相關(guān)部門和子公司應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告重大事項(xiàng)的情況，配合公司做好對外投資的信息披露工作

　　第5章 檢查和監(jiān)督

　　第十六條 重大投資項(xiàng)目需提交公司投資決策委員會進(jìn)行評審。投資決策委 員會（5-7 人）由投資、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門的人員組成。必要時(shí)，組織相關(guān)技術(shù) 專家、法律專家、資本運(yùn)作專家和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)人士組成的專家組進(jìn)行外部評審， 并作出外部評審意見，或單獨(dú)聘請專家或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性分析論證

　　第十七條 在投資協(xié)議履行過程中，與協(xié)議對方的溝通工作，尤其是需要出具文字材料的工作，必須由項(xiàng)目實(shí)施后負(fù)責(zé)跟進(jìn)、監(jiān)督、管理的相關(guān)職能部門統(tǒng)一進(jìn)行。相關(guān)職能部門在出具文字材料以前，應(yīng)當(dāng)與其他職能部門協(xié)商一致， 并征得公司分管領(lǐng)導(dǎo)的同意。

　　第十八條 公司內(nèi)部審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門對各投資行為進(jìn)行必要的事前、事中及事后審計(jì)，并出具相應(yīng)的審計(jì)結(jié)果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，對重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告。公司認(rèn)為必要時(shí)，可聘請第三方機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。

　　第十九條 在前述投資項(xiàng)目通過后及實(shí)施過程中,總裁如發(fā)現(xiàn)該方案有重大疏漏、項(xiàng)目實(shí)施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或不可抗力之影響,可能導(dǎo)致投資失敗,應(yīng)提議召開董事會臨時(shí)會議,對投資方案進(jìn)行修改、變更或終止。經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目,其投資方案的修改、變更或終止需召開股東大會進(jìn)行審議。

　　第二十條 公司監(jiān)事會行使對外投資活動(dòng)的監(jiān)督檢查權(quán)。

　　第二十一條投資項(xiàng)目完成后，總經(jīng)理應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行檢查，根據(jù)實(shí)際情況向董事會、股東大會報(bào)告。

　　第6章信息披露與責(zé)任追究

　　第二十二條公司對外投資應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　第二十三條本公司對外投資活動(dòng)的信息披露應(yīng)符合會計(jì)準(zhǔn)則、會計(jì)制度和公開發(fā)行股票的上市公司信息披露的要求。必要時(shí)董事會可委托投資項(xiàng)目經(jīng)辦人（負(fù)責(zé)人）之外的人員對投資項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)、分析。

　　第二十四條本公司的對外投資活動(dòng)必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，并接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督、管理。

　　第二十五條公司董事會應(yīng)定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資收益情況。如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生較大損失等情況，公司董事會應(yīng)當(dāng)查明原因，及時(shí)采取有效措施，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　第二十六條對于因違反法律法規(guī)或《公司章程》或本制度規(guī)定的，給公司造成投資損失的，公司董事會視公司損失、風(fēng)險(xiǎn)大小和情節(jié)輕重，決定給予責(zé)任人相應(yīng)的處分。

　　第二十七條任何個(gè)人未按公司規(guī)定程序擅自簽訂投資協(xié)議草案，且在公司股東大會、董事會或總經(jīng)理辦公會審議通過前已付諸實(shí)際并給公司造成實(shí)際損失的，相應(yīng)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十八條有關(guān)責(zé)任人員違反刑法規(guī)定的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第7章附則

　　第二十九條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與上述規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過之日起生效并施行。本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會提出修訂方案并由其審議通過后方可生效。

　　第三十一條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。并于發(fā)布之日起生效。

投資管理制度7

　　第一章總則

　　第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金投資管理工作規(guī)范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護(hù)基金資產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門的職責(zé)，特制定本制度。

　　第二條本制度的制訂依據(jù)是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)，以及本公司《公司章程》、《內(nèi)部控制大綱》及公司其它管理制度。

　　第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關(guān)的所有部門和員工，以及運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。

　　第二章投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，堅(jiān)持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。

　　第五條基金投資的管理原則是分級管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。堅(jiān)持投資決策中權(quán)利與相關(guān)責(zé)任對稱的原則，做到?jīng)Q策有效、責(zé)任明確。

　　第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

　　第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)格）制定相應(yīng)的投資原則。

　　第八條投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和限制制度。

　　第九條適應(yīng)市場波動(dòng)性的特點(diǎn)，根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)險(xiǎn)）及基金投資目標(biāo)，適當(dāng)開展相機(jī)抉擇投資。

　　第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標(biāo)、收益期望以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在基金投資管理過程中始終堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)的眼光為投資者提供高水平的理財(cái)服務(wù)。

　　第十一條投資組合管理需遵循的原則

　�。ㄒ唬╅L期投資的原則。公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來長期穩(wěn)定的收益。每個(gè)基金都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策略進(jìn)行投資，不過多地局限于短線市場機(jī)會的尋找，而是以基本分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力，從而分享中國經(jīng)濟(jì)長期成長所帶來的收益，為基金份額持有人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則。各基金在構(gòu)建投資組合時(shí)，追求風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；

　　或者是以獲取一定的投資收益為目標(biāo)，利用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，通過選擇風(fēng)險(xiǎn)低的證券和波動(dòng)互補(bǔ)的證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標(biāo)是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率。

　�。ㄈ�）分散投資原則。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄋ模┝鲃�(dòng)性原則。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性與收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄎ澹┤�方位的風(fēng)險(xiǎn)控制原則。公司將全面的風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)建立從投資研究、投資決策、投資執(zhí)行到投資跟蹤全過程中的全程風(fēng)險(xiǎn)控制；另一方面公司專門設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會、督察長領(lǐng)導(dǎo)下的監(jiān)察稽核部以及研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組，對投資過程的合理、合法、合規(guī)性，以及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專門的獨(dú)立的監(jiān)控。對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。

　　第十二條公司及有關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監(jiān)督。公司應(yīng)及時(shí)根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整，修正基金的證券投資和交易行為。

　　第三章投資管理的決策體制

　　第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門及相關(guān)責(zé)任人：

　　（一）投資決策委員會

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會

　�。ㄈ�）分管領(lǐng)導(dǎo)（包括但不限于投資總監(jiān)）

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理

　�。ㄎ澹┭芯坎�

　�。�六）交易室

　　（七）基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部

　�。ò耍┍O(jiān)察稽核部

　　第十四條基金投資管理組織結(jié)構(gòu)圖風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會投資決策委員會資投領(lǐng)產(chǎn)資匯導(dǎo)配授報(bào)投置權(quán)工資作團(tuán)隊(duì)基分管領(lǐng)導(dǎo)投金資上風(fēng)合報(bào)控險(xiǎn)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組規(guī)方制異評性案風(fēng)交常估監(jiān)察稽核部審險(xiǎn)易交、查監(jiān)易控投資管理部控報(bào)制告基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部決策投資指令支持指令傳達(dá)研究運(yùn)作交易需求反饋核對

　　第十五條投資決策委員會投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)以及公司根據(jù)實(shí)際需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。

　　投資總監(jiān)擔(dān)任投資決策委員會執(zhí)行委員，在投委會授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施投資計(jì)劃，超出其權(quán)限范圍的投資計(jì)劃提交投資決策委員會審批。

　　投資決策委員會的主要職責(zé)為：

　�。�1）制定基金投資程序及權(quán)限設(shè)置；

　�。�2）根據(jù)基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；

　�。�3）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報(bào)告》以及研究部的研究策略報(bào)告，審定各基金資產(chǎn)的配置方案，包括基金資產(chǎn)在不同市場、股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；基金資產(chǎn)在重點(diǎn)市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據(jù)市場形勢對資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調(diào)整；

　�。�4）批準(zhǔn)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調(diào)整；

　　（5）制定基金投資授權(quán)方案，對分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理作出投資授權(quán)，對超出投資權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；

　　（6）評價(jià)基金經(jīng)理的工作績效；

　�。�7）定期對研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的基金投資風(fēng)險(xiǎn)評估和投資績效分析報(bào)告進(jìn)行討論，并執(zhí)行適當(dāng)?shù)牟呗浴⒊绦蚝头椒ūM量減輕投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條投資總監(jiān)投資總監(jiān)負(fù)責(zé)公司具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)是：

　�。�1）執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)；

　�。�2）擔(dān)任投資決策委員會執(zhí)行委員，負(fù)責(zé)召開例行之投資決策委員會會議；

　　（3）協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長期投資政策、策略和計(jì)劃；

　�。�4）執(zhí)行投資組合管理團(tuán)隊(duì)的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風(fēng)險(xiǎn)分析和管理；

　　（5）落實(shí)各基金的資產(chǎn)配置按期達(dá)到投資決策委員會所制定的目標(biāo)；

　　（6）在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，努力使公司所管理的基金達(dá)到并保持業(yè)內(nèi)一流的業(yè)績；

　�。�7）參與制定公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃，并對產(chǎn)品開發(fā)提出建設(shè)性意見；

　　（8）與基金的重要客戶保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；

　�。�9）協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。

　　第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)基金的`日常營運(yùn)和管理。其主要職責(zé)為：

　�。�1）在投資決策委員會的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金的日常投資運(yùn)作；

　　（2）擬定所管理基金的投資策略報(bào)告，報(bào)投資決策委員會審批；

　�。�3）負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資組合方案。對超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資上報(bào)投資總監(jiān)和投資決策委員會批準(zhǔn)；

　�。�4）負(fù)責(zé)制定并下達(dá)日常交易指令；

　�。�5）定期對投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并向投資總監(jiān)匯報(bào)；

　�。�6）負(fù)責(zé)對所管理基金的運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫基金中報(bào)、年報(bào)等公開報(bào)告；

　　（7）開放式基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金流動(dòng)性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演�；�金經(jīng)理下設(shè)基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。

　　第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責(zé)是：

　�。�1）負(fù)責(zé)組織對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和市場走勢進(jìn)行研究，出具研究策略報(bào)告，為投資決策委員會制定基金投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；

　�。�2）負(fù)責(zé)外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強(qiáng)大的研究平臺和信息資料庫；

　　（3）負(fù)責(zé)開展行業(yè)和上市公司研究，主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；

　�。�4）負(fù)責(zé)對關(guān)注行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為基金的重倉品種提供研究報(bào)告和建議；

　�。�5）對研究部推薦形成的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；

　�。�6）對固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專項(xiàng)研究，提出相應(yīng)的研究報(bào)告和投資建議；

　�。�7）及時(shí)完成基金經(jīng)理委托的專題研究項(xiàng)目；

　�。�8）及時(shí)完成公司交付的其他研究任務(wù)。

　　第十九條交易室交易室負(fù)責(zé)公司所有基金投資計(jì)劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過交易室完成。中央交易室對基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，有權(quán)暫停執(zhí)行并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部報(bào)告。

　　交易室的主要職責(zé)是：

　�。�1）嚴(yán)格執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令；

　�。�2）對基金交易情況實(shí)施一線實(shí)時(shí)監(jiān)控和匯報(bào)；

　�。�3）向基金經(jīng)理及時(shí)反饋交易執(zhí)行情況；

　�。�4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報(bào)表和其他材料；

　�。�5）發(fā)現(xiàn)交易或市場異常及時(shí)匯報(bào)；

　�。�6）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十條基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會計(jì)核算以及開放式基金注冊登記的業(yè)務(wù)部門。

　　基金事務(wù)部和財(cái)務(wù)綜合部具體負(fù)責(zé)以下工作；

　�。�1）根據(jù)公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開戶事宜；

　�。�2）負(fù)責(zé)基金交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；

　　（3）負(fù)責(zé)基金會計(jì)工作；

　�。�4）負(fù)責(zé)基金的開戶、申購、贖回、登記和基金清算等工作；

　�。�5）及時(shí)向公司相關(guān)部門反映注冊登記和基金清算中出現(xiàn)的問題；

　　（6）負(fù)責(zé)編制基金的各項(xiàng)定期報(bào)告，提供基金臨時(shí)報(bào)告所要求的相關(guān)內(nèi)容；

　�。�7）負(fù)責(zé)編制定期的基金客戶對賬單；

　�。�8）完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

　　第二十一條監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資的合規(guī)性檢查部門，主要是對投資決策程序和運(yùn)作流程的合理性、合規(guī)合法性進(jìn)行審查，對存在問題及時(shí)提出意見和補(bǔ)救措施；對基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)察稽核；對外發(fā)布基金信息的審核。

　　第二十二條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組研究部下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理組，通過建立并運(yùn)用有關(guān)的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經(jīng)營中所承受的投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的防范控制和妥善的管理。

　　研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在基金投資管理過程中的職能包括：

　　1．制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并向公司各部門和員工及時(shí)傳達(dá)；

　　2．根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理和績效評估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；

　　3．根據(jù)公司經(jīng)營的策略、規(guī)模、復(fù)雜程序和可承受的風(fēng)險(xiǎn)，建立定量化的風(fēng)險(xiǎn)評估（識別-度量-分析）方法和工具；

　　4．建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理程序；

　　5．制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

　　6．建立一套符合國際投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合國內(nèi)基金運(yùn)作慣例的基金業(yè)績計(jì)算方法；

　　7．發(fā)展一套國內(nèi)外領(lǐng)先水準(zhǔn)的數(shù)量化的投資風(fēng)險(xiǎn)與績效評估系統(tǒng)，確保對基金投資風(fēng)險(xiǎn)和基金投資績效進(jìn)行科學(xué)化、準(zhǔn)確化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化的評估；

　　8．定期向決策和管理層提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)；

　　9．及時(shí)提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)和績效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場營銷部門、產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)及基金持有人）；

　　10．依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會的指示對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)課題進(jìn)行研究；

　　11．培育和推廣風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)文化。

　　第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會由公司總經(jīng)理、督察長、市場部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財(cái)務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會在公司投資管理流程中的職能主要是：

　　1.負(fù)責(zé)指導(dǎo)建立完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運(yùn)作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關(guān)規(guī)范性文件的要求；

　　2.負(fù)責(zé)培育公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化；

　　制定政策，通過教育和培訓(xùn)工作，提高公司高級管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的意識和能力；

　　3.建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進(jìn)行必要的修改；

　　4.對研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組提交的風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣和營銷、投資管理、基金營運(yùn)和客戶服務(wù)）進(jìn)行討論和5.對公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)評估和研究，并提出相關(guān)方案；

　　6.對基金投資所使用的各種定價(jià)模型、估值模型（包括財(cái)務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見；

　　7.審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；

　　8.處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導(dǎo)致的公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其他重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

　　9.負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理；

　　11．負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。

　　第四章投資管理程序

　　第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：

　　基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標(biāo)：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績基準(zhǔn)）

　　經(jīng)濟(jì)研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟(jì)、市場等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會：

　　討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：

　　證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整數(shù)量分析：

　　特征分析表現(xiàn)評估風(fēng)險(xiǎn)分析流動(dòng)性分析基金市場、基金銷售、贖回和資金流動(dòng)情況中央交易室：

　　交易執(zhí)行、交易監(jiān)控

　　第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監(jiān)督等五個(gè)環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：

　　確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）

　　構(gòu)造組合實(shí)現(xiàn)交易組合評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制流動(dòng)性管理是否滿意分析原因、反饋、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合持續(xù)跟蹤是否第一節(jié)投資研究

　　第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議、投資研究聯(lián)席會議、晨會會議等會議，為投資決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

　　第二十七條投資決策委員會每個(gè)月召開一次，主要決定以下事項(xiàng)：

　　（一）根據(jù)基金合同、投資者需求、市場情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內(nèi)幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；

　�。ǘ�）為基金選擇合適的業(yè)績基準(zhǔn)，用以對基金投資績效進(jìn)行評估和風(fēng)險(xiǎn)管理；

　�。ㄈ�）就目前宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；

　　（四）就基金經(jīng)理提交的《投資策略報(bào)告》進(jìn)行討論和表決，決定基金在一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。

　　第二十八條基金經(jīng)理和研究部定期召開投資研究聯(lián)席會議，討論確定近期工作重點(diǎn)：

　　第二十九條基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對上市公司或某專題進(jìn)行調(diào)研。

　　第三十條研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施調(diào)研計(jì)劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫《調(diào)研簡報(bào)》和《研究報(bào)告》，研究成果存放在公司的統(tǒng)一平臺。

　　第三十一條通過晨會等業(yè)務(wù)會議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對市場趨勢、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及公司投資價(jià)值進(jìn)行充分的交流和溝通。

　　第二節(jié)投資決策

　　第三十二條基金投資策略報(bào)告的形成

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期制作的《投資策略報(bào)告》，主要是決定一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案�；�金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時(shí)，除須以投資分析結(jié)論為基礎(chǔ)外，亦須結(jié)合研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組所提供的相關(guān)評估報(bào)告等資料，以進(jìn)行最佳資產(chǎn)配置工作；

　　（二）基金經(jīng)理根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、市場走勢及投資研究聯(lián)席會議的討論結(jié)果擬訂《投資策略報(bào)告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金和融資的投資比例；

　�。ㄈ�）《投資策略報(bào)告》報(bào)投資決策委員會討論通過后，開始執(zhí)行。

　　第三十三條固定收益證券投資決定的形成

　�。ㄒ唬┗�金對固定收益證券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨著國內(nèi)固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發(fā)展，公司對固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔(dān)保公司債、無擔(dān)保公司債等）制定相應(yīng)的信用等級要求，決定具體投資權(quán)限，開展投資。

　�。ǘ�）除了滿足有關(guān)法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)國內(nèi)固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對不同種類的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。

　�。ㄈ�）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報(bào)告》，就總體經(jīng)濟(jì)趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應(yīng)的分析和操作建議。基金經(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時(shí)，必須依照公司的信用評級和具體權(quán)限。

　　第三十四條重大投資項(xiàng)目提案的形成對于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資項(xiàng)目，基金經(jīng)理按照公司投資授權(quán)方案的規(guī)定報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。需由投資決策委員會審批的項(xiàng)目，提交投資決策委員會討論。

　　第三十五條衍生金融產(chǎn)品的投資當(dāng)法律法規(guī)允許基金進(jìn)行衍生金融產(chǎn)品（包括期貨、期權(quán)等）投資時(shí)，公司根據(jù)相關(guān)法規(guī)制定和修改相關(guān)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和系統(tǒng)。

　　第三十六條投資決議的形成投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會成員討論修改并簽字確認(rèn)后形成投資決議。

　　第三十七條投資組合的形成公司各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進(jìn)行投資組合管理，并對其投資組合負(fù)全責(zé)。

　　在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項(xiàng)作為投資決定之原則：

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理有責(zé)任在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；

　�。ǘ�）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的前提下，保證與對客戶的陳述和基金所定投資目標(biāo)一致；

　　（三）投資決定必須遵循主管機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；

　　（四）在進(jìn)行每個(gè)投資決定之前，應(yīng)對市場現(xiàn)狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

　　（五）投資決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)股等）；

　�。�六）不可為提升短期業(yè)績而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個(gè)別公司股價(jià)。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三十八條為保障基金份額持有人的權(quán)益，基金經(jīng)理堅(jiān)持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。嚴(yán)禁下列行為：

　�。ㄒ唬┻`反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

　　（二）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

　�。ㄈ�）違反基金合同、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

　　（四）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

　�。ㄎ澹�為自己或和本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

　�。�六）玩忽職守，濫用職權(quán)；

　　（七）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三節(jié)投資執(zhí)行

　　第三十九條基金所有的交易行為都通過交易室統(tǒng)一執(zhí)行，在投資總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運(yùn)作。

　　第四十條投資決議的執(zhí)行

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；

　�。ǘ�）交易室主管復(fù)核交易指令無誤后，分解交易指令并下達(dá)到交易室分配給交易員執(zhí)行；

　　（三）交易室交易員執(zhí)行交易指令；

　　（四）當(dāng)天交易結(jié)束后，交易員應(yīng)將各基金交易執(zhí)行結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對賬用，另當(dāng)日整理《交易執(zhí)行報(bào)告書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查；

　�。ㄎ澹┊�(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對交易指令有異議時(shí)，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時(shí)，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅(jiān)持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；

　　否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；

　�。�六）對于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部匯報(bào)；

　�。ㄆ撸┙灰字噶钜宦梢噪娔X指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭指令。

　　第四十一條基金經(jīng)理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，中央交易室主管應(yīng)拒絕執(zhí)行。

　　第四十二條在交易執(zhí)行過程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭取最好的交易價(jià)格。并應(yīng)根據(jù)市場情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整投資策略。

　　第四十三條交易室應(yīng)積極就基金交易管理的情況通報(bào)給分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理和督察長。

　　第四十四條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中流通受限股的投資由公司另行規(guī)定。

　　第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié)第四十五條投資管理部必須定期進(jìn)行投資總結(jié)，對已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為未來的投資行為提供正確的方向。

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期對其投資組合的近期表現(xiàn)與市場表現(xiàn)進(jìn)行分析，對基金表現(xiàn)與業(yè)績基準(zhǔn)的表現(xiàn)差異說明原因，并對投資過程中的不足提出改進(jìn)意見；

　�。ǘ�）基金經(jīng)理對持倉證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項(xiàng)任務(wù)；

　�。ㄈ�）如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時(shí)投資研究聯(lián)席會議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；

　　（四）基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先擬訂《投資策略報(bào)告》或《重大投資項(xiàng)目建議書》，報(bào)投資決策委員討論決定。

　　第五節(jié)投資核對與監(jiān)督第四十六條基金事務(wù)部基金清算人員通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)監(jiān)察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室。

　　第四十七條中央交易室負(fù)責(zé)對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　第五章證券備選庫的建立與維護(hù)

　　第四十八條公司實(shí)行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫。基金經(jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴(yán)禁進(jìn)行投資。

　　第四十九條投資禁止庫由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)。主要包括被ST、PT類的公司，財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或因重大訴訟對公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。可投資證券庫和核心證券庫由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)，研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的證券庫。

　　第五十條可投資證券備選庫的建立和維護(hù)可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對象，如果基金合同沒有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關(guān)法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎(chǔ)。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標(biāo)準(zhǔn)的核心庫證券名單，必須從中挑選。

　　第五十一條核心證券庫的建立和維護(hù)研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調(diào)研，并出具個(gè)股研究報(bào)告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會議上討論后，上報(bào)投資決策委員會審定，投資決策委員會批準(zhǔn)后由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組將該公司列入相應(yīng)基金的核心證券庫中。

　　基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時(shí)，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價(jià)變化，并適時(shí)提出修正報(bào)告，以便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。

　　固定收益的核心證券庫，在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，依照同樣程序建立，但無需報(bào)投資決策委員會審批，但必須保證相關(guān)基金的核心證券庫中的證券符合對應(yīng)產(chǎn)品的法律法規(guī)、基金合同的要求。

　　第五十二條投資禁止庫的建立和維護(hù)研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組若發(fā)現(xiàn)可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現(xiàn)第五十五條第5、6、9款所列之情形，應(yīng)在第一時(shí)間將該股納入投資禁止庫。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形的，應(yīng)在第一時(shí)間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無異議，則該股票進(jìn)入投資禁止庫；

　　若研究部有異議，則由投資決策委員會最終決定該股票是否進(jìn)入投資禁止庫。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組根據(jù)投資決策委員會的最終決定，在交易系統(tǒng)中做相應(yīng)設(shè)置。

　　第五十三條由于上市公司出現(xiàn)第五十五條第5款所列情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣出，但不得買入。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，應(yīng)在該股票進(jìn)入投資禁止庫之日起10個(gè)交易日內(nèi)將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。

　　第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買入。

　　1、已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司的股票；

　　2、被中國證監(jiān)會或交易所公開譴責(zé)的上市公司的股票；

　　3、公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問題的上市公司的股票；

　　4、市場上已周知的某一利益團(tuán)體所控制的莊股；

　　5、被ST的個(gè)股；

　　6、在三板交易或退市的股票；

　　7、最近一年度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會計(jì)師事務(wù)所出具拒絕表示意見或者否定意見的上市公司的股票；

　　8、上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴(yán)重虧損同時(shí)虧損不屬于短期因素所致；

　　9、因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。

　　第五十五條股票要進(jìn)入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。

　　研究部提出股票庫調(diào)整名單投資研究聯(lián)席會議討論通過后提交投資決策委員會議討論未通過通過研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫提交未通過，研究部重新調(diào)整。

　　第六章基金參與上市公司股東大會行使表決權(quán)

　　第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權(quán)，應(yīng)指派代表人出席或指派專人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。原則上應(yīng)由各基金的基金經(jīng)理出席上市公司股東大會并行使投票權(quán)或由基金經(jīng)理通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)，但基金經(jīng)理可以授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。

　　第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權(quán)及董事、監(jiān)事人選選舉權(quán)，應(yīng)以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現(xiàn)上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時(shí)，由本公司投資決策委員會本著維護(hù)基金份額持有人利益的原則，商討相應(yīng)對策后行使投票權(quán)。

　　第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會的通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認(rèn)為應(yīng)該參加股東大會，則應(yīng)在出席前出具建議書報(bào)相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會的議題和投票意見發(fā)表建議�；�金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎(chǔ)上出具自己的意見后，一并交給分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，指派專人依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容出席股東會行使投票權(quán)或通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將建議書提交給投資決策委員會討論決定處理意見。

　　第五十九條基金可以通過網(wǎng)絡(luò)投票行使表決權(quán)。

　　第六十條被授權(quán)投票者應(yīng)通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。

　　第六十一條被授權(quán)投票者應(yīng)依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容在指定網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使投票權(quán)。

　　第七章投資禁止與限制

　　第六十二條非固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

　�。ㄈ�）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；

　�。ㄋ模╅_放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；

　�。ㄎ澹┮恢换�金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

　　（六）一只基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

　�。ㄆ撸┩�一基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　�。ň牛┗�金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。

　　第六十三條固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┩顿Y于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　�。ǘ�）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢；

　　（三）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

　　存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；

　�。ㄋ模﹤�券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值40%的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

　�。ㄎ澹┗�金經(jīng)理自主投資買入或賣出不同信用等級的固定收益證券的金額遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　�。�六）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體法律法規(guī)針對特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規(guī)定。

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

　　第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：

　　（一）投資于《基金合同》中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；

　�。ǘ�）違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《基金合同》關(guān)于投資組合比例的限制；

　　（三）基金投資違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)禁止行為的規(guī)定；

　�。ㄋ模┩�一基金同時(shí)或相近時(shí)間內(nèi)對同一證券進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　�。ㄎ澹┍竟�司管理的不同基金在相同時(shí)間對同一證券在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　�。�六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；

　�。ㄆ撸┩ㄟ^單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；

　　（八）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行交易；

　　（九）以其他方式操縱證券交易價(jià)格；

　�。ㄊ�）通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　�。ㄊ�一）運(yùn)用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；

　�。ㄊ�二）故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷股票的價(jià)格；

　�。ㄊ�三）申購本公司關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；

　　（十四）利用基金進(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；

　�。ㄊ�五）貨幣市場基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；

　�。ㄊ�六）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；

　�。ㄊ�七）國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資行為。

　　第六十五條超越投資權(quán)限的基金投資行為必須獲得授權(quán)批準(zhǔn)。

　　第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　（一）超越投資權(quán)限；

　　（二）公司內(nèi)部制度規(guī)定；

　�。ㄈ�）相關(guān)法規(guī)規(guī)定；

　　第六十七條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預(yù)先設(shè)置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。

　　第八章投資授權(quán)管理

　　第六十八條公司基金投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級授權(quán)管理。投資決策委員會負(fù)責(zé)審批公司投資授權(quán)方案。

　　第六十九條投資授權(quán)方案必須明確授權(quán)人、被授權(quán)人、收回授權(quán)的情況及被授權(quán)人超越授權(quán)時(shí)如何進(jìn)行處理。

　　第七十條投資授權(quán)的具體規(guī)定由投資決策委員會安排制定，公司可根據(jù)每只基金的具體情況進(jìn)行靈活調(diào)整。

　　第九章投資風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第七十一條風(fēng)險(xiǎn)管理是基金投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

　　第七十二條公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會、督察長定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規(guī)性、有效性及基金運(yùn)作過程中的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面檢查評價(jià)，督促公司相關(guān)部門提出改進(jìn)方案并責(zé)成落實(shí)。

　　第七十三條投資決策委員會通過審議批準(zhǔn)各基金的資產(chǎn)配置方案，監(jiān)控各基金的股票、固定收益證券、現(xiàn)金及融資的比例，控制各基金的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第七十四條利用投資和研究以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)平臺的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　第七十五條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組獨(dú)立評估和監(jiān)測各類風(fēng)險(xiǎn)，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過程的主要工作是與投資總監(jiān)共同確定投資風(fēng)險(xiǎn)的測量體系、測量標(biāo)準(zhǔn)和可承受風(fēng)險(xiǎn)；

　　對已識別的投資風(fēng)險(xiǎn)建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理工具；

　　定期對公司各基金的投資風(fēng)格、投資績效和風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行分析和評估，并報(bào)告給分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會。

　　第七十六條投資決策委員會通過定期不定期對基金風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評價(jià)、投資授權(quán)方案等措施，加強(qiáng)對基金投資風(fēng)險(xiǎn)的控制。

　　第七十七條研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組每天于收市后對違反內(nèi)部投資限制預(yù)警線的基金發(fā)出提醒通知，并同時(shí)通知投資管理部。

　　第七十八條中央交易室負(fù)責(zé)對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止違法、違規(guī)和異常交易行為的發(fā)生。

　　第七十九條監(jiān)察稽核部對投資制度的執(zhí)行情況、投資過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行定期的監(jiān)察稽核。

　　第八十條通過證券分析系統(tǒng)及其他軟件的應(yīng)用，設(shè)置與業(yè)務(wù)同步的電腦風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)，如設(shè)置個(gè)股預(yù)警線，通過自動(dòng)對賬系統(tǒng)掃描所有證券投資，對持倉超風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額和接近法律法規(guī)規(guī)定的比例進(jìn)行提醒、超比例投資無法委托的設(shè)定、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)行權(quán)限管理并設(shè)置密碼等。

　　第八十一條對與投資管理有關(guān)的往來金融機(jī)構(gòu)（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對手、托管機(jī)構(gòu)）制定嚴(yán)格的選擇和評級標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)選用相關(guān)往來金融機(jī)構(gòu)，并根據(jù)上述機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評級，擇優(yōu)汰劣。

　　第八十二條在基金投資管理過程中應(yīng)十分重視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組負(fù)責(zé)建立完備的基金流動(dòng)性監(jiān)測、分析和評價(jià)系統(tǒng)，以對各基金的流動(dòng)性實(shí)行實(shí)時(shí)管理。

　　第八十三條控制基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要從兩個(gè)方面著手：首先是構(gòu)成投資組合的主體，即個(gè)股要保證一定的流動(dòng)性，這是滿足流動(dòng)性要求的基礎(chǔ)。主要考察個(gè)股的變現(xiàn)速度（換手率、變現(xiàn)壓力等）和變現(xiàn)損失（買賣價(jià)差、沖擊成本等）；

　　其次是整個(gè)投資組合要保證一定的流動(dòng)性，一是現(xiàn)金和國債持有比例，二是滿足基本流動(dòng)性要求的具有不同流動(dòng)性特征的股票的合理調(diào)配，在滿足流動(dòng)性要求的前提下，追求整體回報(bào)的最大化。

　　第十章附則

　　第八十四條本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí)，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第八十五條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋，自董事會批準(zhǔn)之日起實(shí)行。

投資管理制度8

　　第一條總則

　　1、為加強(qiáng)對公司檔案的管理，有效搜集、保管和利用各類檔案，提高檔案綜合管理水平，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

　　2、本制度所稱的公司檔案是指公司在經(jīng)營管理活動(dòng)中直接形成的，具有保存價(jià)值的合同、文件、客戶資料、會議紀(jì)要、人事檔案名冊、帳冊、憑證、報(bào)表、證件等各種文件材料。

　　3、公司檔案工作堅(jiān)持集中統(tǒng)一管理的原則。

　　第二條檔案管理體制

　　1、公司設(shè)置檔案室，歸屬行政辦公室管理。配備檔案管理人員，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織、管理公司檔案工作。

　　2、公司檔案管理人員，負(fù)責(zé)公司所有檔案資料的整理和歸檔工作。

　　3、檔案管理員在負(fù)責(zé)收集、整理、分類、鑒定、保管各類檔案的同時(shí)，需按規(guī)定編制各類檢索表單，確保檔案的完整有序管理；

　　第三條檔案資料的形成和歸檔

　　1、凡公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中形成的具有保存價(jià)值的文件材料，都必須按歸檔時(shí)間要求交由行政辦公室歸檔，各部門和個(gè)人不得據(jù)為己有。

　　2、對歸檔文件材料的基本要求：

　　（1）歸檔的文件材料必須完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確，各項(xiàng)簽字手續(xù)完備；

　�。�2）應(yīng)永久、長期保存的.文件，如用易于褪變材料書寫的，要予以復(fù)制，復(fù)制件附于原件后一并歸檔；

　�。�3）整理歸檔文件材料所使用的書寫材料、紙張、裝訂材料、裝具等要符合檔案保護(hù)要求。

　　3、檔案歸檔時(shí)間要求：

　　（1）各類政府部門的批復(fù)、復(fù)函等原始文件材料必須及時(shí)歸檔；

　�。�2）各部門在各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中形成的文件材料，相關(guān)審批材料、客戶資料等須在本單業(yè)務(wù)合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，將應(yīng)歸檔的所有文件材料向檔案室歸檔；

　�。�3）各類文件材料歸檔份數(shù)一般為一式一份，重要的、利用頻繁的和有專門需要的可視需要程度適當(dāng)增加份數(shù)。

　　第四條檔案保管

　　1、檔案室接收檔案要認(rèn)真驗(yàn)收并辦理交接手續(xù)。

　　2、要定期進(jìn)行庫藏檔案的清理、核對工作，做到賬、物相符。對破損或載體變質(zhì)的檔案要及時(shí)進(jìn)行修復(fù)。庫藏檔案因移交、作廢、遺失等注銷賬卡時(shí)，要查明原因并保存記錄。

　　第五條檔案銷毀

　　銷毀檔案必須嚴(yán)格、嚴(yán)肅、慎重。銷毀前要編制清冊，提出銷毀報(bào)告，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方可銷毀。銷毀檔案時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，銷毀清冊要永久保存。

　　第六條檔案的借閱和利用

　　1、檔案查閱、復(fù)印、外調(diào)，必須嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)批手續(xù)；

　　2、檔案查閱或外調(diào)，需填寫《檔案查閱、外調(diào)審批單》，按程序批準(zhǔn)后予以查閱或外調(diào)并如期歸還。

　　3、借出和歸還檔案時(shí)，應(yīng)辦理清點(diǎn)手續(xù)，由檔案員和借閱者當(dāng)面核對清楚。

　　4、檔案歸還時(shí)應(yīng)保證檔案材料的清潔、完整、安全，不得殘缺、隨意折疊、拆散、剪裁，嚴(yán)禁對檔案隨意更改、涂寫。

　　5、凡公司領(lǐng)導(dǎo)開會形成的重要會議紀(jì)要、公司發(fā)展規(guī)劃、合作意向、評估材料等，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得借閱。

　　6、財(cái)務(wù)會計(jì)檔案，只準(zhǔn)公司財(cái)務(wù)、會計(jì)人員查閱，其他人要查閱，需經(jīng)副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　7、未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，任何部門或個(gè)人無權(quán)公開檔案。

　　第七條、附則

　　1、本制度所配套的相關(guān)表單附后

　　2、本制度自正式下發(fā)之日起執(zhí)行。

　　泉州市XX投資有限公司

投資管理制度9

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實(shí)現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運(yùn)用非公開方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。

　　投資方式包括但不限于：

　　（一）增資入股；

　�。ǘ�）股權(quán)受讓；

　　投資內(nèi)容及方向包括但不限于：

　　通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點(diǎn)區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

　　第三條本辦法適用于本公司。

　　第四條投資應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅(jiān)持以下三大原則：

　�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項(xiàng)目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；

　�。ǘ�）謹(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識，單個(gè)項(xiàng)目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過資產(chǎn)總額的`20%；

　�。ㄈ�）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運(yùn)作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。

　　第五條公司投資理念：主動(dòng)投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個(gè)主業(yè)突出、布局合理、回報(bào)良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。

　　第二章組織機(jī)構(gòu)

　　第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機(jī)構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對公司基金投資、項(xiàng)目投資及退出等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策，給出決策意見。

　　第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的市場開拓、策劃、論證、實(shí)施、項(xiàng)目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。

　　第八條風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對公司投資項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投后管理；分類處理投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等。

　　第三章投資流程

　　第九條項(xiàng)目篩選

　　投資管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目市場開拓、項(xiàng)目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。

　　第十條項(xiàng)目立項(xiàng)

　　投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對項(xiàng)目進(jìn)一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》（附件一），報(bào)部門經(jīng)理審批后上報(bào)總經(jīng)理，同意后完成立項(xiàng)。

　　第十一條項(xiàng)目調(diào)查

　　經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由投資經(jīng)理提出方案并報(bào)投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項(xiàng)目小組。項(xiàng)目小組至少由一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，選擇配備法務(wù)和財(cái)務(wù)專業(yè)人員。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項(xiàng)目小組應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)后15日內(nèi)完成項(xiàng)目盡職調(diào)查工作。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項(xiàng)目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項(xiàng)目投資建議書》（附件二）。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)投資管理部提交的《項(xiàng)目投資建議書》對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評估，根據(jù)實(shí)際需要參與重大項(xiàng)目的實(shí)地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計(jì)、談判工作，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，給出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)意見。

　　第十二條投決會決策

　　投資項(xiàng)目完成項(xiàng)目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項(xiàng)目投資建議書》等材料提前2個(gè)工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會評審意見表》（附件三）。

　　第十三條項(xiàng)目投資

　　經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項(xiàng)目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。

　　第十四條擬投資項(xiàng)目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時(shí)通報(bào)投決會，并出具《項(xiàng)目撤銷表》（附件四）以備查閱。

　　第十五條項(xiàng)目投資完成后，項(xiàng)目小組將該項(xiàng)目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六條項(xiàng)目完成投資后，由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報(bào)告等材料提交本級審計(jì)風(fēng)控部。

　　第五章投資退出

　　第十七條項(xiàng)目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項(xiàng)目退出意見表》（附件五）。

　　第十八條經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實(shí)施。

　　第十九條投資項(xiàng)目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報(bào)董事會，同時(shí)備案留查。

　　第六章附則

　　第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。

　　第二十三條本辦法自公司董事會審議通過后發(fā)布實(shí)施。

投資管理制度10

　　1我國投資者適當(dāng)性管理制度出臺背景與實(shí)施

　　我國投資者適當(dāng)性管理制度并非近期提出，其試行可追溯到20xx年。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后，個(gè)人普通投資者占比較大，而隨著資本市場持續(xù)發(fā)展，其產(chǎn)品服務(wù)，結(jié)構(gòu)愈發(fā)復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。在這種背景下，中國證券業(yè)協(xié)會于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》（以下簡稱“老指引”）。從“老指引”實(shí)施近五年的情況看，盡管存在一些問題，但在推動(dòng)證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面起到了一定的積極作用，積累了一些好的經(jīng)驗(yàn)。20xx年12月，中國證監(jiān)會正式頒布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，首次以部門規(guī)章的形式對證券期貨投資者適當(dāng)性管理提出統(tǒng)一規(guī)范。為全面深入貫徹實(shí)施《辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會依照其相關(guān)規(guī)定，對“老指引”進(jìn)行了全面修訂，并在行業(yè)內(nèi)廣泛征求意見，形成了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。從適用主體看，《指引》不僅適用于證券公司，還適用于證券公司子公司及投資咨詢機(jī)構(gòu)等；從適用客體看，《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易，還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷售及金融服務(wù)等。《指引》要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度和具體落實(shí)措施。

　　2對投資者適當(dāng)性制度的核心理念的理解

　　2.1投資者分類及其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的考察

　　對于普通投資者，《指引》規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的等級標(biāo)準(zhǔn)分為五級，即：C1、C2、C3、C4、C5。具體分類標(biāo)準(zhǔn)、方法及其變更等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》由投資者本人或合法授權(quán)人填寫。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響其填寫結(jié)果。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》等方案對投資者財(cái)務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好以及年齡、學(xué)歷、婚姻及家庭情況等信息進(jìn)行了解的同時(shí)，還要結(jié)合自身實(shí)際，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶”。在其基礎(chǔ)上，可以更有針對性地推薦與普通投資者風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)，幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù)，包括合理配置資產(chǎn)，以減少投資損失，增加投資收益。

　　2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分級的確定

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合《辦法》第十六、十七條規(guī)定，通過科學(xué)、合理的方法對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綜合評估，確定其風(fēng)險(xiǎn)等級。通常情況下，可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級。具體劃分方法、標(biāo)準(zhǔn)及其變更應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，涉及投資組合或資產(chǎn)配置的，應(yīng)當(dāng)對整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定其等級。須指出的是，《指引》根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜性、可理解性、流動(dòng)性、透明度以及損失程度等因素，形成《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄》，而等級名錄只對五級產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征作了一個(gè)概要描述，至于具體哪一類產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級，則需要證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況來具體確定。

　　2.3適當(dāng)性匹配原則的落實(shí)

　　對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)而言，堅(jiān)持適當(dāng)性匹配原則，就是要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須在遵守法律法規(guī)和行政規(guī)章以及投資者準(zhǔn)入要求的前提下，根據(jù)前述確認(rèn)的`投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，提出適當(dāng)性匹配意見。參照C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，以此類推；專業(yè)投資者可以購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　3對落實(shí)好投資者適當(dāng)性管理制度的幾點(diǎn)思考

　　3.1如何看待同一個(gè)投資者在不同機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果不一致

　　按照中國證券業(yè)協(xié)會《指引》對投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，投資者在不同機(jī)構(gòu)獲得的評級可能有差別，但不應(yīng)相差甚遠(yuǎn)。當(dāng)然任何時(shí)候都不排除個(gè)別不規(guī)范的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)惡意競爭的現(xiàn)象，低者高評或者高者低評都是沒有盡到適當(dāng)性義務(wù)的表現(xiàn)。對于這種情況，監(jiān)管部門一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅處理，甚至追究其法律責(zé)任，讓其付出沉重代價(jià)。當(dāng)然，客戶的評級分級是持續(xù)動(dòng)態(tài)的過程，必須實(shí)時(shí)跟進(jìn)。《辦法》要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須建立客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估數(shù)據(jù)庫，客戶基本信息和影響風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估的信息發(fā)生變化，比如收入增加、專業(yè)知識提高等都應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中及時(shí)更新。

　　3.2如何界定風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者

　　根據(jù)投資者客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)因素，《指引》將C1級投資者中不具有完全民事行為能力、無風(fēng)險(xiǎn)容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的自然人作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者。實(shí)踐中，這類投資者數(shù)量是極少的，當(dāng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遇到時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律和《指引》要求，結(jié)合客戶實(shí)際情況，加以嚴(yán)格把握。

　　3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當(dāng)性不匹配的情況

　　《指引》的目的是為了落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，指導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)如何識別投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，如何做好內(nèi)部控制工作等。實(shí)踐中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定。如果投資者執(zhí)意購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者做好勸導(dǎo)工作；在勸導(dǎo)無效的情況下，須向其充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書》，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.4如何履行適當(dāng)性義務(wù)做好內(nèi)部控制工作

　　開展投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)是新形勢下普及投資維權(quán)和理性投資知識，提高投資者綜合素質(zhì)的一種有效形式�！吨敢�》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息；充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險(xiǎn)以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn)，還包括每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進(jìn)行回訪；定期或不定期對相關(guān)崗位人員開展與適當(dāng)性管理有關(guān)的培訓(xùn)等�！吨敢�》明確了自查的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)、人員培訓(xùn)及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況。所有這些，為適當(dāng)性管理制度的實(shí)施提供了可操作性的制度保障。與此同時(shí)，監(jiān)管部門和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開展專項(xiàng)檢查，對落實(shí)不到位的，要督促其及時(shí)改進(jìn)。除此之外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要持續(xù)加大人力、物力投入，設(shè)置適當(dāng)性管理專崗，充實(shí)專職人員隊(duì)伍；配備必要的錄音錄像設(shè)備，完善系統(tǒng)配置，滿足適當(dāng)性管理工作需要。綜上所述，投資者適當(dāng)性制度是投資者保護(hù)的一項(xiàng)根本制度，將投資者適當(dāng)性制度落到實(shí)處，關(guān)鍵是從實(shí)際出發(fā)，本著對投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取正確的方式，把合適的金融產(chǎn)品與專業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者，切實(shí)保護(hù)好投資者合法權(quán)益。

投資管理制度11

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范公司的財(cái)務(wù)行為，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和經(jīng)濟(jì)核算，依據(jù)《中華人民共和國會計(jì)法》和《xxxx股權(quán)投資基金管理有限公司章程》，參照《企業(yè)會計(jì)制度》，結(jié)合投資管理企業(yè)的特點(diǎn)及其管理要求，制定本公司財(cái)務(wù)管理制度。

　　第二條財(cái)務(wù)管理的基本原則

　　(一)公司根據(jù)財(cái)務(wù)工作量需要設(shè)置綜合部，適當(dāng)配備專兼職的財(cái)會人員，經(jīng)全體股東同意，在保證安全可靠的前提下也可以實(shí)行財(cái)務(wù)外包或者委托代管。

　　(二)公司財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作必須規(guī)范扎實(shí)，原始記錄完整、真實(shí)、及時(shí)、合法、手續(xù)齊備，公司發(fā)生的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)必須通過會計(jì)核算。

　　(三)遵守國家財(cái)經(jīng)法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的'各項(xiàng)費(fèi)用開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，依法計(jì)算和繳納國家稅費(fèi)并接受各主管機(jī)關(guān)的檢查監(jiān)督。

　　(四)確保公司資產(chǎn)的保值增值，優(yōu)化資源配置，保障投資者和員工的合法權(quán)益。

　　（五）公司接受監(jiān)事的監(jiān)督，股東的檢查，內(nèi)、外部的審計(jì)。

　　第三條財(cái)務(wù)管理任務(wù)

　　(一)依法、合理地籌措資金，保證公司投資業(yè)務(wù)的開展和正常經(jīng)營的需要。吸收投資人的資本金和債權(quán)人借入資金，必須認(rèn)真考慮公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的合理性，考慮資金的風(fēng)險(xiǎn)和資金成本等因素，從中選擇最有利的籌資方案。

　　(二)合理地投放使用資金，提高資金使用效益。做好資金的控制、調(diào)度、核算和分析工作。

　　(三)做好收入、成本費(fèi)用和利潤的核算工作。

　　(四)正確處理公司與投資者、被投資者的所有權(quán)關(guān)系；公司與債權(quán)人、債務(wù)人、往來客戶之間的債務(wù)關(guān)系、合同責(zé)任關(guān)系；公司與員工之間的分配關(guān)系。

　　(五)進(jìn)行公司的建立、合并、分立、合資、聯(lián)營以及清算過程中的財(cái)務(wù)活動(dòng)。

投資管理制度12

　　第一章 總則

　　第一條 目的和依據(jù)

　　為了制定適合市場化運(yùn)作的分配體系，激發(fā)員工活力，共同分享發(fā)展所帶來的收益，把員工個(gè)人業(yè)績和團(tuán)隊(duì)業(yè)績有效結(jié)合起來，促進(jìn)員工價(jià)值觀念的歸合，形成留住人才和吸引人才的機(jī)制，推進(jìn)投資公司總體發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)。依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)，參照國內(nèi)VC機(jī)構(gòu)的管理經(jīng)驗(yàn)，制定本管理制度。

　　第二條 適用范圍

　　本管理制度適用于公司全體員工，其他下屬公司和單位可參照執(zhí)行。

　　第三條 薪酬分配的依據(jù)

　　薪酬分配的依據(jù)是：崗位價(jià)值、能力和業(yè)績。

　　第四條 薪酬分配的基本原則

　　薪酬作為價(jià)值分配形式之一，應(yīng)遵循競爭性、激勵(lì)性、公平性和經(jīng)濟(jì)性的原則。

　�。ㄒ唬└偁幮栽瓌t：在薪酬結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時(shí)，根據(jù)市場薪資水平的調(diào)查，對于市場水平差距較大的崗位薪酬水平有一定幅度的提高，使投資公司的薪酬水平具有一定的市場競爭力。

　　（二）激勵(lì)性原則：打破工資剛性，增強(qiáng)工資的彈性，通過績效考評，使員工的收入與公司業(yè)績和個(gè)人業(yè)績緊密結(jié)合，激發(fā)員工積極性；另外，開放多條薪酬通道，不同崗位的員工有同等的晉級機(jī)會。

　　（三）公平性原則：薪酬設(shè)計(jì)重在建立合理的價(jià)值評價(jià)機(jī)制，在統(tǒng)一的規(guī)則下，通過對員工的績效考評決定員工的最終收入。

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)性原則：人力成本的增長幅度應(yīng)低于總利潤的增長幅度，用適當(dāng)工資成本的增加引發(fā)員工創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)增加值，保障出資者的利益，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

　　第五條 薪酬的特征

　　（一）可計(jì)量性：除了將與員工薪酬相關(guān)因素量化為工資數(shù)額外，將福利性支出轉(zhuǎn)化為工資性收入，并與績效考評掛鉤。

　�。ǘ�）除投資獎(jiǎng)金等外，員工根據(jù)其所在崗位、工作努力程度和工作業(yè)績，可預(yù)期到個(gè)人的年總收入。

　　第六條 薪酬體系

　　依據(jù)崗位性質(zhì)和工作特點(diǎn)，投資公司對不同人員實(shí)行不同的工資制度，包括年薪工資制、崗位績效工資制、崗位工資制和協(xié)議工資制，它們一起構(gòu)成投資公司的'薪酬體系。

　　第二章薪 酬總額

　　第七條 投資公司通過建立工效掛鉤機(jī)制，對薪酬總額進(jìn)行控制。其中規(guī)定每年薪酬總額不能超過資產(chǎn)增值部分的20－40%或風(fēng)險(xiǎn)投資資金的0.8－1.5%。薪酬總額占資產(chǎn)增值部分的具體比例由主管部門每年下達(dá)的經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書中確定。

　　第八條 公司根據(jù)本的營業(yè)收入、薪酬總額，以及下一的經(jīng)營計(jì)劃，對各職系中各職等和薪檔的崗薪基數(shù)和獎(jiǎng)金基數(shù)進(jìn)行調(diào)整和確定。并通過對下一各職等和薪檔人數(shù)的預(yù)計(jì)，做出下一的薪酬預(yù)算。

　　第三章 年薪工資制

　　第九條 適用范圍

　　年薪制適用于能夠以一年為完整周期對其經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行評估的崗位，目前主要是公司總經(jīng)理，出于經(jīng)營需要，其他人員采用年薪制須經(jīng)主管部門批準(zhǔn)。

　　第十條 個(gè)人年薪總額的確定 投資公司組織專家，根據(jù)崗位的價(jià)值大小、所承擔(dān)的責(zé)任、工作難易程度等因素進(jìn)行綜合評價(jià)以確定崗位的等級，再根據(jù)任職者的工作經(jīng)驗(yàn)、綜合能力、資格條件等確定其薪檔級別，報(bào)主管部門批準(zhǔn)。

　　第十一條 年薪結(jié)構(gòu)

　　公式：年薪總額=基本工資+崗位工資+效益年薪+福利

　　第十二條 基本工資

　　按照本制度第七章執(zhí)行

　　第十三條 崗位工資

　　崗位工資是跟崗位的價(jià)值掛鉤的一個(gè)工資單元，由公司組織對崗位的工作進(jìn)行分析和評價(jià)之后確定崗位的等級，然后對應(yīng)不同的等級確定不同的崗位工資，它僅跟崗位有關(guān)，與崗位人員的業(yè)績無關(guān)。

　　第十四條 效益年薪的確定

　　公式：效益年薪基數(shù)=年薪總額＊效益年薪占新酬總額的比例 應(yīng)發(fā)放效益年薪公式為：

　　效益年薪=效益年薪基數(shù)＊考核系數(shù) 考核系數(shù)確定：由主管部門組織有關(guān)人員根據(jù)每年總經(jīng)理經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容，對公司經(jīng)營目標(biāo)完成情況進(jìn)行績效評價(jià)考核。

　　第十五條 效益年薪的發(fā)放

　　效益年薪在第二年年初完成績效評價(jià)考核后發(fā)放，考核后發(fā)放90%，其余10%留作任職抵押，再過一年后未出現(xiàn)下列情況予以補(bǔ)發(fā)（對離職者經(jīng)審計(jì)合格予以補(bǔ)發(fā)），出現(xiàn)以下情況當(dāng)期的抵押金或任期內(nèi)的抵押金全額扣除。

　�。ㄒ唬┲卮鬀Q策出現(xiàn)較大的失誤，給公司造成重大損失；

　�。ǘ�）承擔(dān)的重要工作（或項(xiàng)目）沒有按時(shí)按質(zhì)完成，嚴(yán)重影響投資公司整個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

　�。ㄈ�）自行離職，給投資公司帶來一定損失；

　　（四）個(gè)人嚴(yán)重違犯投資公司工作紀(jì)律或規(guī)章制度，或違反國家的法律法規(guī)；

　�。ㄎ澹╇x任后，某些責(zé)任還沒有完全消除，重大責(zé)任事故出現(xiàn)后為主要責(zé)任人。

　　第十六條 福利的確定

　　實(shí)行年薪制的崗位，取得本《管理制度》規(guī)定的全部各項(xiàng)福利。

　　第四章 崗位績效工資

　　第十七條 適用范圍

　　主要適用于投資公司管理、行政職系各崗位，包括部門經(jīng)理、副經(jīng)理和投資項(xiàng)目管理人員，但實(shí)行年薪制的崗位除外。

　　第十八條 薪酬結(jié)構(gòu)

　　公式：薪酬構(gòu)成=基本工資+崗位工資+投資獎(jiǎng)金+福利

　　第十九條 基本工資

　　按照本制度第七章執(zhí)行

　　第二十條 崗位工資

　　崗位工資是跟崗位的價(jià)值掛鉤的一個(gè)工資單元，由公司總經(jīng)理對崗位的工作進(jìn)行分析和

　　評價(jià)之后確定崗位的等級，然后對應(yīng)不同的等級確定不同的崗位工資，它僅跟崗位有關(guān)，與崗位人員的業(yè)績無關(guān)。

　　第二十一條 投資獎(jiǎng)金

　　一般情況下，單個(gè)項(xiàng)目所提取的投資獎(jiǎng)金在第二年年初發(fā)放60%，其余40%作為個(gè)人項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)金。當(dāng)投資獎(jiǎng)金總額過大時(shí)，可視工資總額情況分兌現(xiàn)。項(xiàng)目投資獎(jiǎng)金總額=（項(xiàng)目凈利潤總額 – 項(xiàng)目投資本金總額×5%×投資年限）×20% 具體按《風(fēng)險(xiǎn)投資獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。

　　第二十二條 福利的確定

　　實(shí)行技能績效工資制的崗位，取得本《管理制度》規(guī)定的全部各項(xiàng)福利。

　　第五章 崗位工資制

　　第二十三條 適用范圍

　　主要適用投資公司非項(xiàng)目管理輔助職系崗位。

　　第二十四條 薪酬結(jié)構(gòu)

　　公式：薪酬構(gòu)成=基本工資+崗位工資+福利

　　第二十五條 基本工資

　　按照本制度第七章執(zhí)行

　　第二十六條 崗位工資

　　崗位工資是跟崗位的價(jià)值掛鉤的一個(gè)工資單元，由總經(jīng)理對崗位的工作進(jìn)行分析和評價(jià)之后確定崗位的等級，然后對應(yīng)不同的等級確定不同的崗位工資，它僅跟崗位有關(guān)，與崗位人員的業(yè)績無關(guān)。第

　　二十七條 福利的確定

　　實(shí)行崗位工資制的崗位，取得本《管理制度》規(guī)定的全部各項(xiàng)福利。

　　第六章 協(xié)議工資

　　第二十八條 適用范圍 主要適用于投資公司臨時(shí)聘用或有長期合約的高級技術(shù)人才和高級管理人才。協(xié)議工資的使用需由經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)。第二十九條 協(xié)議工資的確定與發(fā)放 協(xié)議工資以市場價(jià)格為基礎(chǔ)，由雙方談判確定，每月固定發(fā)放，實(shí)行協(xié)議工資制的員工

　　與投資公司之間簽訂書面協(xié)議，明確規(guī)定薪酬總額、發(fā)放方式、工作內(nèi)容和考核方法。實(shí)行協(xié)議工資制薪酬的員工若不能達(dá)到協(xié)議要求，其薪酬將按照投資公司相應(yīng)薪酬制度執(zhí)行。

　　第七章 基本工資

　　第二十九條 基本工資適用于所有工資制度和人員

　　第三十條

　　基本工資是為保證全公司員工（實(shí)行年薪工資制的崗位除外）的基本生活而設(shè)立的工資單元，全公司的基本工資標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的，不和業(yè)績掛鉤，每月固定發(fā)放，發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)為1600元/月。

　　第八章 崗位工資

　　第三十一條 崗位工資劃分17檔，每檔為200元，最低為1檔200元。各職位崗位工資如下表：

　　職位 檔位 崗位工資（元）備注 總經(jīng)理 17 3400 16 3200 15 3000 副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān) 14 2800 總經(jīng)理助理2600 12 2400 部門經(jīng)理 11 2200 10 20xx 9 1800 部門副經(jīng)理 8 1600 7 1400 6 1200 項(xiàng)目經(jīng)理 5 1000 未任職的新聘人員試用其他管理人員等 期滿后，碩士、高級職 4 800 稱、注冊資格人員起點(diǎn) 3 600 為4檔，其他從1檔開 2 400 始。

　　第九章 福利

　　第三十二條 福利是投資公司員工所能享受的一種待遇，包括國家強(qiáng)制性保險(xiǎn)、補(bǔ)充保險(xiǎn)和投資公司員工提供的出差、住房、交通、通訊等方面的補(bǔ)助。

　　第三十三條 福利適用于投資公司的所有員工，員工視其所在崗位可以得到多項(xiàng)或全部福利，其數(shù)量由相應(yīng)的崗位系數(shù)決定：

　　（一）醫(yī)療保險(xiǎn)：由投資公司與員工各承擔(dān)一部分。具體數(shù)額參見國家有關(guān)規(guī)定和本市相關(guān)政策。

　�。ǘ�）失業(yè)保險(xiǎn)：由投資公司與員工各承擔(dān)一部分。具體數(shù)額參見國家有關(guān)規(guī)定和本市相關(guān)政策。

　�。ㄈ�）養(yǎng)老保險(xiǎn)：由投資公司與員工各承擔(dān)一部分。具體數(shù)額參見國家有關(guān)規(guī)定和本市相關(guān)政策。

　�。ㄋ模┳》抗�積金：由投資公司與員工各承擔(dān)一部分。具體數(shù)額參見國家有關(guān)規(guī)定和本市相關(guān)政策。

　�。ㄎ澹┕�傷保險(xiǎn)：由投資公司承擔(dān)。具體數(shù)額參見國家有關(guān)規(guī)定。

　�。�六）交通補(bǔ)貼：每月發(fā)放交通補(bǔ)貼100元。

　�。ㄆ撸╇娫捬a(bǔ)貼：采用每月報(bào)銷電話費(fèi)用的形式補(bǔ)貼，其標(biāo)準(zhǔn)為，總經(jīng)理200元、副總經(jīng)理150元，部門經(jīng)理100元，部門副經(jīng)理80元，項(xiàng)目經(jīng)理50元。

　　（八）中餐補(bǔ)助：每月發(fā)放中餐補(bǔ)助120元。

　�。ň牛┕�(jié)日津貼：春節(jié)、元旦、十一、五一等重大節(jié)日，每節(jié)發(fā)放200元過節(jié)費(fèi)，所有員工的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)一致。

　�。ㄊ�）帶薪休假：視員工在投資公司工作年限的不同享受不同級別的帶薪休假。

　�。ㄊ�一）其他福利：包括補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)等。

　　第十章 特殊獎(jiǎng)勵(lì)

　　第三十四條 特殊獎(jiǎng)金的目的在于對員工的優(yōu)秀表現(xiàn)予以正強(qiáng)化，以激勵(lì)員工自覺地關(guān)心公司的發(fā)展，維護(hù)公司的形象。特殊獎(jiǎng)金包括以下各項(xiàng)：

　　（一）服務(wù)咨詢獎(jiǎng) 為提高員工素質(zhì)、多方位推動(dòng)投資項(xiàng)目的增值服務(wù)，公司針對咨詢服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。具體分配按《咨詢服務(wù)管理辦法》執(zhí)行。

　　（二）創(chuàng)新獎(jiǎng) 員工在工作方法、工作思路或開拓業(yè)務(wù)等方面有較大的突破和創(chuàng)新，對改善工作、提高工作效率或管理水平有突出貢獻(xiàn)，由部門申報(bào)經(jīng)經(jīng)理辦公會評審后給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)并計(jì)入考核檔案。獎(jiǎng)勵(lì)金額在500元。

　�。ㄈ�）優(yōu)秀建議獎(jiǎng) 對投資公司的發(fā)展或管理問題提出了很好的建議被采納或十分關(guān)心公司發(fā)展經(jīng)常提出建議的員工，經(jīng)經(jīng)理辦公會評審后給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)并計(jì)入考核檔案。獎(jiǎng)勵(lì)金額在500元。

　�。ㄋ模┎畼藩�(jiǎng) 為投資公司推薦急需人才，經(jīng)聘用后證明能夠?yàn)楣�司帶來符合預(yù)期的價(jià)值和貢獻(xiàn)的員工或?qū)ο聦俜e極培養(yǎng)并使其迅速成長為投資公司優(yōu)秀人才的上級，由部門申報(bào)經(jīng)經(jīng)理辦公會評審給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)并計(jì)入考核檔案。獎(jiǎng)勵(lì)金額在500 ～1000元。

　�。ㄎ澹┢渌�特殊獎(jiǎng) 除上面幾種形式之外，其他方面為公司經(jīng)營活動(dòng)做出特殊貢獻(xiàn)、付出超額勞動(dòng)，均給予獎(jiǎng)勵(lì)。例如：工作模范、優(yōu)秀員工、卓越貢獻(xiàn)獎(jiǎng)等。獎(jiǎng)勵(lì)金額在400-800 元。

　　第十一章 薪酬調(diào)整

　　薪酬調(diào)整包括工資的晉級和降級，分為整體調(diào)整和個(gè)別調(diào)整，個(gè)別調(diào)整分為自然調(diào)整和崗位調(diào)整。

　　第三十五條 整體調(diào)整

　　由投資公司根據(jù)內(nèi)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益，結(jié)合外部市場工資水平變化，對全公司工資水平做統(tǒng)一調(diào)整，這可以通過對基數(shù)的調(diào)整來實(shí)現(xiàn)。方式有二，一是調(diào)整每檔崗位工資，二是調(diào)整基本工資。

　　第三十六條 薪酬的晉級通道

　　為給不同崗位員工的薪酬提供合理的晉級空間，根據(jù)崗位性質(zhì)將投資公司崗位劃分17檔。員工可以通過不同的通道實(shí)現(xiàn)薪酬的晉級。通過在職等內(nèi)劃分不同的薪檔，為業(yè)績優(yōu)秀、技能持續(xù)提升的員工提供薪酬的晉級空間；當(dāng)員工薪酬達(dá)到該職等所包含薪檔的上限時(shí)，需考慮通過崗位的晉升實(shí)現(xiàn)該員工薪酬的晉級。

　　第三十七條 自然調(diào)整

　　員工薪酬的自然調(diào)整采用積分累進(jìn)制度。投資公司開放多條薪酬晉級通道，員工在不同的薪酬通道上獲取不同的分值，所得分值全部計(jì)入積分累進(jìn)器，當(dāng)總分累計(jì)到工資晉升標(biāo)準(zhǔn)時(shí)自然晉升一級，當(dāng)累計(jì)到降級標(biāo)準(zhǔn)時(shí)自然降低一級。不同層次的員工設(shè)定不同的晉級標(biāo)準(zhǔn)和降級標(biāo)準(zhǔn) 員工在職等或?qū)蛹墐?nèi)的晉級按累進(jìn)積分直接晉級，當(dāng)晉級到職等內(nèi)薪檔或?qū)蛹壍淖罡邫n時(shí)，員工若想晉升到高一級的崗位或?qū)蛹�，除累進(jìn)積分達(dá)到積分標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)符合新的崗位

　　或?qū)蛹壍娜温氋Y格 員工在職等的最低檔而積分累進(jìn)積分達(dá)到降級標(biāo)準(zhǔn)的，按同等級差降級。崗位績效工資制員工晉、降級分值標(biāo)準(zhǔn) 一般管理崗、行政輔助崗 中層管理崗位 高層管理崗位 晉級標(biāo)準(zhǔn) 20 30 40 降級標(biāo)準(zhǔn)-10-15-20 薪酬晉級通道由人力資源負(fù)責(zé)人根據(jù)投資公司實(shí)際提出調(diào)整建議和方案，經(jīng)經(jīng)理辦公會審批后確定，當(dāng)前開放的薪酬通道如下：

　　（一）績效：根據(jù)員工年終考核給與不同的分值 考評排名分值對照表

　　比例 15% 15% 40% 15% 15% 考核等級 優(yōu)秀 良好 中等/一般 合格 不合格 分值 25 15 5 0-3

　�。ǘ�）獎(jiǎng)懲：根據(jù)員工內(nèi)獲獎(jiǎng)情況給與不同的分值 獎(jiǎng)懲分值對照表

　　創(chuàng)新獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲類別 伯樂獎(jiǎng) 咨詢服務(wù)獎(jiǎng) 投資獎(jiǎng)勵(lì) 重大過錯(cuò) 優(yōu)秀建議獎(jiǎng) 分值 5 5 1～20 1～20-5～-20 其中咨詢服務(wù)獎(jiǎng)，從事咨詢服務(wù)是每創(chuàng)純收入1萬元，獎(jiǎng)4分。投資獎(jiǎng)勵(lì)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目的年收益率水平在10%以上，每超出10%以上1個(gè)百分點(diǎn)每年獎(jiǎng)2分。重大過錯(cuò)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目虧損，每虧損1萬元扣2分。

　　（三）自然得分：對員工學(xué)歷提高、職稱晉升、工齡增長給與一定分值，不同情況給與不同得分值（參見得分表）。學(xué)歷分值表

　　學(xué)歷 分值

　　本科 2 碩研 4 博研 6 職稱分值表

　　職稱 中級 副高級 正高級

　　分值 3 4 5 工齡分值表

　　學(xué)歷 分/年 本科 3 碩研 4 博研 5

　　第三十八條 崗位變動(dòng)調(diào)整

　�。ㄒ唬┞殑�(wù)升級，薪酬按新的崗位確定，一般適應(yīng)新職務(wù)的最低一檔工資。

　�。ǘ�）對于降職使用的員工，按新崗位確定其薪酬水平。

　　第十二章 其他規(guī)定

　　第三十九條 試用期工資標(biāo)準(zhǔn) 新入職的大中專畢業(yè)生試用期間按照學(xué)歷發(fā)放固定工資（參見《實(shí)習(xí)工資表》）有兩年以上（含兩年）工作背景的碩士和博士畢業(yè)生實(shí)習(xí)工資水平提高30%，實(shí)習(xí)期間享有正式員工的同等福利，不參與績效考核。新調(diào)入員工試用期間的崗位工資按其所擔(dān)任崗位的崗位工資的80%確定，享有正式員工的同等福利，不參與績效考核，期滿合格后按全額崗位工資確定，參與績效考核。

　　實(shí)習(xí)工資表 學(xué)歷 實(shí)習(xí)工資（元）

　　大專 1000 本科 1500 碩研 1700 博研 2200

　　第四十條 病事假期間工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn) 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)請病事假者，根據(jù)請假天數(shù)在工資中進(jìn)行相應(yīng)的扣除。每月按照22.5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)工作日計(jì)算，計(jì)算基數(shù)為固定工資。病事假工資扣除 = 請假天數(shù) ×（固定工資÷22.5）

　　第四十一條 本制度由公司綜合部門負(fù)責(zé)解釋。本制度自07年2月起執(zhí)行，原相關(guān)規(guī)定和管理辦法同時(shí)廢止。

投資管理制度13

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序和行為，提高投資項(xiàng)目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項(xiàng)目的管理。

　　第三條 投資項(xiàng)目管理是指從項(xiàng)目前期規(guī)劃與計(jì)劃、項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究、工程設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收及項(xiàng)目后評價(jià)等階段的全過程管理工作。

　　第四條 公司投資項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、相關(guān)職能部門、項(xiàng)目實(shí)施單位在投資項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會是公司投資項(xiàng)目的決策管理機(jī)構(gòu)，行使所有投資項(xiàng)目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計(jì)劃。

　　（二）總經(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項(xiàng)目方案編制和實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計(jì)劃及重大投資項(xiàng)目方案，并提請黨政聯(lián)席會審定。

　　（三）公司項(xiàng)目評審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)方案監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項(xiàng)目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃編制、下達(dá)、落實(shí)及調(diào)整工作，建立設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目實(shí)施過程跟蹤檢查管理、項(xiàng)目結(jié)算初審及其他重要事項(xiàng)的審查、申報(bào)工作；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收與后評價(jià)工作；負(fù)責(zé)限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)審查意見備案工作；負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目管理中的責(zé)任追究與獎(jiǎng)罰提出意見等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控�(fù)責(zé)石油勘探項(xiàng)目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評價(jià)。

　�。�六）開發(fā)部負(fù)責(zé)****開發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實(shí)施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控�(fù)責(zé)限上項(xiàng)目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程、配套建設(shè)等項(xiàng)目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目開工報(bào)告的審批。參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查；參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評價(jià)等工作。

　�。ò耍┴�(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金的籌措與落實(shí)，工程財(cái)務(wù)決算；參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)評價(jià)等工作。

　　（九）工程造價(jià)管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計(jì)價(jià)定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價(jià)、概算調(diào)整審查。

　�。ㄊ�）審計(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計(jì)，負(fù)責(zé)對初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目開工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項(xiàng)目合同簽訂及建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、審批、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項(xiàng)目“三同時(shí)”工作；參與限上項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評價(jià)。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目（包括中試、示范項(xiàng)目及新技術(shù)推廣項(xiàng)目）論證、實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評價(jià)。

　�。ㄊ�四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開發(fā)、注水、油氣儲運(yùn)等的投資項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目試生產(chǎn)、投運(yùn)和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)審核，參與鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)計(jì)劃落實(shí)。

　�。ㄊ�六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項(xiàng)目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計(jì)分析與建檔歸檔工作。

　　（十七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)的消防建審，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收工作。

　　（十八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報(bào)處理等專業(yè)管理工作。

　　（十九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對基建項(xiàng)目的招投標(biāo)、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督，并對項(xiàng)目實(shí)施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　　（二十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項(xiàng)目的檔案資料管理工作，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項(xiàng)目的實(shí)施單位，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)方的職責(zé)，實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制和工程項(xiàng)目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件以及報(bào)批工作。完成公司下達(dá)的項(xiàng)目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章 管理權(quán)限

　　第六條 根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級，投資項(xiàng)目分為限額以上項(xiàng)目和限額以下項(xiàng)目（簡稱“限上項(xiàng)目”和“限下項(xiàng)目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马�(xiàng)目為集團(tuán)公司限上項(xiàng)目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項(xiàng)目；油、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴(kuò)建)等項(xiàng)目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項(xiàng)目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項(xiàng)目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動(dòng)場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項(xiàng)目；未列入年度投資計(jì)劃新增的所有生產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

　�。ǘ�）以下項(xiàng)目為****公司限上項(xiàng)目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項(xiàng)目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

　�。ㄈ�）上述項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目均為限下項(xiàng)目。

　　以上投資項(xiàng)目管理限額，****公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項(xiàng)管理。

　　第八條 ****公司限上項(xiàng)目由****公司負(fù)責(zé)審批，項(xiàng)目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場實(shí)施。

　　第九條 限下項(xiàng)目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目前期工作

　　第十條 投資項(xiàng)目前期工作包括項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、項(xiàng)目現(xiàn)場開工報(bào)告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團(tuán)公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動(dòng)編制，并建立****公司投資項(xiàng)目儲備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后，上報(bào)集團(tuán)公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫。

　　公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)開展項(xiàng)目前期（在立項(xiàng)之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評價(jià)）工作。未納入集團(tuán)公司、****公司前期工作計(jì)劃或本年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不得組織立項(xiàng)審批。

　　第十二條 項(xiàng)目建議書。根據(jù)集團(tuán)公司和****公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際需要，各項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書需報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出意見，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項(xiàng)目（不分****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由****公司審查通過后，提請****公司黨政聯(lián)席會審定，并在提交****公司年度投資建議計(jì)劃時(shí)一同上報(bào)集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項(xiàng)目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案，列入集團(tuán)公司、****公司年度投資計(jì)劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十三條 可行性研究報(bào)告。是投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力，論證項(xiàng)目的可行性。

　　項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)****公司初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。

　　可行性研究報(bào)告投資項(xiàng)目的項(xiàng)目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開發(fā)項(xiàng)目內(nèi)部收益率達(dá)到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項(xiàng)目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上。

　　可行性研究報(bào)告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項(xiàng)目建議書投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十四條 初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是在可行性研究報(bào)告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設(shè)計(jì)階段，是為確定項(xiàng)目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)編制。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對于超出設(shè)計(jì)批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計(jì)變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十五條 初步設(shè)計(jì)概算。是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段對工程造價(jià)的概略計(jì)算。投資概算是項(xiàng)目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算即為項(xiàng)目計(jì)劃總投資，計(jì)劃總投資就是該項(xiàng)目投資的'最高限額。

　　初步設(shè)計(jì)投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報(bào)告投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報(bào)告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　第十六條 初步設(shè)計(jì)概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內(nèi)容，計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計(jì)概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)的審查意見進(jìn)行復(fù)核，并提供書面確認(rèn)意見，由集團(tuán)公司投資管理部會同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由投資管理部會同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由各項(xiàng)目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設(shè)計(jì)范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項(xiàng)目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動(dòng)或費(fèi)用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動(dòng)等）導(dǎo)致投資費(fèi)用發(fā)生變化的；

　　（四）因市場環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致工程費(fèi)用變化的。

　　第十八條 投資概算的調(diào)整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計(jì)單位取得一致意見后編制變更報(bào)告，報(bào)****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實(shí)施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場開工報(bào)告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目具備開工條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和資金情況，及時(shí)編制現(xiàn)場開工報(bào)告，按照管理權(quán)限審批通過后，適時(shí)啟動(dòng)建設(shè)。投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目經(jīng)理和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　　（二）項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)已批復(fù)；

　　（三）項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已編制完成；

　�。�六）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目法人或委托法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議；

　　（八）項(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

　�。ň牛╉�(xiàng)目征地、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項(xiàng)目所需建筑材料已落實(shí)來源和運(yùn)輸條件，并已備好連續(xù)施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)落實(shí)，采購計(jì)劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃批準(zhǔn)的開工項(xiàng)目向工程所在地縣級以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條 現(xiàn)場開工報(bào)告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目開工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)開工申請報(bào)告，****公司工程管理部復(fù)核，報(bào)集團(tuán)公司審批。

　�。ǘ�）****公司限上項(xiàng)目開工申請報(bào)告由****公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目開工申請報(bào)告由基層項(xiàng)目管理部門審批，報(bào)****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項(xiàng)目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項(xiàng)目，對****生產(chǎn)急需建設(shè)的項(xiàng)目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，通過招標(biāo)程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)。

　　第五章 年度投資計(jì)劃

　　第二十五條 年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購置、股權(quán)和債權(quán)投資等計(jì)劃。

　　第二十六條 年度綜合計(jì)劃按時(shí)間順序分為框架計(jì)劃、建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。依照《綜合計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實(shí)施計(jì)劃的條件是，項(xiàng)目已按規(guī)定審查程序獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，未完成前期工作的項(xiàng)目原則上不得列入年度實(shí)施計(jì)劃。完成前期工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計(jì)劃。

　　第二十八條 專項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計(jì)劃意見，由投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)由基層單位提出計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)運(yùn)行部審核，提出審核意見，報(bào)投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。

　　第六章 項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購等進(jìn)行招標(biāo)。

　　第三十條 推行工程項(xiàng)目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目）。投資項(xiàng)目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團(tuán)公司、****公司限上項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制。由項(xiàng)目長對項(xiàng)目策劃、建設(shè)實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運(yùn)的全過程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評價(jià)辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過程控制，滿足工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　�。ǘ�）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　　（三）施工過程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)或已檢驗(yàn)定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項(xiàng)工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗(yàn)和認(rèn)可。

　　第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目過程控制。必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收，并對本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序，杜絕先建后報(bào)、邊建邊報(bào)，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變設(shè)計(jì)內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項(xiàng)目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計(jì)要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　　（一）對各分部工程、分項(xiàng)工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實(shí)到成本控制的責(zé)任者,并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　　（二）堅(jiān)持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對實(shí)際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制；

　　（三）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項(xiàng)目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機(jī)械及其他保證性計(jì)劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制流程，明確項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當(dāng)項(xiàng)目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并不斷預(yù)測未來進(jìn)度狀況。

　　項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)告。

　　第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理�；�建項(xiàng)目必須堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強(qiáng)和處于危險(xiǎn)環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理。投資項(xiàng)目包括前期、建設(shè)期和竣工驗(yàn)收的所有技術(shù)文件、專項(xiàng)審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項(xiàng)目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團(tuán)公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項(xiàng)目完成月報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計(jì)截止日前向****公司報(bào)送項(xiàng)目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時(shí)處理項(xiàng)目建設(shè)中的問題。

　　第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收、投用與后評價(jià)

　　第四十條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報(bào)財(cái)務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進(jìn)度款支付和財(cái)務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》進(jìn)行竣工驗(yàn)收。投資項(xiàng)目驗(yàn)收按照預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收是指項(xiàng)目基本建成，為使項(xiàng)目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

　�。ㄒ唬�對集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ǘ�）對****公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預(yù)驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評定等專項(xiàng)驗(yàn)收，并在政府相關(guān)部門辦理各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條 預(yù)驗(yàn)收完成并由立項(xiàng)審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項(xiàng)目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　�。ǘ�）****公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　�。ㄈ�）****公司限下項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費(fèi)用，除設(shè)計(jì)文件中列入的投資外，其余均按照單項(xiàng)列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運(yùn)行費(fèi)用。

　　第四十六條 投資項(xiàng)目必須達(dá)到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗(yàn)收：

　�。ㄒ唬┰O(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達(dá)到設(shè)計(jì)要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報(bào)告，完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗(yàn)收規(guī)定；

　　（四）具有勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗(yàn)收意見書；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項(xiàng)驗(yàn)收合格文件；

　�。�六）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO(shè)項(xiàng)目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項(xiàng)目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書。

　�。ǘ�）對****公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。

　　（三）對限下項(xiàng)目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，形成驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項(xiàng)目后評價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時(shí)間后，對照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容，與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出相應(yīng)對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對項(xiàng)目建設(shè)的某一問題進(jìn)行專題評價(jià)。

　　第四十九條 集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目先由建設(shè)單位組織項(xiàng)目預(yù)后評價(jià)，由****公司編制預(yù)后評價(jià)報(bào)告并報(bào)集團(tuán)公司審查。其他項(xiàng)目的后評價(jià)根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條 開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　　（一）對****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強(qiáng)有重大指導(dǎo)意義的項(xiàng)目；

　�。ǘ�）對節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目；

　　（三）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項(xiàng)目；

　�。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹�****公司認(rèn)為需要開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目。

　　第五十一條 開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項(xiàng)目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計(jì)部門審計(jì)和竣工驗(yàn)收；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目正式投產(chǎn)運(yùn)營1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評價(jià)工作的具體項(xiàng)目（包括項(xiàng)目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項(xiàng)目后評價(jià)年度計(jì)劃及費(fèi)用，根據(jù)項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實(shí)施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項(xiàng)目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評價(jià)工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價(jià)和詳細(xì)后評價(jià)。

　�。ㄒ唬┖喕�后評價(jià)由建設(shè)單位按照****地面工程簡化后評價(jià)模版和格式編寫報(bào)告。

　�。ǘ�）詳細(xì)后評價(jià)由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過同一項(xiàng)目前期工作和建設(shè)實(shí)施工作的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)目的后評價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條 對不能按期建成（超過設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評價(jià)工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評價(jià)與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或****公司后評價(jià)管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有對原項(xiàng)目的后評價(jià)報(bào)告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財(cái)務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級財(cái)務(wù)部門在項(xiàng)目開工前應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五十七條 財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按照計(jì)劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用，同時(shí)負(fù)責(zé)編報(bào)集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　第五十八條 投資項(xiàng)目資金必須�？顚Ｓ�，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項(xiàng)目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)核算，加強(qiáng)使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目及****公司限上項(xiàng)目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項(xiàng)目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對集團(tuán)公司抽查審計(jì)的部分重點(diǎn)項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司組織審計(jì)。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。工程結(jié)算送審及審計(jì)時(shí)效性為項(xiàng)目驗(yàn)收投用后12個(gè)月內(nèi)完成，對送審工程總造價(jià)超過計(jì)劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價(jià)格、政策性費(fèi)用調(diào)整等合理因素外，仍然超計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，提請公司黨政聯(lián)席會審議。

　　第六十二條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程竣工后，由基層單位財(cái)務(wù)部門編制財(cái)務(wù)決算報(bào)表，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)，最后報(bào)集團(tuán)公司組織審定。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。

　　第九章 責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲

　　第六十三條 ****公司開展投資管理工作評優(yōu)活動(dòng)，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎(jiǎng)懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰，并納入項(xiàng)目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

　　（一）未履行投資決策程序的計(jì)劃外投資項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對外投資；

　�。ǘ�）越權(quán)審批或者擅自立項(xiàng)；故意造成單項(xiàng)工程缺漏，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項(xiàng)目，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設(shè)地點(diǎn)或內(nèi)容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪�(xiàng)目逃避審批；

　�。ㄎ澹┥米蚤_工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨；

　�。�六）違反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　　（七）對投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對方不按合同履行設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、采購、中介服務(wù)職責(zé)造成項(xiàng)目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項(xiàng)目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度14

　　第一條為規(guī)范大連康輝國際旅行社有限公司（以下簡稱"公司"）的投資、擔(dān)保，使投資、擔(dān)保行為規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，規(guī)避和減少決策風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《大連康輝國際旅行社有限公司章程》（以下簡稱"《公司章程》"）的規(guī)定，制定本制

　　本制度的決策行為應(yīng)遵循以下基本原則：

　　（一）遵守國家法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；

　　（二）維護(hù)公司和全體股東的利益，爭取效益的最大化；

　　（三）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家行業(yè)政策，發(fā)揮和加強(qiáng)公司的競爭優(yōu)勢；

　�。ㄋ模┎扇�審慎態(tài)度，規(guī)模適度，量力而行，對實(shí)施過程進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理，兼顧風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡；

　　（五）規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，必要時(shí)咨詢外部專家。

　　第一章：投資管理制度

　　第二條投資行為：本制度所稱投資是指為獲取未來收益而預(yù)先支付一定數(shù)量的貨幣、實(shí)物或出讓權(quán)利的行為

　　企業(yè)的對外投資按投資回收期的長短可分為短期投資和長期投資。

　　短期投資，是指能夠隨時(shí)變現(xiàn)并且持有時(shí)間不準(zhǔn)備超過1年(含1年)的投資，包括股票、債券、基金等。

　　長期投資，是指除短期投資以外的`投資，包括持有時(shí)間準(zhǔn)備超過1年(不含1年)的各種股權(quán)性質(zhì)的投資、不能變現(xiàn)或不準(zhǔn)備隨時(shí)變現(xiàn)的債券、長期債權(quán)投資和其他長期投資。

　　第三條投資權(quán)限：短期投資可由總經(jīng)理審定并批準(zhǔn)執(zhí)行，但金額超過200萬以上600萬以下的必須報(bào)董事會批準(zhǔn)，超過600萬的，由股東大會三分之二股東通過；長期投資一律由總經(jīng)理審定，上報(bào)董事會批準(zhǔn)，金額超過600萬以上的，由股東大會三分之二股東通過。

　　第四條投資前應(yīng)成立投資項(xiàng)目管理小組．管理小組由總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部和相關(guān)專家組成，投資項(xiàng)目上必須有管理小組負(fù)責(zé)人的簽字。

　　第五條公司對外短期投資應(yīng)遵守國家的法律、法規(guī)，充分利用企業(yè)閑置資金，投資總額不得超過企業(yè)資產(chǎn)的15%

　　第六條公司對外進(jìn)行長期投資應(yīng)遵守國家的法律、法規(guī)，但投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的30%。

　　第七條投資管理：短期投資由投資項(xiàng)目管理小組適當(dāng)做出投資報(bào)告說明可行性；進(jìn)行長期投資之前，應(yīng)由投資項(xiàng)目管理小組進(jìn)行投資立項(xiàng)的前期調(diào)查和可行性研究，包括投資環(huán)境、投資機(jī)會、投資收益和投資風(fēng)險(xiǎn)的分析。對每一個(gè)投資項(xiàng)目方案，均應(yīng)編制預(yù)期現(xiàn)

　　1.投資方案的凈現(xiàn)值

　　2.投資方案的內(nèi)部報(bào)酬率

　　3.投資方案的回收期

　　投資項(xiàng)目小組應(yīng)將投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)送公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。公司章程規(guī)定需報(bào)經(jīng)公司董事會的，經(jīng)董事會討論后，由董事長簽字生效。公司章程規(guī)定由股東大會決金流量表，通過考核以下指標(biāo)，篩選出最佳投資方案：會議的，股東大會三分之二股東數(shù)通過。

　　第八條公司投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為投資項(xiàng)目的責(zé)任人,由公司總經(jīng)理任命。

　　第九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資實(shí)施方案,制定項(xiàng)目投資實(shí)施計(jì)劃,并嚴(yán)格按照計(jì)劃規(guī)定和要求實(shí)施。

　　第二章：擔(dān)保管理制度

　　第十條擔(dān)保行為：本制度所述的對外擔(dān)保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對于債權(quán)人所負(fù)的債務(wù)提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由公司按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。

　　第十一條擔(dān)保權(quán)限：公司應(yīng)嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保，必須提供擔(dān)保的事項(xiàng)需按照決策權(quán)限由股東大會或董事會審議批準(zhǔn)。公司股東大會可以在不違反現(xiàn)有法律法規(guī)的前提下，決定公司一切擔(dān)保事項(xiàng)。

　　第十二條本公司對外擔(dān)保一般可由董事會作出決議，須經(jīng)股東大會審批的對外擔(dān)保，包括下列情形：

　　一：公司對外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％以后提供的任何擔(dān)保；

　　二：為資產(chǎn)負(fù)債率超過50%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

　　三：對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　　四：公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額30％的

　　第十三條為減小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，由董事會做出擔(dān)保決議的，必須由出席董事會的董事三分之二通過；由股東大會做出擔(dān)保決議的，必須由出席股東大會的股東三分之二通過

　　第十四條擔(dān)保管理:任何擔(dān)保均應(yīng)訂立書面合同，并應(yīng)按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管。

　　第十五條公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度，未經(jīng)公司股東大會或者董事會決議通過，董事、總經(jīng)理以及公司的分支機(jī)構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同

　　第十六條擔(dān)保決策做出前，應(yīng)當(dāng)充分掌握債務(wù)人的資信狀況，對該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳盡分析，編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，提交公司相關(guān)決策部門

　　第十七條擔(dān)保合同訂立后，應(yīng)及時(shí)通報(bào)董事會秘書、財(cái)務(wù)部門等。

　　第十八條擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)定期匯總，編制擔(dān)保清單，并定期跟蹤被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營狀況。

　　第十九條當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或是被擔(dān)保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí)，公司有義務(wù)及時(shí)了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。

　　第二十條公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人追償，并將追償情況及時(shí)披露。

　　第二十一條公司董事、總經(jīng)理或其他人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂的擔(dān)保合同，對公司造成損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第二十二條公司對擔(dān)保事項(xiàng)的信息披露違反法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的，公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

投資管理制度15

　　1、集團(tuán)及所屬公司對外投資，必須經(jīng)有關(guān)部門評估論證后，逐級上報(bào)總裁辦簽署意見，經(jīng)總裁辦批準(zhǔn)后才執(zhí)行。未經(jīng)總裁辦審批，任何公司、部門均不得以任何方式對外投資。

　　2、財(cái)務(wù)部會同各主管部門按投資協(xié)議監(jiān)控投資回報(bào)，對投資效益做出評價(jià)，未經(jīng)總裁辦批準(zhǔn)，任何其他部門無權(quán)減免投資回報(bào)。

　　3、各所屬公司必須在工商局注冊三十天內(nèi)向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部提交批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件復(fù)印件。公司生產(chǎn)經(jīng)營期間，投資人增資、轉(zhuǎn)讓投資權(quán)益或改變合作條件，需經(jīng)總裁辦批準(zhǔn)。在辦完相關(guān)法律文件后，向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部提交變更文件復(fù)印件。

　　4、集團(tuán)分公司開業(yè)或投資要有會計(jì)師事務(wù)所的注冊會計(jì)師的驗(yàn)資證明和銀行送款回執(zhí)。

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